郭 兵，羅守貴，宋燕飛

（1.上海交通大學(xué)安泰經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，上海200052；2.同濟(jì)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，上海200092）

所有制性質(zhì)對新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響

郭 兵1，羅守貴1，宋燕飛2

（1.上海交通大學(xué)安泰經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，上海200052；2.同濟(jì)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，上海200092）

針對上海6 816家新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)采用分段規(guī)模報(bào)酬改進(jìn)的超效率數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）模型，從微觀視角探討不同所有制企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率差異及造成該差異的深層次原因.研究發(fā)現(xiàn)，不同所有制性質(zhì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率差異明顯，其中私有獨(dú)資等3種所有制企業(yè)為高效率，私有合伙等12種為中效率，國有全資等5種為低效率；與已有文獻(xiàn)得出的結(jié)論不同，外資和中外合資均為低效率，而港澳臺資本的技術(shù)創(chuàng)新效率普遍較高；基于松弛變量的分析發(fā)現(xiàn)，國有全資、集體全資、國有獨(dú)資和外資在政府科技資助上存在冗余，集體全資、國有全資和外資存在科技經(jīng)費(fèi)資源利用不充分的情形.

所有制；新興產(chǎn)業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新；效率

“效率”和“公平”一直是經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)注的兩大主題，尤其重視“效率”研究.企業(yè)效率取決于治理結(jié)構(gòu)，所有制又是企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ).考慮到我國經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)，所有制對效率的作用顯得更加重要.甚至有學(xué)者認(rèn)為，未來10年甚至更多年，中國的經(jīng)濟(jì)活力都取決于所有制變化.隨著創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展，對所有制與效率之間的研究逐步從生產(chǎn)效率轉(zhuǎn)到技術(shù)創(chuàng)新效率.從效率角度分析技術(shù)創(chuàng)新符合中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，也消除了創(chuàng)新主體在技術(shù)創(chuàng)新過程中基礎(chǔ)條件的不同，客觀地反映出創(chuàng)新主體技術(shù)創(chuàng)新的主觀努力程度.

1 文獻(xiàn)述評

所有制性質(zhì)與企業(yè)效率的關(guān)系問題是經(jīng)濟(jì)學(xué)討論的熱點(diǎn)之一，早期研究以所有制性質(zhì)與生產(chǎn)效率的關(guān)系研究為主，圍繞國有企業(yè)與非國有企業(yè)生產(chǎn)效率比較上，其中大部分的研究都得出“國有企業(yè)低效率”的結(jié)論.進(jìn)入21世紀(jì)以來，創(chuàng)新成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新主題，所有制性質(zhì)對技術(shù)創(chuàng)新效率的影響的研究也開始出現(xiàn).通常認(rèn)為國有企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率較低、監(jiān)督激勵機(jī)制不完善，不利于技術(shù)創(chuàng)新活動的開展，從而影響了知識向成果的轉(zhuǎn)化.戴西超等［1］發(fā)現(xiàn)私營和三資企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平均大于國有企業(yè).李春濤等［2］的實(shí)證分析表明只有當(dāng)所有制結(jié)構(gòu)即國有經(jīng)濟(jì)比重低于門限值水平的時候，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對于技術(shù)創(chuàng)新效率才具有顯著的促進(jìn)效應(yīng).與所有制性質(zhì)和生產(chǎn)效率關(guān)系的研究類似，同樣有一些研究認(rèn)為國有產(chǎn)權(quán)對技術(shù)創(chuàng)新有促進(jìn)作用，其技術(shù)創(chuàng)新效率不一定低.吳延兵［3］利用行業(yè)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)國有產(chǎn)權(quán)對研發(fā)有促進(jìn)作用.國有企業(yè)一般具有較強(qiáng)的規(guī)模效應(yīng)，資金和人員實(shí)力強(qiáng)大，比較容易進(jìn)行大型的科研開發(fā)和從事行業(yè)共性、關(guān)鍵技術(shù)的攻關(guān)，也比較容易獲得政府的政策支持，理應(yīng)具有較強(qiáng)的創(chuàng)新效率.

目前國內(nèi)外學(xué)者關(guān)于所有制對技術(shù)創(chuàng)新效率影響的研究多以工業(yè)企業(yè)為研究對象，然而在工業(yè)內(nèi)部，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)之間巨大的技術(shù)差異會掩蓋效率差異，往往難以區(qū)分所得到的效率差異是產(chǎn)業(yè)間的技術(shù)差異所致還是所有制差異所致.而目前較少文獻(xiàn)直接分析所有制性質(zhì)對新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響.肖興志等［4］構(gòu)建聯(lián)立方程分析并比較了國有企業(yè)和非國有企業(yè)的研發(fā)行為，發(fā)現(xiàn)國有企業(yè)的研發(fā)效率不低于非國有企業(yè).從已有文獻(xiàn)看，對所有制和生產(chǎn)效率、技術(shù)創(chuàng)新效率的文獻(xiàn)已經(jīng)很豐富，但這些文獻(xiàn)主要局限于不同所有制企業(yè)效率的“孰高孰低”，其內(nèi)容局限于從行業(yè)、區(qū)域等外部因素探討對效率的影響，但對效率差異產(chǎn)生的企業(yè)內(nèi)部因素鮮有涉及.系統(tǒng)觀認(rèn)為，事物的內(nèi)因是決定事物特點(diǎn)的主因.與已往文獻(xiàn)不同，本文將所有制與技術(shù)創(chuàng)新效率的研究向深層次延伸，采用改進(jìn)的超效率數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）模型，試圖從微觀視角打開效率差異“黑箱”.

2 概念、指標(biāo)與數(shù)據(jù)來源

2.1 概念與指標(biāo)選取

Griliches［5］提出“知識生產(chǎn)函數(shù)（knowledge production function）”，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新活動與物質(zhì)生產(chǎn)活動類似，是一個投入產(chǎn)出的過程.本文沿用這一理念，將技術(shù)創(chuàng)新效率定義為投入產(chǎn)出效率（技術(shù)效率），即一個可行的投入產(chǎn)出向量稱為是技術(shù)有效的，如果在不減少其他產(chǎn)出（或增加其他投入）的情況下，技術(shù)上不可能增加任何產(chǎn)出（或減少任何投入），則為技術(shù)有效.技術(shù)創(chuàng)新投入系統(tǒng)是把人力和財(cái)力投入轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新產(chǎn)出的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，是一個多投入、多產(chǎn)出的經(jīng)濟(jì)過程.關(guān)于投入指標(biāo)，一般把財(cái)力投入和人才投入作為2種基本的投入要素，且均可再細(xì)分，其中財(cái)力投入是最重要因素.產(chǎn)出的表現(xiàn)形式是多方面的，其中專利作為科技活動直接產(chǎn)出是研發(fā)成果的主要表現(xiàn)形式，由于數(shù)據(jù)容易獲取和標(biāo)準(zhǔn)客觀，是衡量技術(shù)創(chuàng)新活動產(chǎn)出的可靠指標(biāo).與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)不同，新興產(chǎn)業(yè)是以技術(shù)創(chuàng)新為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)，因此本文選取企業(yè)的主營業(yè)務(wù)收入作為衡量其技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的一個指標(biāo)，可以較為全面地反映新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的最終成果，數(shù)據(jù)也易獲得.結(jié)合DEA方法的特性，按照系統(tǒng)、科學(xué)和可行的原則，本文在投入指標(biāo)方面選擇選擇科技活動全時人員（Input1）、企業(yè)內(nèi)部用于科技活動的經(jīng)費(fèi)支出（Input2）、當(dāng)年形成用于科技活動的固定資產(chǎn)（Input3）、委托外單位開展科技活動的經(jīng)費(fèi)支出（Input4）和使用來自政府部門的科技活動資金（Input5）5個指標(biāo)；產(chǎn)出指標(biāo)方面采用專利申請數(shù)（Output1）、知識產(chǎn)權(quán)登記數(shù)（包括軟件著作權(quán)登記數(shù)、集成電路布圖設(shè)計(jì)登記數(shù)和其他知識產(chǎn)權(quán)登記數(shù)3種類型，Output2）和主營業(yè)務(wù)收入（Output3）3個指標(biāo).

2.2 數(shù)據(jù)來源及處理

為更好監(jiān)測和評價注冊地在上海市的企業(yè)的科技活動，以服務(wù)其研發(fā)活動發(fā)展，上海市科學(xué)技術(shù)委員會自2008年以來每年組織各區(qū)縣的科學(xué)技術(shù)委員會對本區(qū)縣的企業(yè)進(jìn)行科技活動人員等創(chuàng)新投入以及專利申請等知識成果產(chǎn)出和經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出情況的統(tǒng)計(jì).2010年國發(fā)〔2010〕32號文發(fā)布，確定重點(diǎn)發(fā)展節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)、高端裝備制造產(chǎn)業(yè)、新能源產(chǎn)業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)、新能源汽車產(chǎn)業(yè)等七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，2012年進(jìn)行了細(xì)化.2011年上海參與網(wǎng)上信息填報(bào)的企業(yè)有21 117家，其中屬于新興產(chǎn)業(yè)的共6 816家.本文使用上海不同所有制性質(zhì)（同種所有制性質(zhì)的企業(yè)匯總）作為數(shù)據(jù)包絡(luò)分析的決策單元，測算技術(shù)創(chuàng)新效率.本文并未按產(chǎn)業(yè)大類劃分，而是按產(chǎn)品所在領(lǐng)域劃分，且這些領(lǐng)域無自然資源及加工業(yè)（避免了因?yàn)樽匀毁Y源稟賦不同帶來的差異），樣本行業(yè)分布見圖1；樣本基本涵蓋新興產(chǎn)業(yè)，不同所有制的樣本分布見表1.

3 模型設(shè)計(jì)與改進(jìn)

技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)利用各種創(chuàng)新資源創(chuàng)造新知識，并把這些知識或已有知識以“新”的方式轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的、有經(jīng)濟(jì)價值的商品或服務(wù)，以實(shí)現(xiàn)其價值和使用價值.從這個意義上說，技術(shù)創(chuàng)新投入效率是實(shí)現(xiàn)這種“轉(zhuǎn)化”的效率，也即將各種技術(shù)創(chuàng)新投入資源轉(zhuǎn)化為市場需要的商品或服務(wù)的效率，即某單位技術(shù)創(chuàng)新投入對科技產(chǎn)出的貢獻(xiàn)程度，也就是科技創(chuàng)新資源的配置效率.對創(chuàng)新效率的衡量都是以單獨(dú)的創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出來進(jìn)行衡量，但投入和產(chǎn)出本身所具有的差異可能會造成結(jié)論的偏差，因此有必要分析結(jié)合投入和產(chǎn)出指標(biāo)的創(chuàng)新效率，而DEA模型無疑可以較好地測量效率.

圖1 樣本的行業(yè)分布Fig.1 Industries distribution of samples

表1 所有制性質(zhì)樣本量Tab.1 Ownership and sample sizes

從Charnes等［6］提出數(shù)據(jù)包絡(luò)分析技術(shù)（CCR）以來，DEA成為效率測算的重要工具，在投入產(chǎn)出效率測算中被廣泛應(yīng)用.在多投入多產(chǎn)出的復(fù)雜系統(tǒng)中，投入要素和產(chǎn)出之間往往存在著非常復(fù)雜的關(guān)系，對這些數(shù)量關(guān)系的具體函數(shù)形式的估計(jì)是一個十分復(fù)雜而困難的事，而DEA方法則可以在不給出這種函數(shù)具體表達(dá)式的前提下，仍然能正確測定各種投入產(chǎn)出量的數(shù)量關(guān)系.基本DEA模型經(jīng)常會出現(xiàn)多個決策單元被評價為有效（即效率值為1）的情形，對于有效單元的有效程度無法進(jìn)一步區(qū)分.為此，Andersen等［7］提出了超效率CCR模型，先將被測單元從參考集內(nèi)移除，再對被測單元進(jìn)行評價，使得有效單元的效率值可以大于1，從而得到有效單元間的相對效率排序.但超效率DEA存在無解問題，本文對超效率DEA進(jìn)行改進(jìn)［8］，通過引入一個零輸入、零輸出的虛擬決策單元，將數(shù)據(jù)低輸入低輸出區(qū)化為恒定規(guī)模報(bào)酬，確保生產(chǎn)前沿面能夠包絡(luò)所有數(shù)據(jù)，避免了基本DEA模型決策單元效率值大量為1和超效率DEA模型效率測算中的不可行情形，改進(jìn)模型如（1）所示.

式中：φr為第r個決策單元（DUM）的效率值；xir為第r個DUM對第i種輸入的投入量；λj為DUM對第j個決策單元的參考權(quán)重；xij是第j個決策單元對第i種輸入的投入量；ykr為第r個DMU對第k種輸出的產(chǎn)出量；ykj為第j個決策單元對第k種輸出的產(chǎn)出量.

當(dāng)然，進(jìn)行DEA分析的目的不僅在于對各單位進(jìn)行經(jīng)濟(jì)評價與排序，更重要的是找出決策單元提高效率的突破口.而通過對松弛變量的分析，恰好能做到這一點(diǎn).松弛變量就是在模型約束條件中的右端值增加一個單位而產(chǎn)生的目標(biāo)函數(shù)最優(yōu)值的減少值，反映了通過特定指標(biāo)來改善效率狀況所起作用的程度大小.

如果第j0個決策單元DUM不為DEA有效，可以用投影的方法對決策單元的投入和產(chǎn)出進(jìn)行調(diào)整，使其成為DEA有效，考慮具有非阿基米德無窮小ε的DEA模型如下：

式中：xj（x0），yj（y0）分別是第j個（第j0個）決策單元的輸入向量和輸出向量；ω，μ分別為m維輸入向量和s維輸出向量的權(quán)向量；e＾T＝（1，1，…，1）∈Em，eT＝（1，1，…，1）∈Es.

式中：s-為松弛變量；s＋為剩余變量；θ為效率測度值；λj為對偶規(guī)劃權(quán)系數(shù).

設(shè)θ0，λj0，j＝1，2，…，n，s-0，s＋0是（DC2R）ε的最優(yōu)解.令

考慮具有非阿基米德無窮小ε的DEA模型（DC2R）ε.θ0，λj0，j＝1，2，…，n，s-0，s＋0為（DC2R）ε的最優(yōu)解，則“投影”＝（θ0x0-s-0，y0＋s＋0）＝為DEA有效.對于改進(jìn)超效率模型（1），應(yīng)用以上定義，設(shè)φ＊r，λ＊j，j＝1，2，…，n，j≠r為式（1）的最優(yōu)解，令

4 實(shí)證研究

4.1 實(shí)證結(jié)果分析

通過Wolfram Mathematica7.0軟件計(jì)算可得各所有制類型技術(shù)創(chuàng)新效率值，見表2.由表2可以看出，采用基本DEA模型會出現(xiàn)眾多效率為1的有效決策單元，而該方法不能進(jìn)一步對有效決策單元進(jìn)行評價和排序；基本超效率DEA所測算的效率水平可以超過1，能夠?qū)⑿手荡笮^(qū)別出來，但同時也存在部分決策單元不可行的問題.本文改進(jìn)后的超效率DEA模型有效區(qū)分了各決策單元的效率值.

由表2可以看出，從不同所有制性質(zhì)的企業(yè)來看，技術(shù)創(chuàng)新效率差異明顯，其中私有獨(dú)資和港澳臺獨(dú)資效率最高，國有全資和國有獨(dú)資效率最低.根據(jù)各類型技術(shù)創(chuàng)新整體效率值，以效率值1和6為節(jié)點(diǎn)，可分為3類類型：私有獨(dú)資、港澳臺獨(dú)資和有限責(zé)任企業(yè)這3種所有制的效率值大于6，為高效率；內(nèi)地和港澳臺合作、私有合伙、中外合作等12種所有制的效率值介于1和6之間，為中效率；中外合資、集體全資、外資、國有獨(dú)資和國有全資這5種所有制企業(yè)的效率值小于1，為低效率.

表2 不同所有制性質(zhì)的技術(shù)創(chuàng)新效率分布比較Tab.2 The forms of technology innovation efficiency of different ownership

私有獨(dú)資的高技術(shù)創(chuàng)新效率來自于其明晰的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，這種產(chǎn)權(quán)關(guān)系十分穩(wěn)定，它們是在市場經(jīng)濟(jì)中自發(fā)地形成和發(fā)展起來的.雖然這些企業(yè)在發(fā)展過程中受到許多不利的外在環(huán)境因素限制，但企業(yè)所有者具有較強(qiáng)的危機(jī)意識與創(chuàng)新動機(jī)，仍能夠頑強(qiáng)地生長，并取得高于其他所有制性質(zhì)的技術(shù)創(chuàng)新效率.港澳臺獨(dú)資企業(yè)產(chǎn)權(quán)明晰，組織結(jié)構(gòu)和經(jīng)營環(huán)境優(yōu)于內(nèi)資企業(yè)，能夠吸引到更多高素質(zhì)的研發(fā)人員，其效率也相對較高.有限責(zé)任是公司制的一種重要組成形式，企業(yè)內(nèi)部機(jī)構(gòu)與崗位設(shè)置比較靈活，注重技術(shù)與管理機(jī)制的創(chuàng)新，也取得了較高的效率值.

內(nèi)資中的國有、聯(lián)營企業(yè)委托代理問題較為嚴(yán)重，剩余控制權(quán)和索取權(quán)不相對應(yīng)，降低了激勵和監(jiān)督機(jī)制的效果，導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新效率相對較低；國企改革在一定程度上實(shí)現(xiàn)了國企經(jīng)營者任職期間的剩余索取權(quán)和剩余控制權(quán)匹配，但旨在提高生產(chǎn)效率的監(jiān)督和激勵機(jī)制設(shè)計(jì)并沒有有效解決國企經(jīng)營者的創(chuàng)新激勵不足問題，技術(shù)創(chuàng)新效率改進(jìn)不如生產(chǎn)效率顯著，國有全資、國有獨(dú)資的技術(shù)創(chuàng)新效率均無效且排在最后.

值得注意的是，與肖仁橋等［9］、Choi等［10］、Sadowski等［11］文獻(xiàn)得出結(jié)論不同，本文研究顯示外資企業(yè)未能取得較好的技術(shù)創(chuàng)新效率，外資和中外合資這2種所有制性質(zhì)均為無效單元，港澳臺資本的技術(shù)創(chuàng)新效率普遍較高.一般認(rèn)為，外國投資者在國內(nèi)企業(yè)不僅給予了資本貢獻(xiàn)，更提供了先進(jìn)的技術(shù)和管理知識，這對于新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新來說特別重要［12］.出現(xiàn)這種情況，可能有以下2種原因：①這類公司的主要研發(fā)中心設(shè)在境外，在內(nèi)地主要從事生產(chǎn)和營銷等活動；②發(fā)達(dá)國家為維護(hù)和壟斷自身的科技優(yōu)勢地位，在新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域采取了極為嚴(yán)格的技術(shù)封鎖政策.當(dāng)然，究竟是哪種原因還有待進(jìn)一步的深入研究.但無論屬于哪種原因，給我們的警示是，我國發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)必須堅(jiān)持自主創(chuàng)新，不能迷信外資，要通過自主創(chuàng)新?lián)碛凶约旱募夹g(shù)、專利和標(biāo)準(zhǔn)，著力發(fā)展一大批具有較強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的新興產(chǎn)業(yè)的龍頭企業(yè).

4.2 松弛變量分析

應(yīng)用改進(jìn)超效率模型式（1）求各決策單元的效率值和權(quán)系數(shù)，對于非有效單元，進(jìn)一步應(yīng)用式（2）得出投影點(diǎn)，即各指標(biāo)在生產(chǎn)前沿面上的參考值，再根據(jù)式（3）得出無效單元投入的冗余量和產(chǎn)出的不足，見表3.

表3 非有效單元投影點(diǎn)各指標(biāo)值及投入冗余量和產(chǎn)出不足量Tab.3 Index values of non-effective units’projection points and input redundancy and output shortage

通過對無效單元投入產(chǎn)出情況松弛變量分析，國有全資、集體全資、國有獨(dú)資、中外合資和外資均存在技術(shù)創(chuàng)新資源利用不充分或產(chǎn)出不足的情況.值得注意的是技術(shù)創(chuàng)新投入方面，無效單元中除中外合資外，國有全資、集體全資、國有獨(dú)資、外資這4種所有制性質(zhì)均在“使用來自政府部門的科技活動資金”即政府科技資助上存在較大冗余，盡管國有企業(yè)及外資取得了大部分政府科技資助資金，但技術(shù)創(chuàng)新效率仍然較低，表明政府科技經(jīng)費(fèi)資助并沒有有效提高其技術(shù)創(chuàng)新效率.此外，企業(yè)科技經(jīng)費(fèi)方面，集體全資、國有全資和外資均存在較大冗余，說明這3種類型的企業(yè)存在科技經(jīng)費(fèi)資源利用不充分的情況.

5 結(jié)論與政策啟示

利用分段規(guī)模報(bào)酬改進(jìn)的超效率DEA模型，針對上海6 816家新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)，實(shí)證比較了不同所有制性質(zhì)的技術(shù)創(chuàng)新效率情況，并通過松弛變量分析探討存在差異的深層次原因.實(shí)證研究表明，在新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中，私企擁有比國有企業(yè)和外資更高的技術(shù)創(chuàng)新效率.然而，中國經(jīng)濟(jì)的一個突出的制度特征表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)資源和商業(yè)機(jī)會是根據(jù)企業(yè)的“政治主從次序”而不是經(jīng)濟(jì)效率進(jìn)行分配的［13］，國有和非國有企業(yè)在制度待遇上存在明顯的不對等，非國有企業(yè)仍遭受著種類繁多的政策和政治歧視，進(jìn)而影響了其技術(shù)創(chuàng)新的積極性.因此，要拋開為私企設(shè)置的種種限制，去除所有加諸國企的特權(quán)，讓私企得以自由競爭.發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)的希望在于私營企業(yè)，政府應(yīng)徹底拋棄在市場準(zhǔn)入、融資渠道等方面對非國有企業(yè)的歧視，減少對國有部門過分的“政治庇佑”，努力實(shí)現(xiàn)以效率為依據(jù)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)資源和商業(yè)機(jī)會的分配，逐步實(shí)現(xiàn)非國有企業(yè)的平等待遇.

新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)大、投資大、投資回收期長［14］，如果能實(shí)現(xiàn)國有經(jīng)濟(jì)與其他各種所有制經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢互補(bǔ)，即混合所有制企業(yè)，從而有效激勵足夠多的私人資本自覺進(jìn)入，促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展.混合所有制企業(yè)中私有股份占據(jù)主導(dǎo)地位、產(chǎn)權(quán)歸屬明晰，因而混合所有制企業(yè)像私營企業(yè)一樣激勵從事技術(shù)創(chuàng)新事業(yè)；同時混合所有制企業(yè)享有原有體制下的資源優(yōu)勢和資金優(yōu)勢，融資渠道更廣、企業(yè)規(guī)模更大、企業(yè)治理結(jié)構(gòu)更好，有助于提高新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率.

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Effect of Ownership on Emerging Industrial Technology Innovation Efficiency

GUO Bing1，LUO Shougui1，SONG Yanfei2
（1.Antai College of Economics ＆Management，Shanghai Jiao Tong University，Shanghai 200052，China；2.School of Economics and Management，Tongji University，Shanghai 200092，China）

By using Super-efficiency DEA Model to analysis the survey data of Shanghai 6 816 emerging industries enterprises，the empirical analysis，by the micro perspective，aimed to compare with different forms of ownership efficiencies of technological innovation，and to explore the deep reasons of such differences.The research shows that：Efficiencies of technological innovation obviously vary in different forms of ownerships，among which，the privateowned companies have the high efficiencies of technological innovation；the private-partnership-owned and other 12 forms have the medium efficiencies；the Sino-foreign joint and other 5 forms have the low efficiencies.The foreign and the Sinoforeign joint are both inefficient while the private-owned generally have the high efficiencies.The solely state-owned， collectively owned，the state-owned and the foreign-owned all have redundancy on governmental R＆D subsidies but they do not fully use them.

ownership；emerging industrial；technological innovation；efficiency

F27

A

0253-374X（2015）12-1923-06

10.11908／j.issn.0253-374x.2015.12.024

2014 11 26

國家社科基金重大項(xiàng)目（12＆ZD026）；上海軟科學(xué)研究基金重點(diǎn)課題（15692180900）

郭 兵（1985—），男，管理學(xué)博士，博士后，主要研究方向?yàn)榭萍紕?chuàng)新與區(qū)域發(fā)展.E-mail：13guobing@sjtu.edu.cn

宋燕飛（1988—），女，博士生，主要研究方向?yàn)楣芾砝碚撆c工業(yè)工程.E-mail：2013songyanfei@#edu.cn