黃 雯

（銅陵學(xué)院，安徽銅陵，244000）

近年來，安徽主動(dòng)承接國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，外商直接投資（FDI）紛紛涌入，特別是“中部崛起”戰(zhàn)略的實(shí)施，安徽吸引、利用FDI呈現(xiàn)出快速增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)。作為提高制造業(yè)技術(shù)水平的重要途徑，吸引外商直接投資對(duì)社會(huì)生產(chǎn)力水平的發(fā)展、就業(yè)率的提高等的促進(jìn)作用已然得到社會(huì)各界和學(xué)術(shù)界的強(qiáng)烈關(guān)注。而FDI技術(shù)外溢效應(yīng)的存在性一直是學(xué)術(shù)界研究的重點(diǎn)，這一問題的研究對(duì)于如何利用外資有效提高地區(qū)產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平、促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要的指導(dǎo)意義。

一、文獻(xiàn)回顧

FDI的技術(shù)外溢效應(yīng)，是指技術(shù)的非自愿擴(kuò)散，這種擴(kuò)散是由于跨國(guó)公司在投資時(shí)將其資本、生產(chǎn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)等方面的優(yōu)勢(shì)通過各種渠道滲透到東道國(guó)企業(yè)所導(dǎo)致，從而提升了東道國(guó)相關(guān)企業(yè)的技術(shù)水平，促進(jìn)了當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的全球化發(fā)展，國(guó)家以及地區(qū)之間的經(jīng)濟(jì)合作與交流，顯得越來越密切，從而使得外商直接投資（FDI）成為國(guó)際資本流動(dòng)的重要形式，并且已經(jīng)成為提高東道國(guó)企業(yè)技術(shù)水平、促進(jìn)其經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要渠道。而關(guān)于FDI是否存在溢出效應(yīng)，溢出效應(yīng)是正向還是負(fù)向，一直以來都是學(xué)者們爭(zhēng)議的熱點(diǎn)問題。Caves對(duì)FDI的技術(shù)外溢效應(yīng)做了開創(chuàng)性的計(jì)量研究，他采用擴(kuò)展的生產(chǎn)函數(shù)來研究FDI與東道國(guó)生產(chǎn)率之間的關(guān)系，研究表明澳大利亞的制造業(yè)存在顯著的、正向的FDI技術(shù)外溢效應(yīng)。［1］Broenstein將20世紀(jì)70、80年代近20年中69個(gè)發(fā)展中國(guó)家的跨國(guó)資料進(jìn)行了分析，研究認(rèn)為一國(guó)的FDI對(duì)促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移有著正向的影響，這種影響可能會(huì)強(qiáng)于國(guó)內(nèi)投資。［2］

可是還有一種觀點(diǎn)認(rèn)為FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)不僅并不明顯，還可能有負(fù)的溢出效應(yīng)，或者技術(shù)外溢現(xiàn)象的存在有一定的前提條件。

Kokko在分類分析墨西哥相關(guān)企業(yè)后認(rèn)為，并不能證明技術(shù)外溢效應(yīng)在一些擁有較高生產(chǎn)率和市場(chǎng)份額的外資企業(yè)占有主導(dǎo)地位的行業(yè)中仍然顯著存在。［3］Vinish Kathuria針對(duì)印度工業(yè)生產(chǎn)部門，研究了FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)，利用生產(chǎn)率來判斷技術(shù)溢出的大小，研究認(rèn)為外商的進(jìn)入和進(jìn)口對(duì)該國(guó)的非科技公司具有負(fù)面的影響。［4］Harris Richard和Catherine Robinson采用1974~1995年制造業(yè)的面板數(shù)據(jù)，針對(duì)英國(guó)的企業(yè)分別研究分析了三種技術(shù)外溢效應(yīng)，結(jié)果表明三種溢出效應(yīng)都不是很明顯。［5］

在國(guó)內(nèi)的研究中，不少學(xué)者對(duì)我國(guó)FDI技術(shù)外溢效應(yīng)進(jìn)行了多角度的實(shí)證研究。秦曉鐘、胡志寶利用生產(chǎn)函數(shù)模型，采用1995年工業(yè)的普查數(shù)據(jù)，針對(duì)電力煤氣、采掘業(yè)等39個(gè)工業(yè)行業(yè)進(jìn)行了實(shí)證研究，研究結(jié)果認(rèn)為FDI存在著明顯的行業(yè)內(nèi)外溢效應(yīng)。［6］陳濤濤又以Caves教授的模型為基礎(chǔ)，將“人均勞動(dòng)生產(chǎn)率”作為被解釋變量，研究了國(guó)內(nèi)的FDI行業(yè)內(nèi)溢出效應(yīng)，最后認(rèn)為我國(guó)存在著非常明顯的FDI行業(yè)內(nèi)溢出效應(yīng)，并伴隨一定的時(shí)滯效應(yīng)［7］。林三強(qiáng)、蘇梽芳利用基于DEA的Malmquist指數(shù)法，對(duì)FDI在不同制造行業(yè)內(nèi)資部門的技術(shù)外溢效應(yīng)進(jìn)行了檢驗(yàn)。結(jié)果表明，F(xiàn)DI產(chǎn)生的技術(shù)溢出促進(jìn)了我國(guó)制造行業(yè)全要素生產(chǎn)率的提高，但由于吸收能力存在差異，因此FDI的技術(shù)外溢效應(yīng)在不同的制造行業(yè)中也存在顯著差異。［8］然而陳炳才和周解波卻并不十分認(rèn)同以上對(duì)FDI的技術(shù)外溢效應(yīng)的研究結(jié)果，他們認(rèn)為FDI對(duì)于我國(guó)相關(guān)企業(yè)技術(shù)水平和競(jìng)爭(zhēng)力的提升并未產(chǎn)生很明顯的效果。

綜上所述，盡管國(guó)內(nèi)、國(guó)外學(xué)者針對(duì)FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)已經(jīng)展開了大量的、多角度的分析研究，但目前學(xué)術(shù)界就溢出效應(yīng)的正負(fù)性問題仍然沒有形成定論。

二、安徽省制造業(yè)FDI發(fā)展現(xiàn)狀

（一）FDI的規(guī)模發(fā)展情況

21世紀(jì)以來，安徽逐步加快吸引外資的腳步，吸引外資的規(guī)模也逐年增長(zhǎng)。就2013年來說，安徽省實(shí)際利用的外資金額已經(jīng)達(dá)到1068772萬美元，達(dá)到了2005年的15.5倍。在全國(guó)實(shí)際利用外商直接投資中，2005年以來安徽省利用FDI占有率呈上升趨勢(shì)。但從總體上看，與其他省份相比，利用外資的比例太低。2005年安徽省實(shí)際利用額為68845萬美元，僅占全國(guó)的1.14%，處于非常落后的水平。到2013年雖然出現(xiàn)了好轉(zhuǎn)的趨勢(shì)，但占比依然較低。顯然，對(duì)安徽這樣一個(gè)人口大省來說極不相稱。

（二）FDI的產(chǎn)業(yè)分布情況

外商投資企業(yè)在安徽省三次產(chǎn)業(yè)間的分布并不均衡，2013年末，外資企業(yè)投資總額在三次產(chǎn)業(yè)間的結(jié)構(gòu)比例為2.4：71.45：26.15，第二產(chǎn)業(yè)更多地吸引了外資企業(yè)投資，而第一產(chǎn)業(yè)無論是投資總額還是外資企業(yè)數(shù)都很少，如表1所示。

表1 2013年末安徽省吸收外商投資總額產(chǎn)業(yè)分布情況

與外資企業(yè)投資總額分布情況相同，安徽省實(shí)際利用外商直接投資的產(chǎn)業(yè)分布也顯示出“兩頭小，中間大”的特征。2013年，安徽省三大產(chǎn)業(yè)實(shí)際利用FDI的分布比例為2.57∶69.12∶28.31（如表2）。

表2 2013年安徽省三大產(chǎn)業(yè)實(shí)際利用FDI情況

2013年，安徽第二產(chǎn)業(yè)實(shí)際利用FDI的構(gòu)成中，制造業(yè)獨(dú)占89.67%，吸引投資情況遙遙領(lǐng)先。其次是電力行業(yè)、煤氣行業(yè)、水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，占比僅7.52%，采礦業(yè)與建筑業(yè)占比則相對(duì)更少，不到3%。

而在安徽第三產(chǎn)業(yè)中，F(xiàn)DI主要集中在房地產(chǎn)業(yè)，占比56.74%，其次是批發(fā)和零售業(yè)，F(xiàn)DI占比11.07%，而其他服務(wù)行業(yè)利用外資情況則比較少。

（三）FDI的地區(qū)分布情況

安徽省FDI地區(qū)性流向不平衡。以2013年為例，安徽省實(shí)際利用FDI總額1205770萬美元，其中合肥、蕪湖、馬鞍山和蚌埠四個(gè)城市就占了50%，不利于安徽經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展，容易造成經(jīng)濟(jì)發(fā)展后勁不足。

三、FDI對(duì)安徽省制造業(yè)技術(shù)外溢效應(yīng)的實(shí)證分析

（一）模型設(shè)定及變量選擇

在前人研究基礎(chǔ)上，筆者以柯布——道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)為基礎(chǔ)來構(gòu)建實(shí)證模型。

在（1）式中：Y代表內(nèi)資企業(yè)的產(chǎn)出，本文用內(nèi)資企業(yè)工業(yè)增加值來表示，并以2005年工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)為基期，進(jìn)行平減；A為全要素生產(chǎn)率，代表要素使用效率的提高對(duì)于產(chǎn)出的作用；K為內(nèi)資企業(yè)投入的資本，在本文中就用資企業(yè)固定資產(chǎn)凈值年平均余額表示；L為內(nèi)資企業(yè)的勞動(dòng)力投入，用內(nèi)資企業(yè)從業(yè)人員年平均人數(shù)表示；α和β分別為資本和勞動(dòng)力的產(chǎn)出彈性。建立在假定FDI是影響某國(guó)或某地區(qū)全要素生產(chǎn)率的重要因素之一的基礎(chǔ)之上，而且FDI通過技術(shù)提高帶動(dòng)?xùn)|道國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的途徑主要有兩個(gè)方面：一個(gè)是直接效應(yīng)，即外資企業(yè)自身的全要素生產(chǎn)率得到提高；第二是其外溢效應(yīng)，即FDI技術(shù)外溢作用使得當(dāng)?shù)仄髽I(yè)全要素生產(chǎn)率得到提高。當(dāng)然，這兩方面均對(duì)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和技術(shù)進(jìn)步有促進(jìn)作用，因此可建立如下模型：

在（2）式中：SHARE為外資企業(yè)在行業(yè)中的參與程度，用外資資產(chǎn)占制造業(yè)總資產(chǎn)的比重表示；η為SHARE的彈性系數(shù)，度量了外資企業(yè)的技術(shù)外溢效應(yīng)；FDI為外商直接投資，用外資企業(yè)固定資產(chǎn)凈值年平均余額表示；?為FDI的彈性系數(shù)，反映了外資企業(yè)相對(duì)要素生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)對(duì)于促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的直接作用；B為影響全要素生產(chǎn)率的其它因素。

將（2）式代入（1）式得到

兩邊取對(duì)數(shù)并添加隨機(jī)干擾項(xiàng)，得

當(dāng)ηSHARE很小時(shí) ， ln(1+ηSHARE)≈ηSHARE，這樣就得到了最終的實(shí)證分析模型：

在（5）式中，?用來度量FDI的直接效應(yīng)，η用來度量FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)，因此η是研究的主要對(duì)象。如果η=0，說明外資企業(yè)對(duì)安徽省制造業(yè)沒有產(chǎn)生技術(shù)外溢效應(yīng)；如果η>0，說明，F(xiàn)DI對(duì)對(duì)安徽制造業(yè)的技術(shù)進(jìn)步有積極的影響作用，技術(shù)外溢效應(yīng)是正向的。反之，則表明FDI對(duì)安徽制造業(yè)的技術(shù)進(jìn)步不僅沒有正的外溢效應(yīng)，反而抑制了內(nèi)資企業(yè)的產(chǎn)出增長(zhǎng)。

（二）數(shù)據(jù)選取及分析方法

選取2005~2013年安徽省制造業(yè)26個(gè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)，對(duì)FDI的技術(shù)外溢效應(yīng)進(jìn)行實(shí)證分析。分析數(shù)據(jù)均由2005~2014年《安徽統(tǒng)計(jì)年鑒》整理計(jì)算得到。其中，由于缺失儀器儀表制造業(yè)、廢棄資源和廢舊材料回收工業(yè)和工藝品及其他制造業(yè)三個(gè)行業(yè)的數(shù)據(jù)，故本文在實(shí)證分析時(shí)將此三個(gè)行業(yè)剔除，最終選取了26個(gè)行業(yè)共234個(gè)樣本的面板數(shù)據(jù)對(duì)安徽制造業(yè)的FDI技術(shù)外溢效應(yīng)進(jìn)行了實(shí)證分析。

在分析方法上，采用面板數(shù)據(jù)分析，因?yàn)槊姘鍞?shù)據(jù)不僅能夠控制時(shí)間和空間上異質(zhì)性，還可以避免多重共線性的問題。

（三）分析結(jié)果

混合OLS模型、固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型是面板數(shù)據(jù)模型的三種常見形式。不同的模型形式，采用的估計(jì)方法也不一樣。所以首先必須進(jìn)行相關(guān)檢驗(yàn)來確定模型形式，進(jìn)而確定回歸方法。本文采用沃爾德F檢驗(yàn)對(duì)混合估計(jì)模型與固定效應(yīng)模型進(jìn)行篩選，而對(duì)固定效應(yīng)模型與隨機(jī)效應(yīng)模型進(jìn)行的篩選采用豪斯曼檢驗(yàn)。另外，由于模型中可能存在異方差及自相關(guān)問題，容易產(chǎn)生估計(jì)偏誤，采用修正的沃爾德F檢驗(yàn)（Modified Wald test）和伍德里奇檢驗(yàn)（Wooldridge test）分別對(duì)殘差進(jìn)行異方差和自相關(guān)性檢驗(yàn)。最后采用Driscoll-Kraay標(biāo)準(zhǔn)誤估計(jì)法對(duì)相應(yīng)面板模型進(jìn)行穩(wěn)健型估計(jì)。最終估計(jì)結(jié)果如表3所示。

表3 FDI對(duì)安徽省制造業(yè)技術(shù)外溢效應(yīng)估計(jì)結(jié)果

從表3結(jié)果中可以看出：FDI對(duì)安徽省制造業(yè)的直接效應(yīng)是正向的，F(xiàn)DI每增加1%，制造業(yè)產(chǎn)出增加0.021%。然而FDI對(duì)安徽省制造業(yè)的技術(shù)外溢效應(yīng)卻為負(fù)向的，這說明FDI對(duì)安徽省本土制造業(yè)企業(yè)的技術(shù)發(fā)展有著一定的抑制作用。而造成這種負(fù)向效應(yīng)的原因有兩個(gè)方面：一是因?yàn)橥赓Y企業(yè)的技術(shù)與管理水平對(duì)于本土企業(yè)具有一定的優(yōu)勢(shì)，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)在市場(chǎng)上可能受到外資企業(yè)的排擠。二是省內(nèi)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力不足，對(duì)外溢進(jìn)來的新技術(shù)做不到有效的吸收和應(yīng)用，以至于自身生產(chǎn)力水平下降。另外，還可以看出，資本投入對(duì)內(nèi)資企業(yè)產(chǎn)出的影響是正向的，資本投入每增加1%，內(nèi)資企業(yè)的產(chǎn)出就增加0.083%。而勞動(dòng)投入每增加1%，則內(nèi)資企業(yè)產(chǎn)出水平降低0.021%，這說明勞動(dòng)力投入的增加對(duì)安徽制造業(yè)的產(chǎn)出增長(zhǎng)產(chǎn)生了抑制的作用，這可能是由于安徽省勞動(dòng)力充足而資本相對(duì)稀缺所導(dǎo)致的。

四、對(duì)策建議

通過以上實(shí)證分析，筆者發(fā)現(xiàn)FDI對(duì)安徽省制造業(yè)的技術(shù)外溢效應(yīng)是負(fù)向的，因此本文從以下幾個(gè)方面提出對(duì)策建議，為安徽省制造業(yè)技術(shù)水平的提高和進(jìn)一步發(fā)展尋找解決路徑。

其一，大力發(fā)展和進(jìn)一步提高安徽省本土企業(yè)吸收先進(jìn)技術(shù)的能力。技術(shù)外溢效應(yīng)不明顯的重要原因之一就是本土企業(yè)吸收先進(jìn)技術(shù)的能力不足。所以，政府以及相關(guān)企業(yè)應(yīng)大力培育地方產(chǎn)業(yè)與外資企業(yè)之間的黏合度，形成一定的產(chǎn)業(yè)交叉關(guān)聯(lián)，作為企業(yè)應(yīng)當(dāng)加大R&D投入逐步提高自身技術(shù)存量，而政府也應(yīng)當(dāng)做好牽頭工作，引導(dǎo)企業(yè)與高校之間的合作，三方共同建立專門科研中心，形成體系，并鼓勵(lì)企業(yè)的技術(shù)革新和自主創(chuàng)新，以加強(qiáng)企業(yè)吸收先進(jìn)技術(shù)的能力。

其二，鼓勵(lì)并促進(jìn)本土企業(yè)與外資企業(yè)之間形成適當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)關(guān)系，本土企業(yè)在適度的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中由于產(chǎn)生了FDI技術(shù)溢出效應(yīng)，從而可以吸收外資企業(yè)的先進(jìn)技術(shù)。政府應(yīng)當(dāng)為此營(yíng)造一個(gè)相對(duì)均衡適中的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，尤其在壟斷行業(yè)，可以為引導(dǎo)潛在競(jìng)爭(zhēng)者的進(jìn)入降低門檻，一定的外資企業(yè)，尤其是跨國(guó)公司的存在，必然引起更多的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，也會(huì)促進(jìn)外資企業(yè)進(jìn)一步加大技術(shù)研發(fā)的投入，本土企業(yè)也就擁有更多的學(xué)習(xí)和吸收外資企業(yè)先進(jìn)技術(shù)的機(jī)會(huì)，從而由于技術(shù)外溢效應(yīng)的存在，它們技術(shù)的進(jìn)一步提升也必然會(huì)向本土企業(yè)轉(zhuǎn)移，使得本土企業(yè)加快提升自身的生產(chǎn)技術(shù)水平。

其三，安徽省政府需要進(jìn)一步加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)調(diào)控力度，創(chuàng)造良好的外商投資環(huán)境，建立健全的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，完善公共服務(wù)機(jī)構(gòu)，有利于保障和促進(jìn)FDI技術(shù)外溢效應(yīng)的形成并發(fā)揮作用。

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