張 瓊

（廣州工程技術(shù)職業(yè)學(xué)院，廣東 廣州 510900）

一、背景

技術(shù)發(fā)展與更迭的速度日益加快，為了適應(yīng)這種緊張的變化趨勢，越來越多的企業(yè)采用合作研發(fā)的方式從事創(chuàng)新活動：合作創(chuàng)新已經(jīng)成為一種重要的技術(shù)創(chuàng)新模式和新興的研究領(lǐng)域，并日益成為理論與實(shí)踐界的新寵。

二、上下游合作創(chuàng)新模型研究現(xiàn)狀

Kim(2000)通過模型分析了在一個上游企業(yè)和一個下游企業(yè)構(gòu)成的產(chǎn)業(yè)鏈中，下游企業(yè)對上游企業(yè)給予一定的研發(fā)補(bǔ)貼，促進(jìn)上游企業(yè)的創(chuàng)新，達(dá)到降低中間產(chǎn)品成本，實(shí)現(xiàn)上下游企業(yè)雙贏。市場需求固定時，上游企業(yè)不會進(jìn)行技術(shù)合作創(chuàng)新，因?yàn)榧词购献鲃?chuàng)新，創(chuàng)新的收益也只有下游企業(yè)享受，而上游企業(yè)卻只能付出研發(fā)成本，卻沒有享受到創(chuàng)新的收益；而當(dāng)市場需求隨價(jià)格的變化而變化時，上游企業(yè)有技術(shù)創(chuàng)新合作的動力[1]。Stephen M(2003)考慮了雙壟斷市場結(jié)構(gòu)條件下，上下游企業(yè)研發(fā)活動、保留價(jià)格彈性變動在市場需求波動時的四種反應(yīng)合作策略，分析了下游企業(yè)的四種反應(yīng)策略對上下游企業(yè)的需求波動的影響及對上游企業(yè)策略的影響[2]。2003年，Banerjee 又進(jìn)一步研究了雙層供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)中，如果下游企業(yè)進(jìn)行R&D 活動，而這一活動能夠降低生產(chǎn)成本，此時上下游企業(yè)間的反應(yīng)。研究認(rèn)為由于下游企業(yè)的研發(fā)活動會提高中間產(chǎn)品需求，導(dǎo)致中間產(chǎn)品漲價(jià)[3]。這就降低了下游企業(yè)的收益，也增加了競爭者的成本，因此，如果下游市場是壟斷市場結(jié)構(gòu)，下游企業(yè)會比專利壟斷企業(yè)投入與更多的研發(fā)資金。假如上下游之間事先簽訂了固定價(jià)格協(xié)議，就能限制上游企業(yè)的機(jī)會主義行為，提高了下游企業(yè)研發(fā)投入的積極性，實(shí)現(xiàn)上、下游企業(yè)利益、消費(fèi)者剩余三贏的局面。

田盈(2004)的研究了上下游企業(yè)之間談判并達(dá)成合作契約的情形，此時，上游企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新活動，使下游企業(yè)的產(chǎn)量及整個產(chǎn)業(yè)鏈的利潤均為最優(yōu)水平[4]。但研究指出上下游企業(yè)需要長期合作，合作雙方才能夠達(dá)成并遵守契約。鐘勝(2006)建立三階段博弈模型，分析了上游企業(yè)R&D 投資的利益分配機(jī)制，闡明了上下游中的上游企業(yè)、下游企業(yè)合作投資上游企業(yè)的R&D 將是雙贏的策略。文獻(xiàn)指出如果研發(fā)投資完全用于上游企業(yè)，那么上游企業(yè)的利潤增量就只能按照出資比例來分配，但下游企業(yè)的利潤增量卻沒有與上游企業(yè)共同分享[5]。周永務(wù)等(2010)進(jìn)行了進(jìn)一步的研究，研究結(jié)果表明產(chǎn)品的需求價(jià)格彈性很小，制造商不會向供應(yīng)商提供創(chuàng)新方面的支持，因?yàn)榻档统杀緩亩档蛢r(jià)格并不會導(dǎo)致產(chǎn)品需求的大幅上升，利潤有可能反而下降，因此認(rèn)為雖然合作創(chuàng)新可能福利最大，也存在溢出效應(yīng)，但是在產(chǎn)品的價(jià)格彈性很小時，企業(yè)仍然存在創(chuàng)新不足的問題[6]。

在國內(nèi)武博等(2011) 對縱向溢出效應(yīng)對企業(yè)獨(dú)立研發(fā)與縱向RJV 的影響研究問題進(jìn)行了研究，研究假設(shè)市場存在兩個上游廠商和無數(shù)個下游廠商，分析了上游一家企業(yè)獨(dú)立進(jìn)行研發(fā)活動與下游廠商構(gòu)建縱向RJV 兩種研發(fā)形式下，縱向溢出對上下游企業(yè)研發(fā)活動的影響[7]。文獻(xiàn)指出縱向溢出效應(yīng)能在獨(dú)立研發(fā)和構(gòu)建縱向RJV 進(jìn)行研發(fā)的情況下降低產(chǎn)品價(jià)格。并且指出RJV 形式下，產(chǎn)品價(jià)格能夠達(dá)到最低點(diǎn)，此時消費(fèi)者剩余也最大。

國內(nèi)有個別學(xué)者曾在早期對其上下游企業(yè)一體化情況下的創(chuàng)新投入情況進(jìn)行過探究。李勇(2005)研究了一個上游企業(yè)和一個下游企業(yè)的供應(yīng)鏈系統(tǒng)中，上下游企業(yè)合理分工合作創(chuàng)新的情況[8]。其中下游企業(yè)負(fù)責(zé)最終產(chǎn)品的整體研發(fā)，上游企業(yè)負(fù)責(zé)中間產(chǎn)品的研發(fā)，通過對新產(chǎn)品合作研發(fā)的序貫行動、同時行動和合作三種情況下的模型，理論上證明了下游企業(yè)與上游企業(yè)在創(chuàng)新方面的合作是一種上下游企業(yè)雙贏，產(chǎn)業(yè)鏈整體利潤最優(yōu)的投資形式。

三、結(jié)論

在上下游企業(yè)間的合作創(chuàng)新模型研究方面，學(xué)者們通過定量研究方法分析了上下游企業(yè)間合作創(chuàng)新的益處，為上下游企業(yè)間的合作創(chuàng)新提供了量化的理論指導(dǎo)?？偟恼f來，基本集中討論上下游企業(yè)合作創(chuàng)新的吸收能力、溢出效應(yīng)對R&D 投入的影響及上下游企業(yè)合作創(chuàng)新后利潤分配與社會福利影響方面。

[1]Kim B..Coordinating an innovation in supply chain management[J].European Journal of Operational Research，2000，123(5):568-584.

[2]Stephen M.，Viswanath C..Strategic commitment to price to stimulate downstream innovation in a supply chain[J].European Journal of Operational Research，2003，150(3):617-639.

[3]Banerjee S，Lin P.Downstream R&D，raising rivals’costs，and input price contracts[J].International Journal of Industrial Organization.2003，21(1):79-96.

[4.]田盈，蒲永健.上游企業(yè)R&D投資策略的博弈分析[J].中國管理科學(xué)，2004，4(12)：28-32.

[5]鐘勝.供應(yīng)鏈合作投資上游企業(yè)R&D研究[J].商業(yè)經(jīng)濟(jì)與管理，2006，178(8)：52-56.

[6]周永務(wù)，楊萍.彈性需求下帶有技術(shù)革新補(bǔ)貼的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)[J].系統(tǒng)工程學(xué)報(bào)，2010，1(25)：73-79.

[7.]武博，陳萱源，陳穎.縱向溢出效應(yīng)對企業(yè)獨(dú)立研發(fā)與縱向RJV的影響研究[J]，科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2011，2(32)：14-19.

[8.]李勇，張異，楊秀苔.供應(yīng)鏈中制造商——供應(yīng)商合作研發(fā)博弈模型[J]，系統(tǒng)工程學(xué)報(bào)，2005，1(20)：12-18.