◆ 白小紅 蘇 淵 / 文

企業(yè)內(nèi)部審核數(shù)據(jù)的統(tǒng)計分析與應(yīng)用

◆ 白小紅 蘇 淵 / 文

一個企業(yè)的質(zhì)量管理水平怎樣？影響產(chǎn)品質(zhì)量的關(guān)鍵因素是什么？過程存在哪些問題？應(yīng)當(dāng)針對性地采取什么質(zhì)量改進(jìn)措施？對于這些問題，如果僅有一些主觀概念和總體性籠統(tǒng)的評價，而沒有準(zhǔn)確、詳盡的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)將情況說得清楚、說得準(zhǔn)的話，是永遠(yuǎn)無法解決的。正如GJB9001B-2009標(biāo)準(zhǔn)所述“組織應(yīng)確定、收集和分析適當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)，以證實(shí)質(zhì)量管理體系的適宜性和有效性，并評價在何處可以持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系的有效性”。同時GJB9001B-2009標(biāo)準(zhǔn)明確內(nèi)部審核是評價質(zhì)量管理體系的方法之一，是企業(yè)對其自身的質(zhì)量管理體系所進(jìn)行的審核，并指出進(jìn)行企業(yè)內(nèi)部審核數(shù)據(jù)的統(tǒng)計分析，應(yīng)采取怎樣的方法進(jìn)行，以保證內(nèi)部審核數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析的有效應(yīng)用，達(dá)到發(fā)現(xiàn)問題、解決問題的目的，確保企業(yè)內(nèi)部審核的有效性和效率，從而保證質(zhì)量管理體系的有效性。

1 統(tǒng)計分析在企業(yè)內(nèi)部審核中的作用

統(tǒng)計分析是指數(shù)據(jù)的收集、分析和判讀。企業(yè)質(zhì)量管理體系在運(yùn)行過程中，時時存在著一些不確定性，即“變異”，質(zhì)量管理體系審核是GJB9001B-2009的主要條款，對于企業(yè)來講，是指內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核，是一個企業(yè)對其自身的質(zhì)量管理體系所進(jìn)行的審核，它是質(zhì)量管理體系發(fā)揮自我診斷功能的主要手段之一，是對企業(yè)質(zhì)量管理體系一次全面、系統(tǒng)的檢查，是實(shí)施自我調(diào)整和自我完善的重要前提。內(nèi)部審核覆蓋質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的所有要素，涉及所有職能部門，能更全面地發(fā)現(xiàn)質(zhì)量管理體系存在的問題，內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)的問題往往是企業(yè)進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)的主要依據(jù)。

建立和運(yùn)行GJB9001B-2009標(biāo)準(zhǔn)所要求的質(zhì)量管理體系，統(tǒng)計分析是不可或缺的。統(tǒng)計分析在用數(shù)據(jù)說話是現(xiàn)代質(zhì)量管理的一個突出特點(diǎn)，數(shù)據(jù)是測量的結(jié)果，是過程運(yùn)行情況的客觀反映，數(shù)據(jù)以它特有的方式告訴我們，過程發(fā)生了什么以及改進(jìn)的機(jī)會在何處。統(tǒng)計分析能幫助我們觀察到質(zhì)量管理體系運(yùn)行中的變異,進(jìn)而解決甚至預(yù)防由這些變異可能引發(fā)的問題。統(tǒng)計分析能使企業(yè)利用可獲得的數(shù)據(jù)做出決策，在企業(yè)質(zhì)量改進(jìn)過程中起著關(guān)鍵性的作用。因此，統(tǒng)計分析有助于企業(yè)質(zhì)量改進(jìn)，提高效益。

統(tǒng)計分析是利用數(shù)據(jù)進(jìn)行定量分析，迅速將數(shù)據(jù)信息轉(zhuǎn)化為決策信息。利用統(tǒng)計分析有助于企業(yè)在實(shí)施GJB9001B-2009標(biāo)準(zhǔn)過程中，對質(zhì)量管理體系存在問題的測量、表述、分析、解釋和建模，從而更好地理解變異的性質(zhì)、程度和原因，有助于預(yù)防措施的落實(shí)，有助于提升企業(yè)內(nèi)部審核的有效性和效率，確保質(zhì)量管理體系有效性，使企業(yè)的質(zhì)量管理水平得到進(jìn)一步的提升。

2 應(yīng)用分析

本文以筆者所在企業(yè)2012年內(nèi)部審核為例，從內(nèi)部審核數(shù)據(jù)的統(tǒng)計分析、內(nèi)部審核存在的問題、內(nèi)部審核的改進(jìn)措施，以及內(nèi)部審核的改進(jìn)效果四個方面，論述內(nèi)部審核數(shù)據(jù)的統(tǒng)計分析方法與應(yīng)用效果，說明企業(yè)內(nèi)部審核數(shù)據(jù)的統(tǒng)計分析與應(yīng)用的作用。

2.1 內(nèi)部審核數(shù)據(jù)的統(tǒng)計分析

2.1.1 全過程審核數(shù)據(jù)的統(tǒng)計分析

全過程審核采用的方式是滾動式內(nèi)審：分期、分部門的審核方式，即對39個單位分三期進(jìn)行審核，審核時間分別為5月、7月和8月，共開具不符合26項。

（1）不符合條款的統(tǒng)計分析

GJB9001B-2009標(biāo)準(zhǔn)中對不符合的定義是“未滿足要求”。2012年全過程審核共開具不符合26項。其中7.5.1“生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制”11項、7.5.6“關(guān)鍵過程”5項、4.2.3“文件控制”4項、7.6“監(jiān)視和測量設(shè)備的控制”2項、7.5.4“顧客財產(chǎn)”1項、7.5.3“標(biāo)識和可追溯性”1項、7.5.2“生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認(rèn)”1項、4.2.4“記錄控制”1項（2012年全過程審核不符合條款統(tǒng)計見表1）。

從表1不符合條款統(tǒng)計數(shù)據(jù)可以看出，2012年全過程審核涉及不符合條款共有8個，其中：（a）7.5.1“生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制”出現(xiàn)不符合11項，占不符合項總數(shù)的42.3%，是公司質(zhì)量管理體系運(yùn)行中的薄弱環(huán)節(jié)，主要存在的問題是生產(chǎn)和服務(wù)過程不能嚴(yán)格按技術(shù)文件執(zhí)行。具體表現(xiàn)在：料漿的比重比實(shí)際的高；材料室?guī)齑娴牟煌牧匣蛞?guī)格的焊絲，材料臺帳、卡片及實(shí)物上均沒有標(biāo)識焊絲的批號；工藝規(guī)程中要求使用的葉片標(biāo)準(zhǔn)件、楔形塊無工裝編號，要求使用的纖維過濾網(wǎng)未注明規(guī)格，要求使用的倒角卡尺現(xiàn)場未使用，實(shí)際主軸轉(zhuǎn)速比要求的高等。（b）7.5.6“關(guān)鍵過程”出現(xiàn)不符合5項，占不符合項總數(shù)的19.2%，主要存在的問題是關(guān)鍵過程控制未嚴(yán)格按質(zhì)量管理體系文件執(zhí)行。具體表現(xiàn)在：關(guān)鍵件流水卡片上無關(guān)鍵件標(biāo)識；工藝規(guī)程中，關(guān)鍵工序與關(guān)鍵工序目錄上的關(guān)鍵工序不一致且內(nèi)容也不相同，工藝規(guī)程規(guī)定的夾具及模具預(yù)熱溫度與關(guān)鍵工序控制卡中規(guī)定的預(yù)熱溫度不一致等。

（2）不符合條款分布統(tǒng)計分析

2012年全過程審核不符合項涉及的單位有17個，占39個被審核單位的43.6%，2012年全過程審核不符合條款分布統(tǒng)計見表2。

從表2不符合條款分布統(tǒng)計數(shù)據(jù)可以看出：工具車間和鑄造車間2個單位的不符合項為最多，均為3項；盤軸車間、特研車間等5個單位的不符合項均為2項；精鍛車間、熱處理車間、工藝部門等10個單位的不符合項均為1項。

（3）三期全過程審核統(tǒng)計分析

5月份內(nèi)審涉及的單位為設(shè)計部門、鑄造車間等14個單位，共開具不符合12項，具體單位和不符合項分布見表3。

從表3統(tǒng)計數(shù)據(jù)可以看出：7.5.2“生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認(rèn)”1項，分布在鑄造車間。

7月份內(nèi)審涉及的單位為熱處理車間、工藝部門等13個單位，共開具不符合6項，具體單位和不符合條款分布見表4。

表1 2012年全過程審核不符合條款統(tǒng)計表

從表4統(tǒng)計數(shù)據(jù)可以看出：7.5.6“關(guān)鍵過程”2項，分別分布在熱處理車間和精鍛車間，7.5.2“生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認(rèn)”不符合條款不存在，在熱處理車間也未發(fā)現(xiàn)。

8月份內(nèi)審涉及的單位為質(zhì)量部門、機(jī)械車間等12個單位，共開具不符合8項，具體單位和不符合條款分布見表5。

表2 2012年全過程審核不符合條款分布統(tǒng)計表

2.1.2 專項檢查統(tǒng)計分析

2012年10月份，由于熱處理產(chǎn)品質(zhì)量問題對熱處理車間熱處理過程進(jìn)行了專項檢查，通過檢查發(fā)現(xiàn)7.5.2“生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認(rèn)”未進(jìn)行，見表6。

表4 7月份全過程審核單位及不符合條款分布統(tǒng)計表

表5 8月份全過程審核單位及不符合條款分布統(tǒng)計表

2.1.3 全過程審核與專項檢查對比統(tǒng)計分析

從上述全過程審核中看出：5月份內(nèi)審中有一項不符合條款7.5.2關(guān)于特殊過程確認(rèn)問題，該問題的責(zé)任單位為鑄造車間；而在7月份對熱處理車間進(jìn)行全過程審核時未發(fā)現(xiàn)不符合條款7.5.2關(guān)于特殊過程確認(rèn)問題。但在10月份對熱處理車間進(jìn)行專項檢查時卻發(fā)現(xiàn)有不符合條款7.5.2特殊過程確認(rèn)問題存在。

2.2 內(nèi)部審核存在的問題

綜上所述，可以看出企業(yè)內(nèi)部審核存在的問題主要有：

2.2.1 滾動式內(nèi)部審核方案不充分

滾動式內(nèi)部審核，采用分期、分部門的審核方式。但每一期內(nèi)部審核計劃雷同，未考慮上一期的內(nèi)部審核的情況；每一期內(nèi)部審核后，未對存在的問題認(rèn)真分析，措施不具體，流于形式；滾動式內(nèi)部審核每次審核的范圍小 ,審核所需的資源少,未能進(jìn)行深入的審核。

2.2.2 內(nèi)部審核準(zhǔn)備不充分

對于企業(yè)來講，內(nèi)部審核是管理體系發(fā)揮自我診斷功能的主要手段之一，是實(shí)施自我調(diào)整和自我完善的重要前提。內(nèi)部審核的結(jié)論往往是公司進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)的主要依據(jù)。但是從上述的存在的問題看，審核檢查表可操作性不強(qiáng)，未考慮到上期內(nèi)審存在的問題，審核時無的放矢，檢查樣本存在隨意性，缺乏代表性；內(nèi)審員對程序文件的內(nèi)容及現(xiàn)場情況了解不夠，對審核部門所涉及到的條款和文件未吃透，查出的問題多浮于表面，未能指出要害，就表面問題采取措施進(jìn)行質(zhì)量改進(jìn)，不利于質(zhì)量體系水平的提高。

2.2.3 內(nèi)部審核報告流于形式

內(nèi)部審核報告成了主要列舉不符合項的“不符合報告”，不能充分達(dá)到內(nèi)審的目的。類似以挑毛病為主要或唯一內(nèi)容的內(nèi)審報告，既無法為管理體系整體運(yùn)行作全面準(zhǔn)確的總結(jié)，也不會引起高層管理者和基層管理者的真正重視。

2.2.4 整改的有效性不強(qiáng)

從內(nèi)部審核的結(jié)果來看，公司質(zhì)量管理體系依然存在這樣或那樣的問題，這個單位審核中出現(xiàn)的問題下次審核又發(fā)生在另外一個單位，如關(guān)鍵過程、文件控制、生產(chǎn)過程控制還比較薄弱等，每期內(nèi)部審核后沒有認(rèn)真針對審核中存在的問題進(jìn)行切實(shí)、徹底的整改。

2.2.5 文件策劃不完善

從2012年全過程審核不符合條款統(tǒng)計數(shù)據(jù)可以看出，4.2.3“文件控制”出現(xiàn)不符合4項，占不符合項總數(shù)的15.4%。GJB9001B-2009提出的管理模式是PDCA循環(huán)管理模式，管理體系的源頭和重點(diǎn)便是策劃。針對上述提到的熱處理專項檢查，發(fā)現(xiàn)文件中存在職責(zé)劃分不明確、要求不具體、操作性不強(qiáng)等方面的問題。

2.2.6 對內(nèi)部審核認(rèn)識不夠

受審核單位未將審核當(dāng)作一種質(zhì)量改進(jìn)的機(jī)會，而是認(rèn)為查出問題會影響本單位的榮譽(yù)，不愿意暴露，審核時不積極配合，未充分提供或隱瞞有關(guān)審核依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)、文件、計劃、法律法規(guī)等，導(dǎo)致內(nèi)審員掌握第一手資料不足,審核難以深入。

2.3 內(nèi)部審核的改進(jìn)措施

針對企業(yè)內(nèi)部審核存在的問題，采取了針對性的改進(jìn)措施，以提升企業(yè)內(nèi)部審核的有效性和效率。

2.3.1 領(lǐng)導(dǎo)重視，提高內(nèi)審員業(yè)務(wù)水平

內(nèi)部審核對一個企業(yè)的質(zhì)量體系的改進(jìn)、提高產(chǎn)品質(zhì)量的保證能力具有重要的作用, 但要做好內(nèi)部審核關(guān)鍵在于領(lǐng)導(dǎo)重視，不光在口頭上，更要落到實(shí)處。體現(xiàn)在：對不符合項整改召集有關(guān)人員，分析問題產(chǎn)生的根本原因，進(jìn)行整改；抓住每次審核的機(jī)會，召集內(nèi)審員對開出的不符合項所適用標(biāo)準(zhǔn)的條款，進(jìn)行討論，取得統(tǒng)一的意見，使開出的不符合項更準(zhǔn)確；并對審核進(jìn)行點(diǎn)評總結(jié)，使內(nèi)審員不斷積累經(jīng)驗(yàn)，同時還應(yīng)不定期地召集內(nèi)審員進(jìn)行座談交流學(xué)習(xí)，從而有效提高內(nèi)審員的整體素質(zhì)。

2.3.2 正確認(rèn)識內(nèi)部審核

內(nèi)部審核是對企業(yè)質(zhì)量管理體系的一次全面、系統(tǒng)的檢查，覆蓋體系標(biāo)準(zhǔn)的所有要素，涉及所有職能部門，有利于全面地發(fā)現(xiàn)質(zhì)量管理體系運(yùn)行中的問題，及時組織力量加以糾正或預(yù)防，提高體系的運(yùn)行水平；通過抽查來尋找客觀證據(jù)，存在一定的局限性和風(fēng)險性，出現(xiàn)不符合項的部門并不能說明貫標(biāo)工作做得不夠，未出現(xiàn)不符合項的單位未必不存在不符合項，所以要增強(qiáng)充分暴露體系問題的意識。

表6 熱處理爐不符合條款7.5.2“生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認(rèn)”統(tǒng)計表

2.3.3 重視不符合項整改的有效性，按過程思路開展整改

不符合項反映了體系中存在的問題，具有一定的代表性，對不符合項的整改是對質(zhì)量體系水平的一大提高。整改是否有效、徹底，糾正和預(yù)防措施的制定是關(guān)鍵，只有找準(zhǔn)問題產(chǎn)生的根本原因，采取適當(dāng)糾正和預(yù)防措施，對癥下藥，才能防止再發(fā)生。

質(zhì)量管理體系軍用標(biāo)準(zhǔn)從94 版到2009版，引入了過程管理的概念。其主要內(nèi)容可概括為：為了產(chǎn)生期望的結(jié)果，組織應(yīng)對系統(tǒng)性的諸過程、連同這些過程的識別和相互作用實(shí)施管理。標(biāo)準(zhǔn)提倡的按PDCA 的方法對過程進(jìn)行管理，其模式可概括為：策劃（P）→實(shí)施（D）→檢查（C）→改進(jìn)（A）。GJB9001B-2009標(biāo)準(zhǔn)指出，評價質(zhì)量管理體系時，應(yīng)當(dāng)對每一個被評價的過程提出四個基本問題：（a）過程是否已被識別并適當(dāng)規(guī)定？（b）職責(zé)是否已被分配？（c）程序是否得到實(shí)施和保持？（d）在實(shí)現(xiàn)所要求的結(jié)果方面，過程是否有效？

要回答好上述問題，從過程乃至質(zhì)量管理體系的策劃、實(shí)施、檢查與改進(jìn)等幾個方面對其提出有益的改進(jìn)意見，促進(jìn)企業(yè)按過程思路來管理過程、完善體系，真正實(shí)現(xiàn)審核的增值，確保企業(yè)質(zhì)量管理體系持續(xù)有效運(yùn)行。

2.3.4 豐富內(nèi)部審核報告

內(nèi)部審核通常涉及質(zhì)量管理體系主要過程的相關(guān)內(nèi)容，可以通過內(nèi)審全面了解體系策劃的效果，以內(nèi)審報告的形式為管理評審及下一階段的管理策劃提供依據(jù)。因此，企業(yè)的內(nèi)審報告必須體現(xiàn)對體系運(yùn)行情況的總結(jié)。從總體上講，要總結(jié)體系運(yùn)行的充分性、適宜性和有效性；從細(xì)節(jié)上說，要總結(jié)體系各主要過程和層次的策劃、實(shí)施、日常檢查、日常調(diào)整和完善情況，總結(jié)前一時期或階段運(yùn)行的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，找出原因，以便今后舉一反三，提升質(zhì)量管理體系的有效性，達(dá)到持續(xù)改進(jìn)的目的。

2.3.5 開展靈活機(jī)動的專項檢查

專項檢查作為全過程審核的補(bǔ)充，在全過程審核的基礎(chǔ)上，開展靈活機(jī)動的專項檢查。一般這類審核的針對性很強(qiáng)，任務(wù)來源：一是市場反饋；二是內(nèi)部反饋；根據(jù)內(nèi)外部反饋的質(zhì)量問題，調(diào)查問題產(chǎn)生的原因并提出建議，啟動專項檢查。公司針對內(nèi)部存在的問題，如：文件控制、生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制、關(guān)鍵過程控制、熱處理過程控制等開展專項檢查。

專項檢查的目的在于發(fā)現(xiàn)和解決特定問題，對專項檢查人員的能力要求遠(yuǎn)高于常規(guī)內(nèi)審，不但要理解GJB9001B-2009標(biāo)準(zhǔn)的要求，還要對企業(yè)的管理和運(yùn)作技術(shù)有較深的了解，有相關(guān)的產(chǎn)品知識，也就是說，要從管理和技術(shù)兩個方面對過程運(yùn)作的適宜性作出判斷。所以，專項檢查首先要選好審核人員，主要有企業(yè)從事工藝、質(zhì)量、計量、設(shè)備等管理的技術(shù)人員。

2.4 內(nèi)部審核的改進(jìn)效果

通過對內(nèi)部審核改進(jìn)措施的實(shí)施，2013年企業(yè)順利通過了第三方的審核，與此同時順利通過了中航工業(yè)質(zhì)量管理體系的達(dá)標(biāo)評價。目前企業(yè)質(zhì)量管理體系正在有效運(yùn)行中，為航空發(fā)動機(jī)的制造質(zhì)量提供了有效的體系保證。

3 結(jié)束語

質(zhì)量是企業(yè)的生命，是企業(yè)永恒的主題。在科學(xué)技術(shù)高速發(fā)展的今天，人們對質(zhì)量的要求也越來越高，通過內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)問題，尋找質(zhì)量改進(jìn)的機(jī)會，持續(xù)質(zhì)量改進(jìn)，才能使企業(yè)質(zhì)量管理體系不斷得到完善和發(fā)展，為企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量提供體系保證?？茖W(xué)地利用內(nèi)部審核數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計分析，有助于企業(yè)提升內(nèi)部審核的有效性和效率，從而提升質(zhì)量管理體系的有效性。因此，加強(qiáng)對企業(yè)內(nèi)部審核數(shù)據(jù)的統(tǒng)計分析與應(yīng)用是十分必要的！

（略）

[作者單位：西安航空發(fā)動機(jī)（集團(tuán)）有限公司]