蘇朝暉 吳曉曉
摘要:
研發(fā)服務(wù)業(yè)的發(fā)展對(duì)于創(chuàng)新體系的構(gòu)建和完善具有重要意義,是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要源泉之一。通過(guò)建立面板數(shù)據(jù)模型進(jìn)行實(shí)證研究表明:我國(guó)東、中、西部地區(qū)大部分省份研發(fā)經(jīng)費(fèi)和研發(fā)人員的投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響不顯著,科技成果對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響顯著;海西地區(qū)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響在5%的置信水平下顯著為正,但其研發(fā)人員的投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響不顯著,海西地區(qū)江西的科技成果對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響在1%的置信水平下顯著為正,而福建的科技成果對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響不顯著。
關(guān)鍵詞:
研發(fā)投入;科技成果;經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng);面板數(shù)據(jù)
中圖分類號(hào):F406.3 文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A
文章編號(hào):1006-1398(2014)04-0097-11
一引言
黨的十八大報(bào)告指出,科技創(chuàng)新是提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國(guó)力的戰(zhàn)略支撐,必須擺在國(guó)家發(fā)展全局的核心位置來(lái)發(fā)展。研發(fā)服務(wù)業(yè)是科技服務(wù)業(yè)的重要組成部分,處于生產(chǎn)價(jià)值鏈高端,是提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國(guó)力的源泉,是建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的重要內(nèi)涵,作為科技創(chuàng)新的載體行業(yè),研發(fā)服務(wù)業(yè)越來(lái)越受到國(guó)家和企業(yè)的重視,也引起了學(xué)術(shù)界的關(guān)注。那么科技創(chuàng)新中研發(fā)投入及科技成果對(duì)于我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響到底如何?各個(gè)區(qū)域之間的情況又有何差異?存在差異的原因又可能是哪些?
本文基于2003-2012年省際面板數(shù)據(jù),以研發(fā)投入、科技成果和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)為研究對(duì)象,通過(guò)建立我國(guó)東、中、西部地區(qū)的面板數(shù)據(jù)模型,分析研發(fā)投入、科技成果對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響作用,并著重分析海西地區(qū)(福建與江西)與長(zhǎng)三角地區(qū)、環(huán)渤海地區(qū)、珠三角地區(qū)之間在影響作用上存在的差異。通過(guò)量化研究,旨在發(fā)現(xiàn)研發(fā)投入、科技成果對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響,為研發(fā)服務(wù)業(yè)的發(fā)展提供一些政策建議。
二文獻(xiàn)回顧
創(chuàng)新這一概念,最早是1912年熊彼特在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書中提出的,之后學(xué)者開始不斷豐富創(chuàng)新的內(nèi)涵,尤其是與技術(shù)進(jìn)步、R&D內(nèi)涵相近的科技創(chuàng)新。Romer通過(guò)將技術(shù)要素內(nèi)化后提出內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論,認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有基礎(chǔ)性的促進(jìn)作用[1]71-102。Rosenberg認(rèn)為技術(shù)需要科學(xué)知識(shí)的支撐,科學(xué)知識(shí)的積累也就是科技創(chuàng)新,能夠推動(dòng)工業(yè)經(jīng)濟(jì)中技術(shù)的進(jìn)步[2]。
在基礎(chǔ)理論研究的支撐下,關(guān)于國(guó)家層面的科技創(chuàng)新對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響研究不斷深入。Meghnad Desai & Sakiko Fukuda-parr等從國(guó)家層面研究認(rèn)為,隨著全球化市場(chǎng)的出現(xiàn),所有國(guó)家都因技術(shù)而聯(lián)系在一起,都能夠開發(fā)和使用技術(shù)創(chuàng)新成果,并且利用復(fù)合衡量方法設(shè)計(jì)技術(shù)成果指數(shù)(即TAI)可以評(píng)估一國(guó)的技術(shù)成果能力繼而得出國(guó)家的排名,旨在為政策制定者識(shí)別政策優(yōu)勢(shì)[3]95-122。Ronald Paul Hill & Kanwalroop Kathy Dhanda研究了經(jīng)濟(jì)不平等條件下的技術(shù)創(chuàng)新、擴(kuò)散和應(yīng)用,利用TAI區(qū)分了各國(guó)的技術(shù)地位:領(lǐng)導(dǎo)者、潛在領(lǐng)導(dǎo)者、接受者和被邊緣化國(guó)家,認(rèn)為隨著技術(shù)成果的進(jìn)步,消費(fèi)(經(jīng)濟(jì))不平等現(xiàn)象會(huì)減少[4]147-155。從國(guó)家層面的宏觀研究來(lái)看,學(xué)者們大多認(rèn)為科技創(chuàng)新對(duì)于一國(guó)的技術(shù)地位和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)都有著重大影響。
隨著科技與經(jīng)濟(jì)的結(jié)合越來(lái)越密切,學(xué)者們對(duì)于科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的研究也越來(lái)越深入??萍紕?chuàng)新最主要的體現(xiàn)就是研發(fā)活動(dòng),針對(duì)研發(fā)活動(dòng)的研究主要有研發(fā)活動(dòng)的投入和產(chǎn)出,因而整個(gè)研發(fā)活動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的前后項(xiàng)鏈主要經(jīng)過(guò)兩個(gè)階段,從研發(fā)投入到科技成果,再?gòu)目萍汲晒浇?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。關(guān)于研發(fā)活動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的研究一般傾向于關(guān)注研發(fā)產(chǎn)業(yè)前項(xiàng)或者后項(xiàng)的研究,也就是科技成果的創(chuàng)造和科技成果的轉(zhuǎn)化這兩個(gè)階段,以及基于投入產(chǎn)出理論的研發(fā)投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的研究。
關(guān)于科技成果的創(chuàng)造階段,學(xué)者們主要關(guān)注的是研發(fā)資源的投入如何影響創(chuàng)新產(chǎn)出。古利平等首次采用專利與科研資源等指標(biāo)對(duì)中國(guó)創(chuàng)新投入產(chǎn)出進(jìn)行回歸量化分析,研究發(fā)現(xiàn)中國(guó)創(chuàng)新資源對(duì)專利具有顯著影響,并且提出培養(yǎng)科研人員對(duì)我國(guó)創(chuàng)新能力的提高意義重大[5]147-151。史欣向等利用最新的全國(guó)R&D資源清查數(shù)據(jù)探討我國(guó)現(xiàn)有研究經(jīng)費(fèi)結(jié)構(gòu)、研究人員特征和科研產(chǎn)出之間的關(guān)系,研究結(jié)果表明研發(fā)經(jīng)費(fèi)和研發(fā)人員對(duì)專利產(chǎn)出的作用顯著,不合理的研發(fā)投入影響了中國(guó)資源效用的發(fā)揮[6]1-8。
關(guān)于科技成果的轉(zhuǎn)化階段,學(xué)者們主要開展了科技成果對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的靜態(tài)研究以及科技成果轉(zhuǎn)化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的過(guò)程研究,且一般都把專利和論文作為科技成果的衡量指標(biāo)。Garry通過(guò)專利指標(biāo)研究發(fā)現(xiàn)技術(shù)成果能夠協(xié)調(diào)國(guó)家智商和人均GDP的關(guān)系,認(rèn)為“高智商國(guó)家”較為富有的部分原因是他們能夠成功地創(chuàng)造技術(shù)知識(shí)[7]711-718。Azmat利用國(guó)家樣本的TAI分析研究發(fā)現(xiàn),在科技領(lǐng)導(dǎo)者國(guó)家中,技術(shù)成果對(duì)于每單位經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有著積極的影響作用,在潛在領(lǐng)導(dǎo)者國(guó)家中,技術(shù)成果對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的積極效應(yīng)并不顯著但是可期待的。研究建議:旨在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的國(guó)家可以擴(kuò)大技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易,同時(shí)通過(guò)技術(shù)能力促進(jìn)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)品開發(fā),技術(shù)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品將能夠更有效地促進(jìn)一國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)[8]31-47。段捷和劉勇利用2003-2008年中國(guó)31個(gè)省市自治區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化的面板數(shù)據(jù),利用DEA和多元回歸分析評(píng)價(jià)科技成果轉(zhuǎn)化對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的有效性,并且找出了最顯著的影響因素,認(rèn)為知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的拉動(dòng)效應(yīng)最顯著,通過(guò)比較東部、中部、西部以及東北部后發(fā)現(xiàn),西部科技成果轉(zhuǎn)化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)最大[9]136-140。黃遠(yuǎn)浙等將科學(xué)和技術(shù)分開,用論文作為科學(xué)的替代變量,用專利作為學(xué)術(shù)的替代變量,以一個(gè)新的分析框架研究科學(xué)與技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)及互動(dòng)關(guān)系,研究結(jié)果表明技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)比較顯著,而科學(xué)主要通過(guò)技術(shù)發(fā)揮間接作用[10]961-969。
基于投入產(chǎn)出理論,不少學(xué)者研究了研發(fā)投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的投入產(chǎn)出關(guān)系。黃蘋利用1997-2004年中國(guó)31個(gè)地區(qū)數(shù)據(jù)基于空間面板數(shù)據(jù)模型分析研發(fā)投入對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響,研究顯示省域R&D投入存在空間依賴性,來(lái)自鄰近地區(qū)的研發(fā)投入、企業(yè)研發(fā)投入及高校科研單位的研發(fā)投入都對(duì)本地經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起到了一定的作用[11]749-753。沈淵基于DEA和Tobit方法對(duì)我國(guó)31個(gè)地區(qū)2005年科技投入技術(shù)效率、技術(shù)與規(guī)模效率進(jìn)行總體評(píng)價(jià),研究發(fā)現(xiàn)我國(guó)地區(qū)科技投入在效率上存在差異,不少地區(qū)效率低下,科技投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)不高,并且找出了影響科技投入效率的重要因素是R&D經(jīng)費(fèi)和技術(shù)市場(chǎng)成交合同金額[11]749-753。但在王立成和牛勇平對(duì)沿海三大經(jīng)濟(jì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與科技投入的研究中,通過(guò)灰色關(guān)聯(lián)度分析,并且建立計(jì)量模型進(jìn)一步研究后發(fā)現(xiàn)長(zhǎng)三角地區(qū)在各項(xiàng)指標(biāo)中幾乎都處于領(lǐng)先地位,科技活動(dòng)人員、科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)、R&D經(jīng)費(fèi)支出增長(zhǎng)率與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系逐漸變?nèi)鮗12]147-152??梢?jiàn),選擇不同的研究對(duì)象或者研究方法,R&D經(jīng)費(fèi)對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響強(qiáng)弱略有差異。有些學(xué)者還針對(duì)一些特殊區(qū)域開展了研究,例如Ramon & Yannick研究了中美地區(qū)6個(gè)發(fā)展中國(guó)家后,認(rèn)為科技和創(chuàng)新(STI)機(jī)構(gòu)和政策與社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展密切聯(lián)系,中美地區(qū)6個(gè)發(fā)展中國(guó)家R&D投入低,創(chuàng)新活動(dòng)也有限,嚴(yán)重阻礙了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,他們還分析了阻礙中美6個(gè)國(guó)家STI發(fā)展的八大障礙,旨在為該6個(gè)國(guó)家的政策制定者提供發(fā)展科技和提高創(chuàng)新能力的途徑[13]169-177。
劉紅結(jié)合了科技成果的創(chuàng)造和產(chǎn)出階段,構(gòu)建了兩類創(chuàng)新效率指標(biāo)即創(chuàng)新產(chǎn)出效率和創(chuàng)新轉(zhuǎn)化效率,采用協(xié)整理論和Granger因果檢驗(yàn)研究創(chuàng)新效率與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系,研究結(jié)果顯示以論文和專利衡量的創(chuàng)新產(chǎn)出效率與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)負(fù)相關(guān),而創(chuàng)新轉(zhuǎn)化效率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有顯著的正向推動(dòng)作用,但中國(guó)的創(chuàng)新轉(zhuǎn)化效率波動(dòng)較大,創(chuàng)新轉(zhuǎn)化率水平仍不能適應(yīng)經(jīng)濟(jì)的實(shí)際需求,因而需要提高科技成果的轉(zhuǎn)化能力[14]749-759。
綜上所述,目前關(guān)于研發(fā)產(chǎn)業(yè)前項(xiàng)和后項(xiàng)兩階段的研究較多,以投入產(chǎn)出角度的研究也不少,而以貫穿研發(fā)產(chǎn)業(yè)前后項(xiàng)鏈的思路研究研發(fā)投入、科技成果對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的文獻(xiàn)較少。不少學(xué)者從投入產(chǎn)出角度分析時(shí),往往會(huì)更多地關(guān)注投入要素,而對(duì)于整個(gè)研發(fā)產(chǎn)業(yè)前后項(xiàng)鏈的研究不夠完整且容易忽視科技成果的影響因素。此外,針對(duì)東、中、西部的分析以及東部地區(qū)中長(zhǎng)三角區(qū)域、環(huán)渤海區(qū)域、海西區(qū)域以及珠三角區(qū)域的區(qū)域分析也較少。因而本文將貫穿研發(fā)產(chǎn)業(yè)前后項(xiàng)鏈,研究研發(fā)投入、科技成果對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響,并著重分析海西地區(qū)(福建與江西)與長(zhǎng)三角地區(qū)、環(huán)渤海地區(qū)、珠三角地區(qū)之間在影響作用上存在的差異,為研發(fā)服務(wù)業(yè)的發(fā)展提供一些政策建議。
三數(shù)據(jù)與模型建立
(一)數(shù)據(jù)
本文使用2003年至2012年中國(guó)31個(gè)省市自治區(qū)(不考慮港澳臺(tái)地區(qū))的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析。使用面板數(shù)據(jù)的主要原因:第一,面板數(shù)據(jù)是由時(shí)間序列數(shù)據(jù)(2003年至2012年)和截面數(shù)據(jù)(各省市自治區(qū))組成的,可以有效解決樣本容量不足的問(wèn)題,提高模型自由度和實(shí)證結(jié)果的顯著性。第二,面板數(shù)據(jù)既可以從時(shí)間角度分析變量之間的關(guān)系隨經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的變化而發(fā)生的變化,也可以從空間角度分析變量之間的區(qū)域差異以及區(qū)域之間的相互影響??傊?,利用面板數(shù)據(jù)可以從時(shí)空結(jié)合的角度綜合分析變量之間的相互關(guān)系。
本文選取的變量及數(shù)據(jù)處理方法如下:
1.研發(fā)投入。本文借鑒嚴(yán)成樑等的研究方法,選取R&D人員及R&D經(jīng)費(fèi)的數(shù)量表示研發(fā)投入的規(guī)模[15]1051-1070。其中,R&D人員采用R&D人員全時(shí)當(dāng)量的數(shù)據(jù),單位為人年,表示研發(fā)人力投入水平;R&D經(jīng)費(fèi)(按可比價(jià)格計(jì)算)采用R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出的數(shù)據(jù),單位為萬(wàn)元,表示研發(fā)資金投入水平。之所以選擇R&D人員及R&D經(jīng)費(fèi)作為研發(fā)投入指標(biāo),主要是因?yàn)椋鶕?jù)新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論,勞動(dòng)和資本是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的兩個(gè)關(guān)鍵因素,在研究研發(fā)投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響時(shí),R&D人員及R&D經(jīng)費(fèi)能很好地反映研發(fā)投入水平,從而體現(xiàn)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。以上數(shù)據(jù)來(lái)自相應(yīng)各年的《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。
2.科技成果。Pessoa認(rèn)為R&D活動(dòng)中的研發(fā)投入所得到的成果,如果價(jià)值足夠高,應(yīng)當(dāng)授予其專利,體現(xiàn)研發(fā)投入的產(chǎn)出水平。因此,本文選取專利存量表示科技成果。《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》中“國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)受理數(shù)”是一個(gè)流量指標(biāo),專利作為一種知識(shí)資本,也存在折舊的現(xiàn)象。因此,本文借鑒Pessoa的研究方法,采用永續(xù)盤存法,將流量指標(biāo)“國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)受理數(shù)”轉(zhuǎn)化為存量指標(biāo)“專利存量”。具體計(jì)算方法如式(3.1)所示:
Ait+1=(1-δ)Ait+Sit(3.1)
其中,Ait表示第i個(gè)省份第t年的專利存量,δ表示專利存量的折舊率,Sit表示第i個(gè)省份第t年的專利申請(qǐng)受理數(shù)。本文選取的專利存量折舊率δ=10%專利存量折舊率一般取5%、10%、15%,本文選擇取10%。。由于本文的數(shù)據(jù)時(shí)間跨度是2003年至2012年,因此期初(2003年)的專利存量計(jì)算方法如式(3.2)所示:
Ai2003=Si2003gi+δ (3.2)
其中,gi表示第i個(gè)省份2003年至2012年專利申請(qǐng)受理量的平均增長(zhǎng)率。數(shù)據(jù)來(lái)自相應(yīng)各年的《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。
3.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。本文選取地區(qū)生產(chǎn)總值表示各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平,單位為億元。為消除通貨膨脹的影響,以1990年為基期,計(jì)算實(shí)際地區(qū)生產(chǎn)總值。數(shù)據(jù)來(lái)自相應(yīng)各年的地區(qū)《統(tǒng)計(jì)年鑒》。
(二)模型建立
隨著新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的發(fā)展,技術(shù)進(jìn)步成為經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的決定因素,新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論主要分為兩類,一類是以資本為基礎(chǔ)的增長(zhǎng)理論(Capital-Based Growth Theory),另一類是以研發(fā)為基礎(chǔ)的增長(zhǎng)理論(R&D-Based Growth Theory)。其中,以研發(fā)為基礎(chǔ)的增長(zhǎng)理論認(rèn)為:研發(fā)、創(chuàng)新和知識(shí)積累對(duì)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起到促進(jìn)作用。本文的研究基于以研發(fā)為基礎(chǔ)的增長(zhǎng)理論進(jìn)行。
研發(fā)最基本的形式就是R&D活動(dòng),R&D活動(dòng)的前一階段是商業(yè)R&D投資,主要包括R&D人員和R&D經(jīng)費(fèi)的投入。R&D活動(dòng)的后一階段是R&D活動(dòng)的產(chǎn)出,主要形式是專利。R&D活動(dòng)的最終經(jīng)濟(jì)效益體現(xiàn)在專利技術(shù)的實(shí)際應(yīng)用帶來(lái)的商業(yè)利潤(rùn)。R&D活動(dòng)的前后階段關(guān)系如圖1所示。
圖1R&D活動(dòng)的前后階段關(guān)系
本文的實(shí)證模型借鑒Romer和Jones提出的知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)的形式,即柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)(簡(jiǎn)稱C-D生產(chǎn)函數(shù))樣式的方程。C-D生產(chǎn)函數(shù)是經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇內(nèi)用于探討投入和產(chǎn)出關(guān)系的重要數(shù)學(xué)模型,最初用于研究資本投入、勞動(dòng)投入與產(chǎn)出之間的關(guān)系。本文基本方程為:
Y=CKαLβ(3.3)
其中,Y為經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出,表示產(chǎn)出水平;K為資本存量,表示資本投入水平;L為勞動(dòng)力,表示勞動(dòng)力投入水平;C為常數(shù)項(xiàng),表示技術(shù)進(jìn)步。
采用C-D生產(chǎn)函數(shù)形式的方程的主要原因包括以下幾點(diǎn):第一、C-D生產(chǎn)函數(shù)為指數(shù)形式的生產(chǎn)函數(shù),通過(guò)取對(duì)數(shù)的處理,可以對(duì)指數(shù)項(xiàng)進(jìn)行有效估計(jì),在一定程度上減少異方差的影響;第二、指數(shù)形式的生產(chǎn)函數(shù)具有較明確的彈性經(jīng)濟(jì)含義,可以較好的解釋各變量間的影響關(guān)系。
在C-D生產(chǎn)函數(shù)的基礎(chǔ)上,本文將資本和勞動(dòng)力投入具體化,并引入科技成果這一因素,擴(kuò)展后的方程為:
Y=CMαLβTθ (3.4)
其中,Y為地區(qū)生產(chǎn)總值,表示產(chǎn)出水平;M為R&D經(jīng)費(fèi),表示R&D活動(dòng)的資金投入水平;L為R&D人員,表示R&D活動(dòng)的勞動(dòng)力投入水平;T為專利存量,表示研發(fā)投入的產(chǎn)出水平,即科技成果。
對(duì)式(3.4)兩邊取對(duì)數(shù),并將方程面板化,得到如下的回歸方程:
LnYit=c+αLnMit+βLnLit+θLnTit+εit(3.5)
其中,α、β、θ分別表示R&D經(jīng)費(fèi)、R&D人員和專利存量的產(chǎn)出彈性;c=LnC為常數(shù)項(xiàng);ε為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。
四面板模型的檢驗(yàn)及回歸分析
(一)面板模型的檢驗(yàn)
本文以式(3.5)為基礎(chǔ),使用Stata12軟件進(jìn)行面板模型的回歸分析。首先對(duì)面板模型的個(gè)體效應(yīng)進(jìn)行檢驗(yàn),判斷面板模型是否具有個(gè)體效應(yīng),即面板模型是符合混合回歸(Pool-OLS),還是符合固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)。具體檢驗(yàn)結(jié)果如表3所示。
固定效應(yīng)模型回歸參數(shù)聯(lián)合檢驗(yàn)的F統(tǒng)計(jì)量為2320.82,相應(yīng)的P值為0.0000,表明固定效應(yīng)模型的回歸參數(shù)整體上相當(dāng)顯著。檢驗(yàn)固定效應(yīng)是否顯著的F統(tǒng)計(jì)量為118.96,相應(yīng)的P值為0.0000,表明本文的面板數(shù)據(jù)模型的固定效應(yīng)非常顯著,應(yīng)當(dāng)采用固定效應(yīng)模型而非混合回歸模型。
隨機(jī)效應(yīng)模型的LR檢驗(yàn)(likelihood-ratio test)統(tǒng)計(jì)量為997.63,相應(yīng)的P值為0.0000,表明本文的面板數(shù)據(jù)模型的隨機(jī)效應(yīng)非常顯著,應(yīng)當(dāng)采用隨機(jī)效應(yīng)模型而非混合回歸模型??偟膩?lái)說(shuō),本文建立的研發(fā)投入、科技成果及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的省際面板數(shù)據(jù)模型具有較強(qiáng)的個(gè)體效應(yīng),不能簡(jiǎn)單的進(jìn)行混合回歸。
其次,采用Hausman檢驗(yàn)來(lái)確定固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型為何者更佳。由于本文固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型的參數(shù)估計(jì)方差的差是一個(gè)非正定矩陣,因此,Hausman檢驗(yàn)的H統(tǒng)計(jì)量為負(fù)數(shù)。主要原因可能是本文的模型設(shè)定中存在一些遺漏變量。在Stata12中,對(duì)擾動(dòng)項(xiàng)方差的協(xié)方差矩陣的來(lái)源進(jìn)行設(shè)定,可以解決Hausman檢驗(yàn)的H統(tǒng)計(jì)量為負(fù)的問(wèn)題。具體結(jié)果如表4所示。Sigmaless表示擾動(dòng)項(xiàng)方差的協(xié)方差矩陣從有效估計(jì)量估計(jì)得到,Sigmamore表示擾動(dòng)項(xiàng)方差的協(xié)方差矩陣從一致估計(jì)量估計(jì)得到。兩種方法檢驗(yàn)結(jié)果均拒絕Hausman檢驗(yàn)的原假設(shè)(模型為隨機(jī)效應(yīng)模型)。因此,本文建立的面板數(shù)據(jù)模型形式為固定效應(yīng)模型。
(二)面板模型的結(jié)果分析
本文將我國(guó)31個(gè)省市自治區(qū)按東、中、西部地區(qū)進(jìn)行劃分,東部地區(qū)11個(gè)省市自治區(qū)包括北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東和海南,中部地區(qū)8個(gè)省市自治區(qū)包括山西、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北和湖南,西部地區(qū)12個(gè)省市自治區(qū)包括廣西、重慶、四川、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆和內(nèi)蒙古。
本文在省際面板模型回歸的基礎(chǔ)上,針對(duì)海西地區(qū)、長(zhǎng)三角地區(qū)、環(huán)渤海地區(qū)和珠三角地區(qū)四大區(qū)域比較分析,著重分析海西地區(qū)在研發(fā)投入、科技成果對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響上與其他三個(gè)地區(qū)存在的差異??紤]到數(shù)據(jù)的完整性和區(qū)域的交叉性,本文設(shè)定的海西地區(qū)包括的主要省份為福建和江西,長(zhǎng)三角地區(qū)包括的主要省份為江蘇、浙江和上海,環(huán)渤海地區(qū)包括的主要省份為天津、北京、遼寧、河北和山東,珠三角地區(qū)包括的省份即為廣東。除江西以外其他省份都在東部地區(qū)。
1.描述性統(tǒng)計(jì)分析
各區(qū)域研發(fā)經(jīng)費(fèi)、研發(fā)人員、科技成果和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的實(shí)際情況如圖1、圖2、圖3和圖4所示。
圖1我國(guó)四大區(qū)域(2003-2012)研發(fā) 圖2我國(guó)四大區(qū)域(2003-2012)研發(fā)人員經(jīng)費(fèi)基本情況比較 基本情況比較
圖3我國(guó)四大區(qū)域(2003-2012)科技成果 圖4我國(guó)四大區(qū)域(2003-2012)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)基本情況比較 基本情況比較
從圖1、圖2和圖3可知,與長(zhǎng)三角地區(qū)、環(huán)渤海地區(qū)和珠三角地區(qū)相比,我國(guó)海西地區(qū)(福建和江西)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入、研發(fā)人員的投入和科技成果的產(chǎn)出均處于較低水平,可見(jiàn)海西地區(qū)有著較大的發(fā)展空間。另外,從圖4可知,福建與江西的地區(qū)生產(chǎn)總值與天津和北京相當(dāng),可以推測(cè),海西地區(qū)研發(fā)投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響作用并不會(huì)很大,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可能主要還是依靠勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)。因而,海西地區(qū)有相當(dāng)潛力充分發(fā)揮資本密集型產(chǎn)業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的拉動(dòng)作用,提高研發(fā)投入的產(chǎn)出效率。
2.回歸結(jié)果分析
面板模型回歸結(jié)果如表5所示,東部四大區(qū)域的回歸結(jié)果如表6。
第一,我國(guó)東、中、西部地區(qū)大部分省份研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響不顯著。從東部四大經(jīng)濟(jì)區(qū)域來(lái)看,相比長(zhǎng)三角地區(qū)、環(huán)渤海地區(qū)和珠三角地區(qū),海西地區(qū)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響較為顯著。具體而言,海西地區(qū)的福建和江西研發(fā)經(jīng)費(fèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響在5%的置信水平下顯著為正,每增加1單位的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入,分別引起0.4781單位和0.3518單位的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)??梢?jiàn),海西地區(qū)增加研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入可以有效促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),原因可能是海西地區(qū)相對(duì)其他東部地區(qū)的三大經(jīng)濟(jì)帶而言具有后發(fā)優(yōu)勢(shì),因而目前經(jīng)費(fèi)投入所帶動(dòng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效果較為顯著。
第二、我國(guó)東、中、西部地區(qū)大部分省份研發(fā)人員的投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響不顯著,甚至不少省份存在負(fù)向影響,表明我國(guó)大部分省份存在研發(fā)人員使用效率低下的情形。一般認(rèn)為研發(fā)人員的投入在一定程度上是會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的,但可能由于我國(guó)的研發(fā)活動(dòng)中存在研發(fā)人員冗余、研發(fā)人員技術(shù)水平較低等現(xiàn)象,因而對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用并不顯著。研發(fā)活動(dòng)是資本密集型的生產(chǎn)過(guò)程,并不是勞動(dòng)密集型的,因此,單純地增加研發(fā)人員未必能有效促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),反而會(huì)因?yàn)檠邪l(fā)人員成本的增加,加重經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的負(fù)擔(dān)。海西地區(qū)的福建與江西研發(fā)人員對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響均不顯著,可以推測(cè),海西地區(qū)研發(fā)人員投入產(chǎn)出效率較低,很難拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)健康增長(zhǎng)。從以上兩點(diǎn)來(lái)看,本文的研究結(jié)果與沈淵的研究結(jié)果基本一致,屬于R&D活動(dòng)的前一階段的研發(fā)經(jīng)費(fèi)和研發(fā)人員都對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的直接影響較弱,因而我們可以推斷研發(fā)經(jīng)費(fèi)與研發(fā)人員的投入主要通過(guò)科技成果對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生影響。
第三、我國(guó)東、中、西部地區(qū)絕大部分省份科技成果對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響顯著為正,表明科技成果對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有正向的促進(jìn)作用,科技成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益的能力較好。就海西地區(qū)而言,江西的科技成果對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響在1%的置信水平下顯著為正,每增加1單位的科技成果產(chǎn)出,會(huì)引起0.5958單位的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。福建的科技成果對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響不顯著。與長(zhǎng)三角地區(qū)相比,江西的科技成果對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響要大于江蘇和浙江,與環(huán)渤海地區(qū)相比,北京的科技成果對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響要大于江西,與珠三角地區(qū)相比,廣東的科技成果對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響要大于江西。從全國(guó)范圍內(nèi)來(lái)看,海西地區(qū)中江西的科技成果對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響處于中上游水平,而福建省處于較低水平。如圖3所示,江西地區(qū)科技成果的存量雖然不多,但是對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用卻很明顯,主要原因可能是專利技術(shù)的投入產(chǎn)出效率較高,并且專利技術(shù)更新較快,產(chǎn)出周期短,因而經(jīng)濟(jì)效果比較顯著。
五結(jié)論與建議
本研究表明:我國(guó)東、中、西部地區(qū)大部分省份研發(fā)經(jīng)費(fèi)和研發(fā)人員的投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響不顯著,科技成果對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響顯著;海西地區(qū)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響在5%的置信水平下顯著為正,但其研發(fā)人員的投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響不顯著,但在科技成果方面,海西地區(qū)江西的科技成果對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響在1%的置信水平下顯著為正,而福建的科技成果對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響不顯著。
根據(jù)研究結(jié)果,本文提出以下建議:
第一、重視研發(fā)經(jīng)費(fèi)的合理分配,適當(dāng)增加部分地區(qū)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入。對(duì)于研發(fā)活動(dòng)起步較早的長(zhǎng)三角地區(qū)、環(huán)渤海地區(qū)和珠三角地區(qū)的部分省份,研發(fā)經(jīng)費(fèi)在過(guò)去投入較高,政府和企業(yè)應(yīng)當(dāng)更加重視研發(fā)經(jīng)費(fèi)的分配問(wèn)題,積極引導(dǎo)研發(fā)經(jīng)費(fèi)流向投入產(chǎn)出較高、經(jīng)濟(jì)效益較好的研發(fā)項(xiàng)目。而海西地區(qū)目前研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入處于較低水平,對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響尚未完全體現(xiàn),隨著海西經(jīng)濟(jì)區(qū)開發(fā)的推進(jìn),海西的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入應(yīng)當(dāng)逐漸增加,為各創(chuàng)新主體的研發(fā)活動(dòng)提供必要的資金支持,以促進(jìn)后期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。
第二、優(yōu)化研發(fā)人員隊(duì)伍建設(shè),提高研發(fā)人員研發(fā)效率。首先,研發(fā)機(jī)構(gòu)有必要精簡(jiǎn)研發(fā)人員、優(yōu)化研發(fā)隊(duì)伍,提高研發(fā)團(tuán)隊(duì)的研發(fā)效率;其次,在培養(yǎng)研發(fā)人員時(shí),更需要注重研發(fā)人員的實(shí)踐能力,提高研發(fā)人員的科技成果產(chǎn)出能力;再次,各研發(fā)單位有必要引入績(jī)效考核制度,制定研發(fā)人員優(yōu)勝劣汰的評(píng)估機(jī)制;最后,政府需要提高研發(fā)人員的待遇,以吸引優(yōu)秀的研發(fā)人員,包括引進(jìn)優(yōu)秀的海外留學(xué)人員。總之,無(wú)論是政府還是研發(fā)機(jī)構(gòu),都需要不斷強(qiáng)化研發(fā)隊(duì)伍的技術(shù)實(shí)力、研究能力和創(chuàng)新能力,提高研發(fā)人員的研發(fā)效率。
第三、提高科技成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益的能力,不斷革新科技成果??萍汲晒茄邪l(fā)活動(dòng)的直接產(chǎn)出,是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的直接動(dòng)因??萍汲晒顬橹苯拥捏w現(xiàn)就是專利,因而政府在審核和批準(zhǔn)專利技術(shù)時(shí),要認(rèn)真評(píng)估專利技術(shù)的經(jīng)濟(jì)效益,防止專利技術(shù)授予的泛濫現(xiàn)象,并對(duì)專利技術(shù)的經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行跟蹤考核,進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)科技成果的監(jiān)督防范工作。同時(shí),研發(fā)機(jī)構(gòu)需要不斷創(chuàng)新專利技術(shù),防止專利技術(shù)因技術(shù)變革而被淘汰,形成專利技術(shù)的可持續(xù)發(fā)展,進(jìn)而創(chuàng)造更優(yōu)的經(jīng)濟(jì)效益。
總而言之,研發(fā)投入、科技成果和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是一連串相關(guān)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng),前期間接的研發(fā)投入得到科技成果,科技成果進(jìn)一步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生作用。但從本文全國(guó)范圍的研究結(jié)果來(lái)看,前期的研發(fā)投入對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用并不顯著,而后期的科技成果對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用顯著。因此,政府和企業(yè)要進(jìn)一步重視研發(fā)服務(wù)業(yè)的發(fā)展,貫穿研發(fā)活動(dòng)的前后項(xiàng)鏈接,保證研發(fā)投入的實(shí)際產(chǎn)出,提高研發(fā)投入的產(chǎn)出效率,同時(shí)有效地將科技成果投入到實(shí)際經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)中,使前期的研發(fā)投入能夠轉(zhuǎn)化為最終的經(jīng)濟(jì)效益。
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Effects of R&D Investment and Science & Technology(S&T) Achievement on Economic Growth——Case Study Based on the Provincial Panel Data between 2003 and 2012
SU Zhao-hui, WU Xiao-xiao
(College of Business and Management, Huaqiao Univ., Quanzhou, 362021,China)
Abstract:
The R&D industry is important to the construction and perfection of innovative system, and is one of the main resources of economic growth. In this paper we made an empirical research through panel data model and found that the investment of R&D funds and staffs in many provinces of eastern, middle and western area in China is not notable in affecting the economic growth, and the S&T achievements are notable in to affecting the economic growth; The investment of R&D funds is notable in affecting the economic growth at the level of 5% in the west coast of the Taiwan Straits, but increasing the R&D staffs is less notable in affecting the economic growth; the S&T achievements in Jiangxi province of the west coast of the Taiwan straits are notable in affecting the economic growth at the level of 1%, but the S&T achievements in Fujian province are not notable in affecting the economic growth.
Key words:
R&D investment; science & technology(S&T) achievement; economic growth; panel data
【責(zé)任編輯吳應(yīng)望】
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[10]黃遠(yuǎn)浙,俞立平,楊麗華.科學(xué)、技術(shù)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng):一個(gè)新的分析框架——基于科學(xué)與技術(shù)分離的實(shí)證研究[J].科學(xué)學(xué)研究,2013,(7).
[11]黃蘋.中國(guó)省域R&D溢出與地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)空間面板數(shù)據(jù)模型分析[J].科學(xué)學(xué)研究,2008,(4).
[12]沈淵.我國(guó)地區(qū)科技投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)及其影響因素——基于DEA和Tobit方法[J].經(jīng)濟(jì)管理,2009,(3).
[13]王立成,牛勇平.科技投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng):基于我國(guó)沿海三大經(jīng)濟(jì)區(qū)域的實(shí)證分析[J].中國(guó)軟科學(xué),2010,(8).
[14]Ramón Padilla-Péreza, Yannick Gaudinba. Science, Technology and innovation policies in small and developing economies[J]. Research Policy, 2014,(43).
[15]嚴(yán)成樑,周銘山,龔六堂.知識(shí)生產(chǎn)、創(chuàng)新與研發(fā)投資回報(bào)[J].經(jīng)濟(jì)學(xué),2010,(3).
Effects of R&D Investment and Science & Technology(S&T) Achievement on Economic Growth——Case Study Based on the Provincial Panel Data between 2003 and 2012
SU Zhao-hui, WU Xiao-xiao
(College of Business and Management, Huaqiao Univ., Quanzhou, 362021,China)
Abstract:
The R&D industry is important to the construction and perfection of innovative system, and is one of the main resources of economic growth. In this paper we made an empirical research through panel data model and found that the investment of R&D funds and staffs in many provinces of eastern, middle and western area in China is not notable in affecting the economic growth, and the S&T achievements are notable in to affecting the economic growth; The investment of R&D funds is notable in affecting the economic growth at the level of 5% in the west coast of the Taiwan Straits, but increasing the R&D staffs is less notable in affecting the economic growth; the S&T achievements in Jiangxi province of the west coast of the Taiwan straits are notable in affecting the economic growth at the level of 1%, but the S&T achievements in Fujian province are not notable in affecting the economic growth.
Key words:
R&D investment; science & technology(S&T) achievement; economic growth; panel data
【責(zé)任編輯吳應(yīng)望】
[9]段婕,劉勇.科技成果轉(zhuǎn)化對(duì)我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的有效性評(píng)價(jià)——基于2003-2008年面板數(shù)據(jù)的實(shí)證分析[J].科技進(jìn)步與對(duì)策,2011,(6).
[10]黃遠(yuǎn)浙,俞立平,楊麗華.科學(xué)、技術(shù)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng):一個(gè)新的分析框架——基于科學(xué)與技術(shù)分離的實(shí)證研究[J].科學(xué)學(xué)研究,2013,(7).
[11]黃蘋.中國(guó)省域R&D溢出與地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)空間面板數(shù)據(jù)模型分析[J].科學(xué)學(xué)研究,2008,(4).
[12]沈淵.我國(guó)地區(qū)科技投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)及其影響因素——基于DEA和Tobit方法[J].經(jīng)濟(jì)管理,2009,(3).
[13]王立成,牛勇平.科技投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng):基于我國(guó)沿海三大經(jīng)濟(jì)區(qū)域的實(shí)證分析[J].中國(guó)軟科學(xué),2010,(8).
[14]Ramón Padilla-Péreza, Yannick Gaudinba. Science, Technology and innovation policies in small and developing economies[J]. Research Policy, 2014,(43).
[15]嚴(yán)成樑,周銘山,龔六堂.知識(shí)生產(chǎn)、創(chuàng)新與研發(fā)投資回報(bào)[J].經(jīng)濟(jì)學(xué),2010,(3).
Effects of R&D Investment and Science & Technology(S&T) Achievement on Economic Growth——Case Study Based on the Provincial Panel Data between 2003 and 2012
SU Zhao-hui, WU Xiao-xiao
(College of Business and Management, Huaqiao Univ., Quanzhou, 362021,China)
Abstract:
The R&D industry is important to the construction and perfection of innovative system, and is one of the main resources of economic growth. In this paper we made an empirical research through panel data model and found that the investment of R&D funds and staffs in many provinces of eastern, middle and western area in China is not notable in affecting the economic growth, and the S&T achievements are notable in to affecting the economic growth; The investment of R&D funds is notable in affecting the economic growth at the level of 5% in the west coast of the Taiwan Straits, but increasing the R&D staffs is less notable in affecting the economic growth; the S&T achievements in Jiangxi province of the west coast of the Taiwan straits are notable in affecting the economic growth at the level of 1%, but the S&T achievements in Fujian province are not notable in affecting the economic growth.
Key words:
R&D investment; science & technology(S&T) achievement; economic growth; panel data
【責(zé)任編輯吳應(yīng)望】
華僑大學(xué)學(xué)報(bào)·哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版2014年4期