王 文，呂曉嵐，姚 震，陳元旭，張思?jí)?.中國(guó)地質(zhì)調(diào)查局發(fā)展研究中心，北京 00037；.中國(guó)地質(zhì)大學(xué)(北京)人文經(jīng)管學(xué)院，北京 00083)

地質(zhì)調(diào)查成果評(píng)價(jià)分類與指標(biāo)體系構(gòu)建探討

王 文1，呂曉嵐1，姚 震1，陳元旭1，張思?jí)?
(1.中國(guó)地質(zhì)調(diào)查局發(fā)展研究中心，北京 100037；2.中國(guó)地質(zhì)大學(xué)(北京)人文經(jīng)管學(xué)院，北京 100083)

為科學(xué)評(píng)價(jià)地質(zhì)調(diào)查成果對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的貢獻(xiàn)，本文剖析了地質(zhì)調(diào)查成果評(píng)價(jià)面臨的問(wèn)題和難點(diǎn)，依據(jù)地質(zhì)調(diào)查工作特點(diǎn)、以往成果評(píng)價(jià)分類與指標(biāo)設(shè)置的經(jīng)驗(yàn)和變化規(guī)律，以及新形勢(shì)和新要求，將地質(zhì)調(diào)查成果評(píng)價(jià)分為4大類15亞類，并按照“三分開(kāi)一融合”的總體思路構(gòu)建了成果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系(含成果效果和產(chǎn)品兩個(gè)方面的指標(biāo))，最后提出地質(zhì)調(diào)查成果評(píng)價(jià)的3點(diǎn)建議：列出的效果和產(chǎn)品指標(biāo)作為成果目標(biāo)確定和成果評(píng)價(jià)時(shí)的選擇參考；分類、指標(biāo)要盡可能統(tǒng)一，簡(jiǎn)化；一個(gè)項(xiàng)目可以有多個(gè)效果指標(biāo)和產(chǎn)品指標(biāo)，核心是為目標(biāo)服務(wù)。

地質(zhì)調(diào)查；成果評(píng)價(jià)；分類；指標(biāo)體系

2014年以來(lái)，中國(guó)地質(zhì)調(diào)查局(以下簡(jiǎn)稱“地調(diào)局”)規(guī)劃部署了2015～2020年的國(guó)家地質(zhì)調(diào)查工作，實(shí)施地質(zhì)調(diào)查“九大計(jì)劃”，為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和國(guó)土資源中心工作提供堅(jiān)實(shí)支撐。為了順利實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)，保證地質(zhì)調(diào)查工作提供高效服務(wù)，必須全面深化改革，健全完善地質(zhì)調(diào)查運(yùn)行機(jī)制及配套制度。其中，成果評(píng)價(jià)是地質(zhì)調(diào)查工作的“牛鼻子”，是新常態(tài)下實(shí)現(xiàn)地質(zhì)調(diào)查工作基本定位的必然要求。

1 地質(zhì)調(diào)查成果評(píng)價(jià)的難點(diǎn)和問(wèn)題

地質(zhì)調(diào)查成果評(píng)價(jià)是對(duì)成果優(yōu)劣的評(píng)判，評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)對(duì)地質(zhì)調(diào)查工作具有非常重要的導(dǎo)向作用，即它能夠調(diào)動(dòng)地質(zhì)調(diào)查的要素向著引導(dǎo)的方向聚集，因此，成果評(píng)價(jià)對(duì)于實(shí)現(xiàn)地質(zhì)調(diào)查戰(zhàn)略目標(biāo)具有至關(guān)重要的作用。根據(jù)地質(zhì)調(diào)查工作的戰(zhàn)略定位，地質(zhì)調(diào)查成果評(píng)價(jià)思路要轉(zhuǎn)向突出解決重大資源環(huán)境問(wèn)題，以成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用和服務(wù)效果作為判斷成果優(yōu)劣的主要標(biāo)準(zhǔn)，建立成果評(píng)價(jià)新機(jī)制，引導(dǎo)地質(zhì)調(diào)查更有效地解決經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展急需的地質(zhì)問(wèn)題，更好地為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展服務(wù)。

長(zhǎng)期以來(lái)，地質(zhì)調(diào)查成果管理存在著制度碎片化的問(wèn)題，各管理部門受職責(zé)界限的約束，雖各負(fù)其責(zé)，但未能形成目標(biāo)一致的政策合力。如績(jī)效評(píng)價(jià)是由財(cái)政部主推的，到了地調(diào)局也就由財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)，但績(jī)效評(píng)價(jià)涉及到成果評(píng)價(jià)的問(wèn)題，就形成了傳統(tǒng)地質(zhì)調(diào)查成果評(píng)價(jià)與地質(zhì)調(diào)查績(jī)效評(píng)價(jià)并行(雙軌制)的現(xiàn)狀，基層反映存在兩張皮的問(wèn)題，需要開(kāi)展系統(tǒng)研究和頂層設(shè)計(jì)，統(tǒng)籌推進(jìn)改革。深化改革的關(guān)鍵就是形成圍繞戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的制度體系，成果評(píng)價(jià)應(yīng)貫穿人才評(píng)價(jià)、成果獎(jiǎng)勵(lì)和單位績(jī)效評(píng)價(jià)等事項(xiàng)中，從管理的各個(gè)方面樹(shù)立地質(zhì)調(diào)查工作最終目的是解決重大資源環(huán)境問(wèn)題、產(chǎn)生實(shí)際效果的理念和導(dǎo)向，形成政策合力。

做好成果評(píng)價(jià)工作，分類與指標(biāo)體系構(gòu)建是關(guān)鍵，也是本次研究的難點(diǎn)。解決這個(gè)難題要從三個(gè)方面入手開(kāi)展研究：一是正確把握地質(zhì)調(diào)查工作特點(diǎn)；二是深入總結(jié)歸納以往地質(zhì)調(diào)查成果評(píng)價(jià)分類和指標(biāo)設(shè)置的經(jīng)驗(yàn)和變化規(guī)律；三是結(jié)合新形勢(shì)和新要求。

2 地質(zhì)調(diào)查成果評(píng)價(jià)分類與指標(biāo)體系構(gòu)建依據(jù)

2.1 地質(zhì)調(diào)查工作特點(diǎn)

地質(zhì)調(diào)查是整體地質(zhì)工作的重要組成部分，是基礎(chǔ)性和公益性地質(zhì)工作。其工作特點(diǎn)決定了對(duì)其成果評(píng)價(jià)的基本要求，以及成果評(píng)價(jià)需要注意的要點(diǎn)，見(jiàn)表1。

表1中，“目標(biāo)多樣性和多層次性”特點(diǎn)，“目標(biāo)多樣性”要求必須對(duì)成果進(jìn)行“分類評(píng)價(jià)”，是本次研究的重中之重。其余的各特點(diǎn)可在指標(biāo)體系的設(shè)置中體現(xiàn)。

2.2 以往地質(zhì)調(diào)查成果評(píng)價(jià)分類和指標(biāo)設(shè)置的經(jīng)驗(yàn)和變化規(guī)律

為了使地質(zhì)調(diào)查成果評(píng)價(jià)分類力求準(zhǔn)確，本次從四個(gè)方面進(jìn)行了梳理、分析、對(duì)比，以便能得到具有繼承性的分類。

一是系統(tǒng)梳理了中國(guó)地質(zhì)調(diào)查局地質(zhì)調(diào)查項(xiàng)目管理制度，包括2000版、2003版以及2012版。比較三個(gè)版本的項(xiàng)目管理制度，以及2014年調(diào)查地質(zhì)礦產(chǎn)調(diào)查評(píng)價(jià)專項(xiàng)管理的變化，可以看出地質(zhì)調(diào)查項(xiàng)目管理的變化趨勢(shì)：①由注重過(guò)程管理及成果驗(yàn)收，到狠抓論證工作；②設(shè)計(jì)分類由“簡(jiǎn)-繁-簡(jiǎn)”，評(píng)價(jià)指標(biāo)由“簡(jiǎn)-繁-簡(jiǎn)”；③逐步注重歸納項(xiàng)目績(jī)效目標(biāo)。

二是歸納分析了國(guó)土資源地質(zhì)大調(diào)查成果總結(jié)報(bào)告(1999～2010年)[1]。從中篩選了專項(xiàng)(計(jì)劃)的投入、產(chǎn)出和效果指標(biāo)(共七大類，含30個(gè)效果指標(biāo)、53個(gè)產(chǎn)出指標(biāo))。可以得出幾點(diǎn)認(rèn)識(shí)：①不同層次成果有差別，計(jì)劃、工程主要是整裝產(chǎn)品，項(xiàng)目和子項(xiàng)目主要是零部件；②產(chǎn)品有交叉，包括主要產(chǎn)品和附產(chǎn)品；③地質(zhì)科技與其他工作有融合，在其他工作中，地質(zhì)科技是手段；④效益多數(shù)是定量描述，定性困難；⑤分類需要改進(jìn)，產(chǎn)出需要?dú)w并。

三是對(duì)比分析了《科技成果評(píng)價(jià)試點(diǎn)暫行辦法》(科技部，2009年10月)、《國(guó)土資源科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)辦法》(國(guó)土資廳發(fā)[2009]68號(hào))、《中國(guó)地質(zhì)調(diào)查成果獎(jiǎng)勵(lì)辦法(試行)》(中地調(diào)發(fā)[2012]126 號(hào))三個(gè)文件?！犊萍汲晒u(píng)價(jià)試點(diǎn)暫行辦法》將科技成果分為技術(shù)開(kāi)發(fā)類應(yīng)用技術(shù)、社會(huì)公益類應(yīng)用技術(shù)以及軟科學(xué)研究3類；國(guó)土資源科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)評(píng)審領(lǐng)域包括地質(zhì)調(diào)查與評(píng)價(jià)、礦產(chǎn)資源勘查與保護(hù)利用、地質(zhì)環(huán)境保護(hù)與地質(zhì)災(zāi)害防治、基礎(chǔ)研究、應(yīng)用技術(shù)開(kāi)發(fā)、國(guó)土資源管理等8類；中國(guó)地質(zhì)調(diào)查成果獎(jiǎng)將范圍分為基礎(chǔ)地質(zhì)類、礦產(chǎn)地質(zhì)類、水工環(huán)地質(zhì)類以及地質(zhì)科技類4類。

四是系統(tǒng)搜集整理了國(guó)土資源部、中國(guó)地質(zhì)調(diào)查局領(lǐng)導(dǎo)2013年、2014年、2015年《在全國(guó)地質(zhì)調(diào)查工作會(huì)議上的講話》等各種官方公開(kāi)材料，梳理了里面的分類及指標(biāo)。

根據(jù)對(duì)所搜集整理資料的分析消化，對(duì)本次研究提出了如下啟示：一是分類與指標(biāo)體系要簡(jiǎn)便易行；二是成果評(píng)價(jià)要貫穿項(xiàng)目管理全過(guò)程；三是要把零部件組裝成大產(chǎn)品；四是要突出主產(chǎn)品，集成為大成果(含附產(chǎn)品)。因此，地質(zhì)調(diào)查成果評(píng)價(jià)，不僅只是在成果驗(yàn)收階段進(jìn)行，而是需將評(píng)價(jià)關(guān)口前移，即從項(xiàng)目立項(xiàng)論證開(kāi)始，貫穿項(xiàng)目管理全過(guò)程。地質(zhì)調(diào)查成果能否解決重大資源環(huán)境問(wèn)題，能否形成好的轉(zhuǎn)化應(yīng)用效果，更大程度上取決于項(xiàng)目立項(xiàng)是否具有針對(duì)性，預(yù)期成果是否明確。

2.3 新形勢(shì)和新要求

梳理分析了調(diào)查地質(zhì)礦產(chǎn)調(diào)查評(píng)價(jià)專項(xiàng)總體方案(2015～2020年)中“九大計(jì)劃”的相關(guān)信息。對(duì)“九大計(jì)劃下設(shè)的50個(gè)工程的目標(biāo)任務(wù)、預(yù)期成果、主要實(shí)物工作量、投入經(jīng)費(fèi)等內(nèi)容進(jìn)行了梳理歸納。突出成果服務(wù)/轉(zhuǎn)化應(yīng)用。

經(jīng)過(guò)梳理，對(duì)本次研究提出啟示：分級(jí)是指按照“計(jì)劃-工程-項(xiàng)目-子項(xiàng)目”的設(shè)置層級(jí)進(jìn)行評(píng)價(jià)。其中，子項(xiàng)目和項(xiàng)目評(píng)價(jià)是基礎(chǔ)。對(duì)項(xiàng)目和子項(xiàng)目成果評(píng)價(jià)相對(duì)容易些，對(duì)工程、計(jì)劃甚至整個(gè)地質(zhì)調(diào)查專項(xiàng)的評(píng)價(jià)具有挑戰(zhàn)性，但又非常重要，地調(diào)局系統(tǒng)外部更關(guān)心地質(zhì)調(diào)查工作的整體效果，而不是單個(gè)項(xiàng)目。要建立整體評(píng)價(jià)和具體項(xiàng)目評(píng)價(jià)相結(jié)合的評(píng)價(jià)方法和指標(biāo)體系，不僅要開(kāi)展具體項(xiàng)目成果評(píng)價(jià)，也要開(kāi)展地質(zhì)調(diào)查工作(或大項(xiàng)目)的整體效果評(píng)價(jià)。

3 地質(zhì)調(diào)查成果評(píng)價(jià)分類和指標(biāo)體系

3.1 總體思路

經(jīng)過(guò)此次研究，對(duì)地質(zhì)調(diào)查成果評(píng)價(jià)分類和指標(biāo)體系構(gòu)建，提出“三分開(kāi)一融合”的總體思路?！叭珠_(kāi)”是指：①成果評(píng)價(jià)類型劃分與項(xiàng)目部署類型劃分分開(kāi)。成果評(píng)價(jià)類型劃分為四大類，相對(duì)穩(wěn)定；項(xiàng)目部署類型劃分九大計(jì)劃50個(gè)工程，根據(jù)實(shí)際需要可動(dòng)態(tài)調(diào)整；②項(xiàng)目產(chǎn)出指標(biāo)和效果指標(biāo)分開(kāi)；③產(chǎn)出(產(chǎn)品)載體(形式)和內(nèi)容分開(kāi)?！耙蝗诤稀笔侵赋晒u(píng)價(jià)與績(jī)效評(píng)價(jià)融合(或叫合一)，成果評(píng)價(jià)作為績(jī)效評(píng)價(jià)的一部分進(jìn)行指標(biāo)設(shè)計(jì)。

本次研究分析歸納《科技成果評(píng)價(jià)試點(diǎn)暫行辦法》、《國(guó)土資源科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)辦法》以及《中國(guó)地質(zhì)調(diào)查成果獎(jiǎng)勵(lì)辦法(試行)》三個(gè)文件，國(guó)土資源地質(zhì)大調(diào)查成果總結(jié)報(bào)告(1999～2010年)，結(jié)合中國(guó)地質(zhì)調(diào)查局地質(zhì)調(diào)查項(xiàng)目管理制度與調(diào)查地質(zhì)礦產(chǎn)調(diào)查評(píng)價(jià)專項(xiàng)總體方案(2015～2020年)中填報(bào)的信息，以及《在全國(guó)地質(zhì)調(diào)查工作會(huì)議上的講話》中的信息，確定此次地質(zhì)調(diào)查成果分類及指標(biāo)體系。

3.2 分類與構(gòu)建指標(biāo)體系的原則

地質(zhì)調(diào)查成果評(píng)價(jià)分類與指標(biāo)體系要體現(xiàn)以下幾個(gè)原則。

一是要體現(xiàn)項(xiàng)目生命周期性。成果評(píng)價(jià)不僅僅是指在成果驗(yàn)收階段進(jìn)行，而是要貫穿項(xiàng)目管理全過(guò)程，即從項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)審開(kāi)始就要著手實(shí)行成果評(píng)價(jià)，在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中要跟蹤評(píng)價(jià)，將更多的精力放在“事前”和“事中”，既保證項(xiàng)目的執(zhí)行效果，又減輕“事后”評(píng)價(jià)的壓力。全過(guò)程中都要考慮成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況。

二是要圍繞戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)設(shè)計(jì)制度體系。要緊緊抓住成果評(píng)價(jià)在管理體系和運(yùn)行機(jī)制中的先導(dǎo)作用，促進(jìn)地質(zhì)調(diào)查工作更好地服務(wù)于能源資源安全和國(guó)土資源管理，形成實(shí)現(xiàn)地質(zhì)調(diào)查戰(zhàn)略目標(biāo)的政策合力。所設(shè)置的指標(biāo)要能體現(xiàn)地質(zhì)調(diào)查工作問(wèn)題或效益導(dǎo)向，并能突出成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況。

三是要簡(jiǎn)便易行。分類要簡(jiǎn)潔明了，在長(zhǎng)期以來(lái)地質(zhì)調(diào)查分類的基礎(chǔ)上繼承發(fā)展，體現(xiàn)地質(zhì)調(diào)查工作部署的新思路；操作流程要簡(jiǎn)便易行，能在各個(gè)環(huán)節(jié)順利實(shí)施。

四是指標(biāo)體系要體現(xiàn)系統(tǒng)性、層次性和可操作性，與項(xiàng)目部署相協(xié)調(diào)。上級(jí)指標(biāo)的內(nèi)容能分解到次級(jí)指標(biāo)，不同的指標(biāo)可集成體現(xiàn)不同層級(jí)、不同類別的地質(zhì)調(diào)查成果。

3.3 分類

此次研究提出地質(zhì)調(diào)查成果評(píng)價(jià)分類，見(jiàn)表2。

表2 地質(zhì)調(diào)查成果評(píng)價(jià)分類

其中，“管理支撐及其他類”中“資源、環(huán)境、科技等(通用)”是指“礦產(chǎn)資源類”、“地質(zhì)環(huán)境類”以及“地質(zhì)科技類”中對(duì)重大決策管理支撐貢獻(xiàn)、能力建設(shè)貢獻(xiàn)、成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況等通用的亞類，其具體指標(biāo)見(jiàn)表3。

3.4 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

此次研究初步制定地質(zhì)調(diào)查成果評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系，見(jiàn)表3。

表3 地質(zhì)調(diào)查成果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

備注：“用戶滿意度*”如已有成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況，才填報(bào)此指標(biāo)。具體填報(bào)內(nèi)容需從“產(chǎn)出/產(chǎn)品”所列示的指標(biāo)中選擇相關(guān)的進(jìn)行填報(bào)。

4 結(jié)論和建議

1)列出的效果和產(chǎn)品指標(biāo)作為成果目標(biāo)確定和成果評(píng)價(jià)時(shí)的選擇參考。根據(jù)地質(zhì)調(diào)查成果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系(表3)所填報(bào)的信息，可作為后期評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)信息，亦可作為成果目標(biāo)確定、項(xiàng)目申報(bào)、成果公布等的素材依據(jù)，具體用法及各階段評(píng)價(jià)表將繼續(xù)深入研究。

2)分類、指標(biāo)要盡可能統(tǒng)一，簡(jiǎn)化。分類及指標(biāo)體系的用處較多，可用于評(píng)價(jià)等多個(gè)方面，因此，具體填列需要配套參數(shù)(手冊(cè))，在評(píng)價(jià)時(shí)需由評(píng)審專家根據(jù)所填報(bào)的信息進(jìn)行評(píng)價(jià)。

3)一個(gè)工程(項(xiàng)目)可以有多個(gè)效果指標(biāo)和產(chǎn)品指標(biāo)，核心是為目標(biāo)服務(wù)。項(xiàng)目(子項(xiàng)目)和項(xiàng)目(子項(xiàng)目)評(píng)價(jià)是基礎(chǔ)，地調(diào)局系統(tǒng)外部更關(guān)心地質(zhì)調(diào)查工作的整體效果，而不是單個(gè)項(xiàng)目。因此，要建立整體評(píng)價(jià)和具體項(xiàng)目評(píng)價(jià)相結(jié)合的評(píng)價(jià)方法和指標(biāo)體系，不僅要開(kāi)展具體項(xiàng)目成果評(píng)價(jià)，也要開(kāi)展地質(zhì)調(diào)查工作(或大項(xiàng)目)的整體效果評(píng)價(jià)，核心是為地質(zhì)調(diào)查戰(zhàn)略(績(jī)效)目標(biāo)服務(wù)。

[1] 國(guó)土資源地質(zhì)大調(diào)查成果總結(jié)報(bào)告(1999～2010年)[M].北京：地質(zhì)出版社，2012.

Discussion on the classification of achievements evaluation and the construction of index system of geological survey

WANG Wen1，LV Xiao-lan1，YAO Zhen1，CHEN Yuan-xu1，ZHANG Si-meng2

(1.Development Research Center，China Geological Survey，Beijing 100037，China；2.School of Humanities and Economic Management，China University of Geosciences(Beijing)，Beijing 100083，China)

To scientific evaluate the contribution to development of economic and social，the problems and difficulties of achievements evaluation of geological survey are analyzed.Based on the characteristics of geological survey，the previous experience and change regularity，and the new situation and new requirements，the achievements evaluation of geological survey will be divided into 4 categories including 15 sub-types，and the evaluation index system is constructed in accordance with the “three separate one integration”(including effect and product).Finally，three suggestions are putted forward：the effect and product indexes are used as a reference for goals determination and achievements evaluation；Classification and index should be unified and simplified as far as possible；a project can have multiple effect and product indexes.

geological survey；achievements evaluation；classification；index system

2015-04-15

地質(zhì)礦產(chǎn)調(diào)查評(píng)價(jià)子項(xiàng)目“地質(zhì)調(diào)查績(jī)效管理研究”資助(編號(hào)：12120115058401)

王文(1965-)，男，漢族，山東安丘人，研究員，研究方向?yàn)橘Y源經(jīng)濟(jì)。E-mail：wwen@mail.cgs.gov.cn。

F407.1

A

1004-4051(2015)12-0034-04