國(guó)際海運(yùn)業(yè)務(wù)中電放提單的適用性問(wèn)題探析

上海海事大學(xué) 張一禎 常亞杰

提單在國(guó)際海運(yùn)業(yè)務(wù)中起著至關(guān)重要的作用。經(jīng)歷了快速的海運(yùn)事業(yè)的發(fā)展，使用正本提單的情況下時(shí)常會(huì)出現(xiàn)貨物已經(jīng)隨船運(yùn)送到目的港，而提單卻因?yàn)榉N種原因不能確保及時(shí)安全地到達(dá)，而出現(xiàn)“貨等單”的情況。本文以電放提單為研究對(duì)象，主要結(jié)合國(guó)際海運(yùn)運(yùn)輸流程，運(yùn)用結(jié)合實(shí)際案例分析的方法，總結(jié)出相應(yīng)的類型，對(duì)電放提單所產(chǎn)生的原因，以及與電放提單緊密相關(guān)的法律問(wèn)題進(jìn)行研究和探析。提出在國(guó)際海運(yùn)實(shí)務(wù)中應(yīng)當(dāng)分清電放提單與海運(yùn)單、電子提單的區(qū)別，在業(yè)務(wù)實(shí)踐中，從安全性和便利性，成本上的權(quán)衡中來(lái)謹(jǐn)慎地采用電放提單的方式。針對(duì)不同的情況選擇使用，為從事國(guó)際海運(yùn)的企業(yè)與從業(yè)人員提供參考，具有行業(yè)實(shí)踐意義。

電放提單 海運(yùn)單 無(wú)單放貨

隨著科技的發(fā)展，為了解決電放提單問(wèn)題，收貨人便要求發(fā)貨人通過(guò)電報(bào)方式把放貨信息傳達(dá)承運(yùn)人，于是產(chǎn)生了被稱作“電放”的電報(bào)放貨。現(xiàn)今，電傳、傳真和電子郵件也逐漸引入，“電放”在國(guó)際貨運(yùn)當(dāng)中更多的運(yùn)用于實(shí)踐。這種方式給交貨帶來(lái)了不少便利的同時(shí)，也因其屬于承運(yùn)人可以不憑正本提單放貨的情形之一而隱藏著詐貨的風(fēng)險(xiǎn)。

1 海運(yùn)業(yè)務(wù)中電放提單的理論要素及法律性質(zhì)

1.1 電放提單的使用情況調(diào)查

國(guó)際集裝箱班輪近洋航線上，于1993年初出現(xiàn)了“電放提單”的現(xiàn)象，至今已有近20年時(shí)間，近年來(lái)，中國(guó)同日本，韓國(guó)，新加坡，馬來(lái)西亞等航程較近的國(guó)家貨物電放占整個(gè)集裝箱貨運(yùn)的80%，實(shí)踐當(dāng)中“電放”放貨所占比例遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)正本提單放貨[2]。“電放提單”是以傳統(tǒng)提單為基礎(chǔ)的一種變形。傳統(tǒng)提單，是貨物裝船出運(yùn)后由承運(yùn)人簽發(fā)的正本提單，一式三份，由發(fā)貨人寄送收貨人，承運(yùn)人在貨物到港后，保證見(jiàn)單放貨，無(wú)特別程序的情況下，無(wú)單放貨將付法律責(zé)任?！半姺拧眲t是由托運(yùn)人(通常指賣方)向船公司提出申請(qǐng)并提供保函后，由船公司申請(qǐng)并提供電放申請(qǐng)保函，電傳通知目的港代理，某票貨物電放放貨，收貨人可憑收貨人公司蓋章的“電放提單”傳真件或憑身份證明提取提貨單進(jìn)而提取貨物。所謂電放提單，是指船公司或其代理人簽發(fā)的注有“Surrendered”或“Express Release”字樣的提單副本。

從圖1可以看出，近洋海運(yùn)當(dāng)中，電放提單的使用率明顯高于遠(yuǎn)洋運(yùn)輸?shù)?，無(wú)論是近洋還是遠(yuǎn)洋，對(duì)電放提單的使用率都是呈上升趨勢(shì)的。圖1充分反映了電放提單主要是為了解決貨等單問(wèn)題的一個(gè)事實(shí)，其次，電放提單放貨的便利性也使得即便是遠(yuǎn)洋運(yùn)輸，在某種適宜的情況下，也是被廣泛采用的。電放提單的出現(xiàn)主要是為了解決由于快船而產(chǎn)生的貨等船的問(wèn)題，隨著電放放貨方式的應(yīng)用，人們看到了其便利的一面，在一些特定的情況下，不同國(guó)家航運(yùn)間，不同運(yùn)輸主體之間，不同貿(mào)易商之間都開(kāi)始使用該提單，對(duì)中國(guó)而言，周邊國(guó)家或地區(qū)，如日本、韓國(guó)、中國(guó)香港、中國(guó)臺(tái)灣、新加坡、越南、馬來(lái)西亞、印尼等都是采用電放提單的方式運(yùn)作，還有就是船公司和貨代之間的貨物，除了極少數(shù)國(guó)家不愿意出電放外(如南美均不承認(rèn)電放提單這一說(shuō)法，尤其是哥倫比亞)[3]，均是采用電放形式換取提貨單。僅僅是每個(gè)船公司或者船代對(duì)“電放”放貨的嚴(yán)格程度有所不同。有些船代要求貨代出特點(diǎn)保函前來(lái)?yè)Q單，在海上運(yùn)輸?shù)膯巫C中，與電放提單相關(guān)的最重要的兩種單證就是海運(yùn)單和電子提單。這三種方式都是因?yàn)閭鹘y(tǒng)提單導(dǎo)致的“貨等單”現(xiàn)象而產(chǎn)生的，都存在于現(xiàn)今海運(yùn)的實(shí)務(wù)中。和電放提單類似的海運(yùn)單對(duì)無(wú)單放貨問(wèn)題有所緩解，電子提單更是結(jié)合了信息科技的成果利用了計(jì)算機(jī)作為操作媒介，用數(shù)據(jù)傳送的方式將單證的流轉(zhuǎn)程序大大簡(jiǎn)化，縮短了流轉(zhuǎn)時(shí)間，減少錯(cuò)誤率并提高了效率。在看到電放提單被廣泛運(yùn)用的同時(shí)，由于各國(guó)對(duì)電放的理解和操作存在差異，其次加上各國(guó)對(duì)電放的立法不完善，電放產(chǎn)生的糾紛也在海運(yùn)提單運(yùn)用中占有很大比重。

圖1 電放提單的使用率

1.2 電放提單產(chǎn)生的理論要素

提單的功能或者其價(jià)值的認(rèn)定各國(guó)之間都有所不同，但是大都認(rèn)同提單有三個(gè)基本功能：海上貨物運(yùn)輸合同的證明；承運(yùn)人保證憑以交付貨物并可以轉(zhuǎn)讓的物權(quán)憑證；證明承運(yùn)人已接管貨物且貨已裝船的收據(jù)。而提單在國(guó)際海運(yùn)貿(mào)易中發(fā)揮重要的作用的則是在于其可背書轉(zhuǎn)讓的性質(zhì)，即物權(quán)憑證的功能。我國(guó)《海商法》中并沒(méi)有關(guān)于電放提單及海運(yùn)單的具體定義，第80條規(guī)定：承運(yùn)人簽發(fā)提單以外的單證用以證明收到待運(yùn)貨物的，此項(xiàng)單證即為訂立海上貨物運(yùn)輸合同和承運(yùn)人接收該單證中所列貨物的初步證據(jù)。承運(yùn)人簽發(fā)的此類單證不得轉(zhuǎn)讓[4]。該法條中可以看出“提單以外的單證”應(yīng)當(dāng)包含電放提單，海運(yùn)單。海運(yùn)單的一個(gè)較完整的定義是：“證明國(guó)際海上貨物運(yùn)輸合同和貨物由承運(yùn)人接管或裝船，以及承運(yùn)人保證將貨物交給指定的收貨人的一種不可流通的單證”[5]。同時(shí)，它還被稱作海上運(yùn)送單，我國(guó)海商法規(guī)定，記名提單的主要在為了保護(hù)指定收貨人的物權(quán)，和指示提單不同的是其不可轉(zhuǎn)讓性。所以，記名提單依然是物權(quán)憑證，收貨人提取貨物時(shí)要和指示提單一樣必需出具。有關(guān)海運(yùn)單的定義，主要為兩個(gè)方面，第一，對(duì)于海運(yùn)單，大多數(shù)國(guó)家都只是下了定義，并沒(méi)有關(guān)于海運(yùn)單的實(shí)質(zhì)內(nèi)容規(guī)定，僅僅是對(duì)其作為貨物收據(jù)和運(yùn)輸合同這兩點(diǎn)進(jìn)行了強(qiáng)調(diào)。和海運(yùn)單類似，“電放提單”的概念和法律規(guī)定就要欠缺很多。首先，在法律定義方面，并沒(méi)有確切的“電放”的含義和具體操作，以及相關(guān)當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)等方面的規(guī)定。其次，在國(guó)內(nèi)外專著中也沒(méi)有一個(gè)完整、全面的對(duì)“電放”行為及使用的“電放提單” 所進(jìn)行研究的成果。它僅僅作為海上運(yùn)輸行業(yè)中的一個(gè)實(shí)踐慣例存在。與電放提單作用相似，被稱為“海運(yùn)單”(sea waybill)。在無(wú)轉(zhuǎn)賣貨物意圖的貿(mào)易運(yùn)輸中，海運(yùn)單發(fā)揮了不可忽視的作用。海運(yùn)單在世界多個(gè)國(guó)家被廣泛采用，美國(guó)也采用了類似于海運(yùn)單的制度，即收貨人可以在承運(yùn)人用記名或不可轉(zhuǎn)讓提單交貨時(shí)，提供自己是提單上所注明的收貨人即可提貨。1990年6月，國(guó)際海事委員會(huì)第34屆大會(huì)上頒布了《1990年國(guó)際海事委員會(huì)海運(yùn)單統(tǒng)一規(guī)則》，這對(duì)海運(yùn)單在國(guó)際立法上的發(fā)展和統(tǒng)一化有著重要意義。羅曦在《無(wú)單放貨的責(zé)任歸屬及其例外》中認(rèn)為無(wú)單放貨的性質(zhì)是違約和侵權(quán)的竟合，提單持有人承認(rèn)。依我國(guó)司法實(shí)踐，賣方雖持有提單，但認(rèn)同無(wú)單放貨行為并確認(rèn)買方提貨的合法性，則意味著賣方放棄依提單主張貨物所有權(quán)的權(quán)利，賣方不得據(jù)提單主張其權(quán)利，從而承運(yùn)人無(wú)單交貨責(zé)任消滅。這在英美衡平法上叫做“棄權(quán)/禁止翻供”，棄權(quán)(waiver)是一方對(duì)合約權(quán)利明確放棄［6］；禁止翻供(Promissory estoppel/equitable estoppel),Lord Denning在其《法律的訓(xùn)誡》中將其解釋為：“當(dāng)一人以他的言論或行為已使另一個(gè)人相信，按照他的言論或行為辦事是安全的——而且的確是按照他的言論或行為辦了事的時(shí)候，就不能允許這個(gè)人對(duì)他說(shuō)的話或所做的行為反悔，即使這樣做對(duì)他是不公平的也應(yīng)如此［7］。(電放提單的法律根源)”

1.3 電放提單的法律性質(zhì)

電放提單因?yàn)槠涮厥獾牧鞒?，卻有別于正本提單法律特性。提單，根據(jù)我國(guó)《海商法》的規(guī)定，其應(yīng)當(dāng)具有三大功能：

(1)海上貨物運(yùn)輸合同的證明；

(2)承運(yùn)人收貨憑證；

(3)目的港交貨憑證。

電放提單的法律性質(zhì)是不明確的。在討論電放提單的性質(zhì)之前，明確電放提單的屬性問(wèn)題：電放提單是否是提單，就提單的簽發(fā)流程以及我們海商法對(duì)提單的規(guī)定，可以看出，提單應(yīng)當(dāng)是有承運(yùn)人簽發(fā)，并且進(jìn)入流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)，船到港后，收貨人憑其提過(guò)的單證，而電放提單是在未簽發(fā)正本提單或是在簽發(fā)正本提單后將其全部收回后操作電放，可見(jiàn)電放提單在稱謂上有提單之意，但是就其本質(zhì)來(lái)說(shuō)，并非提單。其次電放提單本身不是交付貨物的依據(jù)。這一點(diǎn)決定了其不是物權(quán)憑證，也就更決定了其不可轉(zhuǎn)讓。而正是這一功能上與提單造成了重大區(qū)別，也就對(duì)運(yùn)輸實(shí)踐中產(chǎn)生的各種糾紛處理帶來(lái)問(wèn)題。

綜上所述，電放提單的法律性質(zhì)可以歸納為兩點(diǎn)：運(yùn)輸合同的證明，承運(yùn)人收到貨物的收據(jù)。

2 海運(yùn)業(yè)務(wù)中電放提單操作模式及優(yōu)缺點(diǎn)

2.1 電放提單的具體運(yùn)作流程

電放提單是承運(yùn)人接受托運(yùn)人申請(qǐng)后所簽發(fā)的已注明電放字樣的提單副本?！半姺拧痹趪?guó)際海運(yùn)實(shí)踐中逐漸形成的非正式提單，國(guó)際公約或是各國(guó)國(guó)內(nèi)的法律法規(guī)，都沒(méi)有關(guān)于“電放”這一操作方式的定義，中國(guó)的海商法也不例外。在國(guó)際海運(yùn)慣例中，“Telex Release”、“Surrendered B/L”、“Express B/ L”等都表示電放，它具備三大功能：運(yùn)輸合同的證明，承運(yùn)人收貨憑證，目的港保證交貨。

在各國(guó)之間逐漸形成的“電放”操作實(shí)踐中，承運(yùn)人應(yīng)托運(yùn)人的電放指示，要求托運(yùn)人提供電放保函后，向托運(yùn)人簽發(fā)一份“電放提單”或者在收回正本提單后簽發(fā)電放提單。托運(yùn)人所指定的收貨人即可以憑借此電放提單復(fù)印件，待貨物達(dá)到目的港后，向承運(yùn)人在目的港的船代表明身份后換取提貨單。(目前行業(yè)內(nèi)的統(tǒng)一做法是：加蓋公章的提單和加蓋公章的電放保函向換單代理?yè)Q取提貨單，這是行業(yè)中形成的操作習(xí)慣，在學(xué)理上更沒(méi)有這方面的硬性規(guī)定)。操作過(guò)程如下。

(1)申請(qǐng)過(guò)程：托運(yùn)人向貨代申請(qǐng)電放；貨代向?qū)嶋H承運(yùn)人發(fā)出電放指令并向?qū)嶋H承運(yùn)人提交和托運(yùn)人的電放保函內(nèi)容相同的電放保函一份；實(shí)際承運(yùn)人在接受申請(qǐng)及保函后，給該目的港的船公司代理發(fā)通知，告知該票貨物電放。

(2)預(yù)報(bào)過(guò)程：貨物裝船后，實(shí)際承運(yùn)人向貨代簽發(fā)TelexM B/L；貨代向發(fā)貨人簽發(fā)Telex B/L。通過(guò)傳真，或者email等，裝運(yùn)港貨代發(fā)送Telex M B/L及Telex H B/L給目的港貨代(即發(fā)預(yù)報(bào))；通過(guò)傳真、email等，發(fā)貨人發(fā)送Telex H B/L給收貨人。

(3)換單過(guò)程：實(shí)際承運(yùn)人在目的港憑手中持有的Master電放提單向貨代簽發(fā)提貨單；收貨人交給目的港貨代蓋有其公章的House 電放提單；目的港貨代將執(zhí)行電放：收貨人可在船到港后，憑加蓋公章的電放提單去貨代換單，換取的提貨單，之后就是報(bào)關(guān)提貨。

2.2 電放提單的優(yōu)缺點(diǎn)

2.2.1 優(yōu)點(diǎn)

(1)提貨速度快。傳真或者郵件使得電放提單不需要經(jīng)過(guò)單據(jù)的郵寄過(guò)程，而是在很短時(shí)間內(nèi)就能完成，尤其在通訊技術(shù)高度發(fā)達(dá)的今天，隨著E-mail的介入，電放提單傳遞單據(jù)變得快速便捷并且不受地理位置的限制，節(jié)省時(shí)間。

(2)不具單據(jù)流轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)。電放提單不具備作為物權(quán)憑證那種能夠自由轉(zhuǎn)讓的功能，從這方面來(lái)看，避免提單在流轉(zhuǎn)過(guò)程當(dāng)中遺失，污損的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于收貨人來(lái)說(shuō)，風(fēng)險(xiǎn)比較低，相對(duì)比較安全。

(3)簡(jiǎn)化交易環(huán)節(jié)。郵遞方式本身涉及和第三方快遞構(gòu)成運(yùn)輸合同關(guān)系，增加了交易的復(fù)雜性，而通過(guò)電子郵件收發(fā)電放提單copy件，顯得輕松便捷。

(4)對(duì)于承運(yùn)人來(lái)說(shuō)，嚴(yán)格按照行業(yè)實(shí)踐當(dāng)中的所形成的操作流程進(jìn)行運(yùn)作即可。

2.2.2 缺點(diǎn)

(1)電放提單沒(méi)有相關(guān)法律的規(guī)定，不具較強(qiáng)的法律保障性。

(2)電放提單不具物權(quán)憑證功能，銀行無(wú)法無(wú)法通過(guò)流轉(zhuǎn)電放單據(jù)來(lái)控制貨物，也就是說(shuō)，正本提單行的通的擬制交付行不通，不適用于信用證的規(guī)則，對(duì)于貿(mào)易雙方較陌生時(shí)，電放放貨無(wú)疑失去交易的安全性。

(3)交付的理解差異，貨物在不同的貿(mào)易條款下，針對(duì)電放放貨，交付行為的規(guī)定各有不同，在FOB條款下，美國(guó)規(guī)定實(shí)際交貨行為為準(zhǔn)，而英國(guó)采用意思表示為準(zhǔn)，我國(guó)雖然在海商法當(dāng)中沒(méi)有相關(guān)規(guī)定，但基于民法通則和合同法的規(guī)定，可以看出，我國(guó)對(duì)交付采用實(shí)際交付，但另有規(guī)定的除外，筆者認(rèn)為美國(guó)的法律規(guī)定在海運(yùn)當(dāng)中較為適合。

3 常見(jiàn)國(guó)際海運(yùn)提單的比較

3.1 常見(jiàn)海運(yùn)提單的操作流程

正本海運(yùn)提單是要經(jīng)由承運(yùn)人收到貨，簽發(fā)給托運(yùn)人，并由托運(yùn)人通過(guò)快遞運(yùn)輸?shù)姆绞綄⑵浼慕o收貨人，正本海運(yùn)提單分為指示提單和記名提單，由于正本海運(yùn)提單具有物權(quán)憑證的作用，所以被應(yīng)用到信用證付款貿(mào)易當(dāng)中，對(duì)收發(fā)貨人利益提供強(qiáng)力保障；此外，正式由于正本提單的物權(quán)憑證的屬性，指示提單還可以通過(guò)背書的方式轉(zhuǎn)讓貨物的所有權(quán)；如果在運(yùn)輸過(guò)程中，遇到貨物滅失，可以憑提單上所載有的物權(quán)獲得賠償。

電放提單和海運(yùn)單在操作流程上很是相似，據(jù)需要托運(yùn)人提出申請(qǐng)或者出發(fā)指令，承運(yùn)人簽發(fā)電放提單或者海運(yùn)單(waybill)。在目的港放貨時(shí)，都是不需要正本提單提貨，理論上說(shuō)，電放提單只需提供提單副本加蓋公章，海運(yùn)單只需證明自己是提單上的收貨人即可，但實(shí)踐操作當(dāng)中，兩者都是要求收貨人提供提單副本和保函(均蓋有中英文對(duì)照公章)。

電子提單主要是依靠網(wǎng)絡(luò)，通過(guò)電子密碼的轉(zhuǎn)讓來(lái)實(shí)現(xiàn)貨物的轉(zhuǎn)讓，密碼轉(zhuǎn)讓后，舊密碼自動(dòng)注銷，性質(zhì)上和正本提單的功能相似，僅僅是形式上的不同。

3.2 國(guó)際海運(yùn)當(dāng)中常見(jiàn)提單的差異

提單(bill of lading，B/L)，是指用以證明海上貨物運(yùn)輸合同和貨物已由承運(yùn)人接管或者裝船，以及承運(yùn)人保證據(jù)以交貨的單證[8]。這是提單最基本的定義，法律性質(zhì)從定義當(dāng)中可概括為三點(diǎn)：運(yùn)輸合同的證明，承運(yùn)人接管貨物的收據(jù)，承運(yùn)人保證交貨。至于本文所述的不同類型的提單，都是在此基礎(chǔ)上引申出來(lái)的。三者的屬性概括，法律性質(zhì)比較見(jiàn)表1。

表1 常見(jiàn)提單的比較簡(jiǎn)表

3.3 電放提單與海運(yùn)單的對(duì)比

3.3.1 兩者的相同之處

電放提單和海運(yùn)單都是運(yùn)輸合同的證明。都明確顯示了有關(guān)運(yùn)輸合同各方的真實(shí)意思表示的內(nèi)容；電放提單和海運(yùn)單都是為了提貨的快捷便利而產(chǎn)生或是在收發(fā)貨人之間存在良好信譽(yù)的情況下，為了簡(jiǎn)化寄單這一繁瑣過(guò)程，而選擇電放；提單相對(duì)不可轉(zhuǎn)讓(貨代與收貨人之間，可能存在二次換單的情形，此時(shí)，蓋有公司公章的電放提單的轉(zhuǎn)讓相當(dāng)與提單的轉(zhuǎn)讓，這種意思上的轉(zhuǎn)讓與正本提單在法律上的效率及流程是不同的)；海運(yùn)單或是電放提單都是非正式提單，進(jìn)而不能夠運(yùn)用到嚴(yán)格的信用證流程當(dāng)中，所以對(duì)于收款和收貨的安全上來(lái)說(shuō)存在風(fēng)險(xiǎn)；無(wú)論是電放提單還是海運(yùn)單，在買賣雙方相互間信譽(yù)不夠了解的情況下選用，不利于進(jìn)出口貿(mào)易的穩(wěn)定，銀行無(wú)法利用電放提單或者海運(yùn)單轉(zhuǎn)讓來(lái)控制貨權(quán)。海運(yùn)單是因?yàn)楸粡V泛使用，加上立法的不斷進(jìn)步，行業(yè)使用性較強(qiáng)，對(duì)貨物因錯(cuò)交產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)較低。

3.3.2 電放提單和海運(yùn)單的不同之處

換單所提供的資料來(lái)看。電放提單只需提供加蓋公章的電放copy件，海運(yùn)單只需要提供身份證明即可(但實(shí)踐中，兩個(gè)的換單是提供的資料幾乎一樣)；在實(shí)踐和法律規(guī)定上，海運(yùn)單保障性強(qiáng)于電放提單。因?yàn)楹＿\(yùn)單有相關(guān)法律保障，電放提單主要靠國(guó)際交易慣例。對(duì)于我國(guó)的實(shí)務(wù)來(lái)說(shuō)，電放提單的情況比較多。但是隨著近年來(lái)海運(yùn)單的也被廣泛應(yīng)用，最主要就是1990年由國(guó)際海事組織(IMO)在巴黎通過(guò)的CMI Uniform Rules for Sea Waybills, 1990，(也就是《國(guó)際海事委員會(huì)海運(yùn)單統(tǒng)一規(guī)則》)，但是此規(guī)則并不是國(guó)際條約。在運(yùn)輸合同中如果使用海運(yùn)單，那么也應(yīng)當(dāng)被其正本提單，或是物權(quán)憑證所包含的海上貨物運(yùn)輸合同的國(guó)際公約或國(guó)內(nèi)法的約束[9]。這樣海運(yùn)單就被相關(guān)的運(yùn)輸合同的國(guó)際立法規(guī)范著，同時(shí)，它也受制于國(guó)際運(yùn)輸慣例，所以相對(duì)來(lái)說(shuō)在引起糾紛的時(shí)候，海運(yùn)單能參考的法律更多。

3.4 海運(yùn)提單與空運(yùn)單的比較

空運(yùn)單與海運(yùn)提單是屬于不同運(yùn)輸方式的貨物運(yùn)輸單據(jù)，但是在海運(yùn)單上有很多相似的地方，可以為研究海運(yùn)提單性質(zhì)及改進(jìn)方案提供參考?？者\(yùn)單(Air Waybill)：由空運(yùn)承運(yùn)人或其代理人簽發(fā)的貨運(yùn)單據(jù)。它是承運(yùn)人收到貨物的收據(jù)，也是托運(yùn)人同承運(yùn)人之間的運(yùn)輸契約，但不具有物權(quán)憑證的性質(zhì)，因此空運(yùn)單也是不可轉(zhuǎn)讓的，從空運(yùn)單的定義可以看出，空運(yùn)單不具物權(quán)憑證功能，不可轉(zhuǎn)讓。其次根據(jù)《華沙公約》、《海牙議定書》和承運(yùn)人運(yùn)輸條件的以轉(zhuǎn)讓的。

空運(yùn)單本身就是運(yùn)輸合同，一般來(lái)說(shuō)，各國(guó)空運(yùn)單背面大多借鑒IATA所推薦的標(biāo)準(zhǔn)格式，相對(duì)海運(yùn)提單來(lái)說(shuō)，法律統(tǒng)一性較強(qiáng)。綜上所述，海運(yùn)提單和空運(yùn)單的比較見(jiàn)表2。

表2 海運(yùn)提單和空運(yùn)單的比較簡(jiǎn)表

4 結(jié)語(yǔ)

與正本提單不同，電放提單或是海運(yùn)單，都是國(guó)際海運(yùn)實(shí)踐當(dāng)中產(chǎn)生的，法律對(duì)其的調(diào)整程度不同，可能承擔(dān)的法律風(fēng)險(xiǎn)大小不同，操作的復(fù)雜程度不同：電放提單和海運(yùn)單都較正本提單簡(jiǎn)單便利。

作為承運(yùn)人，以嚴(yán)格按電放流程操作以規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)(接收電放申請(qǐng)，出電放提單，仔細(xì)核對(duì)收貨人才放貨)；作為買賣雙方，以是否應(yīng)當(dāng)采用以及如何采用電放方式以規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，其次是采用貿(mào)易條款來(lái)降低風(fēng)險(xiǎn)。

總而言之，從電放流程的正確操作以及基于貿(mào)易方式的選擇適用上來(lái)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，在貨物運(yùn)輸?shù)陌踩?，便利性，成本最?yōu)這三方面的綜合權(quán)衡。首先，對(duì)于電放提單應(yīng)用中各方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)的界定，解決辦法為加快國(guó)際公約的完善和國(guó)內(nèi)法律法規(guī)的出臺(tái)，引入借鑒科學(xué)的法律規(guī)則，比如，有關(guān)交付的規(guī)定上，英國(guó)法采用意思交付主義，美國(guó)法采用實(shí)際交付主義，由于海運(yùn)交付的特殊性，加上意思表達(dá)的不確定性，所以美國(guó)法關(guān)于交付的規(guī)定相對(duì)較科學(xué)。其次，在貨物交付時(shí)，設(shè)定相關(guān)的權(quán)限條件，例如，對(duì)于電放提單以及海運(yùn)單，在貨物出運(yùn)之后，托運(yùn)人是唯一能夠指示承運(yùn)人相關(guān)事宜而享有對(duì)貨物的控制權(quán)當(dāng)中，加入電放的收貨人亦是貨物的控制權(quán)人，這樣可以緩解出口商在收取貨款中途更改收貨人的事情發(fā)生。同樣減少了買方對(duì)預(yù)付款的顧慮。最后，在買方付款后船舶抵達(dá)目的港前，托運(yùn)人將其運(yùn)輸中的貨物控制權(quán)轉(zhuǎn)讓給買方，且此意思表示不得撤銷。或者承運(yùn)人參與，同意為前項(xiàng)的轉(zhuǎn)讓權(quán)提供擔(dān)保，在收貨人不付運(yùn)費(fèi)或者其他與承運(yùn)人利益有關(guān)的費(fèi)用時(shí)，承運(yùn)人對(duì)所運(yùn)輸?shù)呢浳锟梢孕惺沽糁脵?quán)。

[1] 《船務(wù)公報(bào)》[M].交通運(yùn)輸出版社,2012.

[2] 上海統(tǒng)計(jì)年鑒[M].北京:中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社,2012.

[3] 李先利.國(guó)際貿(mào)易學(xué)[M].西南財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社,2008.

[4] 司玉琢,胡正良.大連海事大學(xué)出版社[M].新編海商法學(xué),2006.

[5] 羅曦.無(wú)單放貨的責(zé)任歸屬及其例外[D]國(guó)際法,2005

[6] Lamber,D.Fundamentals of Logistics Management[M].New York:McGraw-Hill,2011

[7] 朱攬葉,國(guó)際貨物運(yùn)輸與保險(xiǎn)法律制度[M].國(guó)際經(jīng)濟(jì)法,2005.

[8] 國(guó)際海事委員會(huì)海運(yùn)單統(tǒng)一規(guī)則[R].1990.

[9] 中國(guó)海商法年刊[J].2007.

[10] 中國(guó)涉外商事海事審判網(wǎng)[EB/OL].http://www. ccmt.org.cn/showws.php?id=4949.

[11] 吳百福,徐小威.進(jìn)出口貿(mào)易實(shí)務(wù)教程[M].格致出版社,2011.

F252

A

2096-0298(2015)04(c)-092-04

張一禎(1987-)，男，上海海事大學(xué)博士在讀，上海海事大學(xué)法學(xué)院，講師；常亞杰(1986-)，女，上海商學(xué)院，上海海事大學(xué)碩士。