李仁義 卞 勇

潘廣悅 吳 康

馬宇坤 喬曉蕾

劉 貞 于 濤

英國(guó)公共研究技術(shù)成果轉(zhuǎn)化模式研究

李仁義 卞 勇

潘廣悅 吳 康

馬宇坤 喬曉蕾

劉 貞 于 濤

公共研究成果，通常指政府機(jī)構(gòu)通過財(cái)政撥款或無償性預(yù)付款等形式，向企業(yè)或公共研究機(jī)構(gòu)提供資助，直接或間接對(duì)企業(yè)或科研機(jī)構(gòu)的科技創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行支持而取得的相關(guān)成果。

英國(guó)作為全球創(chuàng)新技術(shù)領(lǐng)先的國(guó)家之一，特別重視科技創(chuàng)新投入，每年投入大量財(cái)政撥款，并由此產(chǎn)生了大量的公共研究技術(shù)成果，這些公共研究技術(shù)成果被迅速交易、運(yùn)用，有效轉(zhuǎn)化成了財(cái)富。

2010年12月，英國(guó)商業(yè)、創(chuàng)新與技能部發(fā)布《投資世界級(jí)科學(xué)與研究》，具體公布了2011～2015財(cái)年的科技經(jīng)費(fèi)預(yù)算方案，年平均科技預(yù)算投入為50億英鎊，數(shù)額巨大，突出了英國(guó)重視科技發(fā)展的核心戰(zhàn)略。其中，2013年英國(guó)科技投入占GDP的比重超過2%，滿足了創(chuàng)新國(guó)家對(duì)科技研發(fā)的投入需求。

在充足的資金支持下，英國(guó)的公共研究技術(shù)成果呈現(xiàn)2個(gè)趨勢(shì)：

一是專利總數(shù)呈上升趨勢(shì)。1997年英國(guó)專利授權(quán)數(shù)量為37100件，2011年增至50749件，增加了36.79%。

二是技術(shù)成果轉(zhuǎn)化促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展效果明顯。隨著英國(guó)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化步伐逐漸加快，越來越多的技術(shù)成果轉(zhuǎn)變?yōu)樯鐣?huì)生產(chǎn)力。以英國(guó)牛津大學(xué)為例，2000年～2013年初，牛津大學(xué)通過中介公司衍生新創(chuàng)公司68家，吸引外部投資總額5.06億英鎊。2011年，牛津大學(xué)來自于中介公司的新創(chuàng)公司的股權(quán)收益價(jià)值為0.35億英鎊，2012年7月達(dá)到0.45億英鎊，增長(zhǎng)了28.57%。

英國(guó)用于公共研究技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的資金來源

英國(guó)政府通常通過提供資金來支持科技研究，同時(shí)還可以引導(dǎo)、激勵(lì)企業(yè)等創(chuàng)新主體對(duì)技術(shù)創(chuàng)新投入更多資金。為了促進(jìn)公共研究技術(shù)成果轉(zhuǎn)化與創(chuàng)新，英國(guó)政府專門設(shè)立了相應(yīng)的專項(xiàng)基金、計(jì)劃，并制定了一系列稅收優(yōu)惠政策，為技術(shù)成果轉(zhuǎn)化工作提供支撐。

1. 設(shè)立基金，促進(jìn)公共研究技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化

1998年，英國(guó)政府設(shè)立了“政府大學(xué)挑戰(zhàn)種子基金方案”。根據(jù)該方案，英國(guó)的所有大學(xué)均可以通過公開投標(biāo)的方式申請(qǐng)資金支持。大學(xué)與政府將以1∶3的出資比例對(duì)獲勝大學(xué)產(chǎn)生的公共研究技術(shù)成果進(jìn)行資助，支撐其轉(zhuǎn)化過程。

英國(guó)政府還對(duì)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)提供資助。2001年，英國(guó)政府設(shè)立“高等教育創(chuàng)新基金”；2005年，英國(guó)商業(yè)、企業(yè)與法規(guī)部建立企業(yè)孵化器發(fā)展基金。兩項(xiàng)基金都向孵化器提供資助。其中，“高等教育創(chuàng)新基金”由高?；鹞瘑T會(huì)管理，重點(diǎn)用于高?？蒲谐晒霓D(zhuǎn)化工作。此外，英國(guó)政府還特別對(duì)生物技術(shù)、信息工程等領(lǐng)域的企業(yè)孵化器給予了一定的資金支持。

2002～2004年，英國(guó)興起設(shè)立用于投資高技術(shù)領(lǐng)域的初創(chuàng)公司的“風(fēng)險(xiǎn)基金”和“早期成長(zhǎng)基金”，投資金額通常為5萬英鎊～10萬英鎊，對(duì)英國(guó)的公共研究技術(shù)成果轉(zhuǎn)化起到了積極的促進(jìn)作用。

2006年起，英國(guó)政府陸續(xù)設(shè)立了9項(xiàng)“企業(yè)資本基金”，采取招標(biāo)形式與企業(yè)合作成立創(chuàng)新企業(yè)。政府對(duì)每項(xiàng)基金的投入最多不超過2500萬英鎊，競(jìng)標(biāo)者投入不少于政府投入的50%。這些基金主要對(duì)高技術(shù)高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域處于早期研發(fā)階段的英國(guó)中小企業(yè)進(jìn)行投資，投資規(guī)模在100萬英鎊～200萬英鎊之間，投資期限約為10年。

2009年，英國(guó)政府宣布建立“英國(guó)創(chuàng)新投資基金”，由政府投入1.5億英鎊，并借此吸納私營(yíng)資金參與，以綜合基金的形式投入，每筆投資上限為200萬英鎊，主要用于支持生命科學(xué)、低碳環(huán)保、數(shù)字技術(shù)和先進(jìn)制造等重點(diǎn)領(lǐng)域公共研究技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化工作，為期12～15年。

2. 實(shí)施多項(xiàng)舉措 大力促進(jìn)科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)合作

英國(guó)政府為協(xié)調(diào)科學(xué)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，先后實(shí)施了一系列支持計(jì)劃，旨在鼓勵(lì)科技界與產(chǎn)業(yè)界展開合作。例如，1986年，英國(guó)貿(mào)工部（DTI）發(fā)起“商業(yè)連接方案”計(jì)劃，旨在促進(jìn)研究機(jī)構(gòu)和工業(yè)界開展政府財(cái)政資助科技成果的商業(yè)化前期開發(fā)工作。對(duì)于參與計(jì)劃的中小企業(yè)，英國(guó)政府將為其技術(shù)成果轉(zhuǎn)化提供一定比例的經(jīng)費(fèi)支持，最高可支持經(jīng)費(fèi)比例如表1所示。

1997年，英國(guó)開始施行“法拉第合作伙伴倡議”，以統(tǒng)籌企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)的技術(shù)、人才資源，促進(jìn)科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)間、企業(yè)與企業(yè)間的交流與合作，提高英國(guó)工業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力和總體科研水平。

表1 “商業(yè)連接方案”計(jì)劃政府資助的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化經(jīng)費(fèi)比例

2003年，英國(guó)開始實(shí)施“知識(shí)轉(zhuǎn)化合作伙伴計(jì)劃”（KTP）。該計(jì)劃使英國(guó)商業(yè)界與高校及應(yīng)屆畢業(yè)生之間，通過技術(shù)成果轉(zhuǎn)化合作形成伙伴關(guān)系，共同促進(jìn)技術(shù)成果的商業(yè)化進(jìn)程。該計(jì)劃使來自不同背景的各種類型的企業(yè)，利用在英國(guó)范圍內(nèi)的廣泛的專家團(tuán)隊(duì)和知識(shí)結(jié)構(gòu)（高等教育機(jī)構(gòu)、研究所、公共和私立的研究機(jī)構(gòu)與組織）實(shí)現(xiàn)了知識(shí)轉(zhuǎn)移合作。2012～2013年，在KTP的幫助下，1項(xiàng)3400萬英鎊的英國(guó)政府資金資助預(yù)期可帶來年度利潤(rùn)1.63億英鎊，增加1300個(gè)工作崗位，帶動(dòng)1.45億英鎊的出口增長(zhǎng)額。

3. 實(shí)施稅收優(yōu)惠政策 為新技術(shù)企業(yè)減負(fù)

為了支持企業(yè)創(chuàng)新，英國(guó)政府為實(shí)施公共研究技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的中介機(jī)構(gòu)提供了稅收優(yōu)惠政策，將技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)減免的稅收返還給中介機(jī)構(gòu)，以推動(dòng)更深層次的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化開發(fā)。例如，從2000年起，中小企業(yè)的研發(fā)費(fèi)用（符合減免條件）可享受最高150%的稅收減免額；新創(chuàng)企業(yè)如放棄稅收優(yōu)惠，則可獲得符合條件的研發(fā)費(fèi)用24%的現(xiàn)金退款。

4. 其它措施

近年來，英國(guó)政府又推出了促進(jìn)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的新舉措——成立國(guó)家技術(shù)與創(chuàng)新中心，每年投入近2億英鎊，惠及高端制造、能源與資源效率、交通、醫(yī)療衛(wèi)生、信息通信、電子和電力系統(tǒng)等領(lǐng)域。

此外，英國(guó)政府還通過高?！髽I(yè)協(xié)作的方式，建立了13個(gè)“科學(xué)企業(yè)中心”，主要為新技術(shù)企業(yè)提供技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)條件。這些“科學(xué)企業(yè)中心”為科學(xué)工程領(lǐng)域的本科生和研究生提供了接觸創(chuàng)業(yè)技能的機(jī)會(huì)，強(qiáng)化了知識(shí)轉(zhuǎn)化工作，促進(jìn)了高科技企業(yè)的問世。

英國(guó)公共研究技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化模式

ALL ABOUT軍民融合不一樣的角度和觀點(diǎn)

李仁義，工程師，現(xiàn)任職于國(guó)防科技工業(yè)科技成果推廣轉(zhuǎn)化研究中心/中國(guó)兵器工業(yè)新技術(shù)推廣研究所，主要從事國(guó)防科技成果推廣轉(zhuǎn)化、技術(shù)轉(zhuǎn)移、國(guó)防經(jīng)濟(jì)等領(lǐng)域的研究工作，主持參與了相關(guān)領(lǐng)域多項(xiàng)國(guó)家項(xiàng)目。

1. 政府主導(dǎo)型公共研究技術(shù)成果轉(zhuǎn)化

1967年英國(guó)政府頒布的《發(fā)明開發(fā)法》規(guī)定，由政府資助所產(chǎn)生的研發(fā)成果歸國(guó)家所有。在這種情況下，為了推動(dòng)政府資助形成的研究技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用，英國(guó)政府組建了國(guó)家研究開發(fā)公司（NRDC），專門負(fù)責(zé)政府資助形成的研究技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化工作。《發(fā)明開發(fā)法》還規(guī)定，NRDC有權(quán)取得、占有、出讓為公共利益而進(jìn)行研究所取得的發(fā)明成果。1975年，英國(guó)又成立了國(guó)家企業(yè)聯(lián)盟（NEB），主要職責(zé)是進(jìn)行地區(qū)工業(yè)投資，為中小企業(yè)提供貸款，研究并解決高技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展的投資問題等。1981年，NRDC和NEB合并，更名為“英國(guó)技術(shù)集團(tuán)”（BTG），保留原NRDC對(duì)公共研究技術(shù)成果的管理權(quán)，目的是為英國(guó)大學(xué)、研究委員會(huì)，以及政府研究機(jī)構(gòu)創(chuàng)造的新科技和工程產(chǎn)品提供財(cái)政資助，促進(jìn)技術(shù)開發(fā)與轉(zhuǎn)化。

該時(shí)期的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)屬于政府主導(dǎo)型成果轉(zhuǎn)化。NRDC對(duì)發(fā)明專利實(shí)行“拿來主義”，發(fā)明人并不參與轉(zhuǎn)化活動(dòng)，因此創(chuàng)新效率較低，公共研究技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的成功率也較低。

2. 市場(chǎng)自發(fā)型公共研究技術(shù)成果轉(zhuǎn)化

1984年1月，英國(guó)保守黨政府廢除了政府財(cái)政資助科技成果一律歸國(guó)家所有的規(guī)定。2001年12月，英國(guó)專利局制定相關(guān)政策，明確提出，由政府財(cái)政資助研究產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)一般應(yīng)授予發(fā)明者。此外，英國(guó)《專利法》規(guī)定，職務(wù)發(fā)明一般歸企業(yè)主所有。

發(fā)明所有權(quán)的重新分配使得大學(xué)和其它研究機(jī)構(gòu)有機(jī)會(huì)獲得由公共資助研究產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)。發(fā)明者對(duì)自己的發(fā)明創(chuàng)造擁有了自由支配的權(quán)利，極大地激發(fā)了科研工作者進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造的熱情。此舉打破了BTG無償占有公共資助研究技術(shù)成果的權(quán)利，迫使英國(guó)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化走向市場(chǎng)自發(fā)型轉(zhuǎn)化。

這一時(shí)期的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化進(jìn)入了市場(chǎng)化階段，創(chuàng)新效率提高，技術(shù)成果轉(zhuǎn)化形式更加多元化，技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)法律、政策、制度及服務(wù)逐步完善。

3. 政府推動(dòng)型公共研究技術(shù)成果轉(zhuǎn)化

在公共研究技術(shù)成果歸發(fā)明單位或個(gè)人所有的相關(guān)法律實(shí)施以后，為進(jìn)一步促進(jìn)英國(guó)公共研究技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化工作，英國(guó)政府還規(guī)定：研究單位在擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的同時(shí)，必須有效地保護(hù)、管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并負(fù)有對(duì)這些知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行商業(yè)化應(yīng)用的義務(wù)，政府出資部門有權(quán)對(duì)研究單位商業(yè)化應(yīng)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查。此舉不僅對(duì)廣大科研人員從事科技創(chuàng)新是一個(gè)極大的激勵(lì)，也對(duì)發(fā)明單位與個(gè)人將知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)化給予了一定的壓力，促進(jìn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商業(yè)開發(fā)利用。此種類型的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為政府推動(dòng)型轉(zhuǎn)化。

綜上所述，英國(guó)政府公共研究技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化模式主要分為政府主導(dǎo)型、市場(chǎng)自發(fā)型和政府推動(dòng)型。無論哪種形式都不是孤立存在的，在市場(chǎng)和政府，以及技術(shù)供方和技術(shù)需方的共同作用下，公共研究技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化才得以實(shí)現(xiàn)。其作用機(jī)理如圖1所示。

政府在公共研究技術(shù)成果轉(zhuǎn)化過程中主要提供資金支持和政策支持，為技術(shù)活動(dòng)提供物質(zhì)保證；市場(chǎng)規(guī)律促進(jìn)信息傳遞與共享，同時(shí)政府也發(fā)揮引導(dǎo)作用，搭建信息平臺(tái)，提供內(nèi)部支撐；技術(shù)成果轉(zhuǎn)化主體參與者進(jìn)行技術(shù)許可、轉(zhuǎn)讓等市場(chǎng)行為，其中也涉及新企業(yè)融資等問題。公共研究技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的實(shí)現(xiàn)最終體現(xiàn)在企業(yè)及國(guó)家的創(chuàng)新能力的提高和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展等方面。

4. 公共研究技術(shù)成果的具體轉(zhuǎn)化形式

1985年以后，英國(guó)專門致力于技術(shù)成果轉(zhuǎn)化工作的中介服務(wù)公司（即孵化器），以及大學(xué)內(nèi)部的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化辦公室紛紛成立，推動(dòng)英國(guó)公共研究技術(shù)成果轉(zhuǎn)化不斷發(fā)展。英國(guó)公共研究技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的主要模式有知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、創(chuàng)立新公司、合作開發(fā)等3種。

（1）知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓——普遍形式

知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓主要是指版權(quán)、著作權(quán)、技術(shù)許可證的交易，是技術(shù)成果轉(zhuǎn)化中最普遍的方式，具有轉(zhuǎn)移形式簡(jiǎn)單、協(xié)議規(guī)定可變性少等特點(diǎn)，可使科研機(jī)構(gòu)在擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的同時(shí)，獲得該項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)應(yīng)用的提成收益。

（2）創(chuàng)立新公司——技術(shù)有效擴(kuò)散

創(chuàng)立新公司是指依賴科研機(jī)構(gòu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)建立新公司，科研機(jī)構(gòu)在新公司中占有一定的股份，并在獲得利潤(rùn)后，按照公司成立時(shí)簽署的協(xié)議進(jìn)行利益分配。在公司發(fā)展較好的情況下，還可根據(jù)約定稀釋股份，使公司不斷發(fā)展壯大。按照協(xié)議，股東可享有所持股份一定比例的優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)。目前，創(chuàng)立新公司是技術(shù)擴(kuò)散最有效的形式，可將先進(jìn)技術(shù)進(jìn)行工業(yè)化生產(chǎn)，并升級(jí)形成新的專有技術(shù)，使得技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的經(jīng)濟(jì)效益最大化。

（3）合作開發(fā)研究——優(yōu)化資源配置

合作開發(fā)研究是指在已經(jīng)申請(qǐng)或尚未申請(qǐng)專利的發(fā)明構(gòu)思還不夠成熟時(shí)，吸引工業(yè)界的經(jīng)費(fèi)支持進(jìn)行合作研究。這也是技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的一種形式。在研究過程中或研究成果剛剛?cè)〉脮r(shí)，科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)通過簽訂選擇權(quán)協(xié)議，由企業(yè)一次性給付科研機(jī)構(gòu)一筆科研經(jīng)費(fèi)，使科研機(jī)構(gòu)能夠?qū)μ幱谘芯砍跗冢星烦墒斓某晒M(jìn)行進(jìn)一步研究發(fā)展。相應(yīng)地，企業(yè)獲得該項(xiàng)研究成果形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的第一拒絕權(quán)，即企業(yè)對(duì)形成的成果具有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)，只有企業(yè)明確表示不購(gòu)買該項(xiàng)成果的情況下，科研機(jī)構(gòu)才可以對(duì)相關(guān)成果進(jìn)行交易。該合作方式有利于資源的優(yōu)化配置，使得技術(shù)供給雙方的利益實(shí)現(xiàn)最大化。

圖1 公共研究技術(shù)成果轉(zhuǎn)化作用機(jī)理

5. 利益分配

（1）為了激勵(lì)研究人員進(jìn)行技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的積極性，英國(guó)大學(xué)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可和轉(zhuǎn)讓得到的凈收益（扣除專利費(fèi)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理費(fèi)等雜費(fèi)的實(shí)際收益）在大學(xué)、下屬學(xué)院和個(gè)體發(fā)明者之間進(jìn)行分配。隨著凈收益額的增加，科研機(jī)構(gòu)所得比例增加，而個(gè)人所得比例減少。

（2）通過科研機(jī)構(gòu)以外的中介公司進(jìn)行技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的，獲得的收益在扣除相應(yīng)費(fèi)用后，在中介公司與發(fā)明人之間進(jìn)行均等分配。

英國(guó)公共研究技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)保障措施

1. 給予發(fā)明人技術(shù)成果處置權(quán)和收益權(quán)——技術(shù)成果轉(zhuǎn)化前提

英國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家建立了完備的知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系，能對(duì)專利進(jìn)行有效的保護(hù)。發(fā)明人可以擁有技術(shù)成果的所有權(quán)，并可將所有權(quán)轉(zhuǎn)讓，獲得相應(yīng)的收益。這項(xiàng)舉措極大地激發(fā)了科研工作者的創(chuàng)造熱情。

2. 成立大量技術(shù)成果轉(zhuǎn)化中介機(jī)構(gòu)——推動(dòng)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化進(jìn)程

在英國(guó)，大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)都將企業(yè)孵化器當(dāng)作推動(dòng)專利技術(shù)商業(yè)化的一種方式。例如，帝國(guó)理工公司的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化團(tuán)隊(duì)每年約處理350項(xiàng)發(fā)明披露，其中，約有4項(xiàng)會(huì)最終成立衍生公司。該公司的業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)十分穩(wěn)健，2007年凈資產(chǎn)為5360萬英鎊，2008年達(dá)8030萬英鎊，2009年達(dá)8560萬英鎊，2010年達(dá)9110萬英鎊。目前，該公司持有股份的公司多達(dá)81家。

3. 建設(shè)發(fā)達(dá)的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化網(wǎng)絡(luò)——信息共享、傳播平臺(tái)

（1）1998年，英國(guó)貿(mào)工部成立1家名為UKBI的專門機(jī)構(gòu)，專為被孵化的企業(yè)提供高質(zhì)量的專業(yè)技能、技巧培訓(xùn)，以及行業(yè)信息等服務(wù)，幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)孵化。2012年，該機(jī)構(gòu)共向9250家企業(yè)提供了孵化相關(guān)服務(wù)。英國(guó)大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)之間還建立了技術(shù)交流網(wǎng)絡(luò)，如知識(shí)轉(zhuǎn)化網(wǎng)絡(luò)等。該網(wǎng)絡(luò)是2004年英國(guó)貿(mào)工部啟動(dòng)的技術(shù)計(jì)劃的一部分，由政府、工業(yè)界和學(xué)術(shù)界共同出資，目標(biāo)是通過加強(qiáng)知識(shí)和技術(shù)向企業(yè)轉(zhuǎn)化的深度、廣度，以及加快轉(zhuǎn)化的速度，提升英國(guó)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力。

4. 大力支持科研人員創(chuàng)業(yè)——增強(qiáng)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)在動(dòng)力

英國(guó)政府設(shè)立基金，向大學(xué)科研人員提供資助，幫助其創(chuàng)業(yè)。例如，高等教育創(chuàng)新基金無償支持大學(xué)的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化工作。僅2010～2011年期間，該項(xiàng)基金為大學(xué)提供的相關(guān)資助就高達(dá)1.5億英鎊。1999年，英國(guó)政府啟動(dòng)大學(xué)挑戰(zhàn)基金，為從大學(xué)衍生出來的小企業(yè)提供幫助，支持其研發(fā)活動(dòng)。2009年，英國(guó)政府出資的種子資金達(dá)到1.5億英鎊。

5. 其它政策——完善技術(shù)成果轉(zhuǎn)化體系

英國(guó)政府還允許企業(yè)孵化器在其孵化成功的商業(yè)公司中占有少量股份，以獲得相應(yīng)的回報(bào)，并提供稅收優(yōu)惠政策，將減免的稅收返還給企業(yè)孵化器，以支持企業(yè)孵化器的可持續(xù)發(fā)展。

公共研究技術(shù)成果轉(zhuǎn)化模式分析——以牛津大學(xué)為例

牛津大學(xué)在英國(guó)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化工作中作出了重要貢獻(xiàn)，在推進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化工作方面建立了一套較為健全的組織機(jī)制、轉(zhuǎn)化機(jī)制，以及投入和回報(bào)機(jī)制，是英國(guó)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化模式的典型代表。

1. 牛津大學(xué)研究經(jīng)費(fèi)來源

牛津大學(xué)的研究經(jīng)費(fèi)來源包括外部資金的贈(zèng)款合同和英格蘭高等教育撥款委員會(huì)的研究撥款。外部資金是牛津大學(xué)的主要收入來源，研究經(jīng)費(fèi)中來自于外部的資金和英格蘭高等教育撥款委員會(huì)的研究撥款基本維持3∶1的比例結(jié)構(gòu)。

2. 牛津大學(xué)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化模式

牛津大學(xué)ISIS科技創(chuàng)新有限公司是牛津大學(xué)的全資公司，負(fù)責(zé)管理牛津大學(xué)的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化和學(xué)術(shù)咨詢，并為全球客戶提供技術(shù)成果轉(zhuǎn)化咨詢服務(wù)。牛津大學(xué)利用來自于政府等機(jī)構(gòu)的資金，進(jìn)行前沿科技攻關(guān)，創(chuàng)造出了大量的科技成果，這些科技成果通過ISIS公司的管理和運(yùn)作，最終通過衍生公司、技術(shù)和市場(chǎng)咨詢服務(wù)、專利許可等3種形式進(jìn)入市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)了科技成果的轉(zhuǎn)化。

（1）衍生公司

ISIS公司平均每2個(gè)月衍生1個(gè)新創(chuàng)公司，新創(chuàng)公司由ISIS公司負(fù)責(zé)管理，股權(quán)由牛津大學(xué)衍生權(quán)益管理部門（OSEM）負(fù)責(zé)管理。OSEM對(duì)于新創(chuàng)公司的管理內(nèi)容主要包括：管理同意權(quán)、參與公司發(fā)展的增長(zhǎng)和退出策略、推進(jìn)提供資金和人員的進(jìn)程、代表牛津大學(xué)進(jìn)行投資等。而新創(chuàng)公司的收益歸牛津大學(xué)所有，并不在ISIS公司的財(cái)務(wù)報(bào)表中體現(xiàn)。

（2）技術(shù)和市場(chǎng)咨詢服務(wù)

ISIS公司下設(shè)咨詢業(yè)務(wù)部，主要職責(zé)是：幫助牛津大學(xué)的研究人員尋找咨詢業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)并對(duì)其進(jìn)行管理；幫助客戶與牛津大學(xué)世界級(jí)的跨學(xué)科專家進(jìn)行交流；支持相關(guān)部門安排外部服務(wù)和咨詢工作。2010年，牛津大學(xué)共有170位注冊(cè)研究人員參與并完成了185項(xiàng)咨詢業(yè)務(wù)。

（3）專利許可

ISIS公司目前管理著牛津大學(xué)1320項(xiàng)專利及專利申請(qǐng)，以及330項(xiàng)有效的許可協(xié)議。這些技術(shù)將優(yōu)先銷售給ISIS公司的合作聯(lián)盟成員。牛津大學(xué)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策是：牛津大學(xué)擁有學(xué)?？蒲谢顒?dòng)中的所有員工和學(xué)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。學(xué)校幫助想要實(shí)現(xiàn)研究成果商業(yè)化的研究人員通過專利、許可、新創(chuàng)公司和咨詢等方式來實(shí)現(xiàn)商業(yè)化。研究人員可通過版權(quán)收入、咨詢收入、新創(chuàng)公司的股權(quán)收入等方式獲取利益。

3. 技術(shù)成果轉(zhuǎn)化過程

牛津大學(xué)公共研究技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化過程如圖2所示。ISIS公司將市場(chǎng)的技術(shù)需求反饋給研究人員，或根據(jù)市場(chǎng)需要對(duì)早期研究成果的二次開發(fā)進(jìn)行資助，使之成為成熟技術(shù)，實(shí)現(xiàn)商業(yè)轉(zhuǎn)化。ISIS公司在牛津大學(xué)研究人員與企業(yè)、技術(shù)成果與產(chǎn)品生產(chǎn)、科學(xué)研究與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間架設(shè)了一座橋梁。

4. 牛津大學(xué)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的投資回報(bào)

技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為牛津大學(xué)帶來的投資回報(bào)包括資金收益，以及一些非資金收益。

（1）資金收益

專利收入。主要分配給研究人員、主要院系、大學(xué)中央儲(chǔ)備和技術(shù)成果轉(zhuǎn)化辦公室。

來自于衍生公司的研究經(jīng)費(fèi)。衍生公司通常通過天使和風(fēng)險(xiǎn)投資基金等獲得資金，這些資金通常用于大學(xué)的早期技術(shù)研究。

來自于轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)的研究經(jīng)費(fèi)。技術(shù)成果轉(zhuǎn)化辦公室可通過管理專利、投入商業(yè)計(jì)劃、支持研究人員的轉(zhuǎn)化活動(dòng)等獲得獎(jiǎng)勵(lì)性的后期研究經(jīng)費(fèi)。

來自于政府的資金。英國(guó)政府提供資金，支持牛津大學(xué)的科技創(chuàng)新活動(dòng)。技術(shù)成果轉(zhuǎn)化辦公室擁有這部分資金的支配與管理權(quán)。

新創(chuàng)公司的股票收入。新創(chuàng)公司的股權(quán)歸牛津大學(xué)所有，學(xué)校有股權(quán)收入，并可在出售后獲得現(xiàn)金。

新創(chuàng)公司的股權(quán)。牛津大學(xué)將來可能會(huì)有一些新創(chuàng)公司股權(quán)的投資組合，這些股權(quán)也是學(xué)校的資產(chǎn)。新專利。牛津大學(xué)會(huì)有一些新專利的申請(qǐng)，并建立合理的投資組合，這些都是學(xué)校的資產(chǎn)。

（2）非資金收益

除得到上述資金收益外，牛津大學(xué)還會(huì)獲得一些非資金收益，如提高大學(xué)影響力，擁有更廣泛的社會(huì)基礎(chǔ)等，有利于大學(xué)工作人員的雇傭和保留，有利于產(chǎn)生更多、更好的新創(chuàng)公司等。

圖2 牛津大學(xué)公共研究成果技術(shù)成果轉(zhuǎn)化過程

對(duì)我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化工作的啟示

英國(guó)公共研究技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化成功案例為我國(guó)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化工作提供了借鑒。

1. 發(fā)明產(chǎn)權(quán)歸屬明晰——公共研究技術(shù)成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化時(shí)的依據(jù)

英國(guó)公共研究技術(shù)成果產(chǎn)權(quán)歸發(fā)明人所有，使科研人員享受到科技創(chuàng)新帶來的利益，提高了科研人員進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造的積極性，為進(jìn)一步進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造提供了保障條件。

2. 公共研究技術(shù)成果轉(zhuǎn)化機(jī)制完善——提高技術(shù)成果轉(zhuǎn)化效率

在國(guó)家和部門層次均設(shè)立了專門的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化管理部門，如國(guó)防部技術(shù)成果轉(zhuǎn)化局；在大學(xué)和科研單位也設(shè)立了專門的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化辦公室，配備有職業(yè)化的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化管理人員，這些人員不僅懂技術(shù)，也懂得技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用，精通產(chǎn)業(yè)化知識(shí)和技能，使技術(shù)成果轉(zhuǎn)化工作程序規(guī)范，有章可循，而且有較好的保障措施，技術(shù)成果轉(zhuǎn)化機(jī)制順暢、有效，各類技術(shù)成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)都能順利實(shí)施，對(duì)英國(guó)公共研究技術(shù)成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用起到重要作用。

3. 鼓勵(lì)高校進(jìn)行公共研究技術(shù)成果轉(zhuǎn)化——擴(kuò)大技術(shù)擴(kuò)散范圍

隨著英國(guó)科技成果所有權(quán)歸屬的調(diào)整，英國(guó)高校和研究機(jī)構(gòu)等科技成果產(chǎn)出單位對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化工作的重視程度逐步提高。目前，英國(guó)高校和研究機(jī)構(gòu)普遍設(shè)有專門負(fù)責(zé)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的部門，如格拉斯哥大學(xué)的產(chǎn)業(yè)研發(fā)合作部、曼徹斯特大學(xué)的創(chuàng)新機(jī)構(gòu)UMI3等。大學(xué)積極參與到公共研究技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的活動(dòng)中，有利于技術(shù)的傳播與擴(kuò)散，使得政府投入經(jīng)費(fèi)發(fā)揮出最大的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。

4. 技術(shù)推廣方式多樣——加速公共研究技術(shù)成果的商業(yè)化進(jìn)程

英國(guó)科研機(jī)構(gòu)和中介機(jī)構(gòu)的技術(shù)推廣活動(dòng)主要包括：在獨(dú)立網(wǎng)站上進(jìn)行宣傳、登載相關(guān)技術(shù)，或者在第三方網(wǎng)站上進(jìn)行宣傳，發(fā)布技術(shù)成果轉(zhuǎn)化目錄（網(wǎng)站使用者可以篩選感興趣的技術(shù)）；向相關(guān)產(chǎn)業(yè)部門定期或不定期地發(fā)送宣傳推廣郵件、在多種社交媒體上進(jìn)行宣傳、發(fā)布實(shí)驗(yàn)室的新聞稿、參加貿(mào)易和技術(shù)展覽會(huì)等。這些推廣方式有效推動(dòng)了公共研究技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的實(shí)現(xiàn)。

5. 建立技術(shù)成果轉(zhuǎn)化合作伙伴——增強(qiáng)公共研究技術(shù)成果轉(zhuǎn)化實(shí)力

英國(guó)政府和一些民間組織（如英國(guó)大學(xué)企業(yè)聯(lián)合會(huì)等）積極、努力地促進(jìn)政府、產(chǎn)業(yè)界、學(xué)術(shù)界、風(fēng)險(xiǎn)投資人和風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)等利益相關(guān)者之間的聯(lián)系，建立起暢通的公共研究技術(shù)成果轉(zhuǎn)化渠道，并給予相關(guān)各方實(shí)質(zhì)性的支持。這不僅能夠降低技術(shù)成果轉(zhuǎn)化過程的交易成本，而且能使技術(shù)成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)形成完整的體系，更有利于開展國(guó)際合作。