□ 張新安

打破參與壁壘 推動軍民深度融合

□ 張新安

黨的十八屆三中全會通過的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》和習(xí)近平總書記的一系列重要講話精神為國防工業(yè)的發(fā)展提供了新的目標(biāo)模式，更為非公經(jīng)濟(jì)參與國防工業(yè)建設(shè)掃除了政策障礙，提供了難得的契機(jī)。

由于長期以來我國軍民兩個體系分離封閉的體制慣性和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的累積性，非公經(jīng)濟(jì)進(jìn)入特殊的國防工業(yè)面臨的困難不僅僅來自政策方面。實際上，僅僅打破政策障礙對于非公有制經(jīng)濟(jì)參與特殊的國防工業(yè)市場顯然遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，其他眾多顯性和隱性壁壘仍是客觀存在的。新進(jìn)入或即將進(jìn)入國防軍工行業(yè)的非公企業(yè)在現(xiàn)實中到底能夠取得多大程度的自由進(jìn)入權(quán)，在特定市場的進(jìn)入受到多少潛在的限制和壁壘，不僅是新進(jìn)入者要面臨的實際問題，也是將來非公經(jīng)濟(jì)到底能在國防工業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中扮演什么分量角色的重要問題。

國防工業(yè)的特殊性及參與壁壘的界定

國防工業(yè)是特殊性產(chǎn)業(yè)，對于普通產(chǎn)業(yè)而言，追求產(chǎn)值和利潤最大化為直接目標(biāo)，而滿足國家安全需要則是國防工業(yè)的最終目標(biāo)。

軍品商品本身具有特殊性，政府（軍隊）是唯一購買者，平戰(zhàn)時需求量差異巨大、進(jìn)入和退出存在障礙，進(jìn)出口受到限制，社會功能特殊，不僅需要考慮企業(yè)營業(yè)額、利潤等經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，還要考慮滿足國家武器裝備發(fā)展需要和國家安全保障需要。從產(chǎn)業(yè)組織和產(chǎn)品屬性角度看，軍工企業(yè)所生產(chǎn)的產(chǎn)品屬于不完全的特殊商品，它的產(chǎn)銷既有商品性的一面，也有非商品性的一面。

我國國防工業(yè)的主要職責(zé)是“保障軍事裝備的生產(chǎn)供應(yīng)，滿足國防需要”，并且“在確保完成軍事訂貨任務(wù)的同時，大力發(fā)展軍民兩用技術(shù)，積極參與國民經(jīng)濟(jì)建設(shè)”（《2010年中國的國防》白皮書）。國防工業(yè)包含了軍用產(chǎn)業(yè)（包括戰(zhàn)斗機(jī)、偵察衛(wèi)星、巡洋艦、坦克等）與民用產(chǎn)業(yè)（包括民用航空、民用航天、民用船舶、核電等），不僅包括國有的11大軍工集團(tuán)所屬的軍品生產(chǎn)供應(yīng)企業(yè)，還包括了生產(chǎn)軍品但不被劃為軍工企業(yè)的其他國有以及民營企業(yè)、外資企業(yè)等。

非公經(jīng)濟(jì)參與國防工業(yè)面臨的壁壘

產(chǎn)業(yè)組織理論結(jié)構(gòu)主義的創(chuàng)立者貝恩認(rèn)為，任何一個行業(yè)的進(jìn)入壁壘取決于“產(chǎn)業(yè)里已有的賣方對潛在要進(jìn)入的賣方的優(yōu)勢”，當(dāng)進(jìn)入者進(jìn)入后獲得的利潤達(dá)不到在位廠商在進(jìn)入發(fā)生之前所獲得的利潤水平時，就存在進(jìn)入壁壘。

在國防工業(yè)領(lǐng)域，由于政府（軍隊）是唯一的買家，具有買方壟斷的特征，政府（軍隊）能夠影響到國防工業(yè)的規(guī)模、結(jié)構(gòu)、進(jìn)入與退出、效率等，使得國防工業(yè)不同于一般的商品市場。美國國防經(jīng)濟(jì)專家甘斯勒通過對美國國防工業(yè)市場特征的分析發(fā)現(xiàn)，國防工業(yè)的主承包商和分承包商具有較高的集中度，并且通過這種高集中度所表現(xiàn)出來的穩(wěn)定性表明國防工業(yè)基礎(chǔ)具有較高的市場進(jìn)出壁壘。他隨后又將這些壁壘歸結(jié)為13個進(jìn)入壁壘因素（比如營銷問題、性能要求、保密審查等）與14個退出壁壘因素（專用性的固定資產(chǎn)、軍用標(biāo)準(zhǔn)、專業(yè)化的工人等）。這些壁壘對其他大型的民用承包商進(jìn)入國防工業(yè)市場，甚至是分承包商升級為更高層次的承包商（如主承包商）都構(gòu)成了巨大障礙。

在我國國防工業(yè)的實際運行中，非公有制企業(yè)參與國防工業(yè)建設(shè)仍存在許多潛在性壁壘，需要我們予以關(guān)注。一是技術(shù)壁壘，由于國防工業(yè)關(guān)系到科技進(jìn)步、國家安全、軍隊?wèi)?zhàn)斗力等重要問題，需要很高的技術(shù)要求，而長期的計劃經(jīng)濟(jì)體制下以國有經(jīng)濟(jì)為主體，非公企業(yè)很少涉及到這些技術(shù)，技術(shù)上很難滿足軍隊的采購要求。加之存在學(xué)習(xí)滯后效應(yīng)，在位廠商往往比進(jìn)入者具有更多關(guān)于軍品研發(fā)生產(chǎn)的信息。原有項目技術(shù)研發(fā)的積累也可以降低其新項目研發(fā)生產(chǎn)費用，從而相對于新進(jìn)入者更具價格優(yōu)勢。這種信息上的不對稱可以使在位廠商的利潤增加，并利用其成本優(yōu)勢制定低于潛在競爭者平均成本的定價來阻止新主體進(jìn)入。

二是規(guī)模不經(jīng)濟(jì)。國防工業(yè)中現(xiàn)有的軍工企業(yè)規(guī)模一般都較龐大，資產(chǎn)和營業(yè)額都超過百億，甚至上千億，實力較弱（或者是與國防技術(shù)關(guān)聯(lián)度較低，無法充分利用這些溢出效應(yīng)）的新進(jìn)企業(yè)根本無法獲得規(guī)模優(yōu)勢。當(dāng)企業(yè)的最小有效規(guī)模很大，企業(yè)以最小有效規(guī)模進(jìn)入該市場時，由于在位廠商的反應(yīng)，進(jìn)入者產(chǎn)出的增加會導(dǎo)致產(chǎn)品價格趨于下降，新的進(jìn)入者將面臨著籌集資金、選址、培訓(xùn)勞動力、增加存貨及銷售渠道等各種困難。

三是產(chǎn)品替代成本。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為，盡管新進(jìn)入廠商與在位廠商能夠提供相似的可相互替代的產(chǎn)品，但在位廠商通過以往的廣告宣傳、客戶服務(wù)、產(chǎn)品多樣化等手段，擁有買方認(rèn)可的產(chǎn)品品牌和客戶對產(chǎn)品的忠實性；或者僅由于企業(yè)首先進(jìn)入該行業(yè)，形成了買方對在位企業(yè)產(chǎn)品的偏好。產(chǎn)品替代成本迫使進(jìn)入者花費額外的投入（可稱之為“轉(zhuǎn)換成本”）去說服那些已經(jīng)形成習(xí)慣的買方去收集信息，比較不同特點的商品并重新評估他們自身的購買習(xí)慣。而在位廠商由于先進(jìn)入該市場就能避免這種轉(zhuǎn)換成本，因此產(chǎn)品替代劣勢就給進(jìn)入者設(shè)置了進(jìn)入障礙。

對于國防工業(yè)而言，與那些沒有過軍工項目經(jīng)驗的進(jìn)入公司相比，在位廠商在以前項目中與采購方即軍方建立的良好關(guān)系使其在新項目研發(fā)生產(chǎn)中更容易獲得軍方的信任和認(rèn)同。相比之下，非公經(jīng)濟(jì)主體的劣勢是顯而易見的。

打破參與壁壘，促進(jìn)軍民深度融合

由于非公經(jīng)濟(jì)等新進(jìn)入國防工業(yè)建設(shè)領(lǐng)域的市場主體面臨較多的潛在壁壘，政府作為國防產(chǎn)品唯一的買方和社會主義市場經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)力量,必須采取一定措施來消除不必要的壁壘，鼓勵潛在進(jìn)入的非公企業(yè)能夠獲得與在位國有軍工企業(yè)相同的市場地位。

一是在對核心產(chǎn)品進(jìn)行限制的同時，放開非核心產(chǎn)品市場，增強(qiáng)市場競爭，提高市場效率，如在大型國防采購合同中規(guī)定從中小企業(yè)的采購必須占到一定的比例。二是改變合同安排，在決定贏得合同者之前對參與競爭的公司生產(chǎn)樣品進(jìn)行資助，以及適度允許外國公司參與競爭。通常外部競爭的威脅是用來建立競爭性的市場，使國內(nèi)供應(yīng)商更有效率而不是替代他們。三是政府相關(guān)機(jī)構(gòu)對潛在進(jìn)入企業(yè)進(jìn)行投資方向引導(dǎo)，保證潛在進(jìn)入企業(yè)與在位企業(yè)具有平等的競爭地位，邀請并鼓勵具有明顯技術(shù)優(yōu)勢的潛在進(jìn)入企業(yè)進(jìn)行研發(fā)，增加潛在進(jìn)入企業(yè)的進(jìn)入信心等。四是政府相關(guān)部門一方面需要對非公企業(yè)的研發(fā)進(jìn)行補(bǔ)助，降低潛在進(jìn)入企業(yè)的研發(fā)風(fēng)險。另一方面在非公企業(yè)獲得訂單后給予一定的合同激勵，作為對其承擔(dān)國防研發(fā)生產(chǎn)任務(wù)風(fēng)險的鼓勵，降低企業(yè)進(jìn)入決策的臨界值，使?jié)撛谶M(jìn)入企業(yè)有足夠的動力進(jìn)行國防工業(yè)投資。

（作者單位：國防科工局機(jī)關(guān)服務(wù)局）