金曼

經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級中我國科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化效率研究

金曼

運(yùn)用DEA-Malmquist模型，結(jié)合我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)2009-2013年面板數(shù)據(jù)，實(shí)證分析了我國科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化效率的變化情況。研究發(fā)現(xiàn)：我國科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化效率呈惡化態(tài)勢；資源配置效率低下是導(dǎo)致純技術(shù)效率與技術(shù)效率呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)關(guān)系的主要因素。據(jù)此提出建議：盡快形成高技術(shù)產(chǎn)業(yè)質(zhì)量認(rèn)定體系，避免科技創(chuàng)新成果虛增；創(chuàng)新科技資金投入方式；完善科技成果轉(zhuǎn)化體系；重點(diǎn)扶植醫(yī)療衛(wèi)生行業(yè)。

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)；科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化效率；DEA-Malmquist模型

一、引言

自全球金融危機(jī)爆發(fā)以來，世界經(jīng)濟(jì)正在經(jīng)歷深度調(diào)整?？v觀世界經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型歷程，既是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造提升的過程，也是新興產(chǎn)業(yè)崛起的歷史。我國改革開放三十余年，經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得舉世矚目成就的同時，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理、內(nèi)生增長動力不足以及資源、能源和環(huán)境矛盾日益突出等一系列問題的存在，使得經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級成為我國經(jīng)濟(jì)由大變強(qiáng)的必由之路。當(dāng)前，中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的實(shí)質(zhì)就是用現(xiàn)代科技改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，從而提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的高科技含量。作為國際經(jīng)濟(jì)和科技競爭的重要陣地，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)對于提高勞動生產(chǎn)率、推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，具有不可替代的作用。

科技是經(jīng)濟(jì)增長的引擎力，也是提高綜合國力的主動力。促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化、加速科技成果產(chǎn)業(yè)化，已經(jīng)成為世界各國科技政策的新趨勢。近年來，科技創(chuàng)新已成為眾多學(xué)者研究和發(fā)展的課題。Kollmer和Dowling探討了生物制藥行業(yè)中科技企業(yè)的經(jīng)營許可商業(yè)戰(zhàn)略，研究發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)樣本公司并未因技術(shù)轉(zhuǎn)移而完全整合。Johansson和等研究了11個歐洲國家中18個行業(yè)新知識的專利授予情況，研究表明，由于國情不同，各國的創(chuàng)新系統(tǒng)存在效率差異。周建高對中日韓知識創(chuàng)新體系進(jìn)行比較，發(fā)現(xiàn)與日韓相比，中國研發(fā)人員數(shù)量和研究經(jīng)費(fèi)比例偏低，申請專利結(jié)構(gòu)也不夠合理，認(rèn)為提高研發(fā)投入產(chǎn)出效率是中國提高知識創(chuàng)新能力的當(dāng)務(wù)之急。張明喜采用2001～2008年面板數(shù)據(jù)，利用R&D貢獻(xiàn)理論，分析出我國高新區(qū)研發(fā)投入狀況，發(fā)現(xiàn)減少勞動投入、提高研發(fā)投入效率是使技術(shù)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵。

在科研效率和成果轉(zhuǎn)化方面的研究主要有：Cherng G. Ding等學(xué)者提出了基于合作競爭理論的模型來解釋團(tuán)隊(duì)敏捷度的形成，得出IT工作團(tuán)隊(duì)合作競爭對于效率的重要性。Cullmann和Zloczysti對26個經(jīng)合組織成員國和2個非成員國R&D經(jīng)費(fèi)支出的相對效率進(jìn)行評估，分析表明各國的R&D支出相對效率受到國家創(chuàng)新機(jī)制、經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r和工業(yè)化程度的影響而存在差異。Wang,Chun-Hsien等運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析的新變異體系，探討影響高技術(shù)企業(yè)績效的特定組織因素。其他研究學(xué)者包括劉和東、來向紅、王文平、趙志耘、杜紅亮等人，在科技成果轉(zhuǎn)化的課題研究中，大多采用定性方法分析，對于R&D投入和專利申請數(shù)也僅局限于絕對值的比較。由于各國國情和各區(qū)域狀況有所差異，采用相對數(shù)量以及實(shí)證分析，對研究有關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化效率問題尤為重要。

二、研究方法和指標(biāo)體系構(gòu)建

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）采用線性規(guī)劃法，將各決策單元（DMU）的投入項(xiàng)目與產(chǎn)出項(xiàng)目映射至幾何空間，以此評價同類型決策單元的相對效率。但由于其無法反映某時間段內(nèi)決策單元的效率變化情況，故本文引進(jìn)DEA-Malmquist指數(shù)法。

假定某決策單元的投入項(xiàng)目有m個，產(chǎn)出項(xiàng)目有n個，由此得到維度為m的投入向量X和維度為n的產(chǎn)出向量Y。代表t+1期技術(shù)條件的第t期距離函數(shù)為（Xt，Yt），則代表t期技術(shù)條件的第t+1期距離函數(shù)為（Xt+1，Yt+1），第t期 Malmquist指數(shù)定義為：

若M0t,t+1大于1，則生產(chǎn)率呈上升狀態(tài)。此外，可將DEA-Malmquist指數(shù)分解為技術(shù)效率進(jìn)步(TEC)以及技術(shù)進(jìn)步(TCP)，即：

在Malmquist指數(shù)值的計算中，若指數(shù)值大于1，則相對效率較去年有所提高，反之，則效率水平下降。

根據(jù)《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》，我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)分為五大類28個細(xì)分行業(yè)。五大類高技術(shù)產(chǎn)業(yè)分別為：醫(yī)藥制造業(yè)、航空航天器及設(shè)備制造業(yè)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)、計算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)療儀器設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)。與之對應(yīng)的28個細(xì)分行業(yè)分別為：化學(xué)藥品制造、中藥飲片加工、中成藥生產(chǎn)、獸用藥品制造、生物藥品制造、衛(wèi)生材料及醫(yī)藥用品制造；飛機(jī)制造、航天器制造、航空航天相關(guān)設(shè)備制造、其他航空航天器制造、航空航天器修理；電子工業(yè)專用設(shè)備制造、光纖光纜制造、鋰電子電池制造、通信設(shè)備制造、廣播電視設(shè)備制造、雷達(dá)及配套設(shè)備制造、視聽設(shè)備制造、電子器件制造、電子元件制造、其他電子設(shè)備制造；計算機(jī)整機(jī)制造、計算機(jī)零部件制造、計算機(jī)外圍設(shè)備制造、其他計算機(jī)制造、辦公設(shè)備制造；醫(yī)療儀器設(shè)備及機(jī)械制造、儀器儀表制造。

基于DEA-Malmquist指數(shù)法評價模型，遴選可行的投入與產(chǎn)出變量，從而構(gòu)建合理評價指標(biāo)體系。根據(jù)美國學(xué)者A. Nloisog對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的定義，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)是研究和開發(fā)高技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，美國商務(wù)部借鑒其研究對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的界定主要根據(jù)兩項(xiàng)內(nèi)容，一是從業(yè)的專業(yè)技術(shù)人員，二是R&D占銷售額的比重。因此，選取新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出、R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、有效發(fā)明專利數(shù)作為資本投入變量，專業(yè)技術(shù)從業(yè)人員年平均人數(shù)、R&D人員折合全時當(dāng)量作為勞動投入變量；產(chǎn)出變量為主營業(yè)務(wù)收入和出口交貨值①出口交貨值是衡量工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品進(jìn)入國際市場的一個重要指標(biāo)，是現(xiàn)階段衡量我國大型工業(yè)企業(yè)融入世界經(jīng)濟(jì)的一個主要參數(shù)。。

三、實(shí)證分析

根據(jù)統(tǒng)計年鑒提供的我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)2009～2013年面板數(shù)據(jù)，本文使用DEAp2.1軟件，測度我國高技術(shù)五大類產(chǎn)業(yè)的科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化效率。Malmquist指數(shù)是當(dāng)年與上一年的效率比較結(jié)果，可以反映出科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化效率的變化方向和程度。若指數(shù)大于1，則科技成果轉(zhuǎn)化效率提高；反之說明效率下降；若恰好等于1，表明效率不變。

（一）科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化效率變動

表1是2009～2013年我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化效率的Malmquist指數(shù)變化（全要素生產(chǎn)率變化）趨勢和指數(shù)分解。

表1 2009～2013年科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化效率Malmquist指數(shù)變化及其分解

根據(jù)表1，2009～2013年我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化效率總體呈下降趨勢，平均每年下降5.5%。而根據(jù)《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》顯示，2009～2013年，我國有效專利發(fā)明數(shù)年均增長率約為39%。鑒于此，筆者對近年來我國科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀進(jìn)行調(diào)查研究。研究發(fā)現(xiàn)，盡管在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級的背景下，我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)水平得到迅速發(fā)展，但由于連接科研院所與企業(yè)科技創(chuàng)新活動的中介組織和平臺不夠完善，尚未充分發(fā)揮作用功能，導(dǎo)致科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化供需雙方難以實(shí)現(xiàn)有效對接，這是導(dǎo)致我國創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化效率下降的主要因素。

由于全要素生產(chǎn)率是由技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步共同作用的結(jié)果，因而在分析全要素生產(chǎn)率變化時，技術(shù)效率變化和技術(shù)進(jìn)步變化的影響不可忽視。從平均上看，技術(shù)效率提升了4.3%，但由于技術(shù)進(jìn)步下降9.4%，導(dǎo)致科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化效率依然呈平均下降的趨勢。同理，在全要素生產(chǎn)率變動唯一出現(xiàn)上升趨勢的2013年，不難看出，其主要得益于9.6%的技術(shù)進(jìn)步。由此可知，技術(shù)進(jìn)步直接影響著我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化效率水平。

從各年計算結(jié)果角度分析，將全要素生產(chǎn)率的變化劃為兩個階段。第一個階段為2009～2012年，在該時間段內(nèi)，全要素生產(chǎn)率的值呈波動下降趨勢，技術(shù)進(jìn)步與規(guī)模效率也顯現(xiàn)出相同趨勢，但技術(shù)進(jìn)步的下降最為明顯。第二階段為2012～2013年，這是效率值出現(xiàn)上升的唯一時間段。在該時段中，雖然技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率都呈現(xiàn)出不同程度的下降，但全要素生產(chǎn)率依然實(shí)現(xiàn)了4.1%的首次提升，這主要得益于9.6%的技術(shù)進(jìn)步變化，至此，再次證實(shí)影響我國科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化效率水平的首要因素是技術(shù)進(jìn)步。

圖1繪制了2009～2013年Malmquist指數(shù)、技術(shù)效率指數(shù)和技術(shù)進(jìn)步指數(shù)的走向趨勢。

圖1 科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化效率變化走勢圖

整體來看，科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率均呈下降態(tài)勢。具體分析，純技術(shù)效率波動幅度最小，2012年達(dá)到最佳狀態(tài)，說明在當(dāng)時的技術(shù)水平下，投入資源的使用是有效率的。技術(shù)效率和規(guī)模效率呈現(xiàn)同方向變動，說明高技術(shù)企業(yè)的規(guī)模在一定程度上決定了科技成果轉(zhuǎn)化的技術(shù)效率。圖中可見，技術(shù)效率與純技術(shù)效率的變動交替增減，即二者顯現(xiàn)出相反的波動方向。說明未能實(shí)現(xiàn)純技術(shù)效率與技術(shù)效率協(xié)同是影響我國科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化效率的重要因素。為驗(yàn)證這種負(fù)相關(guān)關(guān)系的原因，筆者對我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化情況進(jìn)行了解，發(fā)現(xiàn)導(dǎo)致我國科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化效率下降的主要原因有：（1）專利結(jié)構(gòu)不合理。各國專利法通常將專利劃為發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計三種類別。與美國、日本等創(chuàng)新大國相比，我國我國的外觀設(shè)計和實(shí)用新型所占比重過大，發(fā)明專利不多，說明真正的創(chuàng)新知識和產(chǎn)品不足。（2）科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化資金投入方式有待創(chuàng)新。我國在建設(shè)創(chuàng)新型國家的過程中，雖然對高科技產(chǎn)業(yè)的投入資金不斷增加，但各類科技經(jīng)費(fèi)投入主要集中于科技創(chuàng)新成果研發(fā)階段，與此相比，科技創(chuàng)新成果市場化階段的資金投入明顯不足，從而無法滿足科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的需要。（3）高素質(zhì)的技術(shù)經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍匱乏?？萍紕?chuàng)新成果轉(zhuǎn)化是一項(xiàng)涉及多個部門的系統(tǒng)工程，不同于僅通過簡單買賣關(guān)系即可完成轉(zhuǎn)化的普通商品。由于連接科研院所與市場的中間方未能充分發(fā)揮功能，科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化供需雙方難以實(shí)現(xiàn)有效對接。

（二）科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化效率行業(yè)分析

根據(jù)國家統(tǒng)計局對我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的劃分，有必要對產(chǎn)業(yè)中各類制造業(yè)的科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化效率進(jìn)行分析，進(jìn)而有利于橫向?qū)Ρ?，找出影響整個產(chǎn)業(yè)成果轉(zhuǎn)化綜合效率的關(guān)鍵要素。表2反映的是我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)五大類科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化效率的Malmquist指數(shù)變化（全要素生產(chǎn)率變化）及其分解。

表2 各行業(yè)科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化效率Malmquist指數(shù)變化及其分解

根據(jù)表2不難看出，我國五大類高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新成果的平均轉(zhuǎn)化效率呈下降趨勢，下降率為5.5%。其中，除了效率值唯一有所改善的電子及通信設(shè)備制造業(yè)外，醫(yī)藥制造業(yè)、航空航天器及設(shè)備制造業(yè)、計算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)的轉(zhuǎn)化效率分別下降5.6%、13.9%、1.7%和11%，說明我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)整體科技成果轉(zhuǎn)化效率有逐漸惡化的趨勢。在技術(shù)進(jìn)步變化方面，仍然只有電子及通信設(shè)備制造業(yè)實(shí)現(xiàn)了1.3%的增長，其他四大類制造業(yè)均呈現(xiàn)不同程度的下降，其中航空航天器及設(shè)備制造業(yè)的下降幅度最大，達(dá)到了17%的降幅。但五類制造業(yè)的技術(shù)效率變化值均大于1，說明各行業(yè)的效率均與前沿面接近，產(chǎn)業(yè)間差距縮小。純技術(shù)效率和規(guī)模效率方面，所有行業(yè)均顯示出正向變化，分析得到，行業(yè)的技術(shù)效率進(jìn)步取決于純技術(shù)效率和規(guī)模效率的共同提高。

四、主要結(jié)論及建議

本文使用DEA-Malmquist指數(shù)法，結(jié)合2009～2013年我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的面板數(shù)據(jù)，從時間和產(chǎn)業(yè)兩個維度對科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化效率進(jìn)行測度和分析比較，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：（1）從整體看，我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化效率呈下降態(tài)勢，技術(shù)進(jìn)步是制約整體效率的重要因素。（2）在我國科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化中，技術(shù)效率與規(guī)模效率同向變動，而技術(shù)效率與純技術(shù)效率呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)關(guān)系。（3）從行業(yè)上看，科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化效率最高的是電子及通信設(shè)備制造業(yè)。轉(zhuǎn)化效率由高到低分別為電子及通信設(shè)備制造業(yè)、計算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、醫(yī)療儀器設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)和航空航天器及設(shè)備制造業(yè)。

針對我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化效率方面存在的問題，筆者提出如下看法和建議：（1）創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的前提在于成果的誕生，鑒于目前我國專利結(jié)構(gòu)不合理的現(xiàn)狀，政府部門應(yīng)明確科技成果定義，盡快形成相應(yīng)的認(rèn)定體系和認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，避免科技創(chuàng)新成果的虛增。（2）未能實(shí)現(xiàn)純技術(shù)效率與技術(shù)效率的協(xié)同增長是導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化效率不高的重要因素。要實(shí)現(xiàn)二者的協(xié)調(diào)，必須解決好資源的配置效率問題。在國家科學(xué)技術(shù)規(guī)劃資源配置中，創(chuàng)新資金投入方式，在基礎(chǔ)研究、應(yīng)用技術(shù)開發(fā)、科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化三個方面，要合理分配資源，大幅增加在科技創(chuàng)新成果市場化階段的資金投入。（3）搭建科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化平臺，建設(shè)科技中介服務(wù)體系?？萍贾薪闄C(jī)構(gòu)以其專業(yè)技能知識，能夠有效把握市場前沿動態(tài)，克服多年來我國科研院所對終端市場信息不敏感、科技成果轉(zhuǎn)化脫離或落后于市場需求的狀況。（4）醫(yī)療衛(wèi)生事業(yè)是一項(xiàng)重大民生工程，事關(guān)我國經(jīng)濟(jì)與社會的協(xié)調(diào)發(fā)展。然而，我國醫(yī)療儀器設(shè)備與儀器儀表制造業(yè)的發(fā)展水平不僅遠(yuǎn)落后于發(fā)達(dá)國家，并且在科技成果轉(zhuǎn)化效率上也落后于我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的平均水平。鑒于此，國家應(yīng)加大對該行業(yè)的扶持力度，提高醫(yī)療行業(yè)創(chuàng)新成果產(chǎn)出質(zhì)量。同時，國家在給予行業(yè)經(jīng)費(fèi)補(bǔ)貼的同時，會同財政部設(shè)立專項(xiàng)基金，從而降低醫(yī)療行業(yè)成本，促進(jìn)先進(jìn)醫(yī)藥及設(shè)備的推廣和應(yīng)用。

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1008-4428（2015）06-32-04

國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“碳排放約束下生產(chǎn)系統(tǒng)的效率評價方法與優(yōu)化機(jī)制研究”（項(xiàng)目編號：71371010）；

研究生學(xué)術(shù)創(chuàng)新研究扶持與強(qiáng)化項(xiàng)目“上市公司融資效率實(shí)證分析——以安徽省為例”（項(xiàng)目編號：yfc100305）。

金曼，女，安徽合肥人，安徽大學(xué)商學(xué)院碩士研究生，研究方向：企業(yè)管理。