彭順昌

以績效評估推動廈門科技創(chuàng)新公共服務(wù)平臺建設(shè)

彭順昌

近年來，廈門市委、市政府始終堅持科技是第一生產(chǎn)力，大力實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，圍繞“美麗廈門”戰(zhàn)略規(guī)劃，創(chuàng)新機制、建新陣地和抓新產(chǎn)業(yè)，不斷提升產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新能力和核心競爭力，以科技創(chuàng)新支撐產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，推動廈門經(jīng)濟社會發(fā)展走上持續(xù)健康的軌道。

2006年以來，廈門市集中財政科技資金，依托具有較強科研實力、人才隊伍和較好分析測試手段的行業(yè)骨干企業(yè)、高等院校和科研院所，持續(xù)布局建設(shè)一批工程技術(shù)研究中心和重點實驗室，截止目前，廈門市共有國家重點實驗室4家、省部共建重點實驗室2家，省級10家，市級47家；國家級工程中心2家，省級31家，市級69家。

為充分地發(fā)揮工程技術(shù)中心和重點實驗示范在區(qū)域科技創(chuàng)新體系和產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)和公共服務(wù)的引導(dǎo)和示范作用，從2008年開始，市科技局啟動了對工程技術(shù)研究中心和重點實驗室的績效評估工作，每兩年評估一次，對評估優(yōu)秀者給予資金補助。經(jīng)過8年的努力和探索，形成了一套成熟有效的做法，建立了較為科學(xué)的評估體系，有力引導(dǎo)和推動了工程技術(shù)研究中心和重點實驗室的發(fā)展。

績效評估和滾動支持是工程技術(shù)研究中心和重點實驗室建設(shè)的重要環(huán)節(jié)

隨著科技體制改革的深入，科技投入傾向于創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)已經(jīng)成為共識，由補貼企業(yè)和項目轉(zhuǎn)為提供普惠制的創(chuàng)新公共服務(wù)，對企業(yè)尤其廣大中小科技企業(yè)的發(fā)展提供了有力的支持，對大眾創(chuàng)新萬眾創(chuàng)業(yè)營造了良好的環(huán)境。

作為重點行業(yè)的創(chuàng)新公共服務(wù)平臺，工程技術(shù)研究中心和重點實驗室的建設(shè)得到了市公共財政資金的大力支持，與此同時政府對其對外開放和提供公共服務(wù)提出了要求?！稄B門市工程技術(shù)研究中心管理辦法》規(guī)定，工程中心的主要職責(zé)和任務(wù)包括行業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)攻關(guān)、協(xié)助引進急需的國外技術(shù)、積極為行業(yè)提供培訓(xùn)、研發(fā)、檢測和技術(shù)咨詢等各項服務(wù)。《廈門市重點實驗室管理辦法》規(guī)定，重點實驗室的主要職責(zé)和任務(wù)包括：行業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的重大關(guān)鍵、共性技術(shù)研究、實現(xiàn)資源共享開放、培養(yǎng)科技創(chuàng)新人才、促進產(chǎn)學(xué)研用結(jié)合和成果轉(zhuǎn)化等。

為全面掌握創(chuàng)新公共服務(wù)的能力和水平，對工程技術(shù)研究中心和重點實驗室進行績效評估和管理?？冃Ч芾戆ㄓ媱潯?zhí)行、評估與反饋四環(huán)節(jié)，缺一不可。績效評估環(huán)節(jié)的失效會導(dǎo)致整個績效管理失敗，因為這是整個績效管理過程形成顯式結(jié)果的環(huán)節(jié)。如果對績效評估敷衍了事，導(dǎo)致評估不能反映真實情況，無法區(qū)分出優(yōu)秀、一般和差的平臺，也因此無法根據(jù)評估結(jié)果獎優(yōu)汰劣，促進平臺進一步發(fā)展。第四個環(huán)節(jié)是反饋，也就是將評估結(jié)果應(yīng)用于滾動支持。

廈門市科技局高度重視績效評估和反饋環(huán)節(jié)，建立了一套較為科學(xué)全面的績效評估指標(biāo)體系，形成一套規(guī)范的操作流程，對評估優(yōu)秀的工程技術(shù)研究中心和重點實驗室進行了（50-100）萬元的滾動支持，全面高效地進行了“計劃、執(zhí)行、評估與反饋”的全流程管理，有效引導(dǎo)和推動了工程技術(shù)研究中心和重點實驗室的建設(shè)。

廈門市工程中心和重點實驗室績效評估經(jīng)驗

1.建立全面可量化的評價指標(biāo)體系

指標(biāo)體系主要從機制與管理、裝備與投入、創(chuàng)新與績效、開放與貢獻四大方面評估工程中心，并細化成11個二級指標(biāo)和37個三級指標(biāo)，全面科學(xué)評估工程中心建設(shè)的各個方面。指標(biāo)的選取遵循科學(xué)與代表性原則、獨立性與相關(guān)性原則、可比性和動態(tài)發(fā)展性原則、可行性和操作性原則。權(quán)重的設(shè)定采用專家評價法來確定。

37個三級指標(biāo)中，僅有9個為定性指標(biāo)，其余28個皆為定量指標(biāo)。使評估更為客觀。

從2008年開始建立評估指標(biāo)體系至今，歷經(jīng)了多次調(diào)整，總體趨勢是不斷增加“開放與貢獻”的分數(shù)比重，從而更有效引導(dǎo)工程技術(shù)研究中心和重點實驗室的對外開放服務(wù)。

表1 評估指標(biāo)體系

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2.專家評審與實地調(diào)研相結(jié)合

設(shè)定詳細的評估材料填報表，并要求提供相關(guān)證明材料，如購置設(shè)備須提供采購合同或發(fā)票、論文須復(fù)印發(fā)表刊物頁面、專利須要知識產(chǎn)權(quán)局的專利證書、科研項目須要有項目合同等。

專家根據(jù)評估材料，核對佐證材料，對各個指標(biāo)進行評分。

對評估為優(yōu)秀和不合格的工程技術(shù)研究中心和重點實驗室，市科技局體系創(chuàng)新處，組織管理專家和技術(shù)專家，進行實地調(diào)研，聽取匯報，對優(yōu)秀者總結(jié)其經(jīng)驗做法，加以推廣；對不合格者，則分析不足之處，提出改進意見，并發(fā)給整改通知書。

3.績效評估與科技調(diào)查相結(jié)合

工程技術(shù)研究中心和重點實驗室分布在全市各行各業(yè)，基本覆蓋了全市主要產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)，通過評估工作，了解全市產(chǎn)業(yè)和技術(shù)的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢，有助于本市的科技決策。

各個工程技術(shù)研究中心和重點實驗室提交評估材料的同時，也需要提交所在行業(yè)發(fā)展報告。內(nèi)容包括：

（1）國外技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀和趨勢；

（2）國內(nèi)技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀和趨勢；

（3）市場前景分析；

（4）廈門技術(shù)發(fā)展及產(chǎn)業(yè)化現(xiàn)狀；

（5）廈門發(fā)展該產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢劣勢分析；

（6）廈門該產(chǎn)業(yè)的發(fā)展思路及對策建議。

這些行業(yè)材料，為全市制定科技政策提供了重要的參考。

廈門市工程技術(shù)研究中心和重點實驗室績效顯著

2014年對全市60家市級工程中心的評估顯示，平均固定資產(chǎn)達到4034.99萬元；平均研發(fā)人數(shù)60.22人；平均儀器設(shè)備1431.84萬元。工程中心經(jīng)過多年發(fā)展，已經(jīng)具有較大規(guī)模，有充足的空間、設(shè)備、研發(fā)人才，能有效承擔(dān)起行業(yè)研發(fā)平臺的重任。

平均承擔(dān)項目數(shù)26.5個，平均項目經(jīng)費2200萬元，平均獲得專利14.97件。

2012-2013年期間，60家市級工程中心研究成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用推廣產(chǎn)生的直接經(jīng)濟產(chǎn)值達到82億元，平均每家1.3667億元，經(jīng)濟效益顯著；工程中心研發(fā)投入合計115 722.5萬元，財政資金帶動杠桿比1:57.86；產(chǎn)生直接經(jīng)濟產(chǎn)值82億元，杠桿比例接近1:410。

從對工程中心的投入績效比可以看出，以財政資金為輔支持的工程中心等研發(fā)創(chuàng)新平臺，有力地帶動了社會資源投入科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)化，提升全市自主創(chuàng)新能力，引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步和可持續(xù)快速發(fā)展。

廈門市工程技術(shù)研究中心和重點實驗室績效顯著，與市科技局的科學(xué)管理和引導(dǎo)密不可分。通過科學(xué)全面地開展績效管理的“計劃、執(zhí)行、評估與反饋”四個環(huán)節(jié)，廈門市工程技術(shù)研究中心和重點實驗室走上了良性發(fā)展的道路。

進一步推廣創(chuàng)新公共服務(wù)平臺績效管理的建議

創(chuàng)新公共服務(wù)平臺主要包括三類如圖1，工程技術(shù)研究中心和重點實驗室屬于研發(fā)公共服務(wù)平臺的一類。2006年至今，全市投入大量財政資金用于創(chuàng)新公共服務(wù)平臺的建設(shè)，為營造全市良好的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境起到了積極的作用。

圖1 創(chuàng)新公共服務(wù)平臺分類

建議推廣工程技術(shù)研究中心和重點實驗室績效評估和滾動支持機制，加強對創(chuàng)新設(shè)計、檢驗檢測及儀器信息共享等科技創(chuàng)新公共服務(wù)平臺的績效管理，每2年對平臺運行績效進行評估，優(yōu)秀者予以(100-500)萬元的滾動支持，并對提供公共服務(wù)的成本進行補貼，以提高廈門市的創(chuàng)新公共服務(wù)水平。

（作者單位：廈門市科學(xué)技術(shù)信息研究院）