張印賢，郭漢丁

（天津城建大學(xué) 經(jīng)濟與管理學(xué)院，天津 300384）

（11）式最優(yōu)的一階條件（對 )(cb 求導(dǎo)）為

《廢棄電器電子產(chǎn)品回收處理管理條例》對廢舊電器再生處理企業(yè)做出了市場準(zhǔn)入制度規(guī)定[1]，從經(jīng)濟運行關(guān)系來看，其本質(zhì)是政府授權(quán)委托再生企業(yè)對廢舊電器回收再生利用實施資源再生經(jīng)營，他們之間是委托代理關(guān)系，基于委托代理理論解決市場準(zhǔn)入條件下的合約與效率問題是資源再生經(jīng)營運行的內(nèi)在本質(zhì)要求[2]。因此，基于廢舊電器的環(huán)境污染性與再生資源性的雙重屬性[1]，兼顧廢舊電器回收再生利用生態(tài)產(chǎn)業(yè)發(fā)展內(nèi)在要求、政府財力、社會經(jīng)濟發(fā)展水平、企業(yè)經(jīng)營規(guī)模與收益水平，結(jié)合再生資源市場需求與供給關(guān)系，分析再生資源成本函數(shù)，構(gòu)建市場準(zhǔn)入條件下的雙方收益函數(shù)，從有限理性假設(shè)視角，架構(gòu)政府與再生企業(yè)主體委托代理模型，建立激勵與約束機制，可以實現(xiàn)共贏目標(biāo)。

一、 委托代理模型基本假設(shè)與相關(guān)符號說明

（一）委托代理模型基本假設(shè)。正像前所述，政府管理部門與再生企業(yè)之間存在著委托代理關(guān)系，政府管理部門為委托人，供熱企業(yè)為代理人。政府管理部門追求廢舊電器回收再生利用的社會效益和環(huán)境效益的最大化，而再生企業(yè)則追求其自身效益的最大化，他們之間的利益目標(biāo)存在不一致性。在一般情況下，模型化委托代理關(guān)系的基本假設(shè)有三個：一是假設(shè)雙方的風(fēng)險態(tài)度：委托人-政府管理部門是風(fēng)險中性，代理人-再生企業(yè)是風(fēng)險回避者[3]。這條假設(shè)是基于委托人-政府管理部門財力雄厚，對待風(fēng)險的態(tài)度比較積極；而代理人-再生企業(yè)與委托人-政府管理部門相比財力薄弱，對風(fēng)險的抵抗能力較差。二是假設(shè)代理人-再生企業(yè)的行為a和自然狀態(tài)θ共同決定經(jīng)營成果（如利潤），即其中θ是隨機變量，并且只有x是委托人-政府管理部門能觀察得到的。這條假設(shè)是反映信息的不對稱性，即委托人-政府管理部門不僅觀察不到代理人-再生企業(yè)的行動，而且還無法根據(jù)經(jīng)營成果來判斷代理人-再生企業(yè)采取的行動。也就是說，對于重要變量-代理人（再生企業(yè)）的行為a的信息，委托人-政府管理部門相對代理人-再生企業(yè)而言處于劣勢。三是委托人-政府管理部門的效用函數(shù)是代理人-再生企業(yè)的效用函數(shù)中是委托人-政府管理部門給出的報酬， c（ a）是代理人-再生企業(yè)行為（或努力）的負(fù)效用，即輸出增量，且由于雙方的利益沖突，顯然委托人-政府管理部門希望代理人-再生企業(yè)按照生態(tài)化處理要求努力工作[2]，即x↑；而代理人-再生企業(yè)卻由于生態(tài)化處理增加成本而厭惡工作，即欲使

（二）相關(guān)符號說明。政府管理部門與再生企業(yè)之間也存在著信息不對稱，再生企業(yè)較管理部門掌握有更多、更準(zhǔn)確的關(guān)于廢舊電器回收再生利用經(jīng)營的信息，處于信息優(yōu)勢一方，而管理部門處于信息劣勢一方。因此，需要政府管理部門對再生企業(yè)進行規(guī)制，資源再生價格限價取值由管理部門宏觀調(diào)控來確定，在靜態(tài)分析中為常數(shù)。再生企業(yè)提供的再生資源產(chǎn)品是使符合生態(tài)化處理要求的再生資源，它的經(jīng)營過程是一種兼顧運營與服務(wù)。

s：消費者剩余，是再生企業(yè)提供合乎生態(tài)化處理標(biāo)準(zhǔn)的社會總效用與其市場價值的差額，s為常數(shù)；

r：再生企業(yè)收入，市場準(zhǔn)入的特許經(jīng)營業(yè)務(wù)確定后，它是確定的，即r是常數(shù)；

θ：再生企業(yè)運營技術(shù)參數(shù)，G（θ）和g （θ ）分別為θ的分布函數(shù)和密度函數(shù)；

a：表示運營效率水平的一維變量，在再生企業(yè)技術(shù)參數(shù)θ一定的情況下，再生企業(yè)的工作努力程度由a所決定；

A：再生企業(yè)可以選擇的所有廢舊電器回收再生利用生產(chǎn)與經(jīng)營行動（效率水平）的集合，a ∈ A ；

c：再生資源生產(chǎn)運營成本，由再生企業(yè)經(jīng)營的效率水平和技術(shù)參數(shù)確定，c（a,θ）,且

e：再生企業(yè)提高效率水平（包括企業(yè)管理人員和企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營人員努力工作）帶來企業(yè)經(jīng)營者的閑暇損失 （）,ae 且

b：管理部門給予再生企業(yè)的獎勵，b （ c （a,θ））；

F（c ,a ）,f（c,a）：c的分布函數(shù)和密度函數(shù)，對于給定的θ的分布函數(shù)G（θ），對應(yīng)于每一個a，就存在一個c的分布函數(shù) F （c, a ），且f（c,a ）= F ′（c,a），即關(guān)于再生企業(yè)技術(shù)參數(shù)的信息都可以通過F（c, a）和f（ c,a ）來表達(dá)，且這些函數(shù)對于a是可微的；

V：再生企業(yè)效益， V =r-c-e

U：社會綜合效益， U =s-b+V+e

假定委托人-政府管理部門和代理人-再生企業(yè)都有一個定義好的期望效用函數(shù) U （ ·）和V （ ·），滿足U′（·）＞0,U′′（·）≤0；V′（·）＞0，V ′′ （·）≤0。當(dāng)委托人-政府管理部門和代理人-再生企業(yè)為風(fēng)險中性時，U′′（·）=0，V′′（·）=0；當(dāng)委托人-政府管理部門和代理人-再生企業(yè)為風(fēng)險規(guī)避者時，U ′′ （·）＜0，V ′′ （·）＜0。

二、委托代理模型構(gòu)建

政府管理部門是通過觀測到再生企業(yè)經(jīng)營成本c選擇獎勵b，誘使再生企業(yè)提高效率水平a，降低成本費用c，從而達(dá)到社會綜合效益最大化的目的，其期望效用函數(shù)可表述如下：

再生企業(yè)參與約束為：

再生企業(yè)的激勵相容約束為：

a'為再生企業(yè)選擇其它任何效率水平，即IC表示供熱企業(yè)選擇a所得到的期望效用大于從選擇 a'中得到的期望效用時，才會選擇a。根據(jù)以上分析，采用“分布函數(shù)的參數(shù)化方法”可將上述模型公式（1）、（2）、（3）轉(zhuǎn)化為：

三、 委托代理行為博弈分析

如上分析，由于政府管理部門與再生企業(yè)之間存在著信息不對稱，管理部門觀測不到再生企業(yè)的效率水平a和技術(shù)參數(shù)θ，管理部門（委托人）的主要問題是選擇激勵方案 b （ c ）的最優(yōu)化問題。通過對廢舊電器回收再生利用產(chǎn)業(yè)市場分析，觀察再生企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營行為結(jié)果和其實施經(jīng)營的成本付出情況，管理部門就可以進行監(jiān)管政策調(diào)整和再生資源價格激勵，制定有效的激勵方案[4]，使得再生企業(yè)為了自身利益最大化去采取積極生產(chǎn)經(jīng)營的策略，從而達(dá)到廢舊電器回收再生利用的社會效益最大化。對于任何給定的激勵方案 b （ c），再生企業(yè)必然會選擇自身效益最大化的行為，即：

因此，委托代理模型中的激勵相容約束可用其一階條件代替，即：

令η和μ分別為公式（9）參與約束 IR和公式（10）激勵相容約束IC的拉格朗日乘子，可構(gòu)造拉格朗日函數(shù)如下：

（11）式最優(yōu)的一階條件（對 )(cb 求導(dǎo)）為

對上式一階條件進行整理得：

假定政府管理部門要想誘使再生企業(yè)選擇高效率時，則委托代理模型中的激勵相容約束為

公式（12）和（14）稱為“莫里思-霍姆斯特姆條件”（Mirrless-Holmstrom condition）。

四、 行為博弈結(jié)果與分析

在企業(yè)技術(shù)參數(shù)θ沒有大的幅度調(diào)整的情況下，一般來講，似然率對經(jīng)營成本c是單調(diào)遞減的，較小的經(jīng)營成本c意味著再生企業(yè)選擇較大效率水平的可能性大，即經(jīng)營效率越大，成本越小。政府主管部門可以根據(jù)觀測到的再生企業(yè)的經(jīng)營成本來推測其再生資源經(jīng)營效率是高還是低，通過調(diào)整激勵因素b給予獎懲。通過在再生資源調(diào)控價格中考慮激勵因素來實現(xiàn)對廢舊電器回收再生利用產(chǎn)業(yè)市場的宏觀調(diào)控，達(dá)到有效配置再生資源，實現(xiàn)激勵機制的前提就是改革固定再生資源價格制度[7]?；谝陨喜┺睦碚摲治?，改革固定的再生資源價格制度，采取科學(xué)有效的激勵機制，可以引導(dǎo)再生企業(yè)通過技術(shù)進步增強經(jīng)營水平和能力，提高運營效率，從而降低運營成本。通過運營效率提高而帶來效益的增加，可以用于對生產(chǎn)經(jīng)營人員的獎勵和再生企業(yè)自身的發(fā)展，從而形成良性循環(huán)，促進整個廢舊電器回收再生利用產(chǎn)業(yè)市場健康發(fā)育，提高廢舊電器回收再生利用產(chǎn)業(yè)發(fā)展整體水平。

五、 結(jié)論

通過委托代理論理對政府管理部門與再生企業(yè)之間博弈策略分析，實現(xiàn)廢舊電器回收再生利用生態(tài)產(chǎn)業(yè)運行效率的途徑，就是在實現(xiàn)再生企業(yè)經(jīng)濟效益最大化的前提下，實現(xiàn)廢舊電器回收再生利用產(chǎn)業(yè)的社會利益最大化[1]。這就要求政府管理部門必須制定積極有效的監(jiān)管政策，充分調(diào)動再生企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營工作積極性和能動性。激發(fā)再生企業(yè)生態(tài)化生產(chǎn)經(jīng)營工作熱情，就應(yīng)該充分發(fā)揮市場調(diào)節(jié)作用，引入競爭機制，設(shè)計有效的激勵機制，把固定再生資源價格制度進行徹底改革[7]，通過市場機制有效運作，把技術(shù)參數(shù)高、運營效率高、社會信譽好的再生企業(yè)的積極性充分調(diào)動起來，實現(xiàn)廢舊電器回收再生利用產(chǎn)業(yè)市場資源的最優(yōu)配置，從根本上保證廢舊電器回收再生利用產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟效益、社會效益和環(huán)境質(zhì)量，并通過提高經(jīng)營效率，降低運營成本，減少社會整體再生資源運營負(fù)擔(dān)，最大限度地滿足廢舊電器回收再生利用產(chǎn)業(yè)發(fā)展的社會效益、環(huán)境效益和再生企業(yè)的經(jīng)濟效益目標(biāo)。

[1] 郭漢丁,張印賢,馬輝,等.廢舊電器回收處理產(chǎn)業(yè)化政策體系構(gòu)建[J].生態(tài)經(jīng)濟,2012(11):141-144.

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[3] 郭漢丁,劉應(yīng)宗,郝海.政府部門與質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)之間委托代理行為[J].華中科技大學(xué)學(xué)報(城市科學(xué)版),2005,22(2):42-44.

[4] 陸玉梅,陸海曙,劉素霞.民營企業(yè)承擔(dān)員工社會責(zé)任的內(nèi)生機制博弈分析[J].軟科學(xué),2014,28(10):39-42,46.

[5] 潘峰,西寶,王琳.地方政府環(huán)境規(guī)制策略的演化博弈分析[J].中國人口.資源與環(huán)境,2014,24(6):97-102.

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[7] 王常偉,顧海英.基于委托代理理論的食品安全激勵機制分析[J].軟科學(xué),2013,27(8):65-68,74.