■ 于世海 陳光春（桂林理工大學(xué)管理學(xué)院 廣西桂林 541004）

文獻(xiàn)綜述

21 世紀(jì)全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主潮流是經(jīng)濟(jì)全球化的蔓延、深入，生產(chǎn)要素的全球性流動(dòng)速度在加快，目標(biāo)在于實(shí)現(xiàn)世界范圍內(nèi)的資源最優(yōu)配置。產(chǎn)業(yè)全球化是經(jīng)濟(jì)全球化的核心，全球產(chǎn)業(yè)發(fā)展從一定程度上影響著一國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)和產(chǎn)業(yè)政策，一國順利走向經(jīng)濟(jì)全球化的關(guān)鍵是緊緊把握住產(chǎn)業(yè)全球化的脈搏，結(jié)合本國國情，全力推進(jìn)產(chǎn)業(yè)全球化。宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一大重要問題就是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和升級，而資源配置結(jié)構(gòu)的優(yōu)化有利于產(chǎn)業(yè)發(fā)展結(jié)構(gòu)趨于合理、效率得以提升。開放經(jīng)濟(jì)條件下，特別是在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)全球化愈演愈烈的背景下，各種要素、資源在全球范圍內(nèi)的流動(dòng)、轉(zhuǎn)移，無疑是有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、升級的。因此，對外直接投資有助于實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素的跨國流動(dòng)和資源優(yōu)化配置，開發(fā)中國的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢和經(jīng)濟(jì)增長潛力，可以作為推動(dòng)國家產(chǎn)業(yè)升級的有效途徑。

目前，在對外直接投資與母國產(chǎn)業(yè)升級的關(guān)系上，國內(nèi)外學(xué)者的研究絕大多數(shù)偏重于對外直接投資對母國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)、升級的各種效應(yīng)分析，得出的結(jié)論也不盡相同。潘穎、劉輝煌（2010）基于簡單回歸方法，發(fā)現(xiàn)對外直接投資在短期內(nèi)對產(chǎn)業(yè)升級并無促進(jìn)作用，只有在長期才能促進(jìn)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級。李逢春（2012）通過修改經(jīng)典的錢納里“結(jié)構(gòu)增長”模型，用面板回歸的方法實(shí)證分析了中國對外直接投資的產(chǎn)業(yè)升級效應(yīng)，結(jié)果表明較高的對外直接投資水平可以較快地促進(jìn)投資母國的產(chǎn)業(yè)升級。Gary Herrigel,Volker Wittke and Ulrich Voskamp（2013）發(fā)現(xiàn)中國制造業(yè)部門通過OFDI 活動(dòng)嵌入全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，與國外企業(yè)相互學(xué)習(xí)、展開互動(dòng)，有助于實(shí)現(xiàn)行業(yè)的轉(zhuǎn)型升級。潘素坤、袁然（2014）利用2003-2012年間58 個(gè)樣本國家的相關(guān)數(shù)據(jù)，經(jīng)過實(shí)證研究得出結(jié)論：三種不同投資動(dòng)機(jī)的對外直接投資均為我國產(chǎn)業(yè)升級的原因，但存在滯后性。與上述觀點(diǎn)不同的是，Masayuki Otaki（2012）的研究則揭示了資金大幅外流在投資母國可能會(huì)引發(fā)嚴(yán)重的“產(chǎn)業(yè)空心化”問題，范歡歡、王相寧（2006）也得出我國對外直接投資不能提升國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的類似結(jié)論。

圖1 對外直接投資與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級互動(dòng)系統(tǒng)因果關(guān)系圖

圖2 對外直接投資與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級互動(dòng)系統(tǒng)流圖

綜上所述，主要存在以下三點(diǎn)不足：一是大多文獻(xiàn)雖指出對外直接投資與母國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級活動(dòng)存在著不同程度的關(guān)聯(lián)，但對關(guān)聯(lián)的細(xì)節(jié)缺乏動(dòng)態(tài)地驗(yàn)證與描述；二是多數(shù)情況下只單方面強(qiáng)調(diào)對外直接投資活動(dòng)的母國產(chǎn)業(yè)升級效應(yīng)，缺乏從二者雙向互動(dòng)角度探討對外直接投資與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級之間的關(guān)系，并揭示彼此之于對方所產(chǎn)生的各種影響；三是大多研究對于產(chǎn)業(yè)升級程度的衡量指標(biāo)一般采用三次產(chǎn)業(yè)劃分法據(jù)其比重進(jìn)行構(gòu)造，比較籠統(tǒng)。

本文嘗試采用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)建模分析方法，對中國對外直接投資與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級之間的互動(dòng)行為進(jìn)行仿真、預(yù)測，力求能夠動(dòng)態(tài)、細(xì)致地刻畫兩者之間的互動(dòng)行為模式及具體表現(xiàn)，最大限度地還原中國對外直接投資與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級關(guān)聯(lián)互動(dòng)的現(xiàn)實(shí)情形。

系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)仿真模型構(gòu)建

（一）建模目的和系統(tǒng)邊界的確定

1.建模目的。通過系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)建模，對中國對外直接投資與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級之間的互動(dòng)行為進(jìn)行仿真、預(yù)測，其主要目的是為了分析各生產(chǎn)要素在對外直接投資與產(chǎn)業(yè)升級互動(dòng)過程中的配置狀況，并研究這些生產(chǎn)要素在不同配置條件下，對外直接投資與產(chǎn)業(yè)升級之間關(guān)聯(lián)互動(dòng)的行為模式與具體表現(xiàn)，為制定合適的對外直接投資政策及產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃提供決策支持，從而實(shí)現(xiàn)對外直接投資與產(chǎn)業(yè)升級的良性互動(dòng)、高度協(xié)同發(fā)展。

2.確定系統(tǒng)邊界。在開放經(jīng)濟(jì)條件下，研究對外直接投資與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級之間的關(guān)聯(lián)互動(dòng)問題，系統(tǒng)構(gòu)成因素紛繁雜亂，其邊界必須予以界定。本文將對外直接投資與產(chǎn)業(yè)升級（包括結(jié)構(gòu)變動(dòng)與效率提升兩個(gè)維度）作為系統(tǒng)主體部分，同時(shí)將能夠?qū)蓚€(gè)主體部分產(chǎn)生重要影響的其它諸多因素也考慮進(jìn)來作為輔助，意在最大限度地勾勒出中國對外直接投資與產(chǎn)業(yè)升級互動(dòng)機(jī)制的原貌。

本文使用Vensim PLE（Ventana Simulation Environment Personal Learning Edition）作為系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)建模軟件，模型運(yùn)行時(shí)間為2006-2020年，仿真步長為1年?；A(chǔ)數(shù)據(jù)主要來源于聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會(huì)議在線數(shù)據(jù)庫、中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫。

（二）系統(tǒng)因果關(guān)系圖

根據(jù)對外直接投資與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級互動(dòng)系統(tǒng)構(gòu)成因素之間的相互關(guān)系，即系統(tǒng)主體部分與輔助各元素間的關(guān)聯(lián)，構(gòu)建對外直接投資與產(chǎn)業(yè)升級互動(dòng)系統(tǒng)因果關(guān)系圖（見圖1）。因果關(guān)系圖描畫出了中國OFDI與產(chǎn)業(yè)升級互動(dòng)過程中各關(guān)聯(lián)要素之間的作用與反作用的動(dòng)態(tài)反饋關(guān)系，確立了OFDI與產(chǎn)業(yè)升級互動(dòng)行為的傳導(dǎo)渠道，這是建立系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)仿真模型的基礎(chǔ)。

表1 對外直接投資水平行為復(fù)制結(jié)果

表2 產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值水平行為復(fù)制結(jié)果

表3 對外直接投資水平與產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值水平仿真預(yù)測值表（2014-2020）

（三）系統(tǒng)流圖

因果關(guān)系圖及因果反饋回路從其本質(zhì)而言是一種定性分析，它給出了系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型的主體結(jié)構(gòu)，是建立系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)仿真系統(tǒng)的第一個(gè)重要步驟。為了進(jìn)一步明確對外直接投資與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級互動(dòng)系統(tǒng)內(nèi)各元素之間的數(shù)量關(guān)系，需構(gòu)造更加深入的系統(tǒng)行為關(guān)系圖（流圖），其目的主要在于更完整、細(xì)致地描述系統(tǒng)構(gòu)成、系統(tǒng)行為的特點(diǎn)與動(dòng)態(tài)變化規(guī)律，然后通過建立函數(shù)關(guān)系（方程）的方式，將系統(tǒng)流圖中主輔要素間的作用與反作用情形加以量化，實(shí)現(xiàn)對外直接投資與產(chǎn)業(yè)升級互動(dòng)行為的仿真目的。

圖2的系統(tǒng)流圖以O(shè)FDI、產(chǎn)業(yè)升級為核心指標(biāo)展開分析，對影響OFDI與產(chǎn)業(yè)升級互動(dòng)行為的各項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行精簡，即去掉一些對核心指標(biāo)沒有重要影響的指標(biāo)和一些信息重復(fù)的因果反饋指標(biāo)，對于遴選后的主體結(jié)構(gòu)指標(biāo)，如果它與系統(tǒng)內(nèi)部因素之間的關(guān)系是雙向的則將其內(nèi)生化，如果是單向的就將其外生化，最終建立了一個(gè)簡化的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型。

模型有效性檢驗(yàn)與仿真預(yù)測分析

（一）模型行為與實(shí)際系統(tǒng)的一致性檢驗(yàn)

系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型的行為時(shí)間特性與實(shí)踐情形相吻合，模型即是可信的。具體而言，如果模型的仿真結(jié)果與實(shí)際系統(tǒng)的歷史數(shù)據(jù)擬合度較高，仿真值與實(shí)際值之間的誤差保持在一定限度內(nèi)（±10%），那么說明模型的可信度較高，可以較好地再現(xiàn)實(shí)際系統(tǒng)的運(yùn)行狀況。

對外直接投資與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級互動(dòng)態(tài)勢的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型中的兩個(gè)水平變量：對外直接投資水平與產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值水平，可以反映OFDI與產(chǎn)業(yè)升級互動(dòng)關(guān)聯(lián)、協(xié)同發(fā)展的運(yùn)行情況。本文選擇2006年作為起點(diǎn)，到2013年止，共8年時(shí)間，將對外直接投資水平、產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值水平兩個(gè)經(jīng)濟(jì)變量的仿真值與實(shí)際值進(jìn)行對比，考察模型行為復(fù)制的可信度，檢驗(yàn)結(jié)果如表1、2所示。

從系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型的行為復(fù)制結(jié)果來看，對外直接投資水平、產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值水平的仿真值與實(shí)際值的相對誤差水平均值分別為1.39%、1.29%，在±10%的相對誤差水平之內(nèi)，是可以接受的、可信的，說明該模型是有效的，比較真實(shí)地反映了中國對外直接投資與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級互動(dòng)行為的實(shí)際狀況。

（二）系統(tǒng)仿真預(yù)測分析

對外直接投資與產(chǎn)業(yè)升級互動(dòng)機(jī)制的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型有效性檢驗(yàn)結(jié)果顯示，該模型是有效、可信的。因此，本文運(yùn)用該模型對OFDI與產(chǎn)業(yè)升級的互動(dòng)關(guān)聯(lián)、協(xié)同發(fā)展行為進(jìn)行仿真預(yù)測分析，時(shí)間段為2014-2020年，共7年，仿真預(yù)測結(jié)果如表3所示。此外，2006-2020年間，對外直接投資與產(chǎn)業(yè)升級互動(dòng)行為的全區(qū)間（共15年）仿真結(jié)果如圖3、圖4所示。

由表3的仿真預(yù)測結(jié)果及圖3、4的全區(qū)間仿真結(jié)果變動(dòng)趨勢可見，在目前的經(jīng)濟(jì)背景與政策引導(dǎo)下，中國對外直接投資規(guī)模將繼續(xù)擴(kuò)大，同時(shí)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值水平也將持續(xù)提升，相較而言，對外直接投資活動(dòng)仍滯后于國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，說明OFDI與產(chǎn)業(yè)升級之間匹配不良的問題依然存在，但二者間良性互動(dòng)、協(xié)同發(fā)展的勢頭是不可遏止的。鑒于此，需要對現(xiàn)行的相關(guān)經(jīng)濟(jì)政策進(jìn)行不斷調(diào)整，尤其是關(guān)系到OFDI與產(chǎn)業(yè)升級之間互為依托、協(xié)同發(fā)展的策略措施，更需持續(xù)關(guān)注、施行并修正，實(shí)現(xiàn)OFDI與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級之間的合理匹配、高度協(xié)同，這是符合黨的十八屆三中全會(huì)所作出的“構(gòu)建開放型經(jīng)濟(jì)新體制、以開放促改革”的總體部署的。

對外直接投資與產(chǎn)業(yè)升級互動(dòng)行為的模擬調(diào)控

（一）模擬方案設(shè)計(jì)與運(yùn)行結(jié)果

系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)作為一種仿結(jié)構(gòu)模型，根據(jù)模型不僅可以模擬預(yù)測出主要變量的發(fā)展變動(dòng)趨勢，還可以試驗(yàn)在各種虛擬假設(shè)條件下系統(tǒng)行為產(chǎn)生的不同影響，從而可以為決策提供科學(xué)的參考依據(jù)，實(shí)現(xiàn)“政策實(shí)驗(yàn)室”的功能，將不同政策條件下模型所代表的真實(shí)系統(tǒng)產(chǎn)生的各種行為模式展現(xiàn)出來。

圖3 對外直接投資水平仿真結(jié)果（2006-2020）

圖4 產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值水平仿真結(jié)果（2006-2020）

圖5 三種方案對外直接投資水平對比

圖6 三種方案產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值水平對比

本文利用Vensim PLE提供的政策模擬工具，將三次產(chǎn)業(yè)比重、R&D投入強(qiáng)度、逆向技術(shù)擴(kuò)散因子作為政策變量，設(shè)計(jì)了三種方案，比較在不同策略方案下，對外直接投資水平與產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值水平的動(dòng)態(tài)變化行為。

方案一：基準(zhǔn)方案（base）。第一產(chǎn)業(yè)比重：0.10；第二產(chǎn)業(yè)比重：0.46；第三產(chǎn)業(yè)比重：0.44；R&D投入強(qiáng)度：0.016；逆向技術(shù)擴(kuò)散因子：0.003。

方案二：進(jìn)取方案（aggressive）。第一產(chǎn)業(yè)比重：0.01；第二產(chǎn)業(yè)比重：0.20；第三產(chǎn)業(yè)比重：0.79；R&D投入強(qiáng)度：0.03；逆向技術(shù)擴(kuò)散因子：0.03。

方案三：保守方案（conservative）。第一產(chǎn)業(yè)比重：0.25；第二產(chǎn)業(yè)比重：0.60；第三產(chǎn)業(yè)比重：0.15；R&D投入強(qiáng)度：0.005；逆向技術(shù)擴(kuò)散因子：0.0003。

按照三種方案的政策變量重新設(shè)定并運(yùn)行模型，結(jié)果如圖5、6所示。

（二）結(jié)果分析

從三種方案的模型運(yùn)行結(jié)果來看，相對于基準(zhǔn)方案而言，進(jìn)取方案的對外直接投資水平與產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值水平均有大幅度提升，明顯優(yōu)于基準(zhǔn)方案，說明產(chǎn)業(yè)升級所帶來的結(jié)構(gòu)優(yōu)化與素質(zhì)、效率的提高，以及R&D投入強(qiáng)度的改觀，極大地促進(jìn)了對外直接投資與產(chǎn)業(yè)升級之間的良性互動(dòng)、協(xié)同發(fā)展；保守方案則表明陳舊、低效的產(chǎn)業(yè)狀態(tài)以及對科技研發(fā)活動(dòng)的漠視，導(dǎo)致了對外直接投資水平與產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值水平的下降，阻礙了兩者之間的協(xié)同演進(jìn)。

結(jié)論與啟示

（一）結(jié)論

本文構(gòu)建了對外直接投資與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級互動(dòng)、協(xié)同發(fā)展模式的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型，對2006-2020年間的中國對外直接投資與產(chǎn)業(yè)升級互動(dòng)關(guān)聯(lián)、協(xié)同發(fā)展行為進(jìn)行了仿真、預(yù)測，經(jīng)過模型的有效性檢驗(yàn)，證明該模型是可信的、有效的，可以較好地反映對外直接投資與產(chǎn)業(yè)升級之間互動(dòng)、協(xié)同行為演進(jìn)的動(dòng)態(tài)反饋過程。系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型的仿真預(yù)測結(jié)果顯示，對外直接投資與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級的關(guān)聯(lián)互動(dòng)可以產(chǎn)生良好的協(xié)同效應(yīng)，促進(jìn)對外直接投資規(guī)模的擴(kuò)大與產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值水平的提高，但兩者之間匹配不佳、進(jìn)程異步的問題仍然存在。另外，對外直接投資與產(chǎn)業(yè)升級關(guān)聯(lián)互動(dòng)、協(xié)同發(fā)展行為，在不同條件下的模擬方案運(yùn)行結(jié)果表明：推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，優(yōu)化結(jié)構(gòu)、專注效率，同時(shí)提高科技投入強(qiáng)度，充分發(fā)揮對外直接投資的逆向技術(shù)溢出效應(yīng)，能夠較好地促進(jìn)對外直接投資與產(chǎn)業(yè)升級良性互動(dòng)機(jī)制的有效運(yùn)行，由低協(xié)同狀態(tài)向高度協(xié)同目標(biāo)邁進(jìn)。

（二）啟示

第一，關(guān)注對外直接投資活動(dòng)的母國產(chǎn)業(yè)升級效應(yīng)的同時(shí)，亦需關(guān)注投資國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級所創(chuàng)造的各種對外直接投資機(jī)會(huì)，將母國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級目標(biāo)與對外直接投資活動(dòng)的區(qū)位、產(chǎn)業(yè)選擇緊密結(jié)合，即推動(dòng)二者之間的聯(lián)動(dòng)、協(xié)同發(fā)展，不可偏執(zhí)于一端。

第二，在今后相當(dāng)長的一段時(shí)間內(nèi)，實(shí)現(xiàn)中國對外直接投資與產(chǎn)業(yè)升級的協(xié)同關(guān)聯(lián)發(fā)展、形成良性互動(dòng)局面。一是需要繼續(xù)深化產(chǎn)業(yè)升級，結(jié)構(gòu)調(diào)整與素質(zhì)提升并重；二是持續(xù)加大科技研發(fā)投入，催動(dòng)科學(xué)技術(shù)的實(shí)用化、產(chǎn)業(yè)化、規(guī)?；浞职l(fā)揮其在對外直接投資與產(chǎn)業(yè)升級協(xié)同發(fā)展過程中的支配性作用。

第三，政府需扮好引導(dǎo)、服務(wù)角色，特別是在現(xiàn)階段中國對外直接投資規(guī)模出現(xiàn)急劇膨脹態(tài)勢，更需根據(jù)國內(nèi)宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀及產(chǎn)業(yè)升級實(shí)情，從投資區(qū)域、投資行業(yè)及投資方式等層面做好投資風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及分流工作，避免投資“潮涌現(xiàn)象”（林毅夫，2007）的發(fā)生。此外，政府亦需為對外直接投資與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級聯(lián)動(dòng)協(xié)同發(fā)展創(chuàng)造良好的制度環(huán)境。

對外直接投資與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級互動(dòng)、協(xié)同發(fā)展的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)仿真模型，按照扼要適中的原則劃定邊界、繪制流圖、引入變量、建立方程，理論模型無法囊括與研究主體對象相關(guān)的所有關(guān)聯(lián)因素，與系統(tǒng)實(shí)際情形是存在一定差距的，日后尚需進(jìn)一步細(xì)化、完善，但這并不能否定該模型在設(shè)置范圍內(nèi)具有較高的可信度與有效性，可以實(shí)現(xiàn)既定的建模目的。

1.潘穎，劉輝煌.中國對外直接投資與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級關(guān)系的實(shí)證研究[J].統(tǒng)計(jì)與決策，2010（2）

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