鄭 磊

（東北財經大學 國際經濟貿易學院，遼寧 大連 116025）

1 外商直接投資概述

1.1 外商直接投資的概念

外商直接投資（FDI）指外國企業(yè)和經濟組織或個人（包括華僑、港澳臺胞以及我國在境外注冊的企業(yè)）按我國有關政策、法規(guī)，用現(xiàn)匯、實物及技術等在我國境內開辦外商獨資企業(yè)、與我國境內的企業(yè)或經濟組織共同舉辦中外合資經營企業(yè)、合作經營企業(yè)或合作開發(fā)資源的投資（包括外商投資收益的再投資），以及經政府有關部門批準的項目投資總額內企業(yè)從境外借入的資金。

根據OECD定義，外商直接投資是一個國家（或地區(qū)）的居民和實體（直接投資者或母公司）在投資者所在國之外的另一個國家的企業(yè)（國外直接投資企業(yè)、分支企業(yè)或國外分支機構）建立長期關系、以獲得持久利益為目的，并對之進行控制的投資活動。其中的“持久利益”是指直接投資者和企業(yè)之間存在著長期的關系，并且直接投資者對企業(yè)的經營管理存在重大的影響。OECD還建議直接投資企業(yè)應被定義為股份有限企業(yè)或無限企業(yè)，其中外國投資企業(yè)者擁有股份有限企業(yè)10%或更多普通股，或投票權，或在無限企業(yè)擁有與之等價的權力；該定義并不要求外國投資者擁有絕對的“控制權”。

根據IMF的定義，外商直接投資是指由一個居住在一個經濟體的企業(yè)（外商直接投資者或母公司）對居住在另一個經濟體的實體（國外直接投資企業(yè)、子公司或國外分支機構）進行管理控制的投資，這種直接外資涉及到一種長期關系，這一關系是對一個投資者在某個外國的持久利益的反映。

1.2 外商直接投資的本質和特點

克魯格曼認為，“外國直接投資的顯著特點是，投資不僅轉移了資源，而且獲取了控制權。……雖然跨國公司有時作為國際資本流動的載體，但若認為外國直接投資主要只是國際借貸的另一種方式卻可能是個錯誤。事實上，外國直接投資的主要意義在于其允許跨國組織的形成，或者說，擴大公司控制權是外國直接投資的基本目的?！币虼耍瑖H直接投資表現(xiàn)為要素的“一攬子”轉移，實質上是企業(yè)組織的國際擴張，是企業(yè)控制力的國際擴張。中國的經濟學家對跨國公司及其對外直接投資也有深刻的認識，如，著名經濟學者蔣學模就認為：“各國的對外直接投資主要是通過跨國公司進行的?？鐕臼且环N國際性的企業(yè)，它以本國總公司為基地，通過對外直接投資在其他國家和地區(qū)設立子公司，從事跨國界的生產、銷售和其他業(yè)務活動……跨國公司已成為當代國際范圍內生產和資本運動的主要組織形式。大型的、跨國經營的公司，不僅可以加深國際分工，而且也有力量推進科學技術進步和生產力的加快發(fā)展。”

2 FDI對于區(qū)域經濟發(fā)展影響

2.1 對產業(yè)結構的影響

FDI的流入不僅會推動一國或地區(qū)的經濟增長；同時，對產業(yè)結構的調整也起著重要作用。中國作為一個發(fā)展中國家，很難在一個封閉的環(huán)境中完成產業(yè)結構的調整。因為發(fā)展中國家在工業(yè)化進程中，調整產業(yè)結構和實現(xiàn)經濟增長往往存在著3個缺口，即資金、技術和出口創(chuàng)匯能力。而FDI作為國際資本流動的重要媒介，恰恰具備投資和融資、技術外溢和商品貿易三大功能。利用FDI的資本、技術和貿易來調整國內產業(yè)結構，已成為許多新興工業(yè)化國家和地區(qū)的成功之道。

其有利影響主要有以下幾點：第一，利用FDI的投資可以更好的發(fā)展高級產業(yè)；第二，利用FDI的技術外溢效應，可以更好地促進產業(yè)結構升級；第三，外商投資企業(yè)促進了我國出口貿易的良性增長。但也存在一定的不利影響：第一，外商投資的結構性傾斜加大了我國三次產業(yè)的結構偏差；第二，外資產業(yè)的結構傾斜助長了我國消費品工業(yè)的過度擴張；第三，外資工業(yè)的結構傾斜加快了我國工業(yè)結構的高加工度化進程；第四，外商投資在第三產業(yè)的結構性偏差對第三產業(yè)的結構變動也產生了明顯影響。

2.2 對勞動力就業(yè)的影響

從數量上看，外商的不斷進入意味著區(qū)域經濟發(fā)展過程中有越來越多的企業(yè)的進入，可以創(chuàng)造更多的就業(yè)崗位，提高就業(yè)率。最為典型的案例如富士康本身在鄭州的建廠，就直接帶動了當地數十萬人的就業(yè)，有效解決了大量農村剩余勞動力的問題。與此同時，外資的引進將會對國內經濟產生“擠出效應”，這就要求當地企業(yè)必須不斷提升人才素質，積極開展有效的員工培養(yǎng)手段，并且利用更為豐厚的薪酬待遇措施，提升對于勞動力的吸引力，提升了當地勞動力的綜合素質。由此可見，外商直接投資，其不僅僅是帶動了當地勞動力的就業(yè)數量，而且?guī)恿苏w的勞動力質量，提升了當地人力資源水平，促進了區(qū)域經濟的發(fā)展。特別是在人才日益稀缺的當下，外商直接投資無疑撬動了勞動力這一塊蹺蹺板，實現(xiàn)了人力資源的有效流動，保證了區(qū)域經濟發(fā)展的可持續(xù)性。

2.3 對進出口貿易的影響

利用外資對促進地區(qū)進出口貿易的發(fā)展具有重要作用，這集中表現(xiàn)在外資企業(yè)進出口增長方面。目前，我國的外商直接投資其主要是借助于在當地建廠或是科研機構，通過產品的加工，從而將成品運回母國或是在當地銷售。而其在產品生產的過程中，必然需要一系列的設備以及原材料的購買，若這些在當地無法得到滿足，就必須要從他國進口。由此一進一出，有效地帶動了區(qū)域進出口貿易的發(fā)展，實現(xiàn)了良好的進出口貿易額的上升。而進出口貿易有助于提升以及促進我國整體經濟的有序發(fā)展。

綜上分析可以看到，F(xiàn)DI本身對于區(qū)域經濟發(fā)展具有積極地促進作用，而這也就是為何在東部FDI數量以及規(guī)模較大的地區(qū)，其無論是經濟發(fā)展質量還是數量都要遠遠優(yōu)于外商直接投資較少的中西部地區(qū)，由此在一定程度上造成了我國整體經濟發(fā)展的不平衡。

3 對策與建議

考慮到FDI對于區(qū)域經濟發(fā)展的貢獻以及由此所造成的區(qū)域經濟發(fā)展不平衡，未來我國中給西部地區(qū)應該進一步提升自身競爭力，提高對于外商直接投資吸引力，其具體措施包括以下幾點。

3.1 推行有利的優(yōu)惠政策

優(yōu)惠的政策可以吸引外商直接投資，因而中西部地方政府應努力營造開放、公平、透明的政策環(huán)境。政府應積極采取有力措施解決政策法規(guī)透明度不高的問題，確保各項政策在執(zhí)行過程中的統(tǒng)一性和公正性，以免優(yōu)惠政策的吸引力被不透明操作的成本所耗散。對此，可以將現(xiàn)行的政策法規(guī)公布在網上，確保外商、外資企業(yè)對現(xiàn)行利用外資政策法規(guī)的理解與支持。短期內，可以借鑒中國東部城市的發(fā)展建議，在一定區(qū)域內給予一定的優(yōu)惠政策，營造專門吸引特定國家或地區(qū)的外資的集聚效應。中長期內，各級政府部門應樹立服務意識，提高辦事效率，不斷改進服務水平，認真做好各項工作。

3.2 加強基礎設施建設

基礎設施主要包括交通運輸、機場、港口、橋梁、通訊、服務、供電和供水等，可以說，基礎設施建設是一個國家的經濟發(fā)展之本。因此，在我國中西部地區(qū)，基礎設施建設是未來經濟發(fā)展中必須要完成和亟需解決的重要課題。如前所述，中西部地區(qū)作為一個內陸地區(qū)，其在公路、道路交通建設以及機場、服務層面的建設較為滯后。因此，未來中西部地區(qū)應從提高人均生產效率、完善基礎設施建設等方面出發(fā)，營造更好的微觀投資經營環(huán)境。在基礎設施建設方面，各城市對能源、交通、通訊等基礎條件的要求越來越高，中西部地區(qū)應在基礎設施建設方面投入更大力度，加強現(xiàn)有基礎設施的更新改造和維護管理，并按市場經濟要求，通過發(fā)行債券、股票、吸引外商投資等形式廣開資金來源渠道。將基礎設施建設與山川秀美工程和環(huán)保工程緊密結合起來。按照國際標準，加強電網、通信、計算機網絡、郵電、自來水及污水處理等項目的建設，把中西部地區(qū)建成一個交通設施發(fā)達、通訊水平高、生活設施完備的經濟體。

3.3 完善市場信用制度

市場機制在產業(yè)聚集、吸引外資互動發(fā)展及內外資源優(yōu)化配置中起著基礎性作用，產業(yè)聚集必須遵循外資流入的市場規(guī)律，我國政府應按照WTO貿易和投資自由化的原則，為吸引外資的良性互動發(fā)展提供高質量高效率的公共服務，而不是靠行政命令制定產業(yè)聚集和企業(yè)集群發(fā)展的方向，使本地區(qū)的信用經濟環(huán)境與市場化相適應。所以，市場機制和信用經濟為產業(yè)聚集區(qū)域吸引外資提供了根本保證。信用保障了貿易投資的自由化，為區(qū)域吸引外資提供更好的保障。如果沒有了信用保證，外資投入就有了一定風險，產業(yè)聚集就不能實現(xiàn)與外資吸引的良性互動及健康發(fā)展，嚴重的信用危機會導致產業(yè)聚集的崩潰和大量外資的撤離。

3.4 加強生態(tài)環(huán)境建設

隨著全球低碳和可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的提出，環(huán)境建設特別是宜居環(huán)境的建設已經成為全球未來可持續(xù)發(fā)展以及各地區(qū)經濟發(fā)展的重要引導方針。對于中西部地區(qū)而言，其未來的招商引資也逐步從過去的粗放型的高污染企業(yè)逐步轉變?yōu)楦呔狻h(huán)保型企業(yè)的引進。中西部地區(qū)未來也要積極改善區(qū)域內整體環(huán)境，積極提高城市綠化面積以及人均綠化面積，加強生態(tài)化經濟發(fā)展建設，加強對高污染企業(yè)的整治力度，進一步改善現(xiàn)有產業(yè)結構，鼓勵發(fā)展資源消耗低、附加值高的高技術產業(yè)和現(xiàn)代服務業(yè)，對于高污染、高消耗的重工業(yè)進行針對性的轉移以及改造，充分借鑒巴西等成熟的發(fā)展中國家的招商引資方式，注重和諧、環(huán)保和生態(tài)引資，朝更高層次的外資園區(qū)方向發(fā)展的做法。

除了積極的經濟發(fā)展轉型以及加強對于污染企業(yè)的治理工作之外，中西部地區(qū)政府還應該出臺相應的法律法規(guī)，規(guī)范企業(yè)的生產以及污染物排放標準；同時，鼓勵清潔型企業(yè)的發(fā)展，通過稅收、技術等引導企業(yè)積極轉型，改變現(xiàn)有的生產方式，對于屢教不改或是存在違規(guī)企業(yè)在采用高壓政策，進行嚴格的處罰力度，實行責任機制，設置排污費，提高對外商投資企業(yè)環(huán)境污染處罰金額?？傊幚砗肍DI與環(huán)境的關系，首先，從外資的引進中把好第一道關；其次，逐步建設和形成良好的城市環(huán)境，引導區(qū)域企業(yè)的合理轉型和污染治理，堅持貫徹國家的可持續(xù)發(fā)展策略，逐步形成適應資源節(jié)約型和環(huán)境友好型社會建設要求的環(huán)保產業(yè)體系。

3.5 加大中央對中西部地區(qū)的轉移支付力度

中央財政轉移支付支持經濟不發(fā)達地區(qū)是促進區(qū)域經濟協(xié)調發(fā)展的重要手段。當前，有必要在強化中央政策的基礎上，加快建立規(guī)范的財政轉移支付制度。對西部地區(qū)的財政轉移支付的重點：一是大型基礎建設項目，加強公路、鐵路及機場等基礎設施建設，重新構建新的交通運輸路線，迅速改變在信息技術和相關配套設施上的落后狀況；二是西部地區(qū)科技教育產業(yè)。不僅要大力加強對中西部地區(qū)的基礎教育投入，加速普及九年義務教育進程，而且要在西部中小城市大力發(fā)展職業(yè)技術教育，為當地經濟發(fā)展培養(yǎng)大批得技術型人才。

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