郭昭君，張 妍

（信陽(yáng)農(nóng)林學(xué)院，河南 信陽(yáng) 464000）

1 引論：研究背景

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)從一度頻臨崩潰的邊緣到總量躍至世界第4、進(jìn)出口總額位居世界第3，人們生活從溫飽不足到總體小康，農(nóng)村貧困人口從2億5千多萬(wàn)減少到2千多萬(wàn)，政治建設(shè)、文化建設(shè)、社會(huì)建設(shè)取得舉世矚目的成就。

進(jìn)入21世紀(jì)新階段，我國(guó)在取得巨大成就的同時(shí)，也存在著突出的問(wèn)題。生產(chǎn)力水平總體上不高，長(zhǎng)期形成的結(jié)構(gòu)矛盾和粗放型增長(zhǎng)方式尚未根本改變，收入分配差距拉大的趨勢(shì)還未根本扭轉(zhuǎn)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展的任務(wù)還十分艱巨等。回顧改革開(kāi)放30年來(lái)的社會(huì)體制改革，應(yīng)當(dāng)充分肯定我國(guó)社會(huì)建設(shè)取得的巨大成就，同時(shí)也要客觀分析當(dāng)前社會(huì)體制存在的實(shí)際問(wèn)題，以科學(xué)發(fā)展觀統(tǒng)籌全局，指導(dǎo)社會(huì)體制深化改革，統(tǒng)籌好社會(huì)體制改革中各個(gè)要素的相互關(guān)系，使之協(xié)調(diào)發(fā)展，適應(yīng)市場(chǎng)環(huán)境的要求，改革我國(guó)社會(huì)事業(yè)體制中存在的問(wèn)題。因此，從復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論探究我國(guó)事業(yè)體制改革，具有重大的理論意義和現(xiàn)實(shí)的適用價(jià)值。

2 復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)概述（CAS）

2.1 復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)的內(nèi)涵

復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)①（Complex Adaptive System，CAS）理論認(rèn)為，系統(tǒng)演化的動(dòng)力本質(zhì)來(lái)源于系統(tǒng)內(nèi)部，微觀主體的相互作用生成宏觀的復(fù)雜現(xiàn)象，其研究思路著眼于系統(tǒng)內(nèi)在要素的相互作用，所以它采用“自下而上”的研究路線。其研究深度不在于對(duì)客觀事物的描述，而是更著重于揭示客觀事物構(gòu)成的原因及演化的歷程。復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)（CAS）理論是現(xiàn)代系統(tǒng)科學(xué)的一個(gè)新的研究方向，作為第3代系統(tǒng)觀，突破了把系統(tǒng)元素看成“死”的、被動(dòng)的對(duì)象的觀念 ，引進(jìn)具有適應(yīng)能力的主體概念，從主體和環(huán)境的互動(dòng)作用去認(rèn)識(shí)和描述復(fù)雜系統(tǒng)行為，開(kāi)辟了系統(tǒng)研究的新視野。

2.2 復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)的主要特征

2.2.1 具有適應(yīng)能力的主體

CAS理論最基本的概念是具有適應(yīng)能力的主體，簡(jiǎn)稱主體。它不同于早期的系統(tǒng)科學(xué)用的部分、元素、子系統(tǒng)等概念，部分或元素完全是被動(dòng)的，其存在是為了實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)所交給的某一項(xiàng)任務(wù)或功能，沒(méi)有自身的目標(biāo)或取向，即使與環(huán)境有所交流，也只能按照某種固定方式作出固定的反應(yīng)，不能在與環(huán)境交互中“成長(zhǎng)”或“進(jìn)化”。主體則隨著時(shí)間而不斷進(jìn)化，特點(diǎn)是一能“學(xué)習(xí)”，二會(huì)“成長(zhǎng)”。這就使得CAS理論與以往的系統(tǒng)觀有了根本性差別。

2.2.2 主體和環(huán)境的互動(dòng)作用

主體的“活”性體現(xiàn)在它與環(huán)境的互動(dòng)關(guān)系中，理論基礎(chǔ)是最簡(jiǎn)單的刺激——反應(yīng)模型。生活在特定環(huán)境中的主體不斷從環(huán)境接受刺激，并根據(jù)經(jīng)驗(yàn)作出反應(yīng)。反應(yīng)的結(jié)果可以是成功的——達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，也可能失敗——沒(méi)有達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。CAS理論的獨(dú)特之處在于主體可以接受反饋結(jié)果，據(jù)之修正自己的“反應(yīng)規(guī)則”。

2.2.3 產(chǎn)生涌現(xiàn)現(xiàn)象

涌現(xiàn)②現(xiàn)象最本質(zhì)的特征是由小到大、由簡(jiǎn)到繁。涌現(xiàn)現(xiàn)象產(chǎn)生的根源是適應(yīng)主體在某種或多種毫不相關(guān)的簡(jiǎn)單規(guī)則支配下的相互作用。主體的相互作用是主體適應(yīng)規(guī)則的表現(xiàn)，這種相互作用具有耦合性的前后關(guān)聯(lián)，而且更多地充滿了非線性作用，使得涌現(xiàn)整體行為比各部分行為的總合更復(fù)雜。在涌現(xiàn)的過(guò)程中，盡管規(guī)律本身不會(huì)改變，然而規(guī)律所決定的事物卻在變化，因而會(huì)存在大量的、不斷生成的結(jié)構(gòu)和模式。

3 中國(guó)社會(huì)體制改革存在的問(wèn)題

當(dāng)前，一方面隨著改革開(kāi)放的不斷深入，經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌和社會(huì)轉(zhuǎn)型不斷深入，工業(yè)化和城市化進(jìn)程顯著加快，利益主體多元化，就業(yè)方式多樣化，社會(huì)組織形式復(fù)雜化，社會(huì)問(wèn)題和社會(huì)矛盾凸現(xiàn)；另一方面，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展和人民收入水平提高，人們對(duì)公共產(chǎn)品、公共安全和社會(huì)服務(wù)方面的需求迅速增長(zhǎng)。這些新形勢(shì)、新情況，對(duì)現(xiàn)有的社會(huì)體制提出了很大的挑戰(zhàn)。主要表現(xiàn)為“4個(gè)不適應(yīng)”：

（1）公共供給總量不足，不適應(yīng)人民急劇增長(zhǎng)的公共服務(wù)需求。目前，社會(huì)領(lǐng)域的問(wèn)題較多，但最突出的還是總量問(wèn)題。

（2）公共產(chǎn)品供給機(jī)構(gòu)不合理，不適應(yīng)公共服務(wù)均等化的新要求。我國(guó)目前公共服務(wù)資源配置存在3個(gè)不平衡，即城鄉(xiāng)之間不平衡、地區(qū)之間不平衡、不同社會(huì)群體之間不平衡。

（3）社會(huì)管理體制停留在傳統(tǒng)層面，不適應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)型的新要求。

（4）社會(huì)領(lǐng)域相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展滯后，不適應(yīng)人民群眾多層次、多樣化的需求。

4 基于復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)我國(guó)社會(huì)體制改革研究

4.1 CAS理論對(duì)系統(tǒng)理論與管理的新理解

回顧一下我們以前對(duì)系統(tǒng)控制的基本看法及做法，以經(jīng)濟(jì)為例，以前總認(rèn)為存在一種客觀的、不變的平衡狀態(tài)，是最理想的、最佳的系統(tǒng)狀態(tài)。一旦系統(tǒng)偏離這種狀態(tài)，就應(yīng)當(dāng)通過(guò)某種控制使它或遲或早地回到這種狀態(tài)，也許是通過(guò)政策調(diào)節(jié)（看得見(jiàn)的手），也許是通過(guò)市場(chǎng)規(guī)律（看不見(jiàn)的手）。這種看法與做法常常導(dǎo)致意想不到的結(jié)果。從思想方法上看，出現(xiàn)這種情況的原因之一在于沒(méi)有考慮到個(gè)體是“活”的，忽略了個(gè)體的能動(dòng)性和心理因素。另外，處于動(dòng)態(tài)過(guò)程中的復(fù)雜系統(tǒng)，往往很難確定什么是最佳的平衡狀態(tài)，甚至是否有這樣一種平衡狀態(tài)本身就值得商榷。

CAS理論承認(rèn)個(gè)體的主體性，這必然帶來(lái)從平衡論到對(duì)策論的思想轉(zhuǎn)變。既然主體是“活”的，當(dāng)某個(gè)環(huán)境因素發(fā)生變化時(shí)，其反應(yīng)和行為也必須發(fā)生改變，而不會(huì)“墨守成規(guī)”。所以，所謂“上有政策、下有對(duì)策”是必然的、不能回避的。問(wèn)題在于如何因勢(shì)利導(dǎo)，如何在考慮這種客觀情況的前提下，達(dá)到預(yù)定的控制目標(biāo)。

政府是我國(guó)社會(huì)事業(yè)體制改革的領(lǐng)導(dǎo)者，其宗旨是全心全意為人民服務(wù)，但是從公共選擇理論中的經(jīng)濟(jì)人角度看，政府不可能真的全心全意為人民服務(wù)，中央政府在社會(huì)體制改革中制定的方針政策，必然會(huì)與下級(jí)政府的某些利益相沖突。如何才能保證國(guó)家政策的有效實(shí)施，這就需要政府主體制訂政策時(shí)，應(yīng)該與地方政府協(xié)商，根據(jù)地方政府的現(xiàn)實(shí)需求給予一定的利益，進(jìn)而保證中央政府政策得到統(tǒng)一的貫徹實(shí)施。

4.2 CAS理論提出的“聚集、非線性、流和多樣性”探究我國(guó)社會(huì)事業(yè)體制改革

隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展和人民收入水平的提高，人民對(duì)公共產(chǎn)品、公共安全和社會(huì)服務(wù)方面的需求迅速增長(zhǎng)。這些新形式、新情況，對(duì)現(xiàn)有的社會(huì)體制提出了很大挑戰(zhàn)。

總體上看，我國(guó)社會(huì)事業(yè)體制改革中存在局限性的根源在于：①關(guān)注局部，卻忽視了社會(huì)體制改革的整體性；②重視因果確定的線性分析，卻忽視了隨機(jī)性的非線性；③將外部變化發(fā)展的環(huán)境因素與內(nèi)部因素割裂開(kāi)來(lái)，忽視了內(nèi)外因同時(shí)發(fā)揮作用。CAS理論對(duì)此進(jìn)行了有益的補(bǔ)充，它強(qiáng)調(diào)整體性、非線性的研究范式，相對(duì)于發(fā)展更重視主體的適應(yīng)活動(dòng)以及系統(tǒng)的持續(xù)生存能力。而當(dāng)前，我國(guó)社會(huì)事業(yè)體制改革就是適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展這個(gè)大環(huán)境，獲得社會(huì)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展。21世紀(jì)新階段如何有效進(jìn)行社會(huì)事業(yè)體制改革，可以從CAS理論提出的“聚集、非線性、流和多樣性”特征中分析得出。

（1）“聚集”特性要求社會(huì)事業(yè)體制改革具有協(xié)調(diào)性和合作性。聚集是指在復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)演變過(guò)程中，較小、較低層次的主體通過(guò)“粘著”形成較大、較高層次的多主體聚集，像單獨(dú)個(gè)體那樣行動(dòng)。在行政體制改革中，政府對(duì)社會(huì)領(lǐng)域的事務(wù)包攬過(guò)多，一提到社會(huì)事業(yè)發(fā)展和改善民生，就過(guò)分強(qiáng)調(diào)“公益性”和“政府主導(dǎo)”，似乎一點(diǎn)也不容外人插手，而實(shí)際上無(wú)論從我國(guó)的國(guó)情、國(guó)力，還是發(fā)展階段來(lái)看，政府并不具有大包大攬的能力。因此，必須突破傳統(tǒng)的行政體制改革模式，推進(jìn)公平準(zhǔn)入，實(shí)現(xiàn)供給主體多元化，政府要加強(qiáng)與社會(huì)各界的合作，政府集中精力包“基本”，而“非基本”部分通過(guò)產(chǎn)業(yè)化、市場(chǎng)化來(lái)解決。

（2）“非線性”特性要求社會(huì)事業(yè)體制改革具有自主性和反應(yīng)性。非線性是指主體以及它的屬性發(fā)生變化時(shí)，并非遵從簡(jiǎn)單的線性關(guān)系。政府在社會(huì)事業(yè)體制改革中處于主導(dǎo)和主體地位，在制訂相關(guān)的政策時(shí)，會(huì)面臨很多不確定因素的影響，因此相關(guān)政策的制訂時(shí)，必須要充分洞察市場(chǎng)環(huán)境的變化和人民的利益訴求，制訂彈性的政府政策，同時(shí)量化政府政策的指標(biāo)。

（3）“流”的特性要求社會(huì)事業(yè)體制改革具有開(kāi)放性和協(xié)調(diào)性。流是在主體與環(huán)境、主體之間存在著物質(zhì)流、能量流和信息流。因此，要求社會(huì)事業(yè)體制也要加強(qiáng)改革的透明度，把人民的訴求上升為政策，使人們能共享改革成果。同時(shí)，還要培育思想覺(jué)悟高、業(yè)務(wù)素質(zhì)強(qiáng)的公務(wù)員隊(duì)伍來(lái)適應(yīng)社會(huì)事業(yè)體制改革的需求，“多樣性”特性要求社會(huì)體制改革具有自主性和學(xué)習(xí)性。多樣性是指在適應(yīng)過(guò)程中個(gè)體間的差別會(huì)發(fā)展擴(kuò)大，最終形成分化。中國(guó)社會(huì)事業(yè)體制改革可以多借鑒西方成功的體制改革經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)體制改革涉及各個(gè)方面，主體之間難免會(huì)存在差異，所以要增強(qiáng)體制改革內(nèi)部之間的自主性和學(xué)習(xí)性。

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