何輝利，楊 永

（1.河北聯(lián)合大學(xué)a.人文法律學(xué)院；b.建筑工程學(xué)院，河北唐山063009）

我國鋼鐵業(yè)跨越技術(shù)性貿(mào)易壁壘的法律措施

何輝利a，楊 永b

（1.河北聯(lián)合大學(xué)a.人文法律學(xué)院；b.建筑工程學(xué)院，河北唐山063009）

我國是鋼鐵出口大國，但大量鋼鐵出口不但給我國資源環(huán)境造成極大壓力，而且備受國外生態(tài)傾銷和技術(shù)性貿(mào)易壁壘的責(zé)難。針對我國鋼鐵業(yè)應(yīng)對國外技術(shù)性貿(mào)易壁壘乏力的原因，從國際法評議權(quán)和訴權(quán)有效行使和國內(nèi)法完善我國鋼鐵行業(yè)的技術(shù)法規(guī)和技術(shù)標準體系兩個層面提出法律應(yīng)對措施，以期使我國的鋼鐵業(yè)摘掉生態(tài)傾銷的帽子和擺脫技術(shù)性貿(mào)易壁壘的桎梏，從而使我國從鋼鐵出口大國轉(zhuǎn)變?yōu)殇撹F出口強國。

技術(shù)性貿(mào)易壁壘；鋼鐵業(yè)；法律應(yīng)對

從出口量和出口金額看，中國已然是第一鋼鐵出口大國。2013年我國鋼鐵凈出口高達1.03億噸，但2014年1～11月，有12個國家或地區(qū)對我國鋼鐵產(chǎn)品發(fā)起貿(mào)易救濟調(diào)查21起。[1]目前，我國鋼鐵出口產(chǎn)品的技術(shù)含量遠低于進口產(chǎn)品。鋼鐵出口產(chǎn)品以低附加值的粗鋼為主，附加值較高的鋼鐵出口產(chǎn)品則受制于進口國的技術(shù)性貿(mào)易壁壘阻礙，難以跨越。如何提高我國鋼鐵產(chǎn)品的技術(shù)指標，從而擺脫技術(shù)性貿(mào)易壁壘的桎梏，已成為我國鋼鐵業(yè)必須面對和解決的問題。

一、我國鋼鐵業(yè)應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘乏力的原因

技術(shù)性貿(mào)易壁壘（technical barriers to trade，簡稱TBT）是指影響國際貿(mào)易的技術(shù)法規(guī)、標準及合格評定程序。狹義TBT主要指WTO《TBT協(xié)議》規(guī)定的技術(shù)法規(guī)、標準和合格評定程序；廣義TBT還包括動植物及其產(chǎn)品的檢驗和檢疫措施、包裝和標簽及標志要求、信息技術(shù)壁壘等方面。WTO首先肯定每個獨立主權(quán)國家有權(quán)基于五大正當(dāng)合理目標、制定本國的技術(shù)性貿(mào)易措施。不過，為實現(xiàn)WTO的宗旨，《TBT協(xié)議》要求各國開展技術(shù)貿(mào)易措施的國際協(xié)調(diào)，以便制止帶有歧視性技術(shù)要求以保護貿(mào)易為目的技術(shù)性貿(mào)易措施，盡量使TBT對國際貿(mào)易的壁壘作用降到最低。背離正當(dāng)合理目標、非透明及歧視性的不合理的技術(shù)性貿(mào)易措施會對國際貿(mào)易造成負面的限制作用，而體現(xiàn)消費者對安全和高質(zhì)量及環(huán)境友好型產(chǎn)品需求的技術(shù)性貿(mào)易措施卻能促使產(chǎn)品技術(shù)研發(fā)，推動技術(shù)創(chuàng)新和生產(chǎn)力的提高，可見，我們對技術(shù)性貿(mào)易壁壘要辯證地看待。

因此，面對國外的技術(shù)性貿(mào)易壁壘，我們首先要審視自身原因。我國鋼鐵業(yè)應(yīng)對TBT乏力的直觀原因有：第一，鋼鐵產(chǎn)品技術(shù)含量低。我國許多鋼鐵企業(yè)仍存在規(guī)模小、設(shè)備簡單、員工職業(yè)水平較低等狀況，導(dǎo)致鋼鐵產(chǎn)品的技術(shù)指標低下，譬如，在熱軋帶肋鋼筋方面，GB1499非等效采用ISO標準，國產(chǎn)鋼筋強度仍保留低強度等級的鋼筋內(nèi)容，而美、日市場鋼筋的主力強度已達中強度，歐盟等國家均達到了高強度級別。還有建筑用鋼國際上正朝大規(guī)格、高強度、低屈強比、耐火、抗震、耐候、耐腐蝕、易焊接等功能復(fù)合化的方向發(fā)展。我國建筑用鋼生產(chǎn)和應(yīng)用技術(shù)落后，最高級別鋼種僅為Q460，其他性能尚未綜合考慮。

第二，鋼鐵產(chǎn)業(yè)的弱質(zhì)性。由于鋼鐵產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平低下而導(dǎo)致了以產(chǎn)品技術(shù)含量低和質(zhì)量次為主要表現(xiàn)的鋼鐵產(chǎn)業(yè)弱質(zhì)性。發(fā)達國家對鋼鐵產(chǎn)品規(guī)定了高水平的技術(shù)法規(guī)和標準，且如今的TBT和社會問題相結(jié)合，具有社會性，如企業(yè)社會責(zé)任標準，即涉及產(chǎn)業(yè)工人的勞動環(huán)境、勞動條件、勞動權(quán)利在內(nèi)的社會管理責(zé)任。體系（SA8000）。我國鋼鐵業(yè)和高技術(shù)水平、高環(huán)保標準、高福利的實施TBT的發(fā)達國家在整體上的差距決定了我們遭遇其技術(shù)性貿(mào)易壁壘的長期性。（注：《實施動植物衛(wèi)生檢疫措施協(xié)議》（Agreement on the Application of Sanitary and Phytosanitary Measures，簡稱SPS協(xié)議）。本協(xié)議涉及世貿(mào)組織各成員方如何確定在國際貿(mào)易中對動植物攜帶疾病的傳播或輸入及有害物含量的控制標準和措施，因而其大部分內(nèi)容與生態(tài)環(huán)境保護密切相關(guān)。序言規(guī)定不應(yīng)阻止為保護人類、動物或植物的生命或健康而采用或?qū)嵤┍匦璧拇胧TO《TBT協(xié)議》序言中指出的五大正當(dāng)合理目標是：維護國家安全；防止欺詐；保護人類健康；保護動植物生命健康；保護環(huán)境。）

第三，鋼鐵出口地區(qū)相對集中。我國鋼鐵出口的傳統(tǒng)市場是美國、歐盟、日本和東盟。鋼鐵產(chǎn)品出口市場決定了我國鋼鐵行業(yè)極易遭遇國外的技術(shù)性貿(mào)易壁壘。

第四，鋼鐵企業(yè)不能及時知悉國外的TBT，并不能有效對其作出風(fēng)險評估。以上我國鋼鐵行業(yè)應(yīng)對TBT乏力直觀原因中除了第三和第四原因，其他原因的表象后是我國鋼鐵行業(yè)相關(guān)技術(shù)法規(guī)、標準、合格評定程序等缺乏的制度性因素，下文也主要是從我國鋼鐵行業(yè)相關(guān)制度性構(gòu)建的角度來探討我國對外國合理的技術(shù)性貿(mào)易壁壘如何跨越的問題。

技術(shù)性貿(mào)易措施其壁壘作用具有強制性。依《TBT協(xié)定》技術(shù)法規(guī)是國家規(guī)定的強制性執(zhí)行的產(chǎn)品特性或者產(chǎn)品的相關(guān)工藝及生產(chǎn)方法、同時包括對產(chǎn)品生產(chǎn)的管理文件。因此，技術(shù)法規(guī)的壁壘作用是強制性的，其強制性是由法律本身的強制性所決定。技術(shù)標準是經(jīng)公認的認證認可機構(gòu)批準的，提供非強制執(zhí)行的通用或反復(fù)使用的產(chǎn)品及其相關(guān)生產(chǎn)工藝和生產(chǎn)方法的規(guī)則、指南或特性的文件?？梢?，技術(shù)標準的壁壘作用是非強制性的，技術(shù)標準是自愿的，企業(yè)雖然可以自行決定是否依標準行事，但市場卻賦予了標準事實上的強制性壁壘作用。合格評定程序是任何直接或間接用以確定是否滿足技術(shù)法規(guī)或標準中的相關(guān)要求的程序。基于前面兩個基本要素分析，合格評定程序的壁壘作用在法律上或事實上也是強制性的。

由于TBT作用的強制性，其作為國外市場準入的門檻，我國的鋼鐵產(chǎn)品要順利地跨過此門檻，我們只有從深層的制度建設(shè)上入手，才能治標又治本，才能逐漸破解發(fā)達國家的技術(shù)性貿(mào)易壁壘。

二、國際法層面上：堅決防范不合理的技術(shù)性貿(mào)易措施

（一）行使WTO成員方評議權(quán)，有效阻止國外不合理TBT的實施

世貿(mào)組織許多規(guī)則是各個成員在談判中相互妥協(xié)的產(chǎn)物，存在不少靈活性。企業(yè)要把遵守規(guī)則與運用規(guī)則有機結(jié)合起來。[9535][5]依TBT/SPS規(guī)定，WTO成員在制定技術(shù)性貿(mào)易措施時，在這些技術(shù)法規(guī)最終頒布實施之前至少要保留2個月的評議期。在此期間，其他WTO成員方可提出同意或不同意的觀點，特別是不同意的觀點提出來，只要有正當(dāng)理由，頒布新措施的國家要接受，并進行修改。同時我國TBT—SPS咨詢點會及時收到國外的通報并第一時間進行公布。

需要強調(diào)的是，要有效行使評議權(quán)，關(guān)鍵是我們能否有效地分析、研究和評估這些信息。這就需要我們擁有具備技術(shù)和鋼鐵產(chǎn)業(yè)背景，了解鋼鐵技術(shù)發(fā)展軌跡，又懂國際經(jīng)貿(mào)和國際法的復(fù)合型專業(yè)化的高級人才。此類人才應(yīng)分布于上述政府部門、鋼鐵企業(yè)及中國鋼鐵工業(yè)協(xié)會、中國金屬學(xué)會各層面，唯此，才能使政府、企業(yè)、行業(yè)協(xié)會、學(xué)術(shù)團體四方形成合力，及時溝通，快速反應(yīng)，有效應(yīng)對。

（二）行使WTO成員方訴訟權(quán)，利用WTO爭端解決機制維護我國合法利益

世界貿(mào)易組織爭端解決機制是國際經(jīng)濟與貿(mào)易領(lǐng)域中解決國際貿(mào)易爭端和國際貿(mào)易摩擦的唯一多邊裁決機構(gòu)。世界貿(mào)易組織爭端解決機制對關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定的爭端解決機制進行了改進和完善，且WTO爭端解決機制自WTO成立以來的有效工作，保障了WTO各有關(guān)協(xié)定成員的權(quán)利和義務(wù)的平衡，且得到各世貿(mào)組織成員的普遍認同和尊重。利用WTO的貿(mào)易爭端機制來解決歧視性的、非合理的技術(shù)限制，我國仍需要時間來熟悉多邊貿(mào)易體制，學(xué)習(xí)運用有關(guān)法律尤其是爭端解決機制來維護自身的合法權(quán)益。此訴訟權(quán)利的有效行使和在世貿(mào)組織爭端解決機制中勝訴目的的達到，同樣需要復(fù)合型專業(yè)化的高級人才和政府工業(yè)與信息化部、商務(wù)部、司法部等相關(guān)部門、鋼鐵企業(yè)及中國鋼鐵工業(yè)協(xié)會、中國金屬學(xué)會的齊心合力。

三、國內(nèi)法層面上：完善我國鋼鐵業(yè)的技術(shù)法規(guī)和技術(shù)標準體系

我國鋼鐵行業(yè)技術(shù)法規(guī)體系不健全是導(dǎo)致我國鋼鐵產(chǎn)業(yè)弱質(zhì)性的深層制度上原因。我國雖有與鋼鐵行業(yè)相關(guān)的技術(shù)法規(guī)，如《產(chǎn)品質(zhì)量法》《標準化法》《計量法》《進出口商品檢驗法》《大氣污染防治法》《水污染防治法》《產(chǎn)品質(zhì)量認證管理條例》《鋼鐵企業(yè)節(jié)水設(shè)計規(guī)范》《鋼鐵企業(yè)節(jié)能設(shè)計規(guī)范》《鋼鐵企業(yè)原料場工藝設(shè)計規(guī)范》《鋼鐵行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)范條件》《線材軋鋼工藝設(shè)計規(guī)范》等，但還沒建立起像歐盟那樣完善的專門法律、技術(shù)法規(guī)、技術(shù)標準和評定程序的市場技術(shù)指標體系。我國欠缺專門性的技術(shù)法規(guī)，且現(xiàn)行技術(shù)法規(guī)缺乏統(tǒng)一性和規(guī)范性，法規(guī)更新、修改也相對落后。設(shè)法跨越合理的技術(shù)性貿(mào)易措施,建立并完善我國鋼鐵行業(yè)的技術(shù)法規(guī)體系，使我國形成完善的市場準入制度和市場監(jiān)督體系，從而提升我國鋼鐵產(chǎn)業(yè)的核心競爭力，實現(xiàn)擴大高端鋼產(chǎn)品出口的貿(mào)易效應(yīng)。

（一）制定保護資源的技術(shù)法規(guī)

鋼鐵產(chǎn)業(yè)鏈的源頭是原材料。原材料屬國家資源，發(fā)達國家對原材料開發(fā)較嚴，且限制高污染、高能耗的原材料生產(chǎn)，因此，原材料國際市場價格相對較高，由于我國缺乏保護資源的相應(yīng)技術(shù)法規(guī)，國內(nèi)原材料產(chǎn)品出現(xiàn)大量出口趨勢，造成鋼鐵產(chǎn)品成本增加。如焦炭、耐火材料、鐵合金等出口量在不斷增長?？梢?，我們必須踐行可持續(xù)發(fā)展理念，合理地利用資源，限制能源、原材料、資源的過度開發(fā)，限制資源性產(chǎn)品的出口。

（二）制定環(huán)保、衛(wèi)生、安全方面的技術(shù)法規(guī)

目前我國鋼鐵產(chǎn)品安全、環(huán)保、衛(wèi)生方面的技術(shù)法規(guī)數(shù)量很少，體系不夠完善。對于安全和抗震沒有要求，對內(nèi)不能有效地起到市場準入的保護作用，對外達不到美國、歐盟等鋼鐵出口國對鋼鐵產(chǎn)品在環(huán)保、衛(wèi)生、安全方面的技術(shù)法規(guī)要求。譬如，美國、歐盟等國認為我國出口鋼鐵產(chǎn)品存在生態(tài)傾銷，對我國鋼鐵征收反傾銷稅。（注：為創(chuàng)立和維護公平競爭的國際貿(mào)易環(huán)境，WTO協(xié)議特別強調(diào)出口商不得以傾銷的方式在他國銷售其產(chǎn)品。而傾銷認定中，出口產(chǎn)品的“正常價值”的判斷顯得尤為重要。當(dāng)發(fā)展中國家的環(huán)境標準較低時，發(fā)展中國家企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品成本中就沒有包含環(huán)境成本或者包含了較低的環(huán)境成本，因此這些產(chǎn)品的價格就比較低，當(dāng)這些較低銷售價格的產(chǎn)品大量出口時，發(fā)達國家就認為這些出口產(chǎn)品低于其正常價值，構(gòu)成生態(tài)傾銷。因此，發(fā)達國家認為發(fā)展中國家違反了公平貿(mào)易原則，執(zhí)行嚴格環(huán)境標準的發(fā)達國家就會對來自環(huán)境標準較低的國家的產(chǎn)品征收反傾銷稅。）

如前所述，我國鋼鐵出口多為低附加值的鋼鐵產(chǎn)品，鋼鐵行業(yè)作為傳統(tǒng)高能耗、高排放、高污染產(chǎn)業(yè)，在重視環(huán)境保護的今日，在我國缺乏相關(guān)高標準環(huán)保法規(guī)的情況下，很容易給外國生態(tài)傾銷的印象。我國低出高進的鋼鐵產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，使得出口鋼材就是出口資源和原材料和潔凈空氣。雖然外國針對我國出口鋼鐵產(chǎn)品征收的反傾銷稅不直接表現(xiàn)為技術(shù)性貿(mào)易壁壘，但是，如果我國對鋼鐵產(chǎn)業(yè)有嚴格的環(huán)保法律要求，鋼鐵產(chǎn)業(yè)承擔(dān)起保護環(huán)境的社會責(zé)任，踐行基于環(huán)境保護的高水平技術(shù)法規(guī)和技術(shù)標準，將環(huán)境成本內(nèi)化為產(chǎn)品價格，也就不會招致歐美等發(fā)達國家的反傾銷調(diào)查。

（三）制定高附加值、重點產(chǎn)品的技術(shù)法規(guī)

依工信部發(fā)布的《鋼鐵工業(yè)“十二五”發(fā)展規(guī)劃》，我國對高速鐵路用鋼、車輛用鋼、新型節(jié)能高強度抗沖擊汽車用鋼、高等級船用鋼板和抗震型鋼等鋼產(chǎn)品，還沒有制定相應(yīng)的技術(shù)法規(guī)；目前我國鋼鐵產(chǎn)業(yè)重點產(chǎn)品，特別是高附加值產(chǎn)品，如不銹鋼、冷軋熱軋薄板、彩涂板、電工用鋼、冷彎型鋼、高層建筑用鋼等缺少技術(shù)法規(guī)。有些用標準代替，如前所述，雖然技術(shù)法規(guī)和技術(shù)標準的壁壘作用都是強制性的，但是技術(shù)法規(guī)對貿(mào)易的影響是直接的，而技術(shù)標準對貿(mào)易的影響是間接的。所以，我國亟需制定高附加值鋼鐵產(chǎn)品與高新技術(shù)產(chǎn)品的技術(shù)法規(guī)，這樣才能對外出口形成合力，對內(nèi)有效保護國內(nèi)市場。

（四）建立統(tǒng)一的高技術(shù)水平的鋼鐵行業(yè)技術(shù)標準體系

1992年我國成立了全國鋼標準化技術(shù)委員會(TCl83)，下設(shè)盤條鋼絲、力學(xué)及工藝性能、鋼板鋼帶等16個分技術(shù)委員會，由其制定國家鋼標準。有采標標準和產(chǎn)品標準。行業(yè)標準主要由國家發(fā)改委、原鐵道部、原冶金部等部門制定的各行業(yè)涉及鋼鐵的標準共849項，其中采標標準65項，涵蓋GJB、HB、YB等多個行業(yè)標準。省、自治區(qū)、直轄市標準化行政主管部門出于對工業(yè)產(chǎn)品安全和衛(wèi)生方面的要求，可以制定地方標準。如2013年1月我國首個鋼鐵行業(yè)地方標準即廣西首個鋼鐵行業(yè)地方標準《混凝土用含鎳鉻耐腐蝕鋼筋技術(shù)規(guī)程》出臺。企業(yè)標準就是鋼鐵企業(yè)是對企業(yè)范圍內(nèi)需要協(xié)調(diào)、統(tǒng)一的技術(shù)要求、管理要求和工作要求所制定的標準，一般分為產(chǎn)品標準、方法標準、管理標準和工作標準。上述標準主要存在技術(shù)指標水平低及標準間矛盾的問題，而發(fā)達國家如美國ASTM/A01、歐盟CEN/TC、日本JIS制定的鋼鐵行業(yè)國內(nèi)技術(shù)標準，有些比國際標準還高。鑒于我國鋼鐵產(chǎn)品國家標準陳舊，我國應(yīng)該從戰(zhàn)略全局的角度分析標準在國家安全、環(huán)保，節(jié)能、節(jié)水、資源保護等方面的作用，并在分析研究基礎(chǔ)上，采納借鑒鋼鐵行業(yè)的國際標準或發(fā)達國家的鋼鐵行業(yè)國內(nèi)技術(shù)標準，促使國內(nèi)鋼鐵企業(yè)不斷進行技術(shù)創(chuàng)新和升級，提高產(chǎn)品的技術(shù)水平。（注：采標是采用國際標準和國外先進標準的簡稱，是指將國際標準或國外先進標準的內(nèi)容，經(jīng)過分析研究，不同程度地轉(zhuǎn)化為我國標準并貫徹實施。我國標準采用國際標準或國外先進標準的程度，分為等同采用、等效采用和非等效采用三種。鋼鐵行業(yè)的國際標準主要有國際標準化組織第17標準化技術(shù)委員會即ISO／TC 17鋼技術(shù)委員會，國際電工委員會(IEC)TC68軟磁合金、鋼材技術(shù)委員會制定的鋼產(chǎn)品標準。我國鋼產(chǎn)品國家標準中絕大多數(shù)是采用國際標準化組織IS0／TC 17鋼鐵技術(shù)委員會的標準制定的。產(chǎn)品標準是對產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、規(guī)格、質(zhì)量和檢驗方法所做的技術(shù)規(guī)定。產(chǎn)品標準按其適用范圍，分別由國家、部門和企業(yè)制定；它是一定時期和一定范圍內(nèi)具有約束力的產(chǎn)品技術(shù)準則，是產(chǎn)品生產(chǎn)、質(zhì)量檢驗、選購驗收、使用維護和洽談貿(mào)易的技術(shù)依據(jù)。）

我國鋼鐵業(yè)應(yīng)在熟悉掌握WTO、TBT、SPS協(xié)議基礎(chǔ)上，采納或轉(zhuǎn)化國際通行的技術(shù)法規(guī)、技術(shù)標準及合格評定程序，不斷完善國內(nèi)的鋼鐵業(yè)的技術(shù)法規(guī)和技術(shù)標準體系，提高我國鋼鐵產(chǎn)品的技術(shù)含量，充分有效運用法律方法實現(xiàn)鋼鐵產(chǎn)品出口的破壁。（注：美國ASTM/A01（ASTM (American Society for Testing and Materials)，ASTM的鋼、不銹鋼及有關(guān)合金的A01委員會，是ASTM的第一個技術(shù)委員會。負責(zé)有關(guān)鋼、不銹鋼及有關(guān)合金的材料規(guī)格及測試方法方面標準的制定。歐盟CEN/TC，歐洲標準化委員會共有5個TC與鋼鐵行業(yè)有關(guān)，分別是TCl05(用于熱處理的鋼、合金鋼、易切削鋼和不銹鋼)、TCl07(壓力鋼)、TCl08(鋼板和用于電氣的帶鋼)、TCll0(鋼管、鋼和鐵配件)、TClll(鋼鑄鍛件)。日本JIS：日本工業(yè)標準(JIS)由日本工業(yè)標準調(diào)查會(JISC)制定。包括船舶、鋼鐵、管理系統(tǒng)、陶瓷等19類。其中在鋼鐵的分支下又包括碳鋼、合金鋼以及鑄鋼、鑄鐵三個與鋼鐵有關(guān)的小類。）

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［責(zé)任編輯：金永紅］

DF96

A

1005-913X（2015）04-0005-03

2015-01-07

2012年唐山市科技局軟科學(xué)研究項目（12140201B-11）

何輝利(1978-)，女，陜西咸陽人，講師，碩士，研究方向：國際貿(mào)易法、環(huán)境保護法；楊 永(1977-)，男，河北定州人，講師，碩士，研究方向：環(huán)境保護。