劉華芹

（商務(wù)部國際貿(mào)易經(jīng)濟合作研究院）

一、“一帶一路”戰(zhàn)略提出的國內(nèi)外背景

“一帶一路”戰(zhàn)略的提出基于多重國際與國內(nèi)因素，主要體現(xiàn)在以下兩方面：

（一）“一帶一路”戰(zhàn)略提出的國際環(huán)境

1.應(yīng)對全球政治經(jīng)濟格局的新變化

全球金融危機后，國際秩序仍處于深度調(diào)整之中，新興經(jīng)濟體參與全球治理的作用不斷增強。目前我國已成為世界120多個國家的第一大貿(mào)易伙伴，我國的經(jīng)濟利益邊界已延展到亞洲、非洲、歐洲、美洲等世界各大區(qū)域。未來通過全方位對外開放大戰(zhàn)略維護并拓展自身利益是我國面臨的一項迫切任務(wù)。“一帶一路”將成為新時期我國對外開放的重要戰(zhàn)略依托,有助于我國在全球事務(wù)中爭取更大的話語權(quán)和主導權(quán)，從而確立我國在世界經(jīng)濟新格局中的地位。

2.應(yīng)對全球區(qū)域經(jīng)濟一體化的新形勢

全球金融危機后，經(jīng)濟全球化不斷深入，區(qū)域經(jīng)濟一體化進程日益加快，以美國為代表的世界主要發(fā)達經(jīng)濟體掀起了“TPP”和“TTIP”等區(qū)域貿(mào)易安排新浪潮，合作地域之廣、合作領(lǐng)域之寬，合作水平之高前所未有。而廣大歐亞地區(qū)國家多為發(fā)展中國家或新興經(jīng)濟體，基于地緣和發(fā)展水平的限制難以加入到如此高水平的區(qū)域經(jīng)濟合作之中。與此同時，他們迫切希望參與區(qū)域經(jīng)濟合作以激活自身發(fā)展的內(nèi)在動力，迅速提升經(jīng)濟發(fā)展水平。習近平主席提出的“一帶一路”倡議，以中國擴大開放為契機，促進與“一帶一路”區(qū)域內(nèi)國家建立相互融合，更加緊密的經(jīng)濟聯(lián)系，為各國發(fā)展創(chuàng)造新機遇，也為其參與廣泛的區(qū)域經(jīng)濟合作搭建了新平臺。

2014年8月，習近平主席訪問蒙古國時提出“搭車論”，希望各國搭乘中國經(jīng)濟發(fā)展的快車，帶動其發(fā)展，以此將有利于消除中國威脅論，樹立負責任大國的形象，“一帶一路”建設(shè)將為我國經(jīng)濟發(fā)展與國際合作創(chuàng)造良好的外部條件。

（二）“一帶一路”戰(zhàn)略提出的國內(nèi)環(huán)境

1.維護國家安全的需要

2014年4月，我國首次提出總體國家安全觀，我國的對外開放戰(zhàn)略也應(yīng)根據(jù)新形勢的需要，以維護國家安全為目標進行調(diào)整。2014年5月，現(xiàn)代國際關(guān)系研究院與社會科學文獻出版社聯(lián)合發(fā)布了《中國國家安全研究報告（2014）》指出，中國面臨十分復雜的海洋安全環(huán)境，霍爾木茲海峽和馬六甲海峽是中東和非洲輸出石油的必經(jīng)之路。目前我國約80%的能源進口及進出口貨物需經(jīng)過馬六甲海峽，此地水路狹窄，極易封鎖，我國在兩處海峽的航路安全完全受制于人。雖然我國已開通了中哈、中俄和中緬石油管道，加強了我國從中亞、東北亞和海上石油的進口安全，但通過上述通道進口的原油僅占我國原油進口總量的20%左右，我國海上石油運輸安全問題并未得到根本解決，維護海上咽喉通暢的實力亟待進一步增強?！耙粠б宦贰苯ㄔO(shè)，尤其“一帶”建設(shè)將有利于提升我國陸路運輸通道的能力，降低海上運輸通道的壓力，從而實現(xiàn)陸海運輸?shù)钠胶獍l(fā)展，增強國家安全保障。

2.實現(xiàn)我國區(qū)域經(jīng)濟平衡發(fā)展的需要

2014年5月1日，李克強總理在《關(guān)于深化經(jīng)濟體制改革的若干問題》一文指出，過去30年來，我國對外開放主要在沿海地區(qū)，內(nèi)陸和沿邊地區(qū)對外開放相對滯后。盡管我國實施了中部崛起和西部大開發(fā)戰(zhàn)略，但是我國中西部地區(qū)與東部沿海地區(qū)經(jīng)濟不平衡仍在加劇。2013年寧夏、青海、甘肅、貴州、新疆、云南和重慶7個省區(qū)的GDP總和仍低于山東省的GDP。積極推動“一帶一路”建設(shè)，可激活中西部地區(qū)的發(fā)展?jié)摿?，擴大開放的區(qū)域和回旋余地，利用全球市場為我國創(chuàng)造的機會,全面實施“引進來”和“走出去”相結(jié)合的對外開放戰(zhàn)略,為我國經(jīng)濟發(fā)展提供更為廣闊的空間，并促進區(qū)域經(jīng)濟的平衡發(fā)展。

二、“一帶一路”戰(zhàn)略的內(nèi)涵

“一帶一路”戰(zhàn)略體現(xiàn)了我國新時期全方位對外開放戰(zhàn)略的內(nèi)涵，即在對外開放的方向上東西并重，陸海連動；在對象國上發(fā)達國家與發(fā)展中國家并重：在對外開放的方式上“引進來”與“走出去”并行。習近平主席闡述了中方對“一帶一路”的主張，即加強政策溝通、道路聯(lián)通、貿(mào)易暢通、貨幣流通和民心相通。

目前中方提出的“一帶一路”戰(zhàn)略并非簡單地復制古絲綢之路線路，而要承襲其商貿(mào)往來與文化交流功能，發(fā)揚“團結(jié)互信、平等互利、包容互鑒、合作共贏，不同種族、不同信仰、不同文化背景的國家共享和平，共同發(fā)展”的絲路精神，在更廣闊范圍推進區(qū)域經(jīng)濟合作。與我國此前推進的各類區(qū)域經(jīng)濟合作不同，“一帶一路”戰(zhàn)略在拓展經(jīng)貿(mào)合作同時，還強調(diào)擴大人文交流，二者構(gòu)成了“一帶一路”的兩大支柱，也成為其重要內(nèi)涵。

（一）經(jīng)貿(mào)合作

經(jīng)貿(mào)合作是“一帶一路”建設(shè)的硬因素，它將古絲綢之路的商貿(mào)往來功能拓展為貿(mào)易、投資、金融合作及貿(mào)易投資便利化四大合作方向。

一是加強貿(mào)易暢通。絲綢之路經(jīng)濟帶總?cè)丝诮?0億，市場規(guī)模和潛力獨一無二。各國在貿(mào)易和投資領(lǐng)域合作潛力巨大。

二是擴大相互投資。“一帶一路”將突出投資引領(lǐng)合作并帶動貿(mào)易發(fā)展的作用，充實合作內(nèi)容，提升合作水平，實現(xiàn)共同發(fā)展。

三是推動區(qū)域貿(mào)易投資便利化。各參與方就貿(mào)易和投資便利化問題進行探討并做出適當安排，消除貿(mào)易壁壘，降低貿(mào)易和投資成本，提高區(qū)域經(jīng)濟循環(huán)速度和質(zhì)量，實現(xiàn)互利共贏。

加強道路聯(lián)通。打通從太平洋到波羅的海的運輸大通道。在此基礎(chǔ)上，各方應(yīng)積極探討完善跨境交通基礎(chǔ)設(shè)施，逐步形成連接東亞、西亞、南亞的交通運輸網(wǎng)絡(luò)，為各國經(jīng)濟發(fā)展和人員往來提供便利。

加強貨幣流通。各國應(yīng)在本幣結(jié)算方面開展合作，力爭實現(xiàn)經(jīng)常項下和資本項下實現(xiàn)本幣兌換和結(jié)算，以大大降低流通成本，增強抵御金融風險能力，提高本地區(qū)經(jīng)濟國際競爭力。

（二）人文交流

人文交流是“一帶一路”建設(shè)的軟因素，它將古絲綢之路的文化交流提升為政府與民間兩個層次，

一是政府層面，即加強政策溝通。各國應(yīng)就經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略和對策進行充分交流，本著求同存異原則，協(xié)商制定推進區(qū)域合作的規(guī)劃和措施，在政策和法律上為區(qū)域經(jīng)濟融合“開綠燈”。

二是擴大民間往來，即加強民心相通。國之交在于民相親。搞好各個領(lǐng)域合作，必須得到各國人民支持，必須加強人民友好往來，增進相互了解和傳統(tǒng)友誼，為開展區(qū)域合作奠定堅實民意基礎(chǔ)和社會基礎(chǔ)。

人文交流和經(jīng)貿(mào)合作兩大支柱將有機結(jié)合，人文交流為經(jīng)貿(mào)合作提供保障，經(jīng)貿(mào)合作又為人文交流提供支撐，兩者互為因果、互為前提，相互促進，支撐“一帶一路”區(qū)域合作的協(xié)調(diào)發(fā)展。

三、“一帶一路”建設(shè)的模式及實施路徑

（一）開放式多元化的國際經(jīng)濟合作模式

“一帶一路”戰(zhàn)略是中國以互動式、互利共贏式共同發(fā)展的理念引領(lǐng)國際經(jīng)濟合作，在新一輪全球區(qū)域經(jīng)濟合作浪潮中贏得了話語權(quán)。與發(fā)達國家采用高標準、排他性區(qū)域貿(mào)易安排不同，“一帶一路”建設(shè)強調(diào)共商、共建、共享。以“五通”的方式形成多層次、多領(lǐng)域、多形式的泛區(qū)域經(jīng)濟合作范式。以建立利益共同體為目標的區(qū)域經(jīng)濟合作開創(chuàng)了國際經(jīng)濟合作新模式，將形成多元化的國際經(jīng)濟合作格局。

（二）點線面相結(jié)合的全方位互聯(lián)互通

“一帶一路”涵蓋區(qū)域廣闊。絲綢之路經(jīng)濟帶延展的歐亞大陸包含四大區(qū)域，即中亞、南亞、西亞和中東歐國家。海上絲綢之路延展至東南亞、南亞、西亞、北非以至于東非。其中南亞和西亞是“一帶一路”的交匯部?！耙粠б宦贰苯ㄔO(shè)將“以點帶面，從線到片，逐步形成區(qū)域大合作”。其中“點”應(yīng)體現(xiàn)為國家和各國的重點城市、“線”應(yīng)包括各種通道及經(jīng)濟走廊，“片”體現(xiàn)為不同的區(qū)域。次區(qū)域合作可以成為點、線、片連接的載體,它將區(qū)域內(nèi)的國家、城市及通道與經(jīng)濟走廊連接起來，同時各次區(qū)域之間又首尾相連，最終形成完整的經(jīng)濟帶。

在2014年APEC峰會期間，習近平主席在“加強互聯(lián)互通伙伴關(guān)系”東道主伙伴對話會上提出“一帶一路”建設(shè)將實現(xiàn)基礎(chǔ)設(shè)施、制度規(guī)章、人員交流三位一體的互聯(lián)互通。以亞洲國家為重點方向，率先實現(xiàn)亞洲互聯(lián)互通；以經(jīng)濟走廊為依托，建立亞洲互聯(lián)互通的基本框架；以交通基礎(chǔ)設(shè)施為突破，實現(xiàn)亞洲互聯(lián)互通的早期收獲；以建設(shè)融資平臺為抓手，打破亞洲互聯(lián)互通的瓶頸；以人文交流為紐帶，夯實亞洲互聯(lián)互通的社會根基。

四、“一帶一路”建設(shè)的發(fā)展前景

根據(jù)初步測算，“一帶一路”沿線總?cè)丝诩s44億，經(jīng)濟總量約21萬億美元，分別約占全球的63%和29%。僅絲綢之路經(jīng)濟帶囊括了中亞、南亞、西亞和歐洲的部分地區(qū)，連接亞洲和歐洲兩大經(jīng)濟圈。該區(qū)域涵蓋50多個國家和地區(qū)，人口總計36.3億，占全球人口總量的51.4%；2013年各國GDP總計19.7萬億美元，占全世界GDP總額的27%；與中國的貿(mào)易額為5 138.3億美元，占同期中國對外貿(mào)易進出口總額的12.4%，相當于中美貿(mào)易額的規(guī)模，是世界上最具發(fā)展?jié)摿Φ慕?jīng)濟帶。目前已有50多個國家明確表示積極參與“一帶一路”建設(shè)，21個國家參與共建亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行，同時籌建絲路基金，為推動合作創(chuàng)造重要前提條件。

中方提出，將基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通作為合作的突破口。一項經(jīng)濟學研究顯示，基礎(chǔ)設(shè)施投資會產(chǎn)生“乘數(shù)效應(yīng)”，即每1美元基礎(chǔ)設(shè)施投資就將拉動3-4美元其他產(chǎn)業(yè)投資的需求。如果在亞洲地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施投資10億美元的話，就能創(chuàng)造出18 000個就業(yè)機會。中國政府預測，未來5年，中國的對外直接投資將超過5 000億美元，這為歐亞地區(qū)國家的經(jīng)濟發(fā)展提供了巨大商機。與此同時，歐亞地區(qū)國家大多處于工業(yè)化進程之中，經(jīng)濟發(fā)展空間較大，相對于中美貿(mào)易，未來中國與歐亞地區(qū)國家經(jīng)貿(mào)合作前景更為廣闊。

五、擴大對外投資推進“一帶一路”建設(shè)

2014年12月中央經(jīng)濟工作會議指出，今后經(jīng)濟工作五大重點之一是要努力提高對外投資效率和質(zhì)量，促進基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通，推動優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)走出去，開展先進技術(shù)合作，穩(wěn)步推進人民幣國際化。擴大對外投資將成為我國推進“一帶一路”建設(shè)的重要方式。

根據(jù)商務(wù)部的初步統(tǒng)計，2014年我國實際使用外資(FDI)約為1 196億美元，增長1.7%；非金融類對外直接投資為1 029億美元，增長14.1%。如果考慮我國企業(yè)在國(境)外利潤再投資和通過第三地的投資，我國實際上已成為資本凈輸出國，這標志著我國從經(jīng)貿(mào)大國邁向經(jīng)貿(mào)強國。擴大對外投資將成為未來我國對外經(jīng)貿(mào)合作的重要方向。

中央經(jīng)濟工作會議指出，未來我國應(yīng)邀努力提高對外投資效率和質(zhì)量。我們不僅要成為對外投資大國，更應(yīng)成為對外投資強國。根據(jù)商務(wù)部、國家統(tǒng)計局和國家外匯管理局聯(lián)合發(fā)布《2013年度中國對外直接投資統(tǒng)計公報》，截至2013年底，我國在境外設(shè)立直接投資企業(yè)2.54萬家，分布在全球184個國家（地區(qū)），境外總資產(chǎn)近3萬億美元。盡管我國對外直接投資呈現(xiàn)快速增長態(tài)勢，但直接投資的效益難以令人滿意。國家外匯管理局相關(guān)統(tǒng)計顯示，2013年我國對外投資收益逆差599億美元，比2012年擴大70%。2005年至2012年間，我國對外投資收益均值僅為3.3%，大大低于同期FDI在中國獲得的收益利差平均22%（2013年中國社會科學院國家資產(chǎn)負債表課題組的測算）。我國企業(yè)海外投資經(jīng)驗不足，產(chǎn)業(yè)層級低，導致我國對外投資成功率相對較低，也使我國企業(yè)在海外的投資收益與發(fā)達國家形成巨大差異。

未來“一帶一路”建設(shè)將集中在大型跨境基礎(chǔ)設(shè)施項目上，這些領(lǐng)域具有投資周期長、回報率低的特點，如何提高對外投資效益是迫切需要解決的問題。

六、防范投資風險助力“一帶一路”穩(wěn)步前行

有效防范風險是提高投資質(zhì)量的重要途徑，針對“一帶一路”所涵蓋國家的情況，風險主要來自以下幾方面：

（一）安全風險

歐亞大陸是國際安全形勢最為復雜的區(qū)域，大國在這一地區(qū)角逐異常激烈。在可預見的未來中東局勢依然動蕩不定，北約撤離阿富汗后中亞安全形勢也面臨較多不確定性，非傳統(tǒng)安全問題將更加突出，恐怖活動與毒品走私問題將變得更加猖獗。以烏克蘭事件為代表的地緣政治沖突所引發(fā)的區(qū)域政治安全形勢撲朔迷離，而中亞大國面臨領(lǐng)導人更迭，政局穩(wěn)定存在諸多變數(shù)，上述因素對該區(qū)域內(nèi)開展經(jīng)貿(mào)合作構(gòu)成巨大挑戰(zhàn)。

（二）經(jīng)營風險

“一帶一路”涵蓋的國家多為發(fā)展中國家和新興經(jīng)濟體，經(jīng)營環(huán)境相對不穩(wěn)定，投資風險比較高。世界經(jīng)濟論壇發(fā)布的《2015年全球營商環(huán)境報告》顯示，在全球189個國家和地區(qū)中，中亞、南亞以及西亞主要國家均排在100名之后，其營商環(huán)境現(xiàn)狀不利于開展投資活動。中國本土主權(quán)信用評級機構(gòu)大公發(fā)布，發(fā)展中國家面臨國際資本流動方向逆轉(zhuǎn)、利率上調(diào)壓力以及全球總需求持續(xù)低迷等負面因素，主權(quán)信用風險將增大，發(fā)展中國家內(nèi)部分化將加劇。印度、印尼、巴西、阿根廷、埃及、南非、越南、土耳其、泰國、菲律賓、匈牙利等國家即將直面外部環(huán)境劇變帶來的沖擊，很多國家的主權(quán)信用風險將快速上升，而且經(jīng)濟形勢的惡化也可能加劇這些國家政局穩(wěn)定的壓力，加大了經(jīng)營活動的風險。

（三）制度風險

“一帶一路”國家的投資環(huán)境及管理體制差異較大，這一區(qū)域存在由不同國家主導的多個次區(qū)域經(jīng)濟合作組織。各國投資的法律基礎(chǔ)、市場準入規(guī)則以及標準千差萬別，我國企業(yè)應(yīng)認真分析，采取有針對性的舉措，以保證投資效率。目前雖然我國已同100多個國家簽署了雙邊投資保護協(xié)定和稅收協(xié)定（安排），但因我國還未形成有效的跨境稅收管理體制，上述協(xié)定缺少實施細則，所以企業(yè)被迫重復納稅的現(xiàn)象時有發(fā)生，這不僅加大了企業(yè)經(jīng)營成本，也提高了其投資風險。此外，我國的會計規(guī)則與國際規(guī)則存在一定差異，而國際會計規(guī)則又處在不斷調(diào)整之中，企業(yè)在境外投資過程中需要熟悉并掌握投資對象國的會計規(guī)則，為企業(yè)的正常經(jīng)營活動提供良好的制度保障。

近年來，我國境外投資項目屢屢受挫的一個重要原因便是缺少對當?shù)匾?guī)則及標準的了解，以國內(nèi)通行的、不規(guī)范的操作模式開展對外投資，導致項目難以中標或半途折戟，造成了較大經(jīng)濟損失。

七、加強規(guī)制互聯(lián)互通，保證對外投資健康發(fā)展

中央經(jīng)濟工作會議已明確指出，未來我國經(jīng)濟發(fā)展將進入新常態(tài)。新常態(tài)不僅是經(jīng)濟發(fā)展速度的調(diào)整，更需要管理體制機制的創(chuàng)新，其中包括我國財政稅收管理體制的規(guī)范化、法制化、增強透明度等。對于以互聯(lián)互通為突破口的“一帶一路”建設(shè)，不僅要實現(xiàn)基礎(chǔ)設(shè)施的互聯(lián)互通，更應(yīng)實現(xiàn)管理體制的互聯(lián)互通，其中包括我國現(xiàn)行財務(wù)會計及審計管理體制與國際接軌，使其符合市場規(guī)則的要求。更為迫切的是盡快建立跨境稅收管理體制，制定避免雙重征稅和防止偷漏稅協(xié)定的實施細則，為企業(yè)合法經(jīng)營并獲取合法收益奠定重要的法律基礎(chǔ)，從而既從國家層面，又從企業(yè)層面為我國企業(yè)“走出去”保駕護航。

與此同時，大型跨境基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)必須以一定的安全保障為前提。隨著我國經(jīng)濟利益“走出去”，相應(yīng)的安全保障也應(yīng)“走出去”，應(yīng)探討與國際組織和投資對象國建立多邊或雙邊安全保障機制，降低企業(yè)對外投資的政治風險及經(jīng)營風險，使我國企業(yè)不僅要“走出去”，還要走得好，走得遠。