哈 奔，張金鎖，許 建

(1.西安科技大學 管理學院，陜西 西安710054;2.西安科技大學 能源經(jīng)濟與管理研究中心，陜西 西安710054)

0 引 言

能源是為人類的生產(chǎn)和生活提供各種能力和動力的物質(zhì)資源，它不僅是國民經(jīng)濟的重要物質(zhì)基礎，更是影響一國政治穩(wěn)定、經(jīng)濟發(fā)展、國家安全的重要因素。目前，中國正處于經(jīng)濟高速發(fā)展和城市化進程加快的時期，但粗放式的經(jīng)濟增長模式以及龐大的人口數(shù)量造成中國人均能源消費量逐年增長，能源需求和消費總量正以前所未有的速度增長。中國基本能源消費已占到世界總消費量的21.9%(BP2013)，居世界第一位，由此造成的是能源供應不足，供需矛盾突出，能源缺口日漸增大［1］。利用國外能源市場，進口海外能源已成為解決或緩解國內(nèi)能源供應緊張和保障經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展的重要手段之一。然而國際能源市場受政治、經(jīng)濟、軍事和外交等諸多因素的影響，變幻莫測，致使中國對能源進口來源地面臨前所未有的風險與挑戰(zhàn)。因此，系統(tǒng)研究中國重要能源資源進口來源地，合理評估能源資源進口來源地風險顯得迫在眉睫。

中國關于能源資源進口風險評價的研究起步較晚，白建華［2］(2005)分析了石油進口具有包括資源、政治、經(jīng)濟、軍事、運輸、技術、戰(zhàn)略、替代在內(nèi)的8 種風險，并在此基礎上建立了涵蓋28 個指標的評價體系，通過建立模糊綜合評價模型對中國石油進口風險進行了評價;高建良，梁桂枝［3］(2007)利用投資組合理論計算并分析了1998 -2005 年中國原油進口來源多元化指數(shù)及多元化對中國原油進口風險的影響;彭麗［4］(2009)建立了以石油貨物安全、油輪及其設備安全、海運航線安全和突發(fā)事件應急能力4 個基本指標和15 個要素指標在內(nèi)的石油海上運輸安全多層次的評價體系，并運用灰色模糊綜合評價法和層次分析法對2005 -2008 年這一時期中國進口石油海上運輸安全度進行了評價;姜友誼［5］(2010)根據(jù)港口風險、航線風險和海盜襲擊風險，構建了運輸風險評價體系的3 個一級指標和14 個二級指標，利用灰色關聯(lián)分析方法對海外石油運輸風險進行實證評估;馮雨、李學剛、丁文芬［6］(2010)認為蒙古、越南、印度尼西亞、澳大利亞、南非等主要煤炭出口國的資源和價格易受氣候、政治和政策等問題的影響而產(chǎn)生變數(shù)，以致對國際煤炭市場的供求環(huán)境以及中國煤炭進口的來源分析造成影響，進而沖擊中國的煤炭進口;馮立群［7］(2012)通過建立綜合評價模型定量分析了中國煤炭來源的穩(wěn)定性并計算出中國對10 個主要煤炭進口來源國的貿(mào)易依賴程度;檀雪雁［8］(2012)選取與中國進口LNG(液化天然氣)來源國有關的政治風險、經(jīng)濟風險和資源風險3 個一級指標和14 個二級指標進行排列，各個指標根據(jù)其重要性加以權數(shù)，然后互相進行比較、分析、評定分數(shù)，定量分析了中國主要LNG 進口來源國的國家風險。此外，王麗楠［9］(2008)，張抗［10］(2009)等對能源進口來源進行了研究;魏一鳴和周少平［11］(2010)分析了海外油氣輸出國的國家風險和供應風險、全球油氣資源需求風險、海外油氣資源的運輸風險、國際油氣市場風險、跨境油氣管道風險并分別設計了相應的風險評價指標體系及評價方法;張金鎖，齊琪(2013)在不確定性條件下對中國重要能源資源供給安全進行了詳細的理論研究與綜述，對研究中國能源進口風險的影響因素具有很好的啟示價值?？v觀目前研究現(xiàn)狀可以發(fā)現(xiàn)，中國有關能源資源進口風險的研究還不夠全面，存在以下不足:①研究對象以單一能源資源為主，且主要針對石油資源，鮮有將煤炭、石油、天然氣等重要能源資源納入到一個整體框架的研究;②風險評價方面多從總體出發(fā)，較少針對具體來源地，從而使來源地作為能源資源進口的重要行為主體被忽視，缺少量化及系統(tǒng)的研究。為此，文中從一個更加全面且全新的角度，根據(jù)中國能源資源進口現(xiàn)狀，建立了中國重要能源資源進口來源地風險評價指標體系，并運用層次分析法和多維灰色綜合評價的方法對中國重要能源資源進口來源地風險進行了評價研究，以期為中國相關部門及企業(yè)全面把握來源地風險和正確選擇來源地而降低能源資源進口風險提供有價值的幫助。

1 進口來源地風險指標體系的確定

進口來源地風險主要指某一進口來源因其政治、經(jīng)濟、資源、軍事等不確定性因素而發(fā)生能源供應中斷或受到威脅時給中國經(jīng)濟和社會發(fā)展帶來不利的影響。對中國重要能源資源的主要進口來源地風險進行合理的評價，有利于中國正確選擇進口來源地從而減少或規(guī)避能源進口風險，保障中國能源資源供給安全。

指標體系的有效建立是評價工作順利進行的基礎，而造成進口來源地風險的因素很多，文中通過大量查閱資料和征詢專家意見，在遵循科學性、系統(tǒng)性、關鍵性和可操作性的原則下，建立了資源風險、經(jīng)濟風險和政治風險3 個一級指標和來源地當前探明儲量等8 個二級指標的中國能源進口來源地風險評價指標體系，如圖1 所示。

2 進口來源地風險多維灰色評價模型

2.1 風險指標權重的確定

對于層次分析法的原理及應用，相信大家應該非常熟悉，在此文中將不再累述，直接給出其應用結果。文中采用問卷調(diào)查及專家訪問的方式對西安科技大學能源經(jīng)濟與管理研究中心的相關學者及各類能源企業(yè)的管理層共15 位專家學者進行廣泛調(diào)查并綜合打分得到各判斷矩陣，最后運用yaahp.5 軟件對來源地風險各指標進行層次分析，得到其各指標權重結果見表1.

表1 中國重要能源資源進口來源地風險評價指標權重分配Tab.1 Import source risk evolution index weight of important energy resources for China

圖1 中國重要能源資源進口來源地風險評價指標體系Fig.1 Import source risk evolution index system of important energy resources for China

2.2 風險評價模型的建立

灰色評估是指基于灰色系統(tǒng)理論，對系統(tǒng)或所屬因子在某一時段所處的狀態(tài)，做出一種半定性、半定量的評價與描述，以便對系統(tǒng)的綜合效果與整體水平，形成一個可供比較的概念與類別。由于系統(tǒng)的狀態(tài)是由多項指標或一組數(shù)據(jù)來表述的，因此，該方法又稱為多維灰色評估方法，簡稱灰評估。數(shù)學模型是灰評估方法的基本手段，即建立灰類型的白化權函數(shù)。所謂白化權函數(shù)就是直角坐標系中的一條三折線，或“S”形曲線，它可以定量地描述某一評估對象隸屬于某個灰類的程度(稱權系數(shù))，即隨著被評估指標或樣本點值的大小而變化的關系。

1)確定評價灰類，制定評分標準。參考各文獻［2 -5］，將中國重要能源資源進口來源地風險等級即評價灰類(其序號記作g)劃分為高風險(g=1)、較高風險(g =2)、一般風險(g =3)、較低風險(g =4)、低風險(g =5)，分別賦值d 為5，4，3，2，1.

2)整理與歸納數(shù)據(jù)，計算評價樣本矩陣。設評估對象數(shù)為L(文中選取中國煤炭、石油、天然氣共31 個能源進口來源國作為評價對象)，且序號為l，l=1，2，…，L，評價者個數(shù)為K，且序號為k，k=1，2，…，K，組織K 個評價者對中國重要能源資源進口來源地各風險指標Sij按評價指標評分等級標準進行打分，得分為dijkl，其中i =1，2，…，m;j =1，2，…，n;k=1，2，…，K;l =1，2，…，L，則第l 個對象的評價樣本矩陣Dl;因此，中國重要能源資源進口來源地風險的樣本矩陣為

3)構建白化權函數(shù)。根據(jù)上述確定的灰類，構造各灰類對應的白化權函數(shù)。

第1 個灰類為高風險(g =1，d1=5)，設灰數(shù)?1∈［0，d1，2d1］，白化權函數(shù)為f1

第2 個灰類為較高風險(g =2，d2=4)，設灰數(shù)?2∈［0，d2，2d2］，白化權函數(shù)為f2

第3 個灰類為一般風險(g =3，d3=3)，設灰數(shù)?3∈［0，d3，2d3］，白化權函數(shù)為f3

第4 個灰類為較低風險(g =4，d4=2)，設灰數(shù)?4∈［0，d4，2d4］，白化權函數(shù)為f4

第5 個灰類為低風險(g =5，d5=1)，設灰數(shù)?5∈［0，d5，2d5］，白化權函數(shù)為f1

4)計算各指標權系數(shù)，確定灰色評價權矩陣。將矩陣中的數(shù)據(jù)代入構造好的白化權函數(shù)，求得各指標權系數(shù)矩陣，經(jīng)加權平均，得到灰色評價的權系數(shù)綜合矩陣。即

對于評價指標Sij，觀測樣本k =1，2，…，K;灰類g 有G 個，即g=1，2，…，G;則每個評價指標Sij第k 個樣本屬于第g 個灰類的權系數(shù)為;對于評價指標Sij，評價其屬于各個評價灰類的灰色評價系數(shù)矩陣為所有評價者評價指標Sij為第g 個灰類的灰色評價權矩陣為;則評價指標Sij對于各灰類的灰色評價權向量rij為］，g = 1，2，…，G(G = 5);將該評價中的S 所屬指標Sij對于各個評價灰類的灰色評價權向量進行綜合后，可獲得Sij對于各評價灰類的灰色評價權矩陣R 為

5)對進行綜合評價并計算綜合評價值。

對S 綜合評價，其評價結果為Bl，則有

其 中 A = ［ω11…ω1n1，ω21…ω2n2，…，ωm1，…，ωmnm］T是根據(jù)層次分析法獲得的指標權重向量。所有L 個對象的評價結果B 為

式中 B 為L × G 矩陣;L 為對象個數(shù);G 為灰類個數(shù)。

S 的綜合評價結果Bl是G 維的行向量，描述了U 的綜合狀況劃分灰類程度，按照取灰類最大值原則判斷Bl所提供的信息以確定S 所屬的灰類;接下來可Bl再作處理，使Bl單值化，計算S 的綜合評價值Zl;于是，S 的綜合評價值Zl為

其中向量C=［d1，d2，…，dG］為各評價灰類等級值向量;文中C=［5，4，3，2，1］.

3 進口來源地風險評價模型的應用

3.1 數(shù)據(jù)來源

根據(jù)近年來中國重要能源資源進口的主要來源地，文中分別選取了10 個煤炭進口來源地、13個石油進口來源地和13 個天然氣進口來源地共31 個國家(其中，澳大利亞、俄羅斯等國不僅是中國煤炭的主要進口來源國，也是石油和天然氣的重要進口來源地)，作為評價對象來探索中國重要能源資源進口來源地的風險狀態(tài)，其數(shù)據(jù)的獲得主要分為2 部分，一部分是通過定量打分確定風險分值，另一部分則通過問卷方式定性調(diào)查給定風險分值，具體評分標準省略。

3.2 評價結果

為計算的方便快捷，文中利用Matlab 軟件編寫了模型的程序，得到的結果見表2.

表2 中國主要能源進口來源地風險狀態(tài)Tab.2 Import source risk status of important energy resources for China

3.3 結果分析

從表2 可以看出，中國主要能源各進口來源地的風險狀態(tài)整體上呈現(xiàn)一般態(tài)勢，風險較高的來源地主要集中在中東、非洲以及東亞的朝鮮等幾個國家，具體包括伊拉克、也門、安哥拉、埃及和朝鮮，其風險值分別為3. 63，3. 73，3. 38，3. 76 和3.50，其中朝鮮是由于資源風險(4.27)較高所致，其他四個國家在資源風險、經(jīng)濟風險和政治風險中均有導致較高風險狀態(tài)的因素;利比亞屬于高風險(3.77)，主要由其較高的經(jīng)濟風險和政治風險所致;沙特(2.92)、俄羅斯(3.05)和澳大利亞(2.91)作為中國能源進口來源地，呈現(xiàn)出較低的風險狀態(tài)，主要歸因于其豐富的能源儲量、平穩(wěn)的經(jīng)濟發(fā)展以及安定的政治環(huán)境。

4 結 論

文中利用層次分析法和多維灰色評估技術建立了中國重要能源資源進口來源地風險評價模型，并對目前中國煤炭、石油、天然氣三大能源的31 個主要進口來源地進行了風險評價，通過分析評價結果對中國主要能源進口來源地的選擇得到以下啟示

1)重點培養(yǎng)與沙特、俄羅斯和澳大利亞等進口風險較低國家的關系，加強與深化與其能源合作，是保證中國能源長期進口，確保能源供應安全，降低能源進口風險的重要舉措之一;

2)繼續(xù)加強與風險一般地區(qū)的聯(lián)系，進一步擴大與其貿(mào)易合作，可以保證中國現(xiàn)階段穩(wěn)定的能源進口與供應;

3)正確分析進口風險較高來源地的風險成因，慎重選擇，根據(jù)現(xiàn)實需要和實時狀況，權衡各自利益之后有選擇性地與之開展能源貿(mào)易與合作。

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