（引言）很多人認為制裁是最顯而易見的經(jīng)濟權(quán)力工具。制裁的實施不像市場的構(gòu)建那樣不易被察覺，盡管制裁有時與操縱對市場準(zhǔn)入的控制相關(guān)。

“制裁”的定義是旨在強化決策力量或賦予政策權(quán)威性的鼓勵或懲罰措施。制裁既可以是消極的，也可以是積極的。有學(xué)者列舉了包括禁運和預(yù)防性收購在內(nèi)的11個消極貿(mào)易制裁實例，包括資產(chǎn)凍結(jié)、不利稅制和暫停援助在內(nèi)的7個資本制裁實例，其他制裁包括旅行禁令和武器禁運等。國家和非國家行為體都可以運用制裁手段，也都可能遭到制裁。出于政治目的而操縱經(jīng)濟貿(mào)易是所有制裁的共同點。

作為全球最大的經(jīng)濟體，美國經(jīng)常帶頭實施制裁。從1996年到2001年，美國單獨向其他國家實施了85項新制裁，一些愛開玩笑的人抱怨說美國已經(jīng)制裁了全球半數(shù)人口。然而，大多數(shù)專家傳統(tǒng)上認為，“制裁是沒有用的”。國聯(lián)的制裁沒能阻止意大利入侵埃塞俄比亞，美國半個世紀(jì)的貿(mào)易禁運沒能讓卡斯特羅下臺，伊拉克薩達姆政權(quán)的倒臺也不是因為制裁的作用，這些著名的例子都強化了上述傳統(tǒng)觀點。那么，為什么制裁的實施還如此司空見慣呢？在某種程度上，答案在于對失敗的判斷被夸大了。

一項細致的研究表明，主要國家在1950年到1990年間發(fā)起的115次經(jīng)濟制裁中，約1/3對制裁國目標(biāo)的實現(xiàn)至少起到了一些作用。該研究發(fā)現(xiàn)，當(dāng)制裁目標(biāo)明確適度、制裁對象起初處于弱勢、經(jīng)濟關(guān)系緊密、制裁嚴重、制裁持續(xù)時間有限時，制裁最有可能成功。有人對這些研究結(jié)果表示懷疑，其中一位學(xué)者稱，在115次制裁中，僅有5次是有效的，其中包括對南非和利比亞的制裁等最重要的制裁。

制裁的主要目標(biāo)包括行為改變、遏制和他國政權(quán)更迭?；蛘?，這些目標(biāo)也可被描述為脅迫、約束和示意。脅迫是努力讓目標(biāo)對象做某事，防范是要讓目標(biāo)對象做某事時遇到困難，而示意是向目標(biāo)對象、國內(nèi)民眾或第三方表明承諾。一項研究得出結(jié)論，貿(mào)易制裁很少能強迫目標(biāo)對象順從或顛覆目標(biāo)政府，其威懾作用也有限，但作為國際和國內(nèi)信號，它們通常是成功的。

我們再回過頭來看看著名的古巴制裁“失敗”。盡管制裁沒能推翻卡斯特羅政權(quán)，并且僅僅稍微抑制了卡斯特羅的國際能力（因為他得到了前蘇聯(lián)方面的援助），但美國政策制定者卻通過制裁向國內(nèi)民眾和其他國家發(fā)出了信號，與蘇聯(lián)結(jié)盟會付出沉重代價。同樣，1979年前蘇聯(lián)入侵阿富汗后，美國總統(tǒng)卡特沒有威脅動武，而是削減了谷物銷售并拒絕參加莫斯科奧運會。美國當(dāng)時如果威脅使用武力，可信度并不高。發(fā)出威脅很容易，但如果沒有付諸實施，國家的信譽就會遭到嚴重損害。這些制裁會使美國付出高昂成本的事實使美國對前蘇聯(lián)入侵行為做出的反應(yīng)更可信。

普通的制裁就像一柄鈍器，遭受苦難的不是專制國家的上層決策者，而是貧窮弱勢的人口。20世紀(jì)90年代，制裁效果普遍有限，各國由此開始規(guī)劃針對上層人士而非普通公眾的“巧制裁”。上層集團的某些特定成員被禁止旅行，其在海外的金融資產(chǎn)遭到凍結(jié)。2007年，朝鮮政府重回談判桌就是制裁的功勞，美國財政部有效凍結(jié)了朝鮮在一家澳門銀行的資產(chǎn)。此外，政策制定者開始意識到制裁應(yīng)該被視為眾多政策手段中的一種，而不是孤注一擲的條件，并將其靈活地運用于談判中。例如，20世紀(jì)90年代，美國開始修復(fù)同越南的關(guān)系，在其他外交手段之外，逐步放松制裁也是整個過程的一部分。近期，關(guān)于緬甸，美國國務(wù)卿希拉里·克林頓宣布：“要么接觸，要么制裁是一種錯誤的選擇……因此日后我們將同時運用這兩種手段?！?/p>

制裁的示意作用常常被認為“僅僅是象征性的”而遭到摒棄。一些觀察家認為，最終導(dǎo)致1994年南非黑人總統(tǒng)上臺的反種族隔離制裁的主要影響并不是經(jīng)濟影響，而是曾經(jīng)執(zhí)政的白人政府遭到孤立、其合法性遭到質(zhì)疑。由于制裁具有示意作用和軟實力價值，且常常是唯一相對廉價的政策選擇，因此，盡管歷史上其實施有成有敗，它可能仍將是21世紀(jì)一種重要的權(quán)力手段。

（摘自中信出版社《權(quán)力大未來》 作者：[美]約瑟夫·奈 譯者：王吉美）