◎ 方虹 潘博 張瑞洋 （北京航空航天大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院，北京100191）

1 問題的提出

當(dāng)前，環(huán)境問題已成為全球共同面對的嚴(yán)峻課題，環(huán)境問題已成為制約我國經(jīng)濟增長的重要因素之一。環(huán)境規(guī)制無疑是近年來世界各國加強環(huán)境保護的一項重要舉措。所謂規(guī)制（regulation)中文也譯成“政府管制（government regulation)”，作為一種社會管理方式，它存在于極端的政府所有制和自由放任的市場之間。環(huán)境規(guī)制屬于社會性規(guī)制的范疇，主要源于環(huán)境污染所導(dǎo)致的外部性，政府通過制定相應(yīng)政策與措施對廠商的經(jīng)濟活動進行直接或間接調(diào)節(jié)，以達(dá)到保護環(huán)境和實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展的目標(biāo)。環(huán)境規(guī)制作為社會性規(guī)制的一項重要內(nèi)容，是指由于環(huán)境污染具有外部不經(jīng)濟性，政府通過制定相應(yīng)政策與措施對廠商等的經(jīng)濟活動進行調(diào)節(jié)，以達(dá)到保護環(huán)境和經(jīng)濟發(fā)展相協(xié)調(diào)的目標(biāo)，主要包括排污費、環(huán)境稅、排污權(quán)交易、許可證管理、碳交易、碳稅等。然而，嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制可能影響到企業(yè)績效，進而也影響到企業(yè)發(fā)展甚至國家的長期競爭力。當(dāng)實施環(huán)境規(guī)制時，會產(chǎn)生環(huán)境規(guī)制的直接效應(yīng)和間接效應(yīng)（圖1）。環(huán)境規(guī)制的直接效應(yīng)不僅會直接導(dǎo)致企業(yè)污染治理的成本增加，績效下降，而且會使企業(yè)所在的市場結(jié)構(gòu)以及市場行為發(fā)現(xiàn)變化。因為，在資金總額一定的條件下，可能擠占了企業(yè)的研發(fā)資金，從而降低了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的績效。而環(huán)境規(guī)制的間接效應(yīng)，一方面會阻礙一些企業(yè)進入，提高行業(yè)利潤率；另一方面，會增加企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動力，并以此來降低成本和維持利潤，這樣環(huán)境規(guī)制不僅不會對企業(yè)造成負(fù)擔(dān)，反而可以通過創(chuàng)新的補償效應(yīng)而使企業(yè)受益，這也即是著名的“波特假說”。

圖1 環(huán)境規(guī)制及其規(guī)制效應(yīng)

國內(nèi)外學(xué)者圍繞環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新是否能實現(xiàn)“雙贏”的問題展開了廣泛研究和激烈討論，主要研究結(jié)論大致可分為三種情況：一是認(rèn)為環(huán)境規(guī)制有利于技術(shù)創(chuàng)新，佐證了“波特假說”；二是否定了“波特假說”，認(rèn)為環(huán)境規(guī)制抑制了技術(shù)創(chuàng)新和企業(yè)績效；三是認(rèn)為環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新之間并沒有明顯的相關(guān)關(guān)系。

筆者認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制促使了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為，這一觀點沒有爭議，存在分歧的是產(chǎn)生什么樣的影響。環(huán)境規(guī)制在增加企業(yè)治污成本的同時，也能通過相應(yīng)的機理影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的生產(chǎn)及其經(jīng)濟效應(yīng)。環(huán)境規(guī)制作為政府政策的一種，使企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中會受到制度環(huán)境方面不確定性的影響，從而改變技術(shù)創(chuàng)新的資源配置，進而影響技術(shù)創(chuàng)新的速度、方向和規(guī)模。

實現(xiàn)經(jīng)濟增長與環(huán)境保護的“雙贏”是亟需解決的問題關(guān)鍵，這也對環(huán)境規(guī)制政策的制定提出了新的挑戰(zhàn)。由于技術(shù)創(chuàng)新在推動一國經(jīng)濟長期發(fā)展的同時，也有利于保持經(jīng)濟發(fā)展的可持續(xù)性，因此，實現(xiàn)經(jīng)濟增長與環(huán)境保護“雙贏”目標(biāo)的主要途徑應(yīng)該是：使環(huán)境規(guī)制成為推動企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動力，而企業(yè)技術(shù)水平的提高又會推動經(jīng)濟增長質(zhì)量水平的提高。

2 環(huán)境規(guī)制與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新機制

在現(xiàn)實經(jīng)濟中，環(huán)境規(guī)制影響著企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的開展，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動又反過來影響環(huán)境規(guī)制政策，二者間不是單向關(guān)系，而是雙向的互動關(guān)系。環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)的制定和執(zhí)行，對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新起到調(diào)節(jié)和引導(dǎo)作用，規(guī)定著企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的方向，影響著企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的資源配置。環(huán)境規(guī)制政策還通過對市場主體和市場行為的規(guī)定，間接對技術(shù)創(chuàng)新的市場績效產(chǎn)生影響。而技術(shù)創(chuàng)新通過本身的張力及優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)能夠改變環(huán)境規(guī)制的標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)容，并且技術(shù)創(chuàng)新在可持續(xù)發(fā)展模式下和社會責(zé)任框架中也影響著環(huán)境規(guī)制的制定（圖2 ）。

圖2 環(huán)境規(guī)制與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的傳導(dǎo)機理

環(huán)境規(guī)制作為應(yīng)對市場失靈的一種社會性規(guī)制手段，在增加企業(yè)生產(chǎn)成本的同時，也通過改變生產(chǎn)要素及創(chuàng)新資源的配置對技術(shù)創(chuàng)新效率產(chǎn)生影響。具體來說主要體現(xiàn)在：

2.1 影響技術(shù)創(chuàng)新的決策過程

嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生外部壓力，阻止了企業(yè)通過避免環(huán)境投資獲取競爭優(yōu)勢的可能，有利于營造一個公平競爭的市場環(huán)境。公平的競爭環(huán)境能夠提升技術(shù)創(chuàng)新投資者與技術(shù)創(chuàng)新管理者進行研發(fā)投資的主觀能動性，促使他們更有效地進行創(chuàng)新資源要素的配置，從而對技術(shù)創(chuàng)新效率產(chǎn)生積極作用。

2.2 環(huán)境規(guī)制的信息交流功能影響技術(shù)創(chuàng)新

嚴(yán)格而有效的環(huán)境規(guī)制為企業(yè)提供了關(guān)于無效率可能產(chǎn)生的來源以及潛在的技術(shù)改進方面有益的信息，提示專業(yè)科技活動人員如何在研發(fā)過程中削減累贅的材料和減少不必要的產(chǎn)品組件，為產(chǎn)品研發(fā)設(shè)計和生產(chǎn)組織富有效率的運轉(zhuǎn)指出了具體的改進方向。

2.3 市場需求對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生影響

適當(dāng)嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制有助于企業(yè)在國際市場上獲取先行優(yōu)勢，推動企業(yè)進入研發(fā)新技術(shù)的上游市場，并創(chuàng)造新的市場需求。在環(huán)保和市能趨勢日益明顯、消費者需求復(fù)雜多變的情形下，為了順應(yīng)綠色經(jīng)濟發(fā)展趨勢，搶占技術(shù)的制高點并贏得市場先機，企業(yè)將致力攤薄研發(fā)成本、提升技術(shù)創(chuàng)新的效率。

2.4 設(shè)置綠色進入壁壘、影響產(chǎn)業(yè)集聚，進而對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生影響

嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制水平一方面通過“關(guān)停并轉(zhuǎn)”迫使污染排放不達(dá)標(biāo)的企業(yè)退出市場，另一方面促使行業(yè)內(nèi)現(xiàn)有企業(yè)向特定區(qū)域聚集，這樣方便企業(yè)通過聯(lián)合購買、共享污染處理設(shè)施的辦法達(dá)到滿足排污標(biāo)準(zhǔn)、降低排污費用的目的。

從整體上來看，環(huán)境規(guī)制到底能在多大程度上影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，不僅與環(huán)保法規(guī)有關(guān)，而且還受企業(yè)環(huán)境規(guī)制能力、企業(yè)特征、環(huán)境規(guī)制工具的選擇等因素的影響。企業(yè)環(huán)境規(guī)制能力主要受自身污染控制意愿與污染減排技術(shù)兩方面的支配，與各地對環(huán)境污染的容忍度、消費者對產(chǎn)品的偏好習(xí)慣、政府環(huán)境保護力度與企業(yè)的管理及運營能力等密切相關(guān)。

3 環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為分析

從理論上看，環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有以下幾方面：

3.1 環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟行為

盡管促進技術(shù)創(chuàng)新并不是制定環(huán)境規(guī)制的直接目的，但環(huán)境規(guī)制作為一種凸現(xiàn)的外在壓力，對企業(yè)來說是一種信號，企業(yè)據(jù)此向有利于環(huán)境的某一個或幾個特定的技術(shù)創(chuàng)新方向進行調(diào)整，這事實上是直接創(chuàng)造了有利于環(huán)境的技術(shù)創(chuàng)新需求，從而也影響了技術(shù)創(chuàng)新資源的配置。比如，新產(chǎn)品替代現(xiàn)有產(chǎn)品，而新產(chǎn)品的出現(xiàn)往往又伴隨重大的工藝過程創(chuàng)新。針對工藝過程的環(huán)境規(guī)制會導(dǎo)致工藝過程或產(chǎn)品的變革，產(chǎn)品替代可能是嚴(yán)格的工藝性環(huán)境規(guī)制政策的實際效應(yīng)。環(huán)境規(guī)制的直接效應(yīng)是短期導(dǎo)致污染治理成本上升，并有可能擠占企業(yè)原來計劃用于R&D活動的資金；間接效應(yīng)是長期能刺激創(chuàng)新生產(chǎn)以達(dá)到降低可變成本的目的。更進一步地分析，環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新投入、產(chǎn)出的積極作用主要體現(xiàn)為:影響企業(yè)研發(fā)投資決策；降低信息租金,激勵企業(yè)加大研發(fā)投入；促進環(huán)境創(chuàng)新的國際擴散（圖3）。更有意義、更為重要的創(chuàng)新形態(tài)，其主要著眼于造成污染的根源，并將改善資源要素的生產(chǎn)力放在首位。這類創(chuàng)新經(jīng)濟效應(yīng)的內(nèi)容包括：更有效率地使用特定原料、重新設(shè)計產(chǎn)品、工藝和經(jīng)營方式創(chuàng)新等。環(huán)境規(guī)制引致的這種創(chuàng)新效應(yīng)不僅解決了環(huán)境污染難題，而且獲取了來源于生產(chǎn)過程和產(chǎn)品兩方面資源生產(chǎn)力的提高。

圖3 環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟傳導(dǎo)機理

3.2 環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新時效行為

隨著環(huán)境規(guī)制政策實施時間的延續(xù)，政府的環(huán)境規(guī)制強度的加大，公眾輿論的壓力、社會整體環(huán)保意識的提高、綠色貿(mào)易壁壘以及環(huán)境標(biāo)志產(chǎn)品認(rèn)證和ISO14000環(huán)境管理體系認(rèn)證等其他因素的影響也會加強。這些外在約束已經(jīng)成為影響企業(yè)戰(zhàn)略決策的一個重要因素，成為促進企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新的強大推動力。企業(yè)要在激烈的競爭中立于不敗之地，必須加大技術(shù)創(chuàng)新活動，提高整體競爭力。

3.3 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的激勵行為

應(yīng)用產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的SCP分析范式研究環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的影響，相當(dāng)于一個傳遞機制：通過環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)的制訂和執(zhí)行對市場主體和市場行為作出規(guī)定，市場結(jié)構(gòu)和市場行為又影響著技術(shù)創(chuàng)新的市場績效。環(huán)境規(guī)制對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的影響主要包括兩方面內(nèi)容：一是通過關(guān)停并轉(zhuǎn)等強令措施迫使重污染企業(yè)退出市場，二是不斷提高環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)產(chǎn)業(yè)組織理論，關(guān)停并轉(zhuǎn)等強令措施相當(dāng)于降低甚至完全取消了退出壁壘；而提高環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)相當(dāng)于提高了企業(yè)市場的進入門檻。因此，環(huán)境規(guī)制既能使存在污染重、競爭力差的企業(yè)退出，又能使新企業(yè)因進入門檻過高而不能進入，從而在特定產(chǎn)業(yè)和市場中保持較高的市場集中度，進而有利于企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新。

3.4 環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的約束

一項具體環(huán)境規(guī)制措施的實施，必然會迫使企業(yè)在進行技術(shù)創(chuàng)新時考慮政策的約束。從企業(yè)資金使用角度看，環(huán)境規(guī)制措施對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新施加了不利影響。因為，環(huán)境規(guī)制要求企業(yè)進行污染治理和節(jié)能減排，同樣需要投入額外的人力、物力和財力，這些投入可能會擠占企業(yè)用于技術(shù)創(chuàng)新的資金和研發(fā)資金。隨著環(huán)境規(guī)制措施從末端治理向預(yù)防治理的轉(zhuǎn)變，環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)被整合進企業(yè)生產(chǎn)流程的各個環(huán)節(jié)中，常常涉及原有生產(chǎn)技術(shù)的改變，這必將使企業(yè)的生產(chǎn)工藝改進幅度增加，與現(xiàn)有生產(chǎn)技術(shù)的耦合度降低，從而增加了企業(yè)的轉(zhuǎn)換成本。任何技術(shù)創(chuàng)新本身都是具有風(fēng)險的，技術(shù)創(chuàng)新在初期往往表現(xiàn)出高成本、低收益、投資和運行費用高等特點，從而導(dǎo)致了開發(fā)的難度和成本相對較高，增加了創(chuàng)新的風(fēng)險與成本。

總之，環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新既有市場競爭、社會需求拉動、企業(yè)形象維護和政府政策推動等方面的激勵作用；也有創(chuàng)新費用擠占、創(chuàng)新風(fēng)險增加、資源和制度約束等方面的抑制作用。最終結(jié)果則取決于兩種效應(yīng)的大小比較，需要采取樣本數(shù)據(jù)進行實證分析。

4 加強環(huán)境規(guī)制政策的優(yōu)化組合，強化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動力

從環(huán)境規(guī)制政策對企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的激發(fā)效應(yīng)及其制約因素看，為了促進環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新，我國應(yīng)采取以下行動：

第一，加強環(huán)境政策的創(chuàng)新設(shè)計，引導(dǎo)企業(yè)創(chuàng)新。環(huán)境規(guī)制政策的激勵效果取決于被規(guī)制企業(yè)所接受到的規(guī)制政策信號特征。同一種環(huán)境規(guī)制政策對不同企業(yè)的影響效應(yīng)也不相同。政策的不確定性使得企業(yè)擔(dān)心任何創(chuàng)新行為都會導(dǎo)致未來更嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制政策出臺。理論上，排污收費、排污權(quán)交易、碳交易、碳稅等經(jīng)濟手段可以產(chǎn)生動態(tài)效率，對企業(yè)的環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新具有長期的、持續(xù)的激勵作用。而命令控制式的環(huán)境規(guī)制手段對技術(shù)創(chuàng)新具有一次性、強制性刺激效果。因此，從促進環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新角度看，應(yīng)將命令控制式環(huán)境規(guī)制手段與經(jīng)濟手段相組合，充分利用市場機制優(yōu)勢，給予經(jīng)濟主體足夠的經(jīng)濟激勵，使環(huán)境問題內(nèi)化到企業(yè)的決策過程中，實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境保護的“雙贏”，同時引進信息公開、生態(tài)標(biāo)簽、環(huán)境管理認(rèn)證與審計等非正式規(guī)制手段作為補充，這類試圖利用環(huán)境規(guī)制中的相關(guān)利益集團，通過非傳統(tǒng)的規(guī)制渠道引導(dǎo)被規(guī)制企業(yè)，以此來減輕政府規(guī)制機構(gòu)和企業(yè)的負(fù)擔(dān)，提高規(guī)制效率。適當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制設(shè)計。環(huán)境政策對企業(yè)競爭力的影響，發(fā)現(xiàn)競爭力的高低不僅與環(huán)境規(guī)制措施的松緊程度有關(guān)，而且還取決于環(huán)境規(guī)制的形式。

第二，促進技術(shù)成果的商業(yè)性轉(zhuǎn)化。知識產(chǎn)權(quán)制度、金融政策、產(chǎn)業(yè)政策等政策環(huán)境是企業(yè)經(jīng)營的一個重要條件，必然對企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新決策提供不同程度的激勵和誘導(dǎo)。與創(chuàng)新成果的所有關(guān)系由產(chǎn)權(quán)關(guān)系規(guī)定，產(chǎn)權(quán)形式及產(chǎn)權(quán)關(guān)系的明晰程度決定了這種激勵強度的大小。因此，如果現(xiàn)有的政策環(huán)境能為技術(shù)創(chuàng)新實現(xiàn)商業(yè)性轉(zhuǎn)化，減少商業(yè)風(fēng)險，獲得超額利潤，能開拓環(huán)境友好型的產(chǎn)品和服務(wù)市場或擴大其市場份額，有助于增加投資市場和保險公司的信心，則會成為刺激企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動力。

第三，加強政府技術(shù)創(chuàng)新投入，提升企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新推動效應(yīng)。研究表明，政府技術(shù)創(chuàng)新投入對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入具有誘導(dǎo)效應(yīng)。生產(chǎn)技術(shù)知識或信息的創(chuàng)新活動具有顯著的外部效應(yīng)，如果完全交給市場，依靠企業(yè)自身，則創(chuàng)新投入就會表現(xiàn)不足，低于社會滿意的理想水平。由于從事基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的私人收益與社會收益的差距更大，企業(yè)投資這兩類活動的動機會更弱。因此，政府應(yīng)加強投入資金鼓勵企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新活動。

總的來說，政府應(yīng)進行合理的環(huán)境規(guī)制設(shè)計，提供有效的要素市場和制度支持，并加大政府技術(shù)創(chuàng)新投入資金。這樣，才能更有效地促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、消費者需求、資源配置效率等發(fā)生有利的變化，從而將環(huán)境規(guī)制對企業(yè)創(chuàng)新的制約降低到最小，將實現(xiàn)環(huán)境保護與提高企業(yè)競爭力“雙贏”擴張到最大，最終實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)。

鏈接：

R&D （research and development），指在科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域，為增加知識總量（包括人類文化和社會知識的總量），以及運用這些知識去創(chuàng)造新的應(yīng)用進行的系統(tǒng)的創(chuàng)造性活動，包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗發(fā)展三類活動。可譯為“研究與開發(fā)”、“研究與發(fā)展”或“研究與試驗性發(fā)展”。