高磊

（湖北工業(yè)大學(xué)，湖北 武漢 430000）

發(fā)明專利評估系統(tǒng)的算法分析

高磊

（湖北工業(yè)大學(xué)，湖北 武漢 430000）

經(jīng)過三十多年改革開放的今天，中國科技創(chuàng)新能力已位居全球第十九位。但是從總體上看，技術(shù)轉(zhuǎn)移體系仍然是中國創(chuàng)新體系中的最薄弱環(huán)節(jié)，從知識(shí)創(chuàng)新到技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)程之間的“死亡之谷”還大量存在，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)與交易渠道還不順暢，導(dǎo)致國家整體技術(shù)轉(zhuǎn)移工作滯后。

專利質(zhì)押評估；大數(shù)據(jù)時(shí)代

十八屆三中全會(huì)明確提出，健全技術(shù)創(chuàng)新市場導(dǎo)向機(jī)制，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用和保護(hù)，健全技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制，改善科技型中小企業(yè)融資條件，完善風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制，創(chuàng)新商業(yè)模式，促進(jìn)科技成果資本化、產(chǎn)業(yè)化。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與運(yùn)用是產(chǎn)業(yè)升級、技術(shù)轉(zhuǎn)移中的核心環(huán)節(jié)，也是參與國際競爭的必然選擇。經(jīng)過三十多年改革開放的今天，中國科技創(chuàng)新能力已位居全球第十九位。但是從總體上看，技術(shù)轉(zhuǎn)移體系仍然是中國創(chuàng)新體系中的最薄弱環(huán)節(jié)，從知識(shí)創(chuàng)新到技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)程之間的“死亡之谷”還大量存在，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)與交易渠道還不順暢，導(dǎo)致國家整體技術(shù)轉(zhuǎn)移工作滯后。

1 專利質(zhì)押評估工作得到重視

自2000年以來我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)迅猛發(fā)展，發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成為國民經(jīng)濟(jì)的新的增長點(diǎn)，2008年至今，發(fā)明專利質(zhì)押、發(fā)明專利轉(zhuǎn)讓、發(fā)明專利交易和評估等業(yè)務(wù)也迅猛擴(kuò)張，發(fā)明專利和企業(yè)專利池已成為企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的制高點(diǎn)和核心戰(zhàn)略，對我國經(jīng)濟(jì)起到巨大的推動(dòng)作用。但同時(shí)，專利質(zhì)押評估的發(fā)展不完善也嚴(yán)重制約了企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展，尤其是占據(jù)量達(dá)到95%以上的中小微企業(yè)的發(fā)展，中小微企業(yè)在流資等需求方面受制于無押品、無擔(dān)保的窘迫局面，唯一寄予希望的就是企業(yè)賴以生存的核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)——發(fā)明專利。因此，需建立發(fā)明專利質(zhì)押評估體系鏈接金融機(jī)構(gòu)和科技中介機(jī)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)專利質(zhì)押融資變得尤為迫切。如何把握發(fā)明專利的價(jià)格評估，已成為國家專利戰(zhàn)略的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，越來越受到重視?！秾＠ぷ鳌笆濉币?guī)劃》中強(qiáng)調(diào)，推進(jìn)專利服務(wù)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。大力促進(jìn)專利信息檢索、分析、預(yù)警、數(shù)據(jù)加工、數(shù)據(jù)庫建設(shè)、專利咨詢、交易、托管、資產(chǎn)評估、質(zhì)押貸款等專利服務(wù)業(yè)的發(fā)展。加強(qiáng)專利資產(chǎn)評估工作，完善評估制度，提高評估質(zhì)量。建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押，促進(jìn)專利產(chǎn)業(yè)化的股權(quán)化、期權(quán)化。

2 大數(shù)據(jù)時(shí)代助推專利評估

在市場經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展的今天，如何迅速準(zhǔn)確解決無形資產(chǎn)的評估已經(jīng)變得越來越重要了，大數(shù)據(jù)作為當(dāng)今及未來在市場經(jīng)濟(jì)的重要環(huán)節(jié)將會(huì)成功破解諸多領(lǐng)域現(xiàn)今無法解決的問題，包括以發(fā)明專利為代表的無形資產(chǎn)評估等。眾所周知，發(fā)明專利的價(jià)格與一般市場商品的價(jià)格存在著明顯的差別，由于發(fā)明專利價(jià)格變化的因素多且復(fù)雜，發(fā)明專利不存在完全競爭的市場，只能利用技術(shù)性的評估策略獲得相對適中的價(jià)格。所謂發(fā)明專利價(jià)格估價(jià)，是發(fā)明專利專業(yè)估價(jià)體系，在遵循客觀經(jīng)濟(jì)規(guī)律的基礎(chǔ)上，參照諸多因素，公正地、科學(xué)地、合理地、合法地估算其價(jià)格，因此，發(fā)明專利評估是一個(gè)既客觀又主觀的過程。目前，單純依靠第三方評估機(jī)構(gòu)的管理、分析能力，已無法跟上時(shí)代的步伐。發(fā)明專利估價(jià)的科學(xué)性、公正性和規(guī)范性不僅需要制度建設(shè)的配套與完善，更需要在發(fā)明專利評估的整個(gè)過程中，依靠大數(shù)據(jù)的分析處理能力搜集大量的數(shù)據(jù)和信息，銀行、評估機(jī)構(gòu)、科技中介機(jī)構(gòu)的有效數(shù)據(jù)信息共享，就成為發(fā)明專利估價(jià)工作中的重點(diǎn)。通過開發(fā)發(fā)明專利評估管理系統(tǒng)，可以實(shí)現(xiàn)應(yīng)用計(jì)算機(jī)技術(shù)，自動(dòng)化程度較高的基于網(wǎng)絡(luò)化、科學(xué)化、規(guī)范化、客觀性、公正性、高效率地完成發(fā)明專利評估。在計(jì)算機(jī)技術(shù)與軟件技術(shù)快速發(fā)展的今天，利用計(jì)算機(jī)應(yīng)用軟件來完成發(fā)明專利評估管理工作，協(xié)助銀行、評估機(jī)構(gòu)、科技中介機(jī)構(gòu)對繁重的大量的數(shù)據(jù)信息進(jìn)行處理，將發(fā)明專利評估工作從繁重的、無序的環(huán)節(jié)中解放出來，提高發(fā)明專利的評估效率。同時(shí)，信息技術(shù)的日趨成熟，軟件開發(fā)成本越來越低，這也為本發(fā)明專利管理系統(tǒng)的開發(fā)提供了可能?？傊?，無論從理論還是實(shí)際方面，開發(fā)發(fā)明專利評估管理系統(tǒng)，具有重要的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。本文僅針對發(fā)明專利這一類型，描述了發(fā)明專利評估管理系統(tǒng)的構(gòu)架、分析了發(fā)明專利評估管理涉及的數(shù)據(jù)以及運(yùn)算的方式，并借鑒了相關(guān)的評估算法。

3 評估算法分析

發(fā)明專利作為無形資產(chǎn)，其評估方法也同其他固定資產(chǎn)一樣，應(yīng)按照《國家資產(chǎn)評估管理辦法》的規(guī)定，依據(jù)實(shí)際情況，以資產(chǎn)評估學(xué)為指導(dǎo)思想，選用市價(jià)法、收益法、重置成本法和清算價(jià)格法這四種基本方法進(jìn)行評估。

3.1 市價(jià)法。進(jìn)行發(fā)明專利評估時(shí)，市價(jià)法是指參照市場上已經(jīng)發(fā)生的、與被評估發(fā)明專利相似或類似專利交易價(jià)格確定價(jià)值的方法。市場法是最簡單、有效的評估方法，因?yàn)樵u估過程中的資源信息來源于市場。但是，市場法的應(yīng)用與市場經(jīng)濟(jì)的建立和發(fā)展、資產(chǎn)的市場化程度密切相關(guān)。就發(fā)明專利而言，目前我國的發(fā)明專利并沒有形成大規(guī)模的市場化的交易，僅僅依附于小范圍的了解和買賣，或?qū)＠頇C(jī)構(gòu)的查詢與撮合。有型交易市場在國內(nèi)以西安技術(shù)大市場為代表，但其交易量、交易價(jià)格相對于國內(nèi)龐大的專利申請量與授權(quán)量而言，數(shù)據(jù)量還很不完全、不準(zhǔn)確。但是，隨著發(fā)明專利評估管理系統(tǒng)地廣泛應(yīng)用，以及大數(shù)據(jù)的技術(shù)支撐，系統(tǒng)內(nèi)相似發(fā)明專利的評估案例足夠多時(shí)，基于互聯(lián)網(wǎng)的無形市場取代有形的市場后，相信市價(jià)法的運(yùn)用將會(huì)成為發(fā)明專利評估的主流方式。另外，目前發(fā)明專利交易的價(jià)格往往不對外界公開，僅限小范圍了解，這種價(jià)格信息不公開的市場行為也對發(fā)明專利的市價(jià)法評估帶來一定的困難。其次，由于發(fā)明專利涉及的技術(shù)領(lǐng)域、子領(lǐng)域，材料使用、工藝方法、保護(hù)期限、技術(shù)難易程度等諸多因素錯(cuò)綜復(fù)雜，也給尋找適合參照物帶來一定的困難。所以，以我國目前發(fā)明專利交易的情況來看，準(zhǔn)確地運(yùn)用市價(jià)法仍需一定時(shí)間。

3.2 收益法。收益法是將被評估的發(fā)明專利在剩余保護(hù)期內(nèi)預(yù)期收益用適當(dāng)?shù)恼郜F(xiàn)率折算出價(jià)值，并以此確定評估價(jià)格的一種方法。收益法評估值的計(jì)算，實(shí)際上就是對被評估發(fā)明專利未來預(yù)期收益進(jìn)行折現(xiàn)的過程。但收益法的運(yùn)用受制于兩個(gè)方面：一是被評估的發(fā)明專利必須是保護(hù)期內(nèi)的發(fā)明專利，且具有繼續(xù)盈利的能力，并能不斷獲得收益。二是發(fā)明專利交易后，新的持有人面對同類技術(shù)、工藝升級的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)能夠轉(zhuǎn)化為數(shù)據(jù)加以計(jì)算。采用收益法與經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)相結(jié)合的評估方法能真實(shí)和準(zhǔn)確地反映發(fā)明專利的價(jià)格，容易被交易雙方接受。

采用收益法必須兩個(gè)條件：一是被評估的發(fā)明專利必須是在保護(hù)期內(nèi)的發(fā)明專利，同時(shí)具備產(chǎn)業(yè)化能力，有良好的盈利能力。二是發(fā)明專利交易后，新的持有人面對同類技術(shù)、工藝升級的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)能夠轉(zhuǎn)化為數(shù)據(jù)加以計(jì)算。采用收益法與經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)相結(jié)合的評估方法能真實(shí)和準(zhǔn)確地反映發(fā)明專利的價(jià)格。但事實(shí)上，預(yù)期經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測難度大，受未來不可預(yù)見因素的影響，具有一定的局限性。

3.3 處置清算法?！吨腥A人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》規(guī)范了企業(yè)的退出機(jī)制，強(qiáng)調(diào)了破產(chǎn)清算時(shí)保護(hù)無形資產(chǎn)的估值。資產(chǎn)評估機(jī)制的不完善也是導(dǎo)致企業(yè)破產(chǎn)清算中知識(shí)產(chǎn)權(quán)等無形資產(chǎn)流失的一個(gè)重要原因。《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》的出臺(tái)表明我國的市場經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新的發(fā)展階段。防止了無形資產(chǎn)的流失與低估。但是，在實(shí)際操作中用這種方法確定的評估價(jià)格受產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響很大，如該發(fā)明專利所涉及的領(lǐng)域產(chǎn)能過剩、國家產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整等，要充分考慮其影響的程度。運(yùn)用處置清算法進(jìn)行評估僅限于破產(chǎn)企業(yè)。以谷歌收購摩托羅拉為例，2011年8月17日，谷歌宣布斥資125億美元收購摩托羅拉移動(dòng)，部分原因是想要獲得該公司的17 000項(xiàng)專利。假設(shè)摩托羅拉為破產(chǎn)公司，谷歌以低于同類專利的價(jià)格獲得17 000項(xiàng)專利，強(qiáng)化了公司自身的專利池，形成了行業(yè)技術(shù)壟斷的局面。由此看出，發(fā)明專利清算價(jià)格的方法有利于購買方的專利戰(zhàn)略布局。

3.4 重置成本法。

重置成本法又稱成本法，是指在現(xiàn)實(shí)條件下通過重新研發(fā)發(fā)明專利所需的全部成本（即完全重置成本）的一種評估方法。重置成本法的理論依據(jù)是：任何一個(gè)投資者在購買某項(xiàng)發(fā)明專利時(shí)，他所愿意支付的價(jià)錢，絕對不會(huì)超過自己重新研發(fā)該項(xiàng)發(fā)明專利所需的最高成本。假設(shè)經(jīng)過一個(gè)研發(fā)周期可以研發(fā)出同類發(fā)明專利，那么購買該項(xiàng)發(fā)明專利的價(jià)格比重新研發(fā)同類發(fā)明專利的最高成本還高，投資者肯定不會(huì)購買這項(xiàng)發(fā)明專利。這也就是說，待評估發(fā)明專利的價(jià)格是其研發(fā)同類發(fā)明專利經(jīng)費(fèi)的最大值。按重新研發(fā)發(fā)明專利所用的材料、人工、工藝技術(shù)、新型設(shè)備的不同，可把重置成本分為復(fù)原重置成本和更新重置成本。復(fù)原成本指用與被評估發(fā)明專利相同的材料、工藝和技術(shù)等條件，以現(xiàn)時(shí)價(jià)格研發(fā)相同的全新發(fā)明專利所需的全部成本。更新成本指利用新型材料、新工藝、新技術(shù)等，以現(xiàn)時(shí)價(jià)格研發(fā)相同功能的發(fā)明專利所需的全部成本。由于科學(xué)技術(shù)的不斷進(jìn)步，新工藝、新材料的采用使發(fā)明專利研發(fā)成本低于過去的研發(fā)成本。因此，在進(jìn)行重置成本計(jì)算時(shí)，應(yīng)選用更新成本。在重置成本法中，無論是更新重置成本還是復(fù)原重置成本，所采用的都是現(xiàn)時(shí)價(jià)格。即按現(xiàn)行市價(jià)計(jì)算設(shè)備費(fèi)、試驗(yàn)費(fèi)、檢測費(fèi)、專家費(fèi)、材料費(fèi)、資料費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)、管理費(fèi)、能耗費(fèi)等取得的重置成本。這些方法都有各自的特點(diǎn)，同時(shí)這些方法又是相互關(guān)聯(lián)的。選擇合適的評估方法，有利于快速準(zhǔn)確地確定被評估對象的價(jià)值。

就國內(nèi)資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)來說，雖然通過利用個(gè)別軟件對發(fā)明專利進(jìn)行管理，但大多數(shù)軟件只涉及對資料的錄入整理和實(shí)現(xiàn)簡單的辦公功能。本系統(tǒng)主要對評估處理過程中所產(chǎn)生的各種數(shù)據(jù)，根據(jù)管理的需要，對數(shù)據(jù)進(jìn)行分類、匯總、分析，提供在線估值，使銀行、第三方資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、科技中介等隨時(shí)掌握業(yè)務(wù)狀況，做出正確的判斷。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)評估國內(nèi)外有關(guān)機(jī)構(gòu)的評價(jià)體系各有所長，這與國內(nèi)外的政策、市場體系成熟度密切相關(guān)，但針對發(fā)明專利的在線評估鮮有介紹。在市場的實(shí)際應(yīng)用中，專利評估是一項(xiàng)復(fù)雜的工作，既有單項(xiàng)評估，又有專利池的評估；既有產(chǎn)業(yè)化成熟度高的發(fā)明專利，又有初創(chuàng)期的發(fā)明專利；既有專利加股權(quán)的評估，又有專利加押品的評估，等等。相信在政策、制度、市場不斷完善的將來，伴隨信息技術(shù)的大發(fā)展，發(fā)明專利評估管理系統(tǒng)將會(huì)真正成為技術(shù)轉(zhuǎn)移領(lǐng)域便捷、高效、公正的評估管理系統(tǒng)，為技術(shù)轉(zhuǎn)移與企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展做出貢獻(xiàn)。

[1]《中共煙臺(tái)市委關(guān)于貫徹落實(shí)黨的十八屆三中全會(huì)和省委十屆八次全會(huì)精神全面深化改革的意見》煙臺(tái)日報(bào).

[2]中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定（2013年11月12日中國共產(chǎn)黨第十八屆中央委員會(huì)第三次全體會(huì)議通過）.

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