竇明++王艷艷++李胚

摘要在我國水資源貧乏、供需矛盾日益尖銳的情況下，建立和發(fā)展具有中國特色的水權制度，已成為踐行最嚴格水資源管理制度和解決日趨復雜水問題的切實需要。本文首先從我國水資源管理體制的改革發(fā)展歷程和未來需求出發(fā)，探討了最嚴格水資源管理制度與水權制度兩者的內在聯(lián)系，指出水權制度建設對落實最嚴格水資源管理制度的重要意義；接著，從行政管理視角提出了有關水權劃分的兩級分類體系，重點解析了使用權與“三條紅線”之間的對應關系；最后，從水權制度建設的主體內容出發(fā)，構建了由“基于水資源開發(fā)利用控制紅線的取水權初始分配”、“基于用水效率控制紅線的用水權交易”和“基于水功能區(qū)限制納污紅線的排污權交易”三部分組成的水權理論框架。在取水權分配方面，以和諧論思想為指導，以水資源開發(fā)利用控制紅線為硬性約束，提出由和諧分配原則確定、和諧狀態(tài)指標選取、區(qū)域總和諧度計算、和諧目標優(yōu)化模型、取水權和諧分配方案優(yōu)選等構成的取水權初始分配工作流程。在用水權交易方面，以用水效率控制紅線為硬性約束，運用優(yōu)化決策理論，提出由用水計劃制定、節(jié)水潛力分析、水量折算系數計算、可交易用水權計算、用水權交易方案優(yōu)選等構成的用水權交易工作流程。在排污權交易方面，以水功能區(qū)限制納污紅線為硬性約束，提出由污染物入河量預測、控制斷面水質預報、減排潛力分析、可交易排污權計算、排污權交易方案優(yōu)選等構成的排污權交易工作流程。該理論框架的提出可為我國水權理論研究提供參考。

關鍵詞最嚴格水資源管理制度；三條紅線；水權制度；理論框架

中圖分類號F205文獻標識碼A文章編號1002-2104（2014）12-0132-06doi：103969/jissn1002-2104201412018

在我國水資源時空分布不均、水旱災害頻繁、水污染日趨嚴重的嚴峻形勢下，建立和發(fā)展具有中國特色的水權制度成為新時期水利工作的重要任務，同時也是建立適合社會主義市場經濟體制的水資源管理制度的現(xiàn)實需要。盡管近年來我國在水資源管理制度建設方面取得了不菲成績，形成了以水量分配、取水許可和水資源論證為主要內容的水權制度體系，并確立了以“三條紅線、四項制度”為主體的最嚴格水資源管理制度，但受歷史條件與社會環(huán)境的限制，我國在水權制度建設方面仍滯后于美國、澳大利亞等發(fā)達國家，未能形成真正意義上基于市場調節(jié)機制的水權交易制度。本文將從最嚴格水資源管理制度的需求出發(fā)，提出一套水權理論體系框架，為我國水權制度的建設提供參考。

1最嚴格水資源管理制度與水權制度的內在聯(lián)系長期以來，水權制度建設始終縱貫于我國水資源管理體制改革的發(fā)展過程中。從新中國成立之初水資源公有制的確立，到20世紀80 年代采取行政命令式的水量分配機制，再到21世紀初期全國范圍的水權交易試點，這些工作的開展為我國水權制度的確立奠定了基礎[1]。但以上水權分配或交易活動都是在未能明確定義和劃分水權的背景下發(fā)生的，是對水權制度的一種有益嘗試，而非真正意義上的水權制度。在其實際應用過程中，也相繼出現(xiàn)了管理對象不明晰、操作流程不嚴謹、監(jiān)督機制不完善等問題，阻礙了水權制度的進一步發(fā)展。造成水權制度與水資源管理脫節(jié)的主要原因，是水資源管理長期受計劃經濟體制的制約和影響，思維方式、工作方法沒能真正轉到市場經濟體制上來，沒有真正發(fā)揮市場在水資源配置中的調節(jié)作用[2-3]。直到2011年中央一號文件《中共中央 國務院關于加快水利改革發(fā)展的決定》的頒布，才逐步理順了兩者的關系。在2011年中央一號文件中，正式確立了以“三條紅線、四項制度”為主體的最嚴格水資源管理制度，為我國水資源管理提出了更加明確具體的要求，同時“三條紅線”與取水許可、排污許可等水權管理行為緊密結合，為我國水權制度的建設提供了重要依據和支撐。

就兩者的關系來看，最嚴格水資源管理制度從行政管理角度來規(guī)范和約束水權的分配與交易行為，是水權制度建設的約束條件和運行環(huán)境；水權制度則為用水權主體對水資源的占有、使用、收益、處分等權利給予法律上的保護，是最嚴格水資源管理制度得以落實的基本保障。要落實最嚴格水資源管理制度，除了依靠水行政主管部門的執(zhí)法能力外，還要靠廣大用水戶的自覺性守法意識。否則，政府管理得再嚴，也會有空子可鉆。水權制度的建立是通過市場激勵作用來提升用水戶自覺守法意識的有效途徑。只有將水資源管理與用水戶利益緊密掛鉤，賦予用水戶使用水資源的法定權利與義務，才能提高用水戶守法的內在動力，達到節(jié)約和保護水資源的目的[2]。

竇明等：最嚴格水資源管理制度下的水權理論框架探析 中國人口·資源與環(huán)境2014年第12期我國新時期的水權制度，應以服務于最嚴格水資源管理制度為導向，以水資源高效利用與優(yōu)化配置為目標，通過理順對水資源的所有、使用、收益和處置權利，形成一種與市場經濟體制和水資源供需關系相適應的水資源權屬管理模式。目前，我國正處在水資源管理體制改革的關鍵期，這也是構建具有中國特色水權制度的最佳時機。有關部門要把握時機、積極探索，切實做好對水權制度建設的推動以及與最嚴格水資源管理制度的有機融合，以服務于國民經濟建設的總體目標。

2最嚴格水資源管理制度下的水權內涵界定

水權界定是水權制度建設的核心內容之一。目前學術界均認同水權是由一組權利構成的集合體，而不是某種單獨權利，但其爭論的焦點在于如何對水權的權利集合進行精細劃分，比較有代表性的觀點有“一權說”、“二權說”、“多權說”等[4]。在各種學說中，多數學者就水權的所有權和使用權已達成共識，而在其他權利（如經營權、轉讓權等）方面尚存在一定的分歧。如果從行政管理需要角度來看，則水權應至少包含所有權、使用權、分配權和交易權等權利，并由此形成一個兩級分類體系（見圖1）。需說明的是，在圖1的各項權利并不是完全獨立的，其相互間存在一定的交叉關系，這是由于各項權利分別對應于水資源使用、分配和轉讓等不同環(huán)節(jié)所致。

在該體系中，所有權歸國家，這是我國水法所賦予的權利。使用權由取水權（也稱為汲水權或引水權）、用水權和排污權三部分構成。部分學者曾將取水權與用水權混為一體，這是不合適的：取水權是按照水資源開發(fā)利用控制紅線分配到本轄區(qū)的允許開采水量（包括地表水允許開采量和地下水允許開采量），而用水權是進入用戶終端

圖1水權的兩級分類體系

Fig.1Twolevel classification system of water rights

的用水量。在由取水權向用水權轉化的過程中，通常先由政府部門完成對水權的分配和調控，再由用水戶根據自身需求來購買或轉讓水權，這樣就實現(xiàn)了水資源管理與水資源利用的分離。排污權，即水污染物排放權，也是使用權的一個重要組成部分。由于水資源具有“量”和“質”雙重屬性，因此在利用水量的同時會影響到水體納污能力，同樣向水體排污的時候又會影響到可利用水量的多少。把排污權納入到水權，從而使水權管理與水資源管理成為一個有機整體，并由此實現(xiàn)了水資源的“量”與“質”雙重屬性管理的統(tǒng)一[5]。分配權包括初始分配水權和實際分配水權，交易權包括行政預留水權、市場調節(jié)水權和不可交易水權，其相關概念在此不一一贅述。

在上述水權分類體系中，明確使用權的形式和內容對水權制度構建和實現(xiàn)水資源市場配置的意義最為重要。使用權包括取水權、用水權、排污權三部分，分別對應著水資源開發(fā)、利用和污水排放三個環(huán)節(jié)和最嚴格水資源管理制度的“三條紅線”。使用權的三個組成部分與“三條紅線”之間存在著十分密切的對應關系（見圖2），其中：取水權管理服務于用水總量控制和水資源開發(fā)利用控制紅線；用水權管理服務于水資源優(yōu)化配置和用水效率控制紅線；排污權管理服務于水環(huán)境保護和水功能區(qū)限制納污紅線。同時，“三條紅線”也對使用權形成了嚴格約束：用水總量控制要求限制當地的取水規(guī)模，所設置的取水權不得超過開發(fā)利用紅線；用水效率控制激勵用水戶厲行節(jié)水，效率不高的用水戶想獲取用水權就必須付出更高的代價；水功能區(qū)限制納污要求限制恣意排水，排污者要么高價購買排污權、要么積極采取治污減排措施[5]。

3適應最嚴格水資源管理制度需求的水權理論框架我國新時期的水權理論應將水權的分配、交易等行為與最嚴格水資源管理制度有機結合起來，以“三條紅線”

圖2使用權與三條紅線關系示意圖

Fig.2Relation between the use rights and three red lines

作為取水權、用水權、排污權管理的重要約束，驅動水權制度的良性運轉。由水資源管理工作流程和水權制度主體內容，可將水權理論分為取水權初始分配、用水權交易和排污權交易三個具體方面。理論上講，由于水資源包括水量和水質雙重屬性，因此用水權交易與排污權交易也應同步進行。但這樣做涉及的因素眾多、實際操作難度太大，因此本文將水權交易與排污權交易分為不同環(huán)節(jié)來進行。“取水權初始分配”主要解決水資源在流域、省級行政區(qū)等大尺度范圍的宏觀分配問題，依據地區(qū)差異性給出的水權初始分配方案；“用水權交易”主要解決在微觀層面（主要針對用水行業(yè)或用水戶）的水資源優(yōu)化配置問題，考慮不同用水戶節(jié)水潛力提出可行的用水權交易方案；“排污權交易”主要解決河流允許排污負荷量分配問題，考慮水功能區(qū)納污能力和不同排污者減排潛力提出可行的排污權交易方案。基于以上思路和水權有關理論方法，本文構建了適應最嚴格水資源管理制度需求的水權理論框架（見圖3）。

3.1基于水資源開發(fā)利用控制紅線的取水權初始分配

取水權初始分配是根據國家下達的水資源開發(fā)利用總量控制指標，在隸屬行政區(qū)之間進行的取水權的再分配，從而形成在不同保證率下的取水權分配方案。受區(qū)域不均衡發(fā)展和水資源稟賦差異的限制，不同地區(qū)的水資源開發(fā)利用水平差異較大，有些地區(qū)在仍有較大取水余地的前提下盲目爭搶水權，以致引發(fā)區(qū)域間的不和諧現(xiàn)象。通過初始分配，給出合理的取水權分配指標，能夠協(xié)調和化解各種不和諧因素，促進各地區(qū)提高水資源配置和利用效率。然而，水權分配是一個關系地區(qū)切身利益的產權跨界分割與協(xié)調的難點問題，為了確保分配結果的合理性，必須給出科學的分配標準和依據。本文借鑒左其亭提出的和諧論思想[6]，構建了基于水資源開發(fā)利用控制紅線的取水權初始分配方法，包括以下步驟和內容：

（1）確定和諧分配原則。要達到取水權和諧分配的效果，必須以人水和諧理念為指導，綜合考慮區(qū)域經濟社會條件和自然條件的空間差異性來確定分配方案。人水和諧理念倡導公平性、尊重現(xiàn)狀、高效性和可持續(xù)性四個

圖3適應最嚴格水資源管理制度需求的水權理論框架

Fig.3Theory framework of water rights in the most strict water resources management system

基本原則，其中公平性原則從經濟社會規(guī)模和水資源條件角度詮釋了發(fā)展與資源的和諧關系，尊重現(xiàn)狀原則從當前的用水需求和供水能力角度詮釋了需水與供水的和諧關系，高效性原則從經濟發(fā)展水平和資源利用效率的角度詮釋了投入與產出的和諧關系，可持續(xù)性原則從水資源開發(fā)利用后果角度詮釋了當代與未來的和諧關系。只有做到人與人之間、人與自然之間、當代與未來需求之間的和諧共處，才能實現(xiàn)水資源的可持續(xù)開發(fā)利用。

（2）選取和諧狀態(tài)指標。將每項基本原則作為描述區(qū)域大系統(tǒng)和諧狀態(tài)的一個視角，選取代表性指標來描述該原則的狀態(tài)值，由此構建了和諧狀態(tài)指標集。例如，公平性原則可選取人口數量、土地面積、水資源總量等指標；尊重現(xiàn)狀原則可選取用水總量、供水能力、缺水率等指標；高效性原則可選取萬元GDP用水量、工業(yè)用水重復利用率、灌溉水有效利用系數等指標；可持續(xù)性原則可選取水資源開發(fā)利用率、水質達標率等指標。

（3）區(qū)域總和諧度計算。采用“單指標量化、多指標集成”的方式，得到總和諧度評價結果，以此作為取水權分配結果優(yōu)劣的判別標準。在對單指標進行量化時，采用單因素和諧度方程[6]來進行描述，每個指標所對應的子和諧度，反映了在某一原則下取水權分配結果和諧狀態(tài)的一點；通過指數加權法將指標進行集成，得到各原則下的和諧度，這反映了分配結果和諧狀態(tài)的一個側面；進一步對準則層進行集成，得到描述分配結果最終狀態(tài)的總和諧度[6]。

（4）構建和諧目標優(yōu)化模型。通過步驟（3）得到的取水權分配結果，可能會造成區(qū)域總和諧度不高、結果不盡如人意，為此有必要對分配結果進一步進行優(yōu)化調控，以得到更理想的分配效果。以取水權分配方案的總和諧度最大作為目標函數，以當地的水資源開發(fā)利用控制紅線、基本用水保障需求等作為約束條件，構建和諧目標優(yōu)化模型。選取相應的優(yōu)化算法對該模型進行求解，得到在總和諧度最大時的分配結果。

（5）編制取水權和諧分配方案。通過以上步驟求出的取水權初始分配方案僅是一個理論結果，還不能作為最終成果給出。接下來，還要再征求區(qū)域內各方利益代表的意見，經過磋商以及對方案反復修改后，從而形成取水權分配的最終方案。

3.2基于用水效率控制紅線的用水權交易

取水權在進入用戶端并轉化為用水權后，就可按照市場規(guī)律來進行水權的流轉與重新配置。用水權交易通常包括用水權登記機制建立、水價確定、交易方案設計、交易平臺建設等內容，但在進行交易之前，先要摸清楚用水戶手中有多少可交易的用水權，并依此制定可行的交易方案。用水效率控制紅線是衡量用水戶是否需要進行水權交易以及評估交易量大小的重要標尺。為此，本文重點針對可交易用水權方案的編制，提出基于用水效率控制紅線的用水權交易方法，包括以下步驟和內容：

（1）制定用水計劃。根據區(qū)域水資源需求和分配的取水權，制定各行業(yè)年度用水計劃。該步驟是一個重要環(huán)節(jié)，由此實現(xiàn)了由取水權向用水權的轉換。水資源需求按用戶特征分為河道外需水和河道內需水，按行業(yè)特點又可分為生活、生產和生態(tài)需水。驅動水資源需求增長的因素是人口增加與經濟發(fā)展，制約需求增長的因素包括水資源條件、水工程條件、水市場條件和水管理條件[7]。在編制用水計劃時，要充分考慮這些正面和負面因素，在不突破水資源開發(fā)利用控制紅線的基礎上給出可行的用水計劃安排。

（2）分析節(jié)水潛力。調查選取國內外先進節(jié)水城市的用水效率指標，對比分析當前研究區(qū)的用水水平及節(jié)水潛力。在用水效率指標中，除了國辦發(fā)〔2013〕2號文件“國務院辦公廳關于印發(fā)實行最嚴格水資源管理制度考核辦法的通知”中已給出的萬元工業(yè)增加值用水量下降比例和農田灌溉水有效利用系數外，還可選取不同行業(yè)的萬元產值用水量、工業(yè)用水重復利用率、節(jié)水器具普及率和污水集中處理回用率等指標作為補充。根據這些指標的差值，估算最大的可能節(jié)水量。

（3）給出水量折算系數。在進行交易時，要考慮水源工程位置差異會造成所轉讓水量在途中發(fā)生損耗的可能性（如從流域上游向下游轉讓），因此不同水源工程的交易雙方不能以等量的用水權進行交換，此時要通過一定比例來進行折算。交易時的水資源損耗量可根據區(qū)域水資源系統(tǒng)模型計算得到，該模型通過一系列描述水資源在區(qū)域內部“狀態(tài)轉移”的數學表達式，實現(xiàn)對水資源流動方向和供用耗排關系的仿真模擬，再由給定的用水權交易數量就可得到其損耗量，由此可進一步推算出水量折算系數。為簡化交易流程，可事先在研究區(qū)內部劃分出若干個用水條件相近的控制單元，將同一控制單元內部的水量折算系數視為相同。

（4）計算可交易用水權?？山灰子盟畽嘀饕獊碜杂谡A留用水權、用戶節(jié)約所得用水權以及其他途徑得到的用水權。要想在不擴大用水規(guī)模的前提下獲得更多可交易用水權，一是要靠地方政府的宏觀經濟政策調控，加快向節(jié)水型社會的轉型；二是要靠用水戶自覺節(jié)水意識的提高，遏制水資源浪費。為此，應綜合考慮政策調控帶來的節(jié)水能動性和用水戶的節(jié)水潛力，分析給出各行業(yè)和重要用水戶的可交易用水權，并按照重要性進行排序。

（5）提出用水權交易方案。為了取得理想的交易效果，還要建立用水權交易決策模型，通過模型求解得到可行的交易方案。用水權交易決策模型是一個最優(yōu)化模型，它以用水權交易的綜合效益最大（如缺水量最?。┳鳛槟繕撕瘮?，以滿足用水效率控制紅線作為硬性約束，同時還考慮了水量平衡約束、可供水量約束、節(jié)水潛力約束、用水行業(yè)或用水戶交易次序等其他約束條件。采用系統(tǒng)優(yōu)化技術或計算機模擬技術對該模型進行求解，可得到滿足所有約束條件的用水權交易方案。

3.3基于水功能區(qū)限制納污紅線的排污權交易

與用水權交易相似，排污權交易也是一種重要經濟激勵手段。交易時，出讓方通過出售排污權而獲得經濟回報，實質上是市場對有利于環(huán)境保護的行為的一種補償；購買方通過購買排污權而獲得新的排污機會，其支出的費用實質上是為排污帶來的環(huán)境破壞所付出的代價。排污權交易的最終目的是在滿足環(huán)境保護要求的前提下，實現(xiàn)排污效益的最大化。在水權制度中，可將排污權交易與用水權交易放在同一套市場交易機制中來實現(xiàn)。借鑒用水權交易的思路，提出基于水功能區(qū)限制納污紅線的排污權交易方法，包括以下步驟和內容：

（1）預測污染物入河量。通過對研究區(qū)重要污染源的調查，掌握水體中污染物的來源及數量，預測未來水功能區(qū)的污染物入河量，為編制有針對性的治污措施和可行的排污權交易方案提供依據。首先，根據對研究區(qū)經濟社會和需水量預測成果，預測未來生活污染源、工業(yè)污染源等點源的污染物排放量；根據耕地面積、水土流失面積、畜牧養(yǎng)殖規(guī)模等預測各類非點源的污染物排放量。進而，考慮研究區(qū)將來的土地利用情況、污水管網覆蓋率、污水處理能力等因素，確定主要污染源的入河系數，計算各水功能區(qū)的污染物入河量。

（2）控制斷面水質預報。在對污染源、污水處理廠、河道等要素概化的基礎上，建立能有效描述污染源“產污-治污-排污”過程以及污染物在水體中遷移轉化過程的水環(huán)境數學模型，實現(xiàn)對不同排污負荷和來水條件下水質濃度時空變化過程的仿真模擬。由于各污染源的產污機制不同，因此所排放的污染物類型也不盡相同，可能會涉及耗氧有機物、難降解有機物、營養(yǎng)物質、重金屬等，為此要結合當地的污染源特點來研制相應的數學模型，如富營養(yǎng)化模型、重金屬模型、綜合水質模型等。由建立的模型可模擬出在一定來水條件下的水功能區(qū)納污能力以及主要控制斷面的水質濃度，并評價各水功能區(qū)的水質達標情況。

（3）分析減排潛力。對照各水功能區(qū)的污染物入河量和納污能力，計算其陸域污染源的污染物排放消減量，并依據實際排放量計算各污染源對水功能區(qū)污染負荷的貢獻率（采用等標污染負荷比值作為評判指標）。針對那些貢獻率大的污染源（重點是工業(yè)污染源），分析其現(xiàn)有的污廢水循環(huán)利用率、治污措施和處理能力，并根據企業(yè)的物料實際流失量與定額流失量差距，估算最大的可能減排量。

（4）計算可交易排污權?？山灰着盼蹤嘀饕獊碜杂谡A留排污權、污染源減排所得排污權以及其他途徑得到的排污權，可根據各水功能區(qū)當前剩余的納污能力、污染源的減排潛力等計算得到。在交易時，雙方同樣不能以等量的排污權進行交換，而應按等貢獻值的原則（采用排污交易系數進行折算）來進行交易。等貢獻值是指由排污權交易所引起的、在不同地點所排放的污染物對控制斷面的貢獻應當是等同的，即對控制斷面水質的影響是相等的。利用水環(huán)境數學模型，可計算出不同污染源排放的污染物在相應控制斷面的貢獻值，進而確定其排污交易系數[8]。在交易時，應依照污染源對控制斷面的貢獻值大小，按一定的比例進行折算和交易。

（5）提出排污權交易方案。排污權交易方案的獲取可借鑒用水權交易方案優(yōu)選思路，只是目標函數與約束條件有所不同，故在此不再贅述。

4結語

開展以實踐最嚴格水資源管理制度為導向的水權基礎理論研究，對于推動我國水資源管理體制改革、解決日益嚴峻的水危機具有急迫的現(xiàn)實意義和長遠的歷史意義。本文通過深入分析最嚴格水資源管理制度與水權制度兩者的內在聯(lián)系，構建了適應最嚴格水資源管理制度需求的水權理論框架，為我國水權制度的建設提供借鑒。但需要看到，理順最嚴格水資源管理制度與水權制度兩者的關系脈絡將是一項十分艱巨的任務，其涉及的基礎理論和工作內容廣博而深邃。本文僅是在這一領域做了些許嘗試，有的內容和提法還不夠完善，仍需要通過今后大量的工作對其進一步補充和深化。

（編輯：田紅）

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Discussion on Theoretical Framework of Water Rights Under

the Most Strict Water Resources Management System

DOU MingWANG YanyanLI Pei

（Center of Water Science Research， Zhengzhou University， Zhengzhou Henan 450001，China）

AbstractThe establishment and development of water rights system with Chinese characteristic has been an urgent task in the process of practicing the most strict water resources management system （SWRMS） and solving the complicated water problems under the conditions of serious shortage of water resources and increasingly acute contradiction between water supply and demand in China. Firstly， the relations between the SWRMS and the water rights system were discussed by taking the development course of water resources management and future demand in China as the starting point， and the importance of water rights system construction to implement the SWRMS were also pointed out. Then， a twolevel classification system on water rights division was put forward from the perspective of administrative management， and the corresponding relation between the use rights and three red lines of the SWRMS was analyzed concretely. Finally， a theoretical framework of water rights was constructed from the point of view of the construction of water rights system， and it was comprised of three components， initial allocation of watertaking right based on the red line of water resources exploitation and utilization amount， water consumption right trading based on the red line of water use efficiency， and water pollutants emission right trading based on the limiting pollution load red line of water function area. In the process of watertaking right allocation， the harmony theory and the red line of water resources exploitation and utilization amount were taken respectively as the guideline and hard constraint， and workflow of initial watertaking right allocation was put forward， which consisted of the determination of harmonious distribution principles， section of harmonious state index， calculation of regional general harmony， harmonious objectives optimization model and scheme optimization of watertaking right harmonious distribution. And in the process of water consumption right trading， workflow of which was proposed on the basis of the hard constraint of the red line of water use efficiency and the application of optimal decision theory. It included several aspects， such as the constitution of water plan， analysis of water saving potential， calculation of water conversion coefficient and tradable consumption right， scheme optimization of water consumption right. While in terms of water pollutants emission right trading， the limiting pollution load red line of water function area was taken as rigid constraint， and workflow of water consumption right trading was come up in several aspects， including the prediction of pollutant discharge into the river and the control section water quality， analysis of potential of water pollutant emission reduction， calculation of tradable water pollutants emission right， and scheme optimization of water pollutants emission right trading. Thus， the theoretical framework can provide preference for the research of water rights theory in China.

Key wordsthe most strict water resources management system； three red lines； water rights system； theoretical framework

Discussion on Theoretical Framework of Water Rights Under

the Most Strict Water Resources Management System

DOU MingWANG YanyanLI Pei

（Center of Water Science Research， Zhengzhou University， Zhengzhou Henan 450001，China）

AbstractThe establishment and development of water rights system with Chinese characteristic has been an urgent task in the process of practicing the most strict water resources management system （SWRMS） and solving the complicated water problems under the conditions of serious shortage of water resources and increasingly acute contradiction between water supply and demand in China. Firstly， the relations between the SWRMS and the water rights system were discussed by taking the development course of water resources management and future demand in China as the starting point， and the importance of water rights system construction to implement the SWRMS were also pointed out. Then， a twolevel classification system on water rights division was put forward from the perspective of administrative management， and the corresponding relation between the use rights and three red lines of the SWRMS was analyzed concretely. Finally， a theoretical framework of water rights was constructed from the point of view of the construction of water rights system， and it was comprised of three components， initial allocation of watertaking right based on the red line of water resources exploitation and utilization amount， water consumption right trading based on the red line of water use efficiency， and water pollutants emission right trading based on the limiting pollution load red line of water function area. In the process of watertaking right allocation， the harmony theory and the red line of water resources exploitation and utilization amount were taken respectively as the guideline and hard constraint， and workflow of initial watertaking right allocation was put forward， which consisted of the determination of harmonious distribution principles， section of harmonious state index， calculation of regional general harmony， harmonious objectives optimization model and scheme optimization of watertaking right harmonious distribution. And in the process of water consumption right trading， workflow of which was proposed on the basis of the hard constraint of the red line of water use efficiency and the application of optimal decision theory. It included several aspects， such as the constitution of water plan， analysis of water saving potential， calculation of water conversion coefficient and tradable consumption right， scheme optimization of water consumption right. While in terms of water pollutants emission right trading， the limiting pollution load red line of water function area was taken as rigid constraint， and workflow of water consumption right trading was come up in several aspects， including the prediction of pollutant discharge into the river and the control section water quality， analysis of potential of water pollutant emission reduction， calculation of tradable water pollutants emission right， and scheme optimization of water pollutants emission right trading. Thus， the theoretical framework can provide preference for the research of water rights theory in China.

Key wordsthe most strict water resources management system； three red lines； water rights system； theoretical framework

Discussion on Theoretical Framework of Water Rights Under

the Most Strict Water Resources Management System

DOU MingWANG YanyanLI Pei

（Center of Water Science Research， Zhengzhou University， Zhengzhou Henan 450001，China）

AbstractThe establishment and development of water rights system with Chinese characteristic has been an urgent task in the process of practicing the most strict water resources management system （SWRMS） and solving the complicated water problems under the conditions of serious shortage of water resources and increasingly acute contradiction between water supply and demand in China. Firstly， the relations between the SWRMS and the water rights system were discussed by taking the development course of water resources management and future demand in China as the starting point， and the importance of water rights system construction to implement the SWRMS were also pointed out. Then， a twolevel classification system on water rights division was put forward from the perspective of administrative management， and the corresponding relation between the use rights and three red lines of the SWRMS was analyzed concretely. Finally， a theoretical framework of water rights was constructed from the point of view of the construction of water rights system， and it was comprised of three components， initial allocation of watertaking right based on the red line of water resources exploitation and utilization amount， water consumption right trading based on the red line of water use efficiency， and water pollutants emission right trading based on the limiting pollution load red line of water function area. In the process of watertaking right allocation， the harmony theory and the red line of water resources exploitation and utilization amount were taken respectively as the guideline and hard constraint， and workflow of initial watertaking right allocation was put forward， which consisted of the determination of harmonious distribution principles， section of harmonious state index， calculation of regional general harmony， harmonious objectives optimization model and scheme optimization of watertaking right harmonious distribution. And in the process of water consumption right trading， workflow of which was proposed on the basis of the hard constraint of the red line of water use efficiency and the application of optimal decision theory. It included several aspects， such as the constitution of water plan， analysis of water saving potential， calculation of water conversion coefficient and tradable consumption right， scheme optimization of water consumption right. While in terms of water pollutants emission right trading， the limiting pollution load red line of water function area was taken as rigid constraint， and workflow of water consumption right trading was come up in several aspects， including the prediction of pollutant discharge into the river and the control section water quality， analysis of potential of water pollutant emission reduction， calculation of tradable water pollutants emission right， and scheme optimization of water pollutants emission right trading. Thus， the theoretical framework can provide preference for the research of water rights theory in China.

Key wordsthe most strict water resources management system； three red lines； water rights system； theoretical framework