李文琴，王 佳，李 玲

(西安科技大學(xué) 管理學(xué)院，陜西 西安 710054)

1 引言

經(jīng)濟(jì)全球化實(shí)質(zhì)上也是全球經(jīng)濟(jì)的區(qū)域化，當(dāng)今經(jīng)濟(jì)發(fā)展的模式已經(jīng)逐漸從國(guó)家、地區(qū)及企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)演化到了區(qū)域性經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)，然而現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)背后的本質(zhì)是區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的競(jìng)爭(zhēng)，它也是衡量區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力和區(qū)域經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的重要標(biāo)志。

關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)近年來也引起了許多學(xué)者的關(guān)注。劉超，張少杰(2009)，通過采用因子分析方法對(duì)遼寧省技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行了定量評(píng)價(jià)和分析，提出了有針對(duì)性、指導(dǎo)性的對(duì)策建議。范德成和田丹、闞磊(2010)利用主成分分析法，運(yùn)用統(tǒng)計(jì)軟件對(duì)重慶市自身以及選取有代表性的幾省市技術(shù)創(chuàng)新能力做出主成分與綜合的得分與排名。徐輝(2012)建立一套區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新測(cè)度體系，運(yùn)用灰色關(guān)聯(lián)度模型廣東1999-2006 年的數(shù)據(jù)來分析區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力測(cè)度。

在技術(shù)創(chuàng)新能力體系的研究上，洪功翔，杜君(2012)以技術(shù)創(chuàng)新投入、產(chǎn)出、支撐、擴(kuò)散能力四個(gè)方面的技術(shù)創(chuàng)新能力指標(biāo)體系來對(duì)比研究中部地區(qū)其他省份之間的差距，并提出了建立多元化政府投入體系和創(chuàng)新型企業(yè)研發(fā)的信用擔(dān)保體系的方針政策。通過專家甄別和相關(guān)性分析等構(gòu)建區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并通過德爾菲-熵值法評(píng)價(jià)模型綜合分析泰安市區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力。

此外，一些學(xué)者對(duì)陜西省技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行了研究，陳九龍(2008)對(duì)陜西省的省市的62 個(gè)企業(yè)進(jìn)行了實(shí)地考察，分析了陜西省技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀。楊忠泰(2006)通過研究陜西區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新體系的機(jī)構(gòu)特點(diǎn)，分析陜西國(guó)有和地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不平衡，造成了陜西科技資源的不合理配置和技術(shù)創(chuàng)新效率低下，科技與經(jīng)濟(jì)發(fā)展不協(xié)調(diào)。董玉成;陳義華(2006)運(yùn)用ANP 方法建立了區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系對(duì)北京、上海、廣東、重慶、四川、陜西6 個(gè)省市的區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行了對(duì)比性研究。但是，就目前來看，建立一套新的技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并且通過定量分析的方法對(duì)陜西省技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)和研究的人較少，這就使本文的研究具有現(xiàn)實(shí)意義。

2 陜西省技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建及評(píng)價(jià)方法

2.1 指標(biāo)體系的建立及數(shù)據(jù)的選取

在結(jié)合上述文獻(xiàn)的參考下，依據(jù)指標(biāo)體系的科學(xué)性原則、系統(tǒng)性原則、操作性原則、可比性原則以及動(dòng)態(tài)性原則建立以技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展水平、技術(shù)創(chuàng)新投入水平、技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出水平、技術(shù)創(chuàng)新可持續(xù)發(fā)展水平四個(gè)一級(jí)指標(biāo)為基礎(chǔ)的區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力體系。然后細(xì)分到21 個(gè)二級(jí)指標(biāo)。得到指標(biāo)體系見表1。

表1 技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

樣本數(shù)據(jù)的選取方面，對(duì)全國(guó)31 個(gè)省市區(qū)(因統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)不足，不包括中國(guó)香港、澳門及臺(tái)灣地區(qū))的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)作為樣本原始數(shù)據(jù)。各地區(qū)的原始指標(biāo)數(shù)據(jù)主要來自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒2012》，《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒2012》。運(yùn)用SPSS19.0 軟件對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行了分析。

2.2 過程分析

在做因子分析前，要對(duì)原有變量做相關(guān)性分析，本文運(yùn)用KMO 檢驗(yàn)和巴特利特球度檢驗(yàn)的方法對(duì)原有變量進(jìn)行相關(guān)性檢驗(yàn)。本文采用SPSS19.0 統(tǒng)計(jì)軟件，首先得到21 個(gè)指標(biāo)之間的相關(guān)系數(shù)，相關(guān)系數(shù)的結(jié)果表明，它們之間的相關(guān)系數(shù)值都比較大，除了有一個(gè)相關(guān)系數(shù)值小于0.3 以外，其余的都大于0.3，表明適合做因子分析。另外，由表2 可知，通過Kaiser 的KMO 度量準(zhǔn)來看，KMO 值越接近1效果越好，本文分析中KMO 值為0.728，說明原有數(shù)據(jù)能夠得到較好的效果。

各項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)的原始數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化建立變量的相關(guān)系數(shù)矩陣，由表3 可知，技術(shù)創(chuàng)新能力的因子特征根及方差貢獻(xiàn)率，以及變量的相關(guān)系數(shù)矩陣有三大特征根12.096，4.034，2.820，這解釋了Z 的標(biāo)準(zhǔn)方差90.026%，前三個(gè)成分反映了原始數(shù)據(jù)所提供的足夠信息。使用主成分分析法提取3 個(gè)主成分分量F1、F2、F3。

表2 KMO 和Bartlett 的檢驗(yàn)

表3 因子特征值、方差貢獻(xiàn)比例及累計(jì)貢獻(xiàn)比例

從旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣(見表4)可得出X3、X16、X9、X15、X14、X11、X7、X2、X13、X10、X5、X12、X8、X20和X4在第一公因子的荷載較高，這幾個(gè)指標(biāo)是技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)一步提升的基礎(chǔ)因素，因此我們將其命名為“技術(shù)創(chuàng)新效率因子”;X21、X17、X1和X6在第二公因子上的載荷較高，因此將它們歸為第二類因子，命名為“技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展水平因子”;X19和X18在第三公因子的載荷較高，而且這兩個(gè)指標(biāo)是反應(yīng)技術(shù)創(chuàng)新持續(xù)能力的因素，因此我們將其命名為“技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)因子”。

最后進(jìn)行因子評(píng)分，以各主因子的信息貢獻(xiàn)率作為加重權(quán)數(shù)計(jì)算各地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力的綜合測(cè)評(píng)得分，公式如下F=0.555 99* F1+0.202 21* F2+0.146 01* F3。根據(jù)該模型可以計(jì)算出綜合得分。各因子得分和綜合得分以及綜合得分的總名次(見表5)。

值得說明的是，由于地處中國(guó)西北的陜西省在中國(guó)實(shí)施西部開發(fā)戰(zhàn)略中地位重要，但為了了解陜西省與其他地區(qū)省市的差距，在各個(gè)省市的技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行定量評(píng)價(jià)和分析的基礎(chǔ)上，通過聚類分析將全國(guó)各地區(qū)劃分起來，將全國(guó)各個(gè)地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新能力劃分幾個(gè)等級(jí)，從中找出陜西省技術(shù)創(chuàng)新能力目前所在的位置，更好的定位陜西省在全國(guó)的位置，尋找出于領(lǐng)先集團(tuán)有所差距的方面，從自身出發(fā)，為相關(guān)部門提供決策依據(jù)。

表4 技術(shù)創(chuàng)新能力旋轉(zhuǎn)后的因子負(fù)荷矩陣

3 技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià):實(shí)證結(jié)果分析與討論

根據(jù)聚類分析的結(jié)果(如圖1 所示)可以看出海南、寧夏、西藏、青海的相似性較高，較早聚成了一類，根據(jù)聚類分析的結(jié)果可以看出海南、寧夏、西藏的相似性較高，較早聚成了一類，第二類是吉林、重慶、內(nèi)蒙古、甘肅、新疆等11 個(gè)省市，第三類為河南、河北、湖南、四川、陜西等9 個(gè)省市，天津、上海、浙江、山東、北京、江蘇、廣東7 個(gè)省市歸為一類，綜合分析我國(guó)30 個(gè)省市在技術(shù)創(chuàng)新能力上在空間上表現(xiàn)出從東部到中部再到西部逐漸變?nèi)醯内厔?shì)，技術(shù)創(chuàng)新能力強(qiáng)的省市都聚集在這些東部這些經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)和科研實(shí)力較強(qiáng)的地區(qū)。陜西省目前處于第二集團(tuán)中，但是其中大部分貢獻(xiàn)是依靠國(guó)家政策支持和與其資源型的發(fā)展方式息息相關(guān)，所以為了技術(shù)創(chuàng)新增長(zhǎng)可持續(xù)增長(zhǎng)，加快改革創(chuàng)新步伐已經(jīng)迫在眉睫。

圖1 全國(guó)各地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力聚類分析譜系圖

從表5 可知，公共因子的單項(xiàng)排名和總排名的前3 位都在東部地區(qū)，不難發(fā)現(xiàn)中西部省市的技術(shù)創(chuàng)新能力綜合排名都處在中國(guó)的中下游水平。就F技術(shù)創(chuàng)新能力的綜合排名來看，廣東、江蘇、浙江、上海、北京在我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新上處于領(lǐng)先地位，陜西省綜合排名第十五位，在全國(guó)的中游位置。從單項(xiàng)排名上看，陜西省F1技術(shù)創(chuàng)新效率因子排名到全國(guó)的27 位，也是陜西省在綜合排名上面排名落后的主要原因。F1技術(shù)創(chuàng)新效率因子包括:出口額、大中型企業(yè)各地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R＆D 經(jīng)費(fèi)等指標(biāo)。由此可見，陜西在技術(shù)創(chuàng)新投入上和產(chǎn)出上還是存在著很大問題，一定方面上說明了陜西省的技術(shù)創(chuàng)新能力不強(qiáng)。僅從數(shù)據(jù)上來看，陜西的R＆D 經(jīng)費(fèi)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)數(shù)、外資直接投資FDI 和地方撥款上面排名相對(duì)靠前，而產(chǎn)出卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于同等投入的其他省市，客觀地展現(xiàn)了陜西省在產(chǎn)業(yè)化和市場(chǎng)化表現(xiàn)力較弱，這也是F1技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出投入因子排名較低根本性的原因，所以應(yīng)在這些方面應(yīng)充分借鑒廣東、北京、上海、江蘇、浙江等地的經(jīng)驗(yàn)。在F2技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展水平因子排名第七名，相較而言低于北京、上海、江蘇等地。F2技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展水平因子包括:每十萬人口高等院校平均在校生數(shù)、技術(shù)市場(chǎng)成交額、人均GDP、研究開發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量，這是陜西省排名最高的因子，也體現(xiàn)了陜西省對(duì)教育投入，以及研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、技術(shù)市場(chǎng)發(fā)展的重視。在F3技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)因子，陜西省的排名在第十三名，與陜西省的F 技術(shù)創(chuàng)新能力綜合排名相近。所以陜西省應(yīng)該認(rèn)識(shí)到自身在技術(shù)創(chuàng)新過程中的不利因素，取長(zhǎng)補(bǔ)短，像其他地區(qū)學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，不斷提高陜西省的技術(shù)創(chuàng)新能力。

表5 30 個(gè)省市技術(shù)創(chuàng)新能力因子得分

4 陜西省技術(shù)創(chuàng)新能力提升的對(duì)策和建議

根據(jù)前面因子分析的計(jì)算結(jié)果分析，依據(jù)陜西省區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的綜合評(píng)價(jià)，并針對(duì)性的提出以下相應(yīng)的對(duì)策和建議。

4.1 建設(shè)以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系是由組織系統(tǒng)、規(guī)則系統(tǒng)、資源配置系統(tǒng)與決策系統(tǒng)之間相互作用共同構(gòu)成的有機(jī)整體，是國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新體系的核心，要以企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合、技術(shù)創(chuàng)新支撐服務(wù)體系技術(shù)創(chuàng)新體系，要充分發(fā)揮企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體的作用，通過市場(chǎng)作為導(dǎo)向，推動(dòng)政府與企業(yè)主體相結(jié)合，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化為目標(biāo)，推動(dòng)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展。

4.2 提高政府在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中的重要作用

明確政府組織職能作用的發(fā)揮，健全技術(shù)創(chuàng)新政策法規(guī)，為技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)提供優(yōu)越的內(nèi)部環(huán)境，積極為企業(yè)發(fā)展提供政策和信息服務(wù)。轉(zhuǎn)變政府職能，充分調(diào)動(dòng)企業(yè)的創(chuàng)新活力，加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)的引導(dǎo)、扶持力度，推動(dòng)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)的建設(shè)。要發(fā)揮我省高等教育資源豐富的優(yōu)勢(shì)，擴(kuò)大科技資源規(guī)模，提高科技資源配置效率。

4.3 支持高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展

西安、寶雞、楊凌三個(gè)國(guó)家級(jí)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)作為陜西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)聚集的核心，大力提高技術(shù)創(chuàng)新能力，使其形成并具有獨(dú)立自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)，通過科技攻關(guān)、產(chǎn)業(yè)示范、技術(shù)輻射，更好的帶動(dòng)陜西省其他行業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

4.4 加強(qiáng)同東部省市和國(guó)外高技術(shù)層面交流與合作

東部地區(qū)有資本與技術(shù)優(yōu)勢(shì)，以陜西省資源優(yōu)勢(shì)和其獨(dú)立的人才優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)與東部?jī)?yōu)勢(shì)地區(qū)合作交流，加大招商引資力度，吸引跨國(guó)集團(tuán)和國(guó)內(nèi)高技術(shù)企業(yè)來陜發(fā)展。

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