王宇楠

（遼寧對(duì)外經(jīng)貿(mào)學(xué)院國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易研究所，遼寧大連 116052）

0 引言

2013 年，在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的引導(dǎo)下和一系列產(chǎn)業(yè)扶持政策的成效逐步顯示，遼寧省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)得到了快速發(fā)展，創(chuàng)新能力穩(wěn)步提升，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口規(guī)模也逐步擴(kuò)大。

1 遼寧省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口狀況

1.1 高技術(shù)產(chǎn)品出口規(guī)模不斷擴(kuò)大，但增長(zhǎng)速度緩慢

從遼寧省高技術(shù)產(chǎn)品出口規(guī)模來看，基本保持震蕩上行的趨勢(shì)，出口額由2004 年的29.0 億美元增長(zhǎng)到2013 年54.3 美元（見表1），增長(zhǎng)了近1 倍。高新技術(shù)產(chǎn)品出口額占遼寧出口貿(mào)易額比重相對(duì)穩(wěn)定，除了個(gè)別年份外基本保持在11%左右，在我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)品出口所占份額較小，占比重1%左右，兩者近3 年有下降的趨勢(shì)，說明遼寧省高技術(shù)產(chǎn)品出口規(guī)模不斷擴(kuò)大，但增長(zhǎng)速度過緩，發(fā)展后勁不足。

表1 2004-2013年遼寧省高技術(shù)產(chǎn)品出口額及出口所占比重

1.2 貿(mào)易順差的趨勢(shì)比較明顯，參與國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力較弱

自2006 年遼寧省高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易扭轉(zhuǎn)了貿(mào)易逆差以來，貿(mào)易順差規(guī)模在逐年擴(kuò)大，2013 年遼寧省高新技術(shù)產(chǎn)品已實(shí)現(xiàn)貿(mào)易順差8.7 億美元，創(chuàng)造了近10 年來的新高點(diǎn)。但值得關(guān)注的是，遼寧省高新技術(shù)產(chǎn)品的貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)數(shù)值很小，2003-2005 年遼寧省高新技術(shù)產(chǎn)品指數(shù)為負(fù)數(shù)，顯示該產(chǎn)品處于微弱競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)，2006—2013 年指數(shù)值轉(zhuǎn)為正數(shù)，但是一直處于0.1 以內(nèi)，顯示該產(chǎn)品處于微弱競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)（見表2）。因此促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、高新技術(shù)產(chǎn)品的出口結(jié)構(gòu)升級(jí)已顯得愈發(fā)重要。

表2 2004-2013年遼寧省高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易平衡表 （單位：億美元）

1.3 高新技術(shù)產(chǎn)品出口銷售收入下降

2012 年，遼寧省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)實(shí)現(xiàn)高新技術(shù)產(chǎn)品出口銷售收入979.1 億元，比2011 年減少325.5 億元，下降25%。從注冊(cè)類型看，內(nèi)資企業(yè)實(shí)現(xiàn)高新技術(shù)產(chǎn)品出口銷售收入568.3 億元，比2011 年下降27.6%；外商投資企業(yè)實(shí)現(xiàn)高新技術(shù)產(chǎn)品出口銷售收入315.9 億元，比2011 年下降34%；港澳臺(tái)投資企業(yè)實(shí)現(xiàn)高新技術(shù)產(chǎn)品出口銷售收入94.9 億元，則比2011 年增長(zhǎng)1.3 倍。2012 年高新技術(shù)產(chǎn)品出口銷售收入占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)品銷售收入的6.7%，所占比重較上年回落3.3 個(gè)百分點(diǎn)。從工業(yè)行業(yè)看，高新技術(shù)產(chǎn)品出口銷售收入下降幅度較大的主要有塑料制品業(yè)（-85.4%）、紡織業(yè)（-64.2%）、通用設(shè)備制造業(yè)（-60.4%）、工藝品及其它制造業(yè)（-54.1%）、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)（-53.1%）、計(jì)算機(jī)和通訊設(shè)備（-26.1%）、專用設(shè)備制造業(yè)（-24.8%）、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)（-22.9%）、黑色金屬冶煉及壓延工業(yè)（-17%）、儀器儀表及文化辦公用機(jī)械制造業(yè)（-9%）等。

1.4 技術(shù)密集度不高，核心、高端技術(shù)對(duì)外依存度較高

從遼寧省高技術(shù)產(chǎn)品出口的主要貿(mào)易方式來看，2004-2013年間加工貿(mào)易占主要地位，2013 年比重為57.46%（見表3）。遼寧省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在國(guó)際分工中仍主要處于組裝加工環(huán)節(jié)。一般貿(mào)易 比重雖然逐漸上升，從2004 年的4.14%已經(jīng)提高到2013 年的30.20%，但仍然份額不高。說明遼寧省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在國(guó)際分工中仍處于低附加價(jià)值環(huán)節(jié)，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)“缺芯少肺”的局面沒有根本改變，核心高端技術(shù)對(duì)外依存度高。2012 年遼寧省不掌握核心技術(shù)的高技術(shù)制造業(yè)，特別是具有出口導(dǎo)向型特點(diǎn)的電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)和電子及通信設(shè)備制造業(yè)行業(yè)，整體利潤(rùn)率偏低且還持續(xù)走低，說明國(guó)際分工地位依舊難脫低端環(huán)節(jié)，而且有被長(zhǎng)期鎖定的國(guó)際分工地端環(huán)節(jié)的隱憂。

表3 2004-2013年遼寧省高新技術(shù)產(chǎn)品出口貿(mào)易方式比重 （單位：億美元）

2 技術(shù)創(chuàng)新對(duì)遼寧省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口影響的實(shí)證分析

上述分析可以看出，遼寧省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力弱，自主技術(shù)含量低，發(fā)展動(dòng)力不足，因此，本部分將從技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)費(fèi)投入、人員投入和專利產(chǎn)出3 個(gè)方面來分別分析制約遼寧省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口的原因。

2.1 指標(biāo)選取

發(fā)達(dá)國(guó)家一般用產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、R&D 投入經(jīng)費(fèi)、R&D 人員所占總?cè)藛T數(shù)比例這3 個(gè)指標(biāo)來定義高技術(shù)產(chǎn)品，可見，R&D 經(jīng)費(fèi)投入、R&D 人員投入既可以作為定義高技術(shù)產(chǎn)品的指標(biāo)，也可以用來研究影響高技術(shù)產(chǎn)品出口的要素。因此，本文以遼寧省高技術(shù)產(chǎn)品出口額（Y）作為被解釋變量，將R&D 經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出（萬(wàn)元）、R&D 人員全時(shí)當(dāng)量(人年)、專利申請(qǐng)數(shù)（件）作為解釋變量，采用中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒、中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒2001-2012 年12 年數(shù)據(jù)，進(jìn)行回歸分析，以考察技術(shù)創(chuàng)新對(duì)遼寧省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口的影響。

2.2 實(shí)證分析

2.2.1 相關(guān)分析

為消除異方差性，將高新技術(shù)產(chǎn)品出口（Y）、R&D 經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出（X1）、R&D 人員全時(shí)當(dāng)量（X2）與專利申請(qǐng)數(shù)（X3）分別取自然對(duì)數(shù)，用變量LNY、LNX1、LNX2和LNX3表示。為量化分析LNY 與LNX1、LNX2和LNX3之間是否存在線性相關(guān)關(guān)系，所以進(jìn)行相關(guān)分析，分析結(jié)果見表4。

表4 技術(shù)創(chuàng)新與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口相關(guān)分析結(jié)果

從表4 中可得到，變量LNY 與LNX1之間的皮爾遜相關(guān)系數(shù)為0.929，雙尾檢驗(yàn)概率p 值為0.000＜0.05，故變量之間存在顯著相關(guān)。變量LNY 與LNX2之間的皮爾遜相關(guān)系數(shù)為0.031，雙尾檢驗(yàn)概率p 值尾0.925＞0.05，故變量之間不相關(guān)。變量LNY 與LNX3之間的皮爾遜相關(guān)系數(shù)為0.870，雙尾檢驗(yàn)概率p值尾0.000＜0.05，故變量之間存在顯著相關(guān)。

根據(jù)高新技術(shù)產(chǎn)品出口與R&D 人員全時(shí)當(dāng)量之間的相關(guān)分析顯示，高新技術(shù)產(chǎn)品出口與R&D 人員全時(shí)當(dāng)量之間不存在顯著的正相關(guān)關(guān)系，在此前提下沒必要進(jìn)一步進(jìn)行回歸分析。

2.2.2 回歸分析

（1）R&D 經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出對(duì)遼寧省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口的影響。根據(jù)高新技術(shù)產(chǎn)品出口與R&D 經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出之間的相關(guān)分析顯示，高新技術(shù)產(chǎn)品出口與R&D 經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出之間存在顯著的正相關(guān)關(guān)系，在此前提下可以進(jìn)行回歸分析，結(jié)果見表5。

R2 表示回歸的可決系數(shù)，它是一個(gè)回歸直線與樣本觀測(cè)值擬合優(yōu)度的相對(duì)指標(biāo)，反映因變量的波動(dòng)中能用自變量解釋的比例。R2 越接近于1，擬合優(yōu)度就越好。由表可知，回歸的可決系數(shù)和調(diào)整的可決系數(shù)分別為0.864 和0.850，即高新技術(shù)產(chǎn)品出口85%以上的變動(dòng)都可以被該模型所解釋，擬和優(yōu)度良好。

表5 回歸分析結(jié)果

分析結(jié)果中也給出了回歸模型的方差分析表（見表6），可以看到，F(xiàn) 統(tǒng)計(jì)量為63.301，對(duì)應(yīng)的p 值為0.000，所以，拒絕模型整體不顯著的原假設(shè)，即該模型的整體是顯著的。

表6 方差分析

通過表7 的分析，可以得出變量LNX1的回歸系數(shù)為0.410，即R&D 經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出每增加1 個(gè)單位，高新技術(shù)產(chǎn)品出口就增加0.41 個(gè)單位，可見R&D 經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)品出口有重要影響。

表7 變量回歸系數(shù)

（2）專利申請(qǐng)對(duì)遼寧省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口的影響。根據(jù)高新技術(shù)產(chǎn)品出口與專利申請(qǐng)數(shù)之間的相關(guān)分析顯示，高新技術(shù)產(chǎn)品出口與專利申請(qǐng)數(shù)之間存在顯著的正相關(guān)關(guān)系，在此前提下可以進(jìn)行回歸分析，結(jié)果見表8。

從結(jié)果來看，回歸的可決系數(shù)和調(diào)整的可決系數(shù)分別為0.757 和0.733，即高新技術(shù)產(chǎn)品出口超過70%的變動(dòng)都可以被該模型所解釋，擬和優(yōu)度較好。

表8 回歸分析結(jié)果

表9 給出了回歸模型的方差分析，可以看到，F(xiàn) 統(tǒng)計(jì)量為31.155，對(duì)應(yīng)的p 值為0.000，所以，拒絕模型整體不顯著的原假設(shè)，即該模型的整體是顯著的。

表9 方差分析

由表10 可以看到，變量LNX3的回歸系數(shù)為0.251，即專利申請(qǐng)數(shù)每增加1 個(gè)單位，高新技術(shù)產(chǎn)品出口就增加0.251 個(gè)單位，可見專利申請(qǐng)數(shù)對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)品出口影響較大。

表10 變量回歸模型

3 結(jié)論與建議

3.1 結(jié)論

通過以上的相關(guān)分析和回歸分析可以看出，R&D 經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出和專利申請(qǐng)數(shù)不但與遼寧省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口有較為明顯的相關(guān)關(guān)系，而且還對(duì)后者有較強(qiáng)的影響，說明以R&D 經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出和專利申請(qǐng)數(shù)為代表的技術(shù)創(chuàng)新對(duì)遼寧省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口有較強(qiáng)的促進(jìn)作用，同樣也是影響遼寧省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口的技術(shù)創(chuàng)新因素。

技術(shù)創(chuàng)新的另一個(gè)指標(biāo)：R&D 人員全時(shí)當(dāng)量沒有通過相關(guān)性檢驗(yàn)，在一定程度上反映直接拉動(dòng)遼寧省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口增長(zhǎng)的不是R&D 人員數(shù)量的擴(kuò)大，而是研發(fā)人員這類直接從事創(chuàng)新活動(dòng)的高級(jí)人才的增加。

3.2 建議

（1）加大企業(yè)研發(fā)新產(chǎn)品的投入強(qiáng)度，提高一般貿(mào)易規(guī)模。企業(yè)是科技創(chuàng)新的主體地位，但遼寧省大中型工業(yè)企業(yè)研發(fā)的投入強(qiáng)度僅為1%左右，明顯低于東部先進(jìn)地區(qū)的平均水平。遼寧省企業(yè)在高新技術(shù)領(lǐng)域很少掌握核心技術(shù)，自主創(chuàng)新的能力不強(qiáng)，缺少真正的自主創(chuàng)新的領(lǐng)軍人才。為此，要強(qiáng)化企業(yè)的科技投入意識(shí)，通過推進(jìn)高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定和稅收優(yōu)惠政策的落實(shí)工作，引導(dǎo)企業(yè)尤其是大中型骨干企業(yè)增加研發(fā)投入，使企業(yè)真正成為科技投入的主體。同時(shí)也要加強(qiáng)科技與金融的合作，積極利用風(fēng)險(xiǎn)投資基金、企業(yè)債券、保險(xiǎn)基金和私募股權(quán)基金等方式，籌集企業(yè)科技投入資金。加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)和科研基礎(chǔ)條件建設(shè)，提升試驗(yàn)研發(fā)手段，鼓勵(lì)和支持企業(yè)建設(shè)工程技術(shù)研究中心和企業(yè)技術(shù)中心、院士工作站、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等科技研發(fā)平臺(tái)，并積極爭(zhēng)取創(chuàng)辦國(guó)家級(jí)研發(fā)機(jī)構(gòu)和省級(jí)研發(fā)機(jī)構(gòu)，不斷提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力和科技投入水平，提高高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口一般貿(mào)易規(guī)模和檔次。

（2）提高專利產(chǎn)出水平，轉(zhuǎn)變遼寧省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口方式。遼寧省高新技術(shù)產(chǎn)品的出口，大多以加工貿(mào)易為主，這種出口導(dǎo)向型的結(jié)構(gòu)，使遼寧省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)對(duì)全球經(jīng)濟(jì)復(fù)雜多變的形勢(shì)具有高度敏感度和對(duì)外部需求的高度依賴性，加深了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)品發(fā)展的不穩(wěn)定性，而且外資企業(yè)在遼寧省高新技術(shù)產(chǎn)品出口中處于主導(dǎo)地位，需要加快外貿(mào)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變。對(duì)此，遼寧省企業(yè)尤其是內(nèi)資企業(yè)要增強(qiáng)技術(shù)消化吸收的能力，按照國(guó)際同行業(yè)、品牌質(zhì)量的標(biāo)準(zhǔn)，加大新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝開發(fā)的力度，加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，建立合作創(chuàng)新平臺(tái)和長(zhǎng)效機(jī)制，促進(jìn)企業(yè)間、產(chǎn)業(yè)鏈上下游的合作創(chuàng)新，加強(qiáng)國(guó)際科技合作，鼓勵(lì)和支持大型骨干企業(yè)加強(qiáng)與國(guó)外企業(yè)開展聯(lián)合研發(fā)，引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)消化吸收再創(chuàng)新，努力實(shí)現(xiàn)科研技術(shù)成果化、產(chǎn)業(yè)化和市場(chǎng)化，提高專利產(chǎn)出水平，注意知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，盡量減少貿(mào)易摩擦，擴(kuò)大高新技術(shù)產(chǎn)品出口，提高國(guó)際市場(chǎng)的占有份額。

［1］辛月，姜延書.我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品出口競(jìng)爭(zhēng)力的影響因素分析［J］.北方工業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)，2010（2）：17-21.

［2］焦朝霞.遼寧高新技術(shù)產(chǎn)品出口存在的問題及對(duì)策分析［J］.對(duì)外經(jīng)貿(mào)實(shí)務(wù)，2012（12）：52-55.

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