郝健

(中交隧道工程局有限公司,北京 100088)

WBS-RBS與專家調(diào)查法相結(jié)合在海外工程投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)中的應(yīng)用

郝健

(中交隧道工程局有限公司,北京 100088)

全球經(jīng)濟(jì)一體化、中國(guó)加入世貿(mào)、“走出去”戰(zhàn)略的推行以及國(guó)內(nèi)建筑市場(chǎng)的日趨飽和,促使越來越多的國(guó)內(nèi)建筑企業(yè)紛紛走出國(guó)門。目前,海外工程項(xiàng)目日趨大型化和復(fù)雜化,高風(fēng)險(xiǎn)性已成為其顯著的特點(diǎn)之一。風(fēng)險(xiǎn)管理是每個(gè)建筑企業(yè)亟待研究的課題。本文采用WBS-RBS與專家調(diào)查法相結(jié)合的方法對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí),以期在投標(biāo)時(shí)便為項(xiàng)目盈利奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ),為項(xiàng)目的順利實(shí)施保駕護(hù)航,具有較強(qiáng)的實(shí)際應(yīng)用價(jià)值。

海外工程 風(fēng)險(xiǎn)管理 WBS RBS 專家調(diào)查法

投標(biāo)活動(dòng)囊括內(nèi)容廣泛，不僅僅是將投標(biāo)文件按時(shí)、按地、按要求提交給招標(biāo)人，投標(biāo)文件背后的工作更加繁重。一份厚重的投標(biāo)文件是投標(biāo)人對(duì)整個(gè)工程項(xiàng)目的理解和認(rèn)識(shí)，是對(duì)整個(gè)項(xiàng)目發(fā)展予以預(yù)判和全方面的周全考慮之后凝結(jié)的產(chǎn)物。換句話說，只有在投標(biāo)人對(duì)整個(gè)項(xiàng)目生命周期可能出現(xiàn)的問題，發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)以及應(yīng)該如何解決這些問題做好充分準(zhǔn)備后，他才能交出那份標(biāo)書。本文將采用WBS-RBS與專家調(diào)查法相結(jié)合的方式進(jìn)行海外工程項(xiàng)目的選擇。以期在紛繁眾多的項(xiàng)目選擇中做出最明智的選擇判斷，排除高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目，從風(fēng)險(xiǎn)源頭上做好防范。

1 采用WBS-RBS相結(jié)合的方法對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別

本文將工作分解結(jié)構(gòu)與風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)綜合運(yùn)用來實(shí)現(xiàn)對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的細(xì)化識(shí)別，其中WBS(Work Breakdown Structure)是工項(xiàng)目管理中比較成熟的工作分解結(jié)構(gòu)，而RBS(Risk Breakdown Structure)則是由WBS及其原理衍生出的與之結(jié)構(gòu)相似的，以項(xiàng)目目標(biāo)為導(dǎo)向的風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)，通過將二者交叉構(gòu)建WBS-RBS矩陣，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)及其所處工作包的分析判斷。由于該方法能夠體現(xiàn)每個(gè)工作環(huán)節(jié)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，因此比較適合于海外工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)工作。

圖1 工作分解結(jié)構(gòu)

圖2 風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)

表1 WBS-RBS矩陣

1.1 建立WBS工作分解結(jié)構(gòu)

根據(jù)該項(xiàng)目的壽命周期，將工程總體分為若干工作包。建立WBS如圖1。根據(jù)工期長(zhǎng)短，規(guī)模大小，海外工程項(xiàng)目的整體WBS的層次通常為4-20層不等，然而對(duì)于項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)工作的需要，通常3-4層就可以滿足。只需突出項(xiàng)目實(shí)施過程中的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)和重要流程即可。

1.2 建立RBS風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)

風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)的建立，應(yīng)將整個(gè)工程項(xiàng)目可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素按照一定的層級(jí)向下延伸。對(duì)于海外工程項(xiàng)目而言，鑒于其復(fù)雜的風(fēng)險(xiǎn)外部環(huán)境，通常采用外部風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)來劃定風(fēng)險(xiǎn)特征區(qū)域。在建立海外工程項(xiàng)目的RBS過程中，應(yīng)廣泛收集項(xiàng)目?jī)?nèi)外部信息、參考同類工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理案例、并盡可能深入地對(duì)有經(jīng)驗(yàn)的項(xiàng)目管理人員進(jìn)行訪談。細(xì)化和完善風(fēng)險(xiǎn)類別，增加RBS的準(zhǔn)確性和全面性。建立RBS如圖2。

1.3 建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別WBS-RBS矩陣

在完成了WBS和RBS之后，即可將二者聯(lián)系起來構(gòu)建一個(gè)矩陣結(jié)構(gòu)，建立起風(fēng)險(xiǎn)與活動(dòng)的映射關(guān)系，便于辨識(shí)每項(xiàng)活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)。用RBS作為矩陣的“列”，WBS作為矩陣的“行”建立如表1所示的矩陣，項(xiàng)目管理者即可清晰地了解和掌握每項(xiàng)活動(dòng)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)。

2 采用專家調(diào)查法對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估

專家調(diào)查法是大系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)分析的主要方法，它是以專家為索取信息的重要對(duì)象。各領(lǐng)域的專家根據(jù)相關(guān)專業(yè)理論和自己多年積累的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)系統(tǒng)運(yùn)行的各種潛在或預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析與估計(jì)。具體步驟如下：

表2 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查表

圖3 鐵路項(xiàng)目工作分解結(jié)構(gòu)

表3 鐵路項(xiàng)目WBS-RBS矩陣——鐵路項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)

表4 鐵路項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查表

圖4 鐵路項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)

第一步：依據(jù)WBS-RBS矩陣建立工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查表(見表2)；第一步：確定每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重W，以表征其對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的影響程度。所有風(fēng)險(xiǎn)因素權(quán)重之和為1。第二步：確定每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素在不同工作包中發(fā)生概率的等級(jí)值P，按可能性大小分為很大、中等、不大、較小、很小這五個(gè)等級(jí)，分別給與1.0、0.8、0.6、0.4、0.2打分。第三步：將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)數(shù)與等級(jí)值相乘，求出該項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素的得分。再求出該專家對(duì)此工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的總分。第四步：根據(jù)每位專家對(duì)項(xiàng)目的了解程度和經(jīng)驗(yàn)等確定該專家的權(quán)威性權(quán)重值K。K值取值范圍在0.5-1.0之間。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)度值的確定采用加權(quán)平均的方法，將每位專家評(píng)定的風(fēng)險(xiǎn)度乘以各自的權(quán)威性權(quán)重值，所得之積合計(jì)后再除以全部專家權(quán)重值之和，即得到該工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)度。顯然，風(fēng)險(xiǎn)度越大說明項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)越大。

3 完成項(xiàng)目的選擇

根據(jù)WBS-RBS與專家調(diào)查法相結(jié)合的方式，可以實(shí)現(xiàn)對(duì)海外工程項(xiàng)目的篩選。根據(jù)計(jì)算結(jié)果，從多個(gè)項(xiàng)目中選擇風(fēng)險(xiǎn)度相對(duì)小的項(xiàng)目，然后集中力量開展工程項(xiàng)目的投標(biāo)活動(dòng)，全力爭(zhēng)取該項(xiàng)目的中標(biāo)。

4 實(shí)例分析

4.1 案例背景

某公司目前對(duì)兩個(gè)海外鐵路工程進(jìn)行跟蹤，分別為沙特阿拉伯鐵路項(xiàng)目和阿爾及利亞鐵路項(xiàng)目，項(xiàng)目概況此處不再贅述。鑒于目前投標(biāo)任務(wù)眾多，無法兼顧。為了維持在兩國(guó)的市場(chǎng)關(guān)系，公司決定參與兩個(gè)項(xiàng)目的投標(biāo)。但只能將力量側(cè)重在一個(gè)有利的項(xiàng)目上，對(duì)另一個(gè)項(xiàng)目則投放棄標(biāo)。這樣既能夠增加有利項(xiàng)目的中標(biāo)可能性，又可以不傷害另一國(guó)工程市場(chǎng)的關(guān)系。為此，使用上述方法展開對(duì)兩個(gè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)比對(duì)工作。

4.2 投標(biāo)項(xiàng)目的選擇

(1)建立WBS-RBS矩陣；由于兩個(gè)工程項(xiàng)目同屬鐵路項(xiàng)目，工程性質(zhì)類似，故兩個(gè)項(xiàng)目可以使用相同的WBS-RBS矩陣進(jìn)行分析。首先將工程總體分為項(xiàng)目投標(biāo)、人員物資準(zhǔn)備、現(xiàn)場(chǎng)施工、工程結(jié)算四個(gè)主要階段，建立WBS(見圖3)。

然后根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)因素建立RBS(見圖4)。

最后構(gòu)建鐵路項(xiàng)目WBS-RBS矩陣(見表3)。

(2)采用專家調(diào)查法對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估；依據(jù)表3建立鐵路項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查表(見表4)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重調(diào)查所得數(shù)據(jù)采用平均法確定權(quán)重值填入表4。用表4對(duì)專家進(jìn)行問卷調(diào)查后，依據(jù)專家的權(quán)威性權(quán)重值，進(jìn)行加權(quán)平均處理，得到表5和表6。由表可知，沙特鐵路項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)度為3.712，阿爾及利亞鐵路項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)度為4.352，兩個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)程度均屬中等偏下，均適合投標(biāo)。兩害相權(quán)取其輕，公司決定將投標(biāo)重心放在沙特鐵路項(xiàng)目上，阿爾及利亞鐵路項(xiàng)目投放棄標(biāo)。表5和表6不僅在項(xiàng)目選擇時(shí)可以使用，也可應(yīng)用在項(xiàng)目實(shí)施階段的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和監(jiān)控中，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查表可以讓項(xiàng)目實(shí)施人員對(duì)施工過程中的風(fēng)險(xiǎn)有更直觀的認(rèn)識(shí)。當(dāng)然，如果想更好的在實(shí)施過程中應(yīng)用，還應(yīng)對(duì)WBS與RBS進(jìn)一步細(xì)化，并且要隨著工程項(xiàng)目的進(jìn)展不斷的對(duì)矩陣進(jìn)行檢驗(yàn)和修正，使此方法能為項(xiàng)目的順利實(shí)施保駕護(hù)航。

表5 沙特鐵路項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表

表6 阿爾及利亞鐵路項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表

[1]中國(guó)國(guó)際工程咨詢協(xié)會(huì).國(guó)際工程承包實(shí)施指南[M].北京：機(jī)械工業(yè)出版社,2006.

[2]劉登佐,文亮.工程項(xiàng)目投標(biāo)中的風(fēng)險(xiǎn)問題分析[J].項(xiàng)目管理技術(shù),2007(6)：64-66.

[3]潘登.工程承包商投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理研究[D].湖南大學(xué),2008.

[4]劉宗超.淺析國(guó)際工程投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)及管理[J].城市建設(shè),2010(6)：66-67.

[5]徐輝.建筑工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理[J].中國(guó)新技術(shù)新產(chǎn)品,2010(4)：169.