李 強

（作者為河南工業(yè)貿易職業(yè)學院副教授）

中小企業(yè)是我國國民經濟的重要組成部分，是最具有創(chuàng)新活力的群體之一，具有高度的創(chuàng)新動力和積極性。據統(tǒng)計，中小企業(yè)提供了全國大約65%的發(fā)明專利，75%的企業(yè)創(chuàng)新和80%以上的新產品開發(fā)，這說明中小企業(yè)已成為我國科技進步的生力軍。廣大中小企業(yè)創(chuàng)新也是產業(yè)升級轉型、經濟結構調整和發(fā)展方式轉變的重要推動力量。促進中小企業(yè)創(chuàng)新，應從中小企業(yè)的特點和經濟發(fā)展的規(guī)律著眼，突出區(qū)域創(chuàng)新在中小企業(yè)創(chuàng)新中的提升作用。

中小企業(yè)創(chuàng)新現(xiàn)狀

中小企業(yè)迫于生存和發(fā)展的需要，必須通過企業(yè)產業(yè)升級和自主創(chuàng)新來尋找新的發(fā)展方向，更為渴求先進的技術、新穎的產品以及開拓新的市場。因此，中小企業(yè)創(chuàng)新往往比大企業(yè)和科研院所效率更高，成果更為實用，能迅速轉化為生產力。然而，目前我國中小企業(yè)創(chuàng)新仍受到內外部環(huán)境的制約，存在著很多的問題和困難。中小企業(yè)自主創(chuàng)新程度還處于較低水平，有待進一步提高。

中小企業(yè)R&D投入及產出情況。目前，由于規(guī)模實力不足和資金、人才的制約，廣大中小企業(yè)能夠用于研究與實驗發(fā)展（R&D）經費的投入非常有限，與大型企業(yè)相比有巨大的差距，無法滿足中小企業(yè)迫切的科研創(chuàng)新需求；研究人員的數(shù)量遠遠不足，很多小企業(yè)沒有專業(yè)的研究機構和研究人員，很多在生產實踐中產生的創(chuàng)新經驗由于人力成本的限制無法轉化成為科技成果；中小企業(yè)普遍缺乏先進的科研設備設施，缺乏科技成果形成的必要條件。在投入有限的情況下，中小企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展受到了較大的制約，創(chuàng)新成果以模仿、改良為主，缺乏自主創(chuàng)新，缺乏核心競爭力，無法掌握長久的技術優(yōu)勢和價格優(yōu)勢，在市場競爭中很難保持較大的市場份額，這些制約因素對于中小企業(yè)的長遠發(fā)展是十分不利的，也造成了很多中小企業(yè)經營發(fā)展的瓶頸，甚至導致很多企業(yè)被市場淘汰。

值得注意的是，盡管有人力物力等條件的制約，但很多中小企業(yè)變壓力為創(chuàng)新驅動力，在有限的條件下自覺開展積極高效的創(chuàng)新活動，創(chuàng)新效率往往超過創(chuàng)新資金和人才占絕對優(yōu)勢的大型企業(yè)?？梢灶A見，如果有充足的資金支持，中小企業(yè)創(chuàng)新能力將產生質的飛躍，成為科技創(chuàng)新的主要力量。

中小企業(yè)R&D經費來源渠道。我國對企業(yè)科技創(chuàng)新有一系列的優(yōu)惠政策，國家和地方政府財政也予以了大量的資金支持。然而，企業(yè)R&D資金的來源不能僅僅依賴于政府的撥付和資助，應大力發(fā)展其他籌資渠道。單一的R&D經費來源渠道遠遠滿足不了企業(yè)科研創(chuàng)新和科技成果轉化的資金需要，且政府扶持資金主要集中于大型企業(yè)和重點項目中，中小型企業(yè)數(shù)量較多，平均獲得的政府投資資金有限。而作為現(xiàn)代企業(yè)創(chuàng)新資金重要來源的風險投資目前仍處于起步階段，缺乏合理的資本推出機制，發(fā)展較為緩慢；企業(yè)能夠獲得的境外資金更少。我國目前資本市場發(fā)展不成熟，金融市場改革處于初級階段，廣大中小企業(yè)，特別是民營中小企業(yè)很難從正規(guī)的金融市場上獲得資金，中小企業(yè)、小微企業(yè)獲得銀行貸款仍然十分困難，發(fā)行債券和上市融資更是遙不可及。目前，我國中小企業(yè)用于科研創(chuàng)新的資金主要來源仍然要依靠企業(yè)自身的積累。這種方式速度慢、規(guī)模小，對于長期性且存在著較大風險的科研攻關工作來說只能是杯水車薪。對于本身資金就比較緊張的中小企業(yè)來說，可用于研究創(chuàng)新的資金非常有限，這制約了廣大中小企業(yè)的創(chuàng)新能力發(fā)展。

區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展與中小企業(yè)創(chuàng)新能力提升關系

中小企業(yè)科技創(chuàng)新有迫切的需要和先天的優(yōu)勢，但因為資金、人員、環(huán)境等問題的制約，在發(fā)展中往往力不從心。筆者認為，幫助中小企業(yè)走出科技創(chuàng)新困境，推動中小企業(yè)創(chuàng)新的關鍵在于產業(yè)集群和區(qū)域創(chuàng)新能力。區(qū)域創(chuàng)新能力的提升，能夠為中小企業(yè)創(chuàng)新提供良好的孵化環(huán)境，為中小企業(yè)創(chuàng)新提供更多更為有效的引導和幫助，使中小企業(yè)以更低的成本獲得更大的創(chuàng)新成果，從而推動中小企業(yè)創(chuàng)新能力的提升。

區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)為中小企業(yè)科技創(chuàng)新提供有利的發(fā)展環(huán)境。中小企業(yè)創(chuàng)新的滯后很大程度上都是因為受到外部條件的制約而造成的。要想改變束縛中小企業(yè)創(chuàng)新的大環(huán)境，可以首先從產業(yè)集聚區(qū)內做起。產業(yè)聚集區(qū)作為地方政府發(fā)展經濟的重點和示范性區(qū)域，往往更能獲得政府的重視和政策的傾斜，更加有利于建立高效的區(qū)域創(chuàng)新體系，而且能夠在取得成功后為其他地區(qū)帶來更大的輻射和示范效應。區(qū)域創(chuàng)新能力的提升能為中小企業(yè)創(chuàng)新和發(fā)展提供良好的環(huán)境，促進中小企業(yè)創(chuàng)新的發(fā)展。區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)環(huán)境主要包括硬件設施和軟環(huán)境等組成部分，政府應根據所處地域的資源和經濟社會發(fā)展等特點，打造適合中小企業(yè)創(chuàng)新的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)環(huán)境。硬件設施方面主要有區(qū)域地理規(guī)劃，資源、交通、市政、配套基礎設施，以及企業(yè)研發(fā)中心、重點實驗室、科研設施等；軟環(huán)境方面主要有科技創(chuàng)新的政策保障體系，包括科學的經濟建設戰(zhàn)略引導規(guī)劃、知識產權保護法律法規(guī)、行政稅收及政策、區(qū)域內部企業(yè)聯(lián)系制度等，另外還包括金融環(huán)境和投融資平臺，科學研究和教育制度體系，市場環(huán)境和市場基礎，科技創(chuàng)新人才隊伍建設、創(chuàng)業(yè)水平及勞動者素質等，還包括完善的信息、管理、財務、法律等服務機構。與整體大環(huán)境比起來，區(qū)域內創(chuàng)新環(huán)境的優(yōu)化和區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的建設有更大的可行性和必要性，能為區(qū)域內中小企業(yè)提供全方位的服務和優(yōu)惠的政策，解決中小企業(yè)創(chuàng)新中的實際問題，幫助他們突破瓶頸，極大地拉動中小企業(yè)科技創(chuàng)新的發(fā)展。

中小企業(yè)是區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)實現(xiàn)創(chuàng)新功能的重要載體。區(qū)域創(chuàng)新體系是一個結構復雜、功能多樣的復合系統(tǒng)，科技成果轉化機制是其中重要一環(huán)。在區(qū)域創(chuàng)新能力的發(fā)展中，大型企業(yè)往往承擔起高精技術的科研攻關工作，為區(qū)域創(chuàng)新能力和水平的提升起到非常關鍵的作用；而中小企業(yè)作為區(qū)域經濟中重要的組成部分，其創(chuàng)新能力的提升同樣會為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)作出重要貢獻。中小企業(yè)雖然存在著資金有限、科研能力不足等問題，但其自身的特點反而會使其在區(qū)域創(chuàng)新網絡中發(fā)揮出必不可少的作用。中小企業(yè)由于規(guī)模小，經營靈活，轉型速度快，與市場對接較為緊密，能夠及時捕捉市場需求并研發(fā)相應的實用新技術，加速科技成果商品化的過程，并迅速將其推向消費市場，從而極大地拓展下游產業(yè)鏈的發(fā)展空間。大企業(yè)通過與中小企業(yè)合理的分工、關聯(lián)、配套、技術溢出和協(xié)同效應，能夠提高效率，優(yōu)勢互補，產生更加豐富的創(chuàng)新成果，形成優(yōu)勢產業(yè)鏈和競爭核心優(yōu)勢，推動產業(yè)集群整體創(chuàng)新能力的提升，并提高區(qū)域的整體競爭力。中小企業(yè)能夠加速區(qū)域中科技成果的轉化，推動和促進區(qū)域創(chuàng)新能力的提升，為完善科技創(chuàng)新體制機制，進一步加強區(qū)域創(chuàng)新體系建設。中小企業(yè)的創(chuàng)新與區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展二者相輔相成，只要走上良性循環(huán)，必將相互帶動，實現(xiàn)螺旋式發(fā)展。

以區(qū)域創(chuàng)新體系建設促進中小企業(yè)創(chuàng)新能力發(fā)展

區(qū)域創(chuàng)新能力是影響區(qū)域競爭力的決定性因素，是促進區(qū)域經濟持續(xù)、快速發(fā)展的根本動力。在區(qū)域經濟的各個構成主體中，中小企業(yè)所發(fā)揮的作用不容忽視。為了促進區(qū)域創(chuàng)新能力的提升，應該大力扶持中小企業(yè)的發(fā)展和科技創(chuàng)新，而中小企業(yè)創(chuàng)新能力的提升也將與區(qū)域創(chuàng)新能力實現(xiàn)協(xié)同發(fā)展。筆者基于區(qū)域創(chuàng)新體系建設中扶持中小企業(yè)發(fā)展的思路提出以下幾個方面的建議：

在產業(yè)集聚區(qū)內進行資源優(yōu)化配置，實現(xiàn)不同規(guī)模企業(yè)的合作創(chuàng)新。中小企業(yè)規(guī)模較小，實力不強，資金較為緊張，而科技研發(fā)的前期投入巨大，研發(fā)實驗往往周期較長，技術創(chuàng)新的風險較大，中小企業(yè)往往難以承受。加之中小企業(yè)一般缺乏專業(yè)的研究人員團隊、機構和設備，進行核心技術研究比較困難。而大型企業(yè)本身實力雄厚，有更為便捷的融資渠道，也能得到更多的政策支持，抗風險能力強，很多大型企業(yè)有專業(yè)的研發(fā)團隊，便于開展進行長期深入的研發(fā)工作。在產業(yè)集聚區(qū)中，應通過資源優(yōu)化配置，使大型企業(yè)和中小型企業(yè)根據各自的特點及優(yōu)勢，針對不同的創(chuàng)新重點，采用不同的創(chuàng)新方式，分工協(xié)作，資源共享，從而提升區(qū)域的整體創(chuàng)新能力。

作為產業(yè)龍頭的大型企業(yè)，其創(chuàng)新優(yōu)勢在于擁有豐富的創(chuàng)新資源，配備了先進的基礎設施和實力雄厚的創(chuàng)新團隊，技術研發(fā)、系統(tǒng)集成和工程化能力較強。產業(yè)集聚區(qū)內這些大型和龍頭企業(yè)應充分發(fā)揮其資源優(yōu)勢，實現(xiàn)?？顚Ｓ?，集中力量對主導產業(yè)、重點產業(yè)中的重大關鍵技術瓶頸進行突破，對重要科技成果進行研究攻關，力爭掌握擁有自主知識產權的核心技術。

產業(yè)集聚區(qū)中的中小企業(yè)應揚長避短，發(fā)揮自身靈活、快速應變的優(yōu)勢，依托產業(yè)集群中的龍頭企業(yè)，對相關技術進行引進、消化吸收和二次創(chuàng)新。中小企業(yè)可采取的創(chuàng)新方式有：對配套技術進行補充研究開發(fā)，與龍頭企業(yè)建立戰(zhàn)略合作和穩(wěn)定的供應關系，依托龍頭企業(yè)進行發(fā)展和擴張，從而帶動整個產業(yè)鏈的轉型升級；對引進技術進行二次創(chuàng)新，實現(xiàn)細化分工、進行深加工，努力研發(fā)產業(yè)鏈下游技術，填補行業(yè)空白；靈活應對市場需求變化，迅速實現(xiàn)科研成果商品化，豐富產品品種，發(fā)揮小規(guī)模優(yōu)勢，小批量生產，便于更新?lián)Q代，開拓社會民生需求的廣大市場。大中小型企業(yè)創(chuàng)新相互補充，相互激勵，采用自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新與合作創(chuàng)新相結合的技術創(chuàng)新戰(zhàn)略，實現(xiàn)群體創(chuàng)新、源優(yōu)化配置，避免重復建設、惡性競爭，使產業(yè)集群創(chuàng)新能力和區(qū)域經濟發(fā)展走上持續(xù)、健康發(fā)展的良性循環(huán)。

在產業(yè)集聚區(qū)內大力發(fā)展風險投資體系，扶持中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。創(chuàng)新資金的不足和籌資渠道的缺乏是中小企業(yè)創(chuàng)新的主要障礙，而具有高投入、長期性和高風險性的科技創(chuàng)新活動則更難順利地獲得資金支持。對于中小企業(yè)來說，政府創(chuàng)新資金申請要求比較嚴格，且資助金額不大，銀行等金融機構為規(guī)避風險對中小企業(yè)更加惜貸，股市債市等資本市場對中小企業(yè)也大門緊閉。相比較而言，風險投資是更適合中小企業(yè)創(chuàng)新的籌資渠道。目前，風險投資在國內處于起步階段，投資規(guī)模較小，投資較少，投資仍然集中于成長、擴張期企業(yè)之中。風險投資的發(fā)展離不開政府的大力扶持和正確引導。在產業(yè)集聚區(qū)內大力發(fā)展風險投資，從而解決中小企業(yè)創(chuàng)新資金的難題，推動中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，具有現(xiàn)實的可行性和必要性。

第一，產業(yè)集聚區(qū)內的創(chuàng)新環(huán)境為風險投資發(fā)展提供了明確的方向。在產業(yè)集聚區(qū)內，風險投資機構可以獲得更大的政策扶持力度，受到較少的行政管理限制；可以更為方便地了解到產業(yè)發(fā)展方向，找準最具潛力和核心競爭力的前沿技術，有的放矢地進行投資，產業(yè)集聚區(qū)的創(chuàng)新環(huán)境也可以極大地提高風險投資的成功率，從而打造出風險投資聚集區(qū)，為中小企業(yè)更加順利地獲得風險投資創(chuàng)造良好的環(huán)境。風險投資還能起到以資金投向引導區(qū)域高新技術產業(yè)化方向，促進產業(yè)升級的重要作用。

第二，企業(yè)群體創(chuàng)新的模式有利于風險投資機構的生存和發(fā)展。以大企業(yè)為龍頭，中小企業(yè)相輔相成，合作創(chuàng)新、群體創(chuàng)新的區(qū)域創(chuàng)新體系中，風險投資機構可以先對擴張期、成熟期的大企業(yè)進行投資，從而獲得高額的投資回報；站穩(wěn)腳跟、了解情況之后，在市場的引導下再面向對資金更為渴求的數(shù)量眾多、分工細化和高成長性的中小企業(yè)，將投資重心后移，更多地扶持成長期、初創(chuàng)期，直至種子期的中小企業(yè)，從而以更低的投入獲得超額回報，極大地促進風險投資機構的發(fā)展，具有更大的規(guī)模和實力投資于更多的企業(yè)，為產業(yè)集群的科技創(chuàng)新提供源源不斷的資金儲備。

第三，在產業(yè)集聚區(qū)內搭建有利于風險投資退出的平臺。風險投資退出機制是風險投資者在做出投資決策前必須考慮的一個重要因素。為了解決風險投資者的后顧之憂，政府有關部門可以發(fā)揮產業(yè)集聚區(qū)資源、信息、技術集中的優(yōu)勢，發(fā)展區(qū)域產權交易市場，為區(qū)域內非上市股權轉讓交易提供制度便利，加強宣傳服務，搭建交易平臺；并積極幫助區(qū)域內中小企業(yè)發(fā)展其他創(chuàng)新資金籌集渠道，如為中小高新技術企業(yè)海外上市提供必要的服務和支持。

在產業(yè)集聚區(qū)內為中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展創(chuàng)造良好的氛圍和發(fā)展環(huán)境。第一，政府發(fā)揮導向作用，把各項政策落到實處。政府應準確定位，科學規(guī)劃，大力發(fā)揮導向作用，發(fā)揮區(qū)域比較優(yōu)勢，發(fā)展特色產業(yè)集聚區(qū)，轉變發(fā)展思路，提高整體水平和創(chuàng)新能力，打造高端產業(yè)集群；引導實現(xiàn)集聚區(qū)內企業(yè)合理的分工協(xié)調，打造優(yōu)勢產業(yè)鏈，在集聚區(qū)建設規(guī)劃上進行合理分工，協(xié)作互補；規(guī)劃好集聚區(qū)內大型企業(yè)和小型企業(yè)的關系，加快生產要素集聚，優(yōu)化資源配置。整合產業(yè)集聚區(qū)內的創(chuàng)新資源，為區(qū)域創(chuàng)新提供創(chuàng)新源泉。政府應采取一系列推動、治理和創(chuàng)新政策，最終帶動整個區(qū)域的創(chuàng)新。要從財政、稅收、金融等方面進一步推進對企業(yè)自主創(chuàng)新的扶持力度，為企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展提供有力的政策支持和制度保證，要頒布具體的扶植政策和稅收優(yōu)惠政策，并著重推動和促進各項科技創(chuàng)新政策的落實，各項政策要宣傳到位、落到實處、做好服務，為中小企業(yè)創(chuàng)新的發(fā)展創(chuàng)造良好的制度環(huán)境。

第二，注重創(chuàng)新環(huán)境的建設，促進中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。政府應注重在區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中優(yōu)化環(huán)境，包括著力建設良好的市場環(huán)境、政策環(huán)境、信息環(huán)境和融資環(huán)境等。一方面要注重硬環(huán)境建設，改善基礎設施，創(chuàng)造可持續(xù)發(fā)展的區(qū)域環(huán)境；另一方面要營造適合創(chuàng)新主體發(fā)展的軟環(huán)境，規(guī)范市場競爭，保護各創(chuàng)新主體的利益，明確創(chuàng)新活動各行為主體的職能、權利和義務，為不同主體之間的合作提供制度保證。引導企業(yè)間創(chuàng)新資源實現(xiàn)共享，包括公共服務機構、信息網絡的建設，學習環(huán)境、技術中介服務體系的建立、促進資金合理流動的機制等；推進與集群外部企業(yè)、高校、科研機構等的合作，積極推進科技成果的擴散、推廣和轉化。在區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境建設的推動下，得益最多的將是廣大中小企業(yè)，他們會獲得更多的創(chuàng)新資源，激發(fā)出澎湃的創(chuàng)新動力。

第三，加強對企業(yè)知識產權的保護。目前，我國中小企業(yè)創(chuàng)新中模仿多、自主創(chuàng)新少，這與我國的知識產權保護現(xiàn)狀有著較大的關系。中小企業(yè)技術壁壘較低，技術保密性較差，投入大量資金取得的科技成果很容易被仿制，失去技術優(yōu)勢和價格優(yōu)勢，往往都無法收回創(chuàng)新成本，極大地挫傷了中小企業(yè)創(chuàng)新的積極性。政府應著力提高知識產權的保護水平，加強宣傳，提高中小企業(yè)知識產權意識，當中小企業(yè)、單個企業(yè)靠自己的力量進行知識產權維權遇到困難時應積極作為，可在產業(yè)集聚區(qū)內成立中小企業(yè)維權服務中心，維護正常的市場秩序，保證企業(yè)的核心競爭力，避免知識產權流失，保護中小企業(yè)科技創(chuàng)新的積極性，建立有利于中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的創(chuàng)新文化大環(huán)境。在保護企業(yè)知識產權的前提下，還應構建合理的智力流動機制，促進區(qū)域內技術擴散和共享，使中小企業(yè)以更低的成本接觸到更多的先進技術，促進中小企業(yè)創(chuàng)新及創(chuàng)新成果的轉化。