文 冷 民

作者 系中國(guó)科學(xué)院科技政策與管理科學(xué)研究所 創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)政策研究室主任

在當(dāng)前形勢(shì)下，“引導(dǎo)而不扭曲市場(chǎng)活力”應(yīng)成為進(jìn)一步促進(jìn)北京地區(qū)產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟發(fā)展的一個(gè)基本原則。也正是基于此判斷，我們認(rèn)為，隨著北京地區(qū)產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟發(fā)展形勢(shì)的轉(zhuǎn)變，政策調(diào)整的時(shí)機(jī)已經(jīng)到來(lái)。

過(guò)去十年來(lái)，北京地區(qū)產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟經(jīng)歷了一個(gè)快速發(fā)展期。其一是數(shù)量多，目前全市各類(lèi)產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟已從早期的幾十家發(fā)展到數(shù)百家，分布在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的各個(gè)領(lǐng)域。其二是層次高，根據(jù)國(guó)家科技部對(duì)全國(guó)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的評(píng)估，北京地區(qū)獲得科技部A類(lèi)評(píng)級(jí)的聯(lián)盟有19家，占全國(guó)A類(lèi)聯(lián)盟的70%以上。其三是帶動(dòng)大，依托中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)優(yōu)勢(shì)，一批集聚在中關(guān)村示范區(qū)的高新技術(shù)企業(yè)，在凝聚創(chuàng)新資源、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)共同發(fā)展等方面發(fā)揮了重要作用。

十年來(lái)，北京地區(qū)產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟的超速發(fā)展，一個(gè)方面反映了市場(chǎng)主體強(qiáng)烈的合作創(chuàng)新需求，是高倍速創(chuàng)新時(shí)代之需；另外一個(gè)方面，也與我國(guó)各級(jí)政府，特別是國(guó)家高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)和科技管理部門(mén)的大力支持和鼓勵(lì)政策有關(guān)。

引導(dǎo)而不扭曲市場(chǎng)活力

近年來(lái)，隨著基于聯(lián)盟組織形式的激勵(lì)政策持續(xù)實(shí)施，政府對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟的政策支持已形成一個(gè)常態(tài)，把促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作和產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟發(fā)展視為政府資助創(chuàng)新的一個(gè)重要組織形式，而且與支持單個(gè)企業(yè)創(chuàng)新相比，也是更加符合國(guó)際慣例的主流方式。產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟數(shù)量規(guī)?？焖僭鲩L(zhǎng)，處于全國(guó)龍頭領(lǐng)先地位以及政策支持成為常態(tài)，這是形成對(duì)當(dāng)前發(fā)展態(tài)勢(shì)判斷的一個(gè)方面。

而另一個(gè)方面，則是產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟發(fā)展過(guò)程中存在的兩個(gè)突出問(wèn)題。一是聯(lián)盟中的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)不足，相當(dāng)一批產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟缺乏實(shí)質(zhì)性的研發(fā)活動(dòng)和技術(shù)合作，停留在“聯(lián)而不盟”的狀態(tài)；二是一些市場(chǎng)主體瞄準(zhǔn)政府對(duì)聯(lián)盟組織形式的資助，臨時(shí)拉攏關(guān)聯(lián)或關(guān)系較近的公司組建名義上的聯(lián)盟來(lái)爭(zhēng)取政府資金，出現(xiàn)了一些不規(guī)范現(xiàn)象。

在當(dāng)前企業(yè)既有需求，又有一定熱情，各種類(lèi)型的產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟蓬勃發(fā)展的良好局面下，政府如何恰當(dāng)處理好聯(lián)盟中的政、企關(guān)系，充分發(fā)揮各方積極性，增進(jìn)聯(lián)盟活力，促進(jìn)聯(lián)盟又好又快地健康成長(zhǎng)，是值得我們認(rèn)真探討的一個(gè)問(wèn)題。在當(dāng)前形勢(shì)下，“引導(dǎo)而不扭曲市場(chǎng)活力”應(yīng)成為進(jìn)一步促進(jìn)北京地區(qū)產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟發(fā)展的一個(gè)基本原則。也正是基于此判斷，我們認(rèn)為，隨著北京地區(qū)產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟發(fā)展形勢(shì)的轉(zhuǎn)變，政策調(diào)整的時(shí)機(jī)已經(jīng)到來(lái)。

基于聯(lián)盟的“跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移鏈”

談到政府與企業(yè)在聯(lián)盟政策中的邊界，并不是要政府完全退出，退回到自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)狀態(tài)，而是一手放，一手抓。所謂“放”，是指政府放棄對(duì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟發(fā)展規(guī)模的數(shù)量指標(biāo)；而“抓”，則是充分發(fā)揮產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟所具有的跨組織系統(tǒng)協(xié)調(diào)功能，面向重大科技產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)，持續(xù)穩(wěn)定開(kāi)展高層次產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)和科技示范項(xiàng)目。

以吸納高端國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移落地北京為例。目前，中國(guó)在一些產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域已經(jīng)進(jìn)入跟蹤前沿階段，歐美日等國(guó)家對(duì)此非常警惕，特別是在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域，原有的“技術(shù)購(gòu)買(mǎi)策略”或者“以市場(chǎng)換技術(shù)策略”都難以奏效。依靠單個(gè)的中國(guó)大企業(yè)去國(guó)外進(jìn)行技術(shù)并購(gòu)，對(duì)方不僅要價(jià)高，通常情況下成功率都不高。特別是涉及產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)集成技術(shù)的時(shí)候，即使是國(guó)內(nèi)知名大企業(yè)，也常有力不從心之感。另外，技術(shù)引進(jìn)企業(yè)也不會(huì)輕易把該技術(shù)向外擴(kuò)散，難以促進(jìn)行業(yè)整體技術(shù)進(jìn)步。而如果能夠充分利用產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新聯(lián)盟這種載體，則技術(shù)引進(jìn)成功率和技術(shù)擴(kuò)散效果會(huì)好很多。

這種新的國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移模式能否成功，關(guān)鍵有三點(diǎn)，一是需求引導(dǎo)，二是開(kāi)放創(chuàng)新，三是系統(tǒng)組織，三者結(jié)合最終形成一個(gè)以我為主、聯(lián)盟載體、系統(tǒng)集成的跨國(guó)技術(shù)創(chuàng)新鏈。其中，工作的第一步就是組建針對(duì)特定產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)聯(lián)盟，聯(lián)合產(chǎn)學(xué)研用各主體，開(kāi)展引進(jìn)前的技術(shù)搜尋研究，確立引進(jìn)的技術(shù)路線和目標(biāo)，包括潛在的合作對(duì)象和雙邊支持途徑；然后將引進(jìn)技術(shù)的難點(diǎn)分解到聯(lián)盟中的企業(yè)、大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)開(kāi)展研發(fā)，輔以政府科技項(xiàng)目的配套支持，并有針對(duì)性地利用國(guó)際科技合作渠道開(kāi)展交流和訪問(wèn)；最終將各自新習(xí)得的技術(shù)知識(shí)內(nèi)化并集成到聯(lián)盟公共平臺(tái)上，形成一個(gè)從內(nèi)到外、再?gòu)耐獾絻?nèi)的跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移鏈。這種基于聯(lián)盟的跨國(guó)（或地區(qū)）技術(shù)轉(zhuǎn)移模式與早期日、韓和我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)技術(shù)引進(jìn)的成功經(jīng)驗(yàn)是內(nèi)在一致的，產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟在其中的作用實(shí)質(zhì)上是代替國(guó)家和地方政府管理部門(mén)發(fā)揮了技術(shù)創(chuàng)新的系統(tǒng)組織功能，在促進(jìn)以企業(yè)為主體、以市場(chǎng)為導(dǎo)向、以產(chǎn)學(xué)研合作為基礎(chǔ)的跨國(guó)技術(shù)引進(jìn)取得成功的同時(shí)，也不會(huì)輕易被外方以政府背景而從中作梗。

“質(zhì)”重于“量”

基于以上分析，應(yīng)進(jìn)一步調(diào)整優(yōu)化北京產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟的發(fā)展政策。

一是“質(zhì)”重于“量”。不一味追產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟的發(fā)展求數(shù)量指標(biāo)，應(yīng)成為今后一段時(shí)期，北京產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟政策出臺(tái)的一個(gè)基本方針。

二是強(qiáng)化自上而下的整體布局和引導(dǎo)。組建產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟，需要以市場(chǎng)為導(dǎo)向是無(wú)疑的，但并不等于政府部門(mén)要唯市場(chǎng)而動(dòng)。在新的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展階段，在全市層面，把產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟作為一種重要戰(zhàn)略部署手段，結(jié)合到重大科技成果轉(zhuǎn)化、國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移以及產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)等體現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新能力提升的項(xiàng)目組織中，可成為今后產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟政策的一個(gè)重要導(dǎo)向。

三是實(shí)施分層、分類(lèi)引導(dǎo)政策。對(duì)于自下而上組建的產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟，從資助組建聯(lián)盟轉(zhuǎn)向支持開(kāi)展具有實(shí)質(zhì)性的創(chuàng)新活動(dòng)和產(chǎn)學(xué)研合作。對(duì)于這一類(lèi)而言，可采取后補(bǔ)助和平臺(tái)建設(shè)的方式。而對(duì)于自上而下的重大科技產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目，則積極探索符合聯(lián)盟主體特點(diǎn)的組織形式，與現(xiàn)有科技計(jì)劃體系建立無(wú)縫對(duì)接。

四是優(yōu)化科技計(jì)劃項(xiàng)目管理流程。長(zhǎng)期以來(lái)，產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟發(fā)展中遇到的一大障礙是聯(lián)盟的實(shí)體化問(wèn)題。實(shí)際上，包括聯(lián)盟在內(nèi)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)合組織并不一定需要相對(duì)獨(dú)立的法律地位。之所以屢次出現(xiàn)這個(gè)法律地位問(wèn)題，本質(zhì)上是我們的政府項(xiàng)目資助和組織管理方式“需要”找到這樣一個(gè)法人主體，而不是聯(lián)盟發(fā)展之所“必需”。更合理的方式當(dāng)然是“因人而異”，而不是“削足適履”。