李 麗

隨 著全球?qū)κ称钒踩?、環(huán)境保護(hù)、人權(quán)和勞工標(biāo)準(zhǔn)及動(dòng)物福利等問(wèn)題的關(guān)注，相關(guān)企業(yè)、非政府組織和行業(yè)協(xié)會(huì)開始制定一些標(biāo)準(zhǔn)、倡議和工具，并在農(nóng)業(yè)相關(guān)產(chǎn)業(yè)及其供應(yīng)鏈中推廣。這些標(biāo)準(zhǔn)往往被稱為" 私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)"，通常以市場(chǎng)為導(dǎo)向，關(guān)注社會(huì)和環(huán)境因素;有些在國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)上提出更高的要求，或者涉及更多的方面;有些與國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)關(guān)注點(diǎn)不同，首要關(guān)注的不是產(chǎn)品結(jié)果，而是產(chǎn)品生產(chǎn)和加工過(guò)程;對(duì)發(fā)展中國(guó)家的農(nóng)產(chǎn)品和食品出口產(chǎn)生很大的影響。近年來(lái)，我國(guó)大量產(chǎn)品出口深受此類標(biāo)準(zhǔn)的影響，作為價(jià)值鏈下游的國(guó)內(nèi)供應(yīng)商面臨來(lái)自進(jìn)口國(guó)政府和跨國(guó)采購(gòu)商、國(guó)外客戶的雙重甚至多重要求，國(guó)外私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)我國(guó)出口帶來(lái)了盡管有部分企業(yè)利用這些私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)成功進(jìn)入進(jìn)口國(guó)市場(chǎng)，但也在很大程度上增加了我出口成本，對(duì)我出口帶來(lái)了挑戰(zhàn)和機(jī)遇。

一、私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)的定義、特點(diǎn)及分類

(一)私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)的定義和特點(diǎn)

目前對(duì)于私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)并沒有統(tǒng)一的定義，總體說(shuō)來(lái)，私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)是指那些由非政府機(jī)構(gòu)(如國(guó)際非政府組織、民間機(jī)構(gòu)、企業(yè)、企業(yè)聯(lián)盟或行業(yè)協(xié)會(huì))制定的標(biāo)準(zhǔn)或行為守則，其并不在政府部門的標(biāo)準(zhǔn)序列中，雖然可能會(huì)獲得政府部門的某些支持，但是并未獲得政府部門的正式承認(rèn)或認(rèn)可，其通常是由一些大型零售商、行業(yè)協(xié)會(huì)或者非政府組織制定，并在供應(yīng)鏈中推廣。這些標(biāo)準(zhǔn)往往從一些社會(huì)公眾關(guān)心的問(wèn)題出發(fā)，回應(yīng)社會(huì)公眾和消費(fèi)者等利益相關(guān)方對(duì)企業(yè)的期望，并提出一些先進(jìn)的理念和做法在企業(yè)中推廣，以期實(shí)現(xiàn)其積極的目標(biāo)，其中有些標(biāo)準(zhǔn)對(duì)于引導(dǎo)行業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展具有積極的引導(dǎo)作用，也贏得了部分市場(chǎng)和消費(fèi)者的認(rèn)可，成為市場(chǎng)準(zhǔn)入的基本條件。私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量眾多，且相互差異很大，雖然是自愿性的標(biāo)準(zhǔn)，但是對(duì)于加入供應(yīng)鏈的企業(yè)來(lái)說(shuō)具有強(qiáng)制性;并且非由政府部門制定，也不在WTO 的監(jiān)管范圍之內(nèi)，往往缺乏透明度，無(wú)論在標(biāo)準(zhǔn)制定過(guò)程還是應(yīng)用過(guò)程都很難監(jiān)管，對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響不可小視。另外，這些私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)在科學(xué)合理性和協(xié)調(diào)性方面也存在很大的問(wèn)題，往往各個(gè)標(biāo)準(zhǔn)涉及內(nèi)容相似但標(biāo)準(zhǔn)要求卻不同，給下游供應(yīng)商和標(biāo)準(zhǔn)使用者帶來(lái)了很大的困難，貿(mào)易限制作用比較明顯。在這些標(biāo)準(zhǔn)中，不少標(biāo)準(zhǔn)是以盈利為目的，執(zhí)行成本很高，對(duì)相關(guān)企業(yè)產(chǎn)生了很大的影響。

(二)私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)的分類

根據(jù)私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)制定主體的涵蓋范圍，私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)可以分為三大類:

1.國(guó)際層面的集體私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)

國(guó)際層面的集體私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)主要指那些由國(guó)際性質(zhì)的組織、非政府機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)或者企業(yè)聯(lián)盟制定的標(biāo)準(zhǔn)、行為規(guī)范或倡議、工具等，其往往致力于解決一些全球共同面臨的問(wèn)題，所制定的標(biāo)準(zhǔn)在全球推廣。而在這些國(guó)際層面的集體私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)又可以分為國(guó)際組織制定的私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)，如食品安全管理體系國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)ISO22000、ISO22005 等;非贏利組織或非政府組織制定的私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)，如全球食品安全倡議(GFSI);國(guó)際行業(yè)協(xié)會(huì)或企業(yè)聯(lián)盟制定的標(biāo)準(zhǔn)，如全球良好農(nóng)業(yè)規(guī)范(Global-GAP)，國(guó)際玩具業(yè)協(xié)會(huì)(ICTI)制定的玩具行業(yè)行為規(guī)范等。

2.國(guó)家層面的集體私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)

國(guó)家層面的集體私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)主要是一國(guó)國(guó)內(nèi)的非政府組織、行業(yè)協(xié)會(huì)或企業(yè)聯(lián)盟、以及企業(yè)所制定的標(biāo)準(zhǔn)、行為規(guī)范、倡議和工具等。其標(biāo)準(zhǔn)主要適用于在該國(guó)市場(chǎng)生產(chǎn)或銷售的產(chǎn)品，并可能在供應(yīng)鏈中加以推廣。如英國(guó)的零售商協(xié)會(huì)(BRC)等。中國(guó)紡織工業(yè)協(xié)會(huì)制定的紡織工業(yè)社會(huì)責(zé)任責(zé)任管理體系CSC9000T 也被認(rèn)為是私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)，盡管其自己強(qiáng)調(diào)不是標(biāo)準(zhǔn)，是管理體系，但具有私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)的特點(diǎn)，這就是行業(yè)協(xié)會(huì)制定的集體私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)。

(3)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)主要是指企業(yè)自己制定的標(biāo)準(zhǔn)并在企業(yè)內(nèi)部及其供應(yīng)鏈中推廣。當(dāng)前主要的跨國(guó)公司和國(guó)際品牌都制定了自己的供應(yīng)鏈管理標(biāo)準(zhǔn)，并在供應(yīng)鏈中推廣。如沃爾瑪、家樂福、樂購(gòu)等國(guó)際零售商除了會(huì)加入一些國(guó)際層面的集體標(biāo)準(zhǔn)外，還會(huì)制定自己的標(biāo)準(zhǔn)。

二、私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)我出口的影響

(一)私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)成為國(guó)際貿(mào)易的通行證

在國(guó)際市場(chǎng)上占有重要地位的企業(yè)和企業(yè)聯(lián)盟所制定的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)貿(mào)易的實(shí)質(zhì)影響越來(lái)越大。這些私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)表面看是自愿性的，不是強(qiáng)制性的，供應(yīng)商沒有被法律要求去符合私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)，符合標(biāo)準(zhǔn)是供應(yīng)商的自愿或被自愿選擇。但當(dāng)私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)成為行業(yè)規(guī)范時(shí)，對(duì)相關(guān)企業(yè)來(lái)說(shuō)選擇是非常有限的。由于這些企業(yè)聯(lián)盟的國(guó)際采購(gòu)和銷售占據(jù)了同類產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易的重要比重，因此，其標(biāo)準(zhǔn)對(duì)貿(mào)易的影響也越來(lái)越大，這在食品零售領(lǐng)域尤為突出。當(dāng)一小部分食品零售企業(yè)占據(jù)了很高的食品銷售比例，供應(yīng)商如果不參加零售商自己的標(biāo)準(zhǔn)或者零售商聯(lián)盟的標(biāo)準(zhǔn)，其選擇會(huì)明顯減少。此外，零售商標(biāo)準(zhǔn)事實(shí)上在供應(yīng)鏈所有參與者中成為行業(yè)規(guī)范。這樣，是否選擇符合某一私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)就意味著是否選擇進(jìn)入或退出市場(chǎng)。從這個(gè)方面，區(qū)分自愿性私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)和強(qiáng)制性官方或公共要求已經(jīng)很模糊了。

以GlobalGAP 為例，目前加入GlobalGAP 的零售商和食品服務(wù)企業(yè)一共有49 家，包括零售業(yè)排名前三的三大巨頭的兩家沃爾瑪和樂購(gòu)，德國(guó)多家零售商，如麥德龍等也加入了GlobalGAP;此外，還有麥當(dāng)勞等食品服務(wù)企業(yè)也加入GlobalGAP 成為會(huì)員，在其供應(yīng)鏈中推廣GlobalGAP。目前Global-GAP 認(rèn)證已經(jīng)成為進(jìn)入很多歐洲國(guó)家超市的一張必需的通行證，未獲得認(rèn)證的果蔬產(chǎn)品很難進(jìn)入到大型超市之中。

(二)國(guó)外私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)我國(guó)的出口企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的影響

國(guó)外私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)我國(guó)出口企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的影響是多方面的，既有積極意義，也帶來(lái)挑戰(zhàn)。符合私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)可能獲得更大的市場(chǎng)準(zhǔn)入，如果私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)是在全球使用，則私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)將有助于打開多國(guó)市場(chǎng)，是貿(mào)易創(chuàng)造。此外，私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)所包含的一些可持續(xù)發(fā)展理念和做法對(duì)于提升我國(guó)出口競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)出口產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整具有積極作用。

但同時(shí)要認(rèn)識(shí)到，私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)我國(guó)廣大中小企業(yè)來(lái)說(shuō)也帶來(lái)了很大的挑戰(zhàn)，這種挑戰(zhàn)可以分為以下幾類:一是私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容;另外一個(gè)是滿足這些標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)能力問(wèn)題。前者主要源自私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)過(guò)生產(chǎn)加工過(guò)程的關(guān)注，私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)中涉及的生產(chǎn)加工過(guò)程內(nèi)容廣泛，涵蓋HACCP、動(dòng)物福利、有機(jī)、不含轉(zhuǎn)基因、可追蹤性、環(huán)境影響、勞工標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。后者涉及與經(jīng)營(yíng)者滿足私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)的能力相關(guān)的問(wèn)題，包括在企業(yè)或農(nóng)場(chǎng)層面執(zhí)行私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)所帶來(lái)的成本。

(三)國(guó)外私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)我國(guó)出口產(chǎn)品成本的影響

以農(nóng)產(chǎn)品食品領(lǐng)域?yàn)槔?，出口商和生產(chǎn)商都會(huì)面臨國(guó)外私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)的要求。其中關(guān)于有害物質(zhì)最大殘留限量(MRLs)，預(yù)防微生物污染，殺蟲劑選擇、應(yīng)用和收貨后檢驗(yàn)，記錄保持和田間可追溯性等要求，實(shí)施起來(lái)成本很高并且難以滿足。對(duì)于此類標(biāo)準(zhǔn)，需要熟練勞工，而熟練勞工是稀缺資源，本身成本就高。此外，符合國(guó)外私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)可能還需要對(duì)廠房和設(shè)備進(jìn)行投資，包括化學(xué)品倉(cāng)庫(kù)，衛(wèi)生設(shè)施，以及外國(guó)市場(chǎng)法規(guī)和服從私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)的信息，這些投資也會(huì)極大提高成本，使得一些小規(guī)模的沒有財(cái)力和技術(shù)工人的生產(chǎn)商被排除在外。

據(jù)OECD 關(guān)于私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)的案例研究，在加納，GlobalGAP 遵從成本對(duì)于15 ～20 英畝的菠蘿農(nóng)場(chǎng)來(lái)說(shuō)大概是400 ～500 美元，但對(duì)于大農(nóng)場(chǎng)，費(fèi)用會(huì)更高。例如1000英畝的菠蘿出口商/生產(chǎn)商會(huì)花費(fèi)80000 美元來(lái)獲得EurepGAP 認(rèn)證。關(guān)于GlobalGAP 認(rèn)證成本，對(duì)智利來(lái)說(shuō)，認(rèn)證成本大概占銷售額的1%或者更少，對(duì)南非來(lái)說(shuō)，大概占到4%。在秘魯，成本所占芒果的農(nóng)場(chǎng)出場(chǎng)價(jià)格的4 ～15%。

在國(guó)內(nèi)，尚沒有私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)出口影響的定量研究。根據(jù)2009 年中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)院農(nóng)業(yè)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)與檢測(cè)技術(shù)研究所的針對(duì)我國(guó)蜂產(chǎn)品和茶產(chǎn)品出口企業(yè)的一項(xiàng)調(diào)查，大部分企業(yè)都肯定了包含GlobalGAP 在內(nèi)的一系列私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施對(duì)于企業(yè)利潤(rùn)、效率、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，勞工福利及環(huán)境存在一定的改善;但是作為代價(jià)，標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施導(dǎo)致了因?yàn)楣べY提高、新建實(shí)驗(yàn)室、改善工作環(huán)境和繳納認(rèn)證費(fèi)用所帶來(lái)的成本上升，削弱了企業(yè)在參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)時(shí)的成本優(yōu)勢(shì)，在一定程度上增加了企業(yè)的運(yùn)行難度。

(四)國(guó)外私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)我出口產(chǎn)品價(jià)格的影響

國(guó)外私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)使得我國(guó)一些低端的產(chǎn)品出口受阻，而高端產(chǎn)品出口機(jī)會(huì)增加，價(jià)格也更加合理。一些私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)由于其非常復(fù)雜，變化很快，較難達(dá)到，迫使一些企業(yè)退出了相關(guān)市場(chǎng)，但從另一個(gè)角度看，這些私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)也的確幫助一些領(lǐng)先的企業(yè)達(dá)到國(guó)外要求，順利進(jìn)入對(duì)方市場(chǎng)，并擴(kuò)大出口規(guī)模。以食品、土畜產(chǎn)品為例，2012 年與2002 年相比，出口量下降16.9%，但出口額增長(zhǎng)169%倍。雖然出口量下降還受到國(guó)外市場(chǎng)需求變化、我國(guó)企業(yè)出口意愿等因素的影響，出口額上升也與成本和價(jià)格上升有關(guān)，但從對(duì)食土商會(huì)及相關(guān)企業(yè)了解的信息看，也存在私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)使得我國(guó)未能達(dá)到私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)要求的出口企業(yè)出口量下降，而使得一些獲得私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證的企業(yè)出口額上升的情況。由于滿足國(guó)外私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)要求的企業(yè)還是少數(shù)，多數(shù)企業(yè)出口受阻現(xiàn)象明顯，這也反映了私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)所帶來(lái)的結(jié)果，大量低標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品產(chǎn)品出口受阻，而高標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品出口價(jià)格上升。

三、積極利用私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)提升我出口競(jìng)爭(zhēng)力的建議

(一)正確認(rèn)識(shí)私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)的積極作用和存在的問(wèn)題，確立應(yīng)對(duì)國(guó)外私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)的基本思路

考慮到私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)的雙刃劍作用，應(yīng)對(duì)國(guó)外私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)的思路主要應(yīng)從三個(gè)方面著手，一個(gè)是努力提高企業(yè)自身技術(shù)水平和管理水平，引進(jìn)消化吸收國(guó)外先進(jìn)理念，轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，通過(guò)高標(biāo)準(zhǔn)來(lái)進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng);二是改進(jìn)國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)制定和管理水平，利用標(biāo)準(zhǔn)來(lái)促進(jìn)技術(shù)和管理水平的提升，促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展;三是積極參與國(guó)際磋商，規(guī)范私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)的制定，為我國(guó)對(duì)外貿(mào)易營(yíng)造寬松的環(huán)境，為我國(guó)外貿(mào)易企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)爭(zhēng)取時(shí)間和空間。

面對(duì)國(guó)際社會(huì)日益增多的私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)，特別是市場(chǎng)化的私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)，僅僅依靠政府部門難以解決，應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況放開私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)的開發(fā)和推廣，充分發(fā)揮中國(guó)市場(chǎng)的力量，發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)、企業(yè)和民間社會(huì)的力量，來(lái)促進(jìn)國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)水平的提升，更好的與國(guó)外的私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行對(duì)等交流、談判，實(shí)現(xiàn)民間互認(rèn)。一方面，應(yīng)以促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展為目標(biāo)，鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)行業(yè)協(xié)會(huì)和企業(yè)根據(jù)實(shí)際需要，開發(fā)適合中國(guó)國(guó)情又能有效促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展的私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn);另一方面，應(yīng)注重私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)的科學(xué)性和規(guī)范性，注重與WTO 規(guī)則的一致性，并積極與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)比照和對(duì)接。

(二)允許和鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)的制定和發(fā)展

面對(duì)國(guó)際社會(huì)日益增多的私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)，特別是市場(chǎng)化的私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)，僅僅依靠政府部門難以解決，應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況放開私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)的開發(fā)和推廣，充分發(fā)揮中國(guó)市場(chǎng)的力量，發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)、企業(yè)和民間社會(huì)的力量，來(lái)促進(jìn)國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)水平的提升，更好的與國(guó)外的私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行對(duì)等交流、談判，實(shí)現(xiàn)民間互認(rèn)。一方面，應(yīng)以促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展為目標(biāo)，鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)行業(yè)協(xié)會(huì)和企業(yè)根據(jù)實(shí)際需要，開發(fā)適合中國(guó)國(guó)情又能有效促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展的私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn);另一方面，應(yīng)注重私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)的科學(xué)性和規(guī)范性，注重與WTO 規(guī)則的一致性，并積極與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)比照和對(duì)接。

(三)積極利用行業(yè)協(xié)會(huì)和企業(yè)聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)提升出口產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力

作為市場(chǎng)導(dǎo)向的、自愿性標(biāo)準(zhǔn)，私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)的制定相對(duì)靈活，目前并不需要向WTO通報(bào)。為了更好的與國(guó)外私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)制定機(jī)構(gòu)進(jìn)行平等的對(duì)話，實(shí)現(xiàn)互認(rèn)，減少對(duì)貿(mào)易的不利影響，提升我出口產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力，我國(guó)應(yīng)積極推動(dòng)行業(yè)協(xié)會(huì)和企業(yè)聯(lián)盟私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)的制定，以便于在平等的基礎(chǔ)上進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化間的協(xié)調(diào)和互認(rèn)，這樣有利于降低我國(guó)企業(yè)的合規(guī)成本，進(jìn)一步提升負(fù)責(zé)任的理念，改進(jìn)做法，引導(dǎo)行業(yè)向更好的方向發(fā)展。