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        發(fā)展中國家吸收能力與跨國公司技術(shù)溢出效應(yīng)

        2014-12-04 06:23:32磊,劉
        財經(jīng)論叢 2014年2期
        關(guān)鍵詞:內(nèi)資吸收能力技術(shù)水平

        徐 磊,劉 怡

        (1.四川外國語大學國別經(jīng)濟與國際商務(wù)研究中心,重慶 400031;2.四川外國語大學審計處,重慶 400031)

        一、引 言

        技術(shù)進步主要源于研發(fā)及國際技術(shù)溢出,由于發(fā)展中國家研發(fā)能力依然有限,通過吸引外資及對外投資以獲得國際技術(shù)溢出,進而促進技術(shù)進步就顯得尤為重要。正因如此,過去的十年間,我國一直堅持“走出去”與“引進來”相結(jié)合的對外開放政策,吸引外資及對外投資都得到了快速的增長。然而,近年來投資保護主義的興起,我國吸引外資及對外投資又形成了特殊的新局面。UNCTAD的數(shù)據(jù)顯示,2011年中國FDI流出量651億美元,減少了5%,全球排名從2010年的第六位降至2011年的第九位。與此同時,2011年中國FDI流入量增長了8%,達到1240億美元,世界排名第二。UNCTAD的“世界投資前景調(diào)查報告”顯示,截至2012年,中國一直在最受歡迎東道國中排名首位,并表現(xiàn)出對FDI的最強吸引力。在當前我國“走出去”戰(zhàn)略受阻,而對FDI依然最具吸收力的特殊背景下,吸收能力與跨國公司技術(shù)溢出之間的關(guān)系及作用機制成了相關(guān)研究的熱點。

        “FDI技術(shù)溢出”一直倍受關(guān)注,眾多學者展開了實證研究。研究發(fā)現(xiàn)流入發(fā)達國家的FDI對東道國企業(yè)普遍存在技術(shù)溢出,但對發(fā)展中國家的FDI技術(shù)溢出假設(shè)檢驗卻難以得到一致的結(jié)論。原因除了實證研究方法及樣本選取差異外,更重要的在于以往大多的研究并未考慮東道國對FDI技術(shù)溢出的吸收效果。為此,學者們轉(zhuǎn)而從吸收能力角度分析FDI技術(shù)溢出。Griffith et al.(2004)發(fā)現(xiàn)吸收能力會影響TFP增長的收斂速度[1]。Kneller(2005)、Coe&Helpman(1995)和Keller(2002)認為出現(xiàn)分歧的原因在于吸收能力取決于技術(shù)溢出國與東道國之間的距離[2][3][4]。Kneller& Steven(2006)的研究結(jié)果表明,各國之間吸收能力的差異能較好地解釋各國之間生產(chǎn)率的差異[5]。黃凌云等(2007)研究顯示,東道國吸收能力提高能明顯促進FDI技術(shù)溢出,當吸收能力達到了一定水平后,F(xiàn)DI技術(shù)溢出則開始減弱[6]。以上的實證研究證實了吸收能力對技術(shù)溢出效應(yīng)的重要性,為研究FDI技術(shù)溢出提供了一個新的視角。但遺憾的是,由于實證研究結(jié)論僅限于所選樣本成立,難以推理出吸收能力與FDI技術(shù)溢出的一般作用機理,而規(guī)范的理論研究則可以彌補這方面的不足。然而,目前有關(guān)吸收能力與FDI技術(shù)溢出關(guān)系的理論研究還較為缺乏,且大多以發(fā)達國家為研究對象。有鑒于此,本文借鑒Sawada(2005)的思想[7],構(gòu)建兩階段古諾模型對發(fā)展中國家吸收能力與跨國公司技術(shù)溢出之間的關(guān)系進行理論分析,旨在明晰發(fā)展中國家吸收能力對跨國公司技術(shù)溢出效應(yīng)的一般作用機理,以期為我國未來制定引資政策提供參考。

        二、研究模型構(gòu)建

        其中,a>0,b>0,P為產(chǎn)品價格,YD、YF為內(nèi)、外資企業(yè)的產(chǎn)量,Y為總產(chǎn)量。

        假設(shè)外資企業(yè)的技術(shù)水平高于內(nèi)資企業(yè),故內(nèi)資企業(yè)可通過對外資企業(yè)先進技術(shù)進行模仿來提高自身技術(shù)水平(即跨國公司技術(shù)溢出效應(yīng))。而外資企業(yè)不會對內(nèi)資企業(yè)的低水平技術(shù)進行模仿,故內(nèi)資企業(yè)對外資企業(yè)沒有任何的溢出效應(yīng)。內(nèi)資企業(yè)為獲取技術(shù)溢出需要支付固定費用g(包括雇員培訓費用、新設(shè)備購置費、專利技術(shù)使用費等)。吸收技術(shù)溢出后,內(nèi)資企業(yè)的市場競爭力會得到提升,進而影響外資企業(yè)的利潤,故外資企業(yè)會采取措施來預防技術(shù)溢出的發(fā)生,這些措施主要包括專利技術(shù)申請、技術(shù)人員重用、關(guān)鍵設(shè)備保護等,采取這些措施需要支付固定費用p。企業(yè)的成本函數(shù)為:

        其中,c0為內(nèi)資企業(yè)初始邊際成本,即吸收溢出效應(yīng)前的邊際成本;cD為內(nèi)資企業(yè)吸收溢出效應(yīng)后的邊際成本;cF為外資企業(yè)邊際成本;由于外資企業(yè)技術(shù)水平高于內(nèi)資企業(yè),故c0>cF>0;zD和zF分別為內(nèi)、外資企業(yè)不包含費用g和p的固定成本;s為技術(shù)溢出率,由g和p內(nèi)生決定,且對?g≥0和?p≥0均有s(g,p)∈[0,1]。

        假設(shè)技術(shù)溢出率s具有以下重要性質(zhì):(1)增加費用g,s提高,增加費用p,s降低;(2)無論費用g和p多大,s都不會增加到1以上,也不會降低到0以下;(3)給定費用p,s隨著費用g的增加以遞減的速度增加,給定費用g,s隨著費用p的增加以遞減的速度減小;(4)技術(shù)溢出率s的二階交叉偏導均為負。

        此外,技術(shù)溢出率s的初始條件為:(1)s(0,0)=0,即若內(nèi)、外資企業(yè)都未支付費用時,不產(chǎn)生技術(shù)溢出;(2)若p>0,則s(0,p)=0,即若外資企業(yè)支付費用而內(nèi)資企業(yè)未支付費用,也不產(chǎn)生技術(shù)溢出;(3)若g>0,則s(g,0)∈(0,1],即若內(nèi)資企業(yè)支付費用而外資企業(yè)未支付費用,此時便會產(chǎn)生技術(shù)溢出。

        引入技術(shù)溢出后,模型變?yōu)閮呻A段模型:第一階段,內(nèi)、外資企業(yè)為獲取及預防技術(shù)溢出而進行費用g和p的決策;第二階段,內(nèi)、外資企業(yè)為利潤最大化而進行產(chǎn)量的決策。

        以主站為基礎(chǔ),無限擴展子站,管理控制子站的權(quán)限和功能。站群內(nèi)各站點間既相對獨立又相互聯(lián)系,創(chuàng)建方便快捷,保證信息的共享和安全。實現(xiàn)網(wǎng)站群的頁面管理、信息管理、政務(wù)模塊管理、欄目管理、用戶管理、系統(tǒng)管理、日志管理、應(yīng)用管理、站群管理等多種功能。

        假設(shè)在某發(fā)展中國家僅存在內(nèi)資及外資兩個企業(yè),生產(chǎn)同質(zhì)的商品,市場需求函數(shù)為:

        三、研究模型求解及結(jié)果分析

        (一)第二階段博弈的均衡解

        根據(jù)市場需求函數(shù)(1)及企業(yè)的成本函數(shù)(2)-(4),我們可知內(nèi)資企業(yè)利潤函數(shù)為,外資企業(yè)利潤函數(shù)為YF)]YF-cFYF-p-zF。對利潤函數(shù)求一階導并令其等于零,便能得到均衡解,內(nèi)、外資企業(yè)的均衡利潤分別為:

        (二)第一階段博弈的均衡解

        在第一階段的博弈中,每個企業(yè)通過對費用g和p的決策,從而使第二階段各企業(yè)的利潤最大化。費用g和p的決策決定著均衡技術(shù)溢出率s*,而且通過影響各企業(yè)的固定成本及內(nèi)資企業(yè)的邊際成本來決定各自最終的利潤。

        對(5)-(6)求一階導并令其等于零,則有:

        根據(jù)一階條件(7)-(8),我們可得技術(shù)溢出率的均衡解:

        根據(jù)Martin(2002)的研究[8],一階條件(7)-(8)均衡解具有穩(wěn)定性,需滿足如下的條件:

        由于費用g和p是戰(zhàn)略替代的,故式(14)與(15)必須小于零。在上述(11)-(15)各式均滿足

        (三)吸收能力與技術(shù)溢出率的關(guān)系分析

        由于內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)水平反映著其對技術(shù)溢出效應(yīng)的吸收能力,故可采用技術(shù)水平來衡量吸收能力。我們定義吸收能力為ρ=1/c0,邊際成本c0越小,內(nèi)資企業(yè)技術(shù)水平越高,進而具有越高的吸收能力。在分析ρ與s*的關(guān)系之前,我們先對c0與s*的關(guān)系進行分析。

        對一階條件(7)-(8)進行一階全微分,則有:

        其中,下標c、g和p分別表示對c0、g和p求偏導。

        對均衡技術(shù)溢出率s*=s(g*,p*)求全微分,且等式兩邊同時除以dc0,則有:

        以上分析結(jié)果說明:(1)當內(nèi)資企業(yè)的吸收能力ρ低于門檻水平時,隨著內(nèi)資企業(yè)吸收能力ρ的提升,內(nèi)資企業(yè)愿意為吸收溢出效應(yīng)而支付更多的費用g,外資企業(yè)卻降低預防溢出效應(yīng)而支付的費用p,此時的均衡技術(shù)溢出率s*也會隨之增大;(2)當內(nèi)資企業(yè)的吸收能力ρ超過門檻水平時,隨著內(nèi)資企業(yè)吸收能力ρ的提升,內(nèi)資企業(yè)支付的費用g、外資企業(yè)支付的費用p以及均衡技術(shù)溢出率s*的變化方向都無法確定。

        上述分析結(jié)果的原因可能在于:(1)當內(nèi)資企業(yè)的吸收能力未跨越門檻值時,由于內(nèi)資企業(yè)技術(shù)水平過低,傾向于吸收技術(shù)溢出來提高技術(shù)水平。隨著吸收能力的提高,技術(shù)溢出對其技術(shù)進步的促進作用越發(fā)明顯,故內(nèi)資企業(yè)愿意為吸收技術(shù)溢出支付更多的費用。此外,隨著吸收能力不斷的提高,內(nèi)、外資企業(yè)的技術(shù)差距逐漸縮小,技術(shù)模仿的空間會逐漸縮小,故外資企業(yè)無需增加費用來預防內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)模仿;(2)當內(nèi)資企業(yè)的吸收能力跨越門檻值后,由于已具有較高的研發(fā)能力,技術(shù)進步不僅可通過吸收技術(shù)溢出來實現(xiàn),還可通過自身研發(fā)來實現(xiàn),兩者如何選擇取決于成本的比較,故此時無法確定內(nèi)、外資企業(yè)為獲取或預防技術(shù)溢出而進行的費用決策,最終導致了均衡技術(shù)溢出效應(yīng)變化方向的無法確定。

        四、結(jié) 語

        本文通過構(gòu)建兩階段古諾模型,分析了發(fā)展中國家的吸收能力與跨國公司技術(shù)溢出效應(yīng)的關(guān)系。研究結(jié)果顯示,當內(nèi)資企業(yè)的吸收能力低于門檻值時,均衡技術(shù)溢出率會隨著內(nèi)資企業(yè)吸收能力的提升而遞增,此時內(nèi)資企業(yè)愿意為獲取技術(shù)溢出效應(yīng)支付更多的費用,而跨國公司卻降低為預防技術(shù)溢出效應(yīng)而支付費用;當內(nèi)資企業(yè)的吸收能力高于門檻值時,由于此時內(nèi)資企業(yè)具有相對較高的技術(shù)水平,其不僅可以通過對跨國公司的技術(shù)模仿提高勞動生產(chǎn)率,也有能力進行自主創(chuàng)新提高勞動生產(chǎn)率,故此時的均衡技術(shù)溢出率取決于自主創(chuàng)新與技術(shù)模仿兩者之間的權(quán)衡。

        [1]Griffith R.,Redding S.,Reenen J.V.Mapping the Two Faces of R&D:Productivity Growth in a Panel of OECD Industries[J].Review of Economics and Statistics,2004,86(4):883-895.

        [2]Kneller R.Frontier Technology,Absorptive Capacity and Distance[J].Oxford Bulletin of Economics and Statistics,2005,67(1):1-23.

        [3]Coe D.T.,Helpman E.International R&D spillovers[J].European Economic Review,1995,39(5):859-887.

        [4]Keller W.Geographic Localization of International Technology Diffusion[J].The American Economic Review,2002,92(1):120-142.

        [5]Kneller R.,Stevens P.Frontier Technology and Absorptive Capacity:Evidence from OECD Manufacturing Industries[J].Oxford Bulletin of Economics and Statistics,2006,68(1):1-21.

        [6]黃凌云,范艷霞,劉夏明.基于東道國吸收能力的FDI技術(shù)溢出效應(yīng)[J].中國軟科學,2007,(3):30-34.

        [7]Sawada N.The economic impacts of technology transfer and spillovers through foreign direct investment in developing countries[D].U-niversity of Hawai'i,2005.

        [8]Martin S.Advanced industrial economics[M].Oxford:Blackwell Publishers,2002.

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