曹長智

（南京大學(xué) 政府管理學(xué)院，江蘇 南京 210046）

一、何謂現(xiàn)代化

相對于“傳統(tǒng)”而言，現(xiàn)代化包含著社會進(jìn)化、變遷、發(fā)展的內(nèi)容。西方學(xué)者以西方為中心，從西方的發(fā)展道路來解釋和規(guī)范現(xiàn)代化。帕森斯從西方社會的一般形象中獲得“現(xiàn)代性”的屬性，在他的社會進(jìn)化和社會變遷理論中把現(xiàn)代化完全解釋成了西化或美國化，［1］就目前來看顯然是片面的，因為本土化是客觀存在，現(xiàn)代化不可能泯滅民族性。羅榮渠先生從歷史唯物主義的觀點出發(fā)，將現(xiàn)代化從廣義和狹義來解釋。廣義的現(xiàn)代化是指工業(yè)革命以來，現(xiàn)代生產(chǎn)力引發(fā)社會生產(chǎn)方式與人類生活方式的大變革，這是以現(xiàn)代工業(yè)、科學(xué)和技術(shù)革命為動力，從傳統(tǒng)社會向現(xiàn)代工業(yè)社會的大轉(zhuǎn)變，是工業(yè)主義滲透到經(jīng)濟(jì)、政治、文化、思想各個領(lǐng)域并引發(fā)社會組織和社會行動深刻變革的過程，現(xiàn)代化是一種心理態(tài)度、價值觀和生活方式的改變過程。［2］狹義的現(xiàn)代化是指第三世界經(jīng)濟(jì)落后國家采取高效率途徑，通過廣泛的經(jīng)濟(jì)技術(shù)改造和社會改革，迅速趕上工業(yè)國和適應(yīng)新環(huán)境發(fā)展的過程。

現(xiàn)代化是社會政治、經(jīng)濟(jì)、文化的整體躍遷?，F(xiàn)代和傳統(tǒng)之間，存在著一條鴻溝，在現(xiàn)代和傳統(tǒng)之間填充現(xiàn)代性，使這兩極的差距逐漸消失，使社會逐步向現(xiàn)代化躍遷。這個躍遷是現(xiàn)代化的共性因素整體性起作用的結(jié)果，而且是一種可持續(xù)性的發(fā)展。

二、現(xiàn)代化的共性因素及其作用

現(xiàn)代化的共性因素，即普及性因素，是在現(xiàn)代化進(jìn)程中不可或缺的具有普世價值的因素?，F(xiàn)代化的共性因素主要包括三個方面：即物質(zhì)層面的工業(yè)化、制度層面的市場化和精神層面的民主化。

（一）以工業(yè)化為特征的物質(zhì)層面因素

1.工業(yè)化是現(xiàn)代化的核心內(nèi)容，是現(xiàn)代化的一個必然的階段。在這一過程中，工業(yè)發(fā)展絕不是孤立進(jìn)行的，而總是與農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化和服務(wù)業(yè)發(fā)展相輔相成的，總是以貿(mào)易的發(fā)展、市場范圍的擴(kuò)大和產(chǎn)權(quán)交易制度的完善等為依托的。由農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)到工業(yè)經(jīng)濟(jì)再到知識經(jīng)濟(jì)，這是生產(chǎn)力發(fā)展的一般規(guī)律。工業(yè)化是承上啟下的經(jīng)濟(jì)形態(tài)，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展不可逾越的必然階段。工業(yè)化是發(fā)展中國家由落后狀態(tài)轉(zhuǎn)變?yōu)榘l(fā)達(dá)狀態(tài)、實現(xiàn)現(xiàn)代化的必由之路。工業(yè)化是一個歷史性概念，在相當(dāng)長的一個時期中，工業(yè)化是現(xiàn)代化的具體體現(xiàn)。

2.工業(yè)化是現(xiàn)代化的物質(zhì)基礎(chǔ)和前提，是現(xiàn)代化啟動的關(guān)鍵。現(xiàn)代化的物質(zhì)層面的因素，包括工業(yè)化、器物、科學(xué)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)等。技術(shù)密集型工業(yè)的比重日益提高、新興工業(yè)部門的建立與發(fā)展，是工業(yè)部門結(jié)構(gòu)高度化的主要標(biāo)志。20世紀(jì)以來，特別是在第二次世界大戰(zhàn)后，工業(yè)化成為世界各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)。現(xiàn)代化圍繞工業(yè)化這一核心展開工作，其目的就是發(fā)展經(jīng)濟(jì)，經(jīng)濟(jì)是社會發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)。

現(xiàn)代化的首要因素是科學(xué)技術(shù)。在人類歷史上，工業(yè)的發(fā)展經(jīng)歷過三次科學(xué)技術(shù)革命，每一次科學(xué)技術(shù)革命都不同程度地推進(jìn)了工業(yè)化進(jìn)程。隨著科學(xué)技術(shù)的不斷進(jìn)步，在不同的歷史時代，工業(yè)化又必然具有不同的內(nèi)涵，起到不同的作用。例如經(jīng)典力學(xué)、經(jīng)典電動力學(xué)體系的技術(shù)性應(yīng)用，為現(xiàn)代化的加速發(fā)展創(chuàng)造了條件。工業(yè)化的本質(zhì)是科學(xué)技術(shù)的產(chǎn)品化，產(chǎn)品生產(chǎn)和科學(xué)研究結(jié)合起來，將科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，使科學(xué)技術(shù)成為第一生產(chǎn)力。因而中國“四個現(xiàn)代化”的核心定位即為科學(xué)技術(shù)現(xiàn)代化。

科學(xué)管理也是科學(xué)技術(shù)的一個層面，需要科學(xué)理性精神。在工業(yè)管理中，采用現(xiàn)代化的管理體制、合理化的生產(chǎn)組織、科學(xué)化的管理方法和電子計算機(jī)化的管理手段，才能達(dá)到優(yōu)化資源配置，取得最佳經(jīng)濟(jì)效益的目的。同時，科學(xué)管理的理性也為學(xué)術(shù)平等和民主的產(chǎn)生創(chuàng)造條件。

綜上所述，物質(zhì)層面的工業(yè)化是現(xiàn)代化的基礎(chǔ)和前提。馬林諾夫斯基說，在一切關(guān)于民族“優(yōu)劣”的爭執(zhí)中，最后的斷語就在武器，它是最后一著。［3］馬氏之說是對器物——物質(zhì)作用的過度強(qiáng)調(diào)，但是，如果沒有世俗化的追求，就沒有現(xiàn)代化的啟動。

（二）以市場化為主導(dǎo)的制度層面的因素

1.市場化是在開放的市場中，以市場的需求為導(dǎo)向，競爭的優(yōu)勝劣汰為手段，實現(xiàn)資源充分合理配制、效率最大化目標(biāo)的機(jī)制。具體而言，市場化是以建立市場型管理體制為重點，以市場經(jīng)濟(jì)的全面推進(jìn)為標(biāo)志，以社會經(jīng)濟(jì)生活全部轉(zhuǎn)入市場軌道為基本特征的。把特定對象按照市場原理進(jìn)行組織的行為，通過市場化，實現(xiàn)資源和要素優(yōu)化配置，從而提高社會效率，推動社會進(jìn)步。它的主要內(nèi)容是：在所有的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域和環(huán)節(jié)大步推進(jìn)各類市場的發(fā)展，形成完整的市場機(jī)制，讓各類市場參數(shù)正常運轉(zhuǎn)，通過市場運行中的各種經(jīng)濟(jì)組織和所有制改革，完善市場基礎(chǔ)和機(jī)制。

2.市場化是現(xiàn)代化的推動力，也是現(xiàn)代化的運行機(jī)制和制度保障。市場化是現(xiàn)代化進(jìn)程中一種有意義的全社會的總動員。人人都可以參與到市場經(jīng)濟(jì)之中。談到制度層面，現(xiàn)代化的重點還是指向于經(jīng)濟(jì)制度的確立。另外還有政治秩序、法律制度作為現(xiàn)代化的保障制度。

11月30日，國家統(tǒng)計局服務(wù)業(yè)調(diào)查中心和中國物流與采購聯(lián)合會發(fā)布了中國采購經(jīng)理指數(shù)，11月份，制造業(yè)PMI為50.0%，環(huán)比小幅回落0.2個百分點，處于臨界點。對此，國家統(tǒng)計局服務(wù)業(yè)調(diào)查中心高級統(tǒng)計師趙慶河表示，11月中國制造業(yè)采購經(jīng)理指數(shù)小幅回落，制造業(yè)景氣度雖回落，但結(jié)構(gòu)持續(xù)改善。

首先，經(jīng)濟(jì)制度是現(xiàn)代化發(fā)展的保障。經(jīng)濟(jì)是物質(zhì)層面的同時也是制度層面的概念。市場經(jīng)濟(jì)建立在雙方自由選擇的基礎(chǔ)之上，市場經(jīng)濟(jì)關(guān)注的是等價交換，并伴隨著競爭性。競爭有利于效率的提高、成本的降低和技術(shù)的發(fā)展提升。市場經(jīng)濟(jì)在于擴(kuò)大工業(yè)化的規(guī)模，深化經(jīng)濟(jì)運行的機(jī)制。而市場經(jīng)濟(jì)暗示大家可以不等價，就產(chǎn)生了投機(jī)行為和市場的風(fēng)險。因而也就需要對市場進(jìn)行監(jiān)管和調(diào)控。政府在市場經(jīng)濟(jì)運行中，可以建立適當(dāng)?shù)恼{(diào)控體系，將有限的民主自由和有限政府干預(yù)結(jié)合起來，從而影響和運作市場。

其次，政治秩序和法律制度是現(xiàn)代化發(fā)展過程的保障。威權(quán)政府的衰敗并不僅僅是因為它們變得腐化，而也是其無法滿足和保障其民眾的需要和期望。當(dāng)政治秩序的傳統(tǒng)合法化已經(jīng)崩潰時，與此相適應(yīng)，構(gòu)建政治秩序的各種可能性被開辟出來，在如何構(gòu)建政治秩序的問題上，出現(xiàn)了聚訟紛紜的局面，也出現(xiàn)了沖突的可能性。它把反叛的傾向、思想上的反律法主義與建立中心、設(shè)立制度的強(qiáng)烈傾向結(jié)合起來，引起了社會動蕩和抗議運動。這些運動成為政治過程的一個持久的組成部分。［4］羅斯托在《經(jīng)濟(jì)增長階段—非共產(chǎn)黨宣言》中認(rèn)為，當(dāng)前發(fā)展中國家的“起飛”同工業(yè)先進(jìn)國家歷史上所實現(xiàn)的“起飛”相比，有些條件是不同的，主要有兩個困難：除了人口增長率高的影響之外，國內(nèi)動蕩引起的人才和資金外流也是一個主要困境。威權(quán)統(tǒng)治的合法性危機(jī)是導(dǎo)致民主轉(zhuǎn)型的一個非常重要的推動力。合法性即正當(dāng)性，是民眾對一個政權(quán)的統(tǒng)治權(quán)利的認(rèn)可。對一個穩(wěn)定的、可持續(xù)的政權(quán)來說，不僅要有政績的合法性，而且還要有程序的合法性 （亨廷頓語）?？梢姡３趾戏?、穩(wěn)定的政治秩序，也是現(xiàn)代化發(fā)展的必要條件，是現(xiàn)代化進(jìn)行的保障。法律制度的保障作用的意義在于保障市場秩序，法律可使契約剛性化。如通過法律重新確認(rèn)財產(chǎn)所有權(quán)，從而形成真正的商品交易者。

（三）以民主化為目標(biāo)的精神層面即思想文化層面的因素

1.民主化通常指的是從其他政權(quán)型態(tài) （威權(quán)主義或極權(quán)主義等）轉(zhuǎn)變成民主體制，同時民眾獲得自由和民主的過程。民主化可以被視為一種長期而且連續(xù)的歷史過程，而且可以發(fā)生在各種社會領(lǐng)域（如在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域、家庭）。在這個過程中，政治權(quán)威的組織方式可能會出現(xiàn)本質(zhì)上的改變。［5］

2.民主化是現(xiàn)代化的核心價值保障體系和終極目標(biāo)?，F(xiàn)代社會的變遷與現(xiàn)代化是一個以文明圈為界限的多樣化選擇過程。多元現(xiàn)代性觀念，一方面強(qiáng)調(diào)現(xiàn)代性作為一種獨特文明的現(xiàn)代性，一方面強(qiáng)調(diào)其中的具體制度和文化模式具有巨大的可變性和易變性。［6］雖然S·N·艾森斯塔特認(rèn)為文化具有易變性和可變性，但文化傳統(tǒng)因素是一個社會持久的因素。要從根本上來促進(jìn)社會的現(xiàn)代化，其主要因素還在于文化。要使社會現(xiàn)代化的進(jìn)程加快，就要從社會民主化開始才能做到。從這個層面講，在現(xiàn)代化因素中，作為精神層面的民主和文化還是極為重要的層面。

為了達(dá)到現(xiàn)代化的目標(biāo)，若以西方價值觀為核心的民主觀來全盤否定第三世界國家的歷史文化傳統(tǒng)，是不利于其現(xiàn)代化長遠(yuǎn)發(fā)展的，或者只是飲鴆止渴。因為傳統(tǒng)文化因素的影響，是根深蒂固的。

就經(jīng)濟(jì)民主化來講，政府絕對不能參與市場經(jīng)濟(jì)。亞當(dāng)斯密說得好：管得最少的政府，是最好的政府。市場經(jīng)濟(jì)、分配的公平及合理化，也需要民主作為保障。經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑，那么作為上層建筑的社會民主的基礎(chǔ)是經(jīng)濟(jì)民主，經(jīng)濟(jì)民主在于其交易的透明化、公開化----民主使政府的干預(yù)科學(xué)運行。

現(xiàn)代化的實現(xiàn)需要發(fā)展，發(fā)展就是擴(kuò)展自由。阿馬蒂亞·森精致簡明而范圍廣泛地闡述了“經(jīng)濟(jì)發(fā)展就其本性而言是自由的增長”這一概念。他指出，自由是發(fā)展的首要目的，自由也是促進(jìn)發(fā)展不可缺少的重要手段。自由是發(fā)展的條件，也是發(fā)展的最高目標(biāo)，［7］民主化是現(xiàn)代化的終極目標(biāo)。社會的整體變遷的最終完成，必然表現(xiàn)為人之生存方式的變遷。而人的生存方式的確立，是通過文化對人的塑造而完成的。［8］社會的現(xiàn)代化實質(zhì)上是人的現(xiàn)代化，是民主和自由的實現(xiàn)，民主化是現(xiàn)代化的核心價值保障體系和終極目標(biāo)。

三、現(xiàn)代化共性因素的邏輯關(guān)系

（一）現(xiàn)代化各個共性因素的先后邏輯

有學(xué)者認(rèn)為：現(xiàn)代化進(jìn)程一般來講，對于中國社會現(xiàn)代化的發(fā)展進(jìn)程，概括為：器物、制度和文化三個階段。與其對應(yīng)的三大重要歷史運動是：洋務(wù)運動、戊戌變法和五四新文化運動。另一些學(xué)者則認(rèn)為：這一進(jìn)程應(yīng)該是：文化、制度到器物。［9］

（二）現(xiàn)代化各個共性因素發(fā)展的主次之序

現(xiàn)代化兼具多元性、發(fā)展性和科學(xué)性。各個因素之間，存在相互關(guān)聯(lián)并各起作用且相互影響，不能說誰的動員力或者說解放力度最大。哪個時期重點拓展哪些因素，需要看本國所處的現(xiàn)代化階段。

現(xiàn)代化的進(jìn)程，各個要素之間有必然的科學(xué)聯(lián)系，是一個科學(xué)的體系。當(dāng)技術(shù)科學(xué)因素的升級還沒有完成，制造業(yè)還沒有搞好，卻逆行先搞所謂的文化產(chǎn)業(yè)，就不符合現(xiàn)代化的發(fā)展規(guī)律（龐紹堂先生語）。雖然文化的引領(lǐng)作用非常重要，但將文化作為一個產(chǎn)業(yè)來發(fā)展，在還沒有達(dá)到此發(fā)展高度和層級之時，可謂舍本逐末，必將事倍功半，甚至走向彎路。因此，現(xiàn)代化的發(fā)展要兼顧本國的國情和發(fā)展實際。

（三）現(xiàn)代化是一個整體，各個因素缺一不可，互為促進(jìn)

1.三者缺一不可。現(xiàn)代化發(fā)端于物質(zhì)層面的追求，但是僅此一個層面不足以完成現(xiàn)代化。從近代來看，國人好像對物質(zhì)層面的器物和技術(shù)的追逐此類頗具牽強(qiáng)的論斷十分合意，在不具備條件的情況下急不可耐地追求片面的現(xiàn)代化，從而在現(xiàn)代化進(jìn)程中將首要任務(wù)指向物質(zhì)的層面。那么，有再多的堅船利炮（器物），沒有敢于沖鋒的猛士（自由民主），將如何？執(zhí)政者不準(zhǔn)進(jìn)攻（政治制度），將如何？這只是在經(jīng)濟(jì)落后和懵懂的思想啟蒙未完成之時，胡思亂想，誤打誤撞的非科學(xué)體系之舉。同樣的道理，一個國家僅僅經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá) ，其它方面落后，遲早會掉落下來。因而，現(xiàn)代化必須三者兼具。

2.三者互為促進(jìn)。首先，以工業(yè)化為特征的物質(zhì)基礎(chǔ)的發(fā)展和科技的進(jìn)步，促進(jìn)了民主文化層面的發(fā)展?？茖W(xué)技術(shù)不僅僅在于推動社會的物質(zhì)生產(chǎn)的發(fā)展，更在于它對精神方面的解放?？茖W(xué)技術(shù)的更重要的作用在于解放精神，推進(jìn)社會市場化制度的形成和完善，實現(xiàn)社會民主、經(jīng)濟(jì)民主和人的自由，從而推動現(xiàn)代化的進(jìn)程。其次，市場化為主導(dǎo)的制度層面因素，保障了工業(yè)化的持續(xù)發(fā)展和社會化民主的實現(xiàn)。市場化的經(jīng)濟(jì)制度以及為其作為保障的政治制度和法律制度，無疑會促進(jìn)同質(zhì)性的工業(yè)化大生產(chǎn)的發(fā)展和飛躍。第三，以民主化為核心價值和目標(biāo)的精神層面因素，具有保障現(xiàn)代化運行的意識形態(tài)功能。一個國家民眾之民主精神和意識形態(tài)的啟蒙及發(fā)展，在現(xiàn)代化進(jìn)程中具有重要的作用。民主同時還是一種制度，民主化對于以自由競爭為特征的市場化起到了意識形態(tài)層面的保障作用，對以經(jīng)濟(jì)技術(shù)和產(chǎn)品為核心的工業(yè)化起到經(jīng)濟(jì)民主的保障作用。

總之，現(xiàn)代化是在其共性因素作用下的社會整體躍遷?，F(xiàn)代化的共性因素：物質(zhì)層面、制度層面和精神層面三者互相結(jié)合，在發(fā)展生產(chǎn)力、完善制度和民主文化建設(shè)方面相促進(jìn)。三個層面的共性因素在現(xiàn)代化進(jìn)程中，缺一不可，這體現(xiàn)了現(xiàn)代化的社會整體躍遷即現(xiàn)代化的整體性。

［1］童星.發(fā)展社會學(xué)與中國現(xiàn)代化［M］.北京：社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2005.74.

［2］羅榮渠.現(xiàn)代化新論—世界與中國的現(xiàn)代化進(jìn)程［M］.北京：北京大學(xué)出版社，1993.11-14.

［3］馬林諾夫斯基.文化論［M］.北京：中國民間文藝出版社，1987.4.

［4］S·N·艾森斯塔特.反思現(xiàn)代性［M］.曠新，王愛松譯.北京：生活·讀書·新知三聯(lián)書店，2006.71，72，83.

［5］劉軍寧.亨廷頓視野中的中國轉(zhuǎn)型［J］.載南風(fēng)窗，2009，（1）.

［6］S·N·艾森斯塔特.反思現(xiàn)代性［M］.曠新，王愛松譯.北京：生活·讀書·新知三聯(lián)書店，2006.1.

［7］阿馬蒂亞·森.以自由看待發(fā)展［M］.任賾，于真譯.北京：中國人民大學(xué)出版社，2012.3－4.

［8］［9］雋鴻飛.發(fā)展——人之生存方式的變遷［M］.北京：社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2004.22，173.