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        論知識財(cái)產(chǎn)的社會文化功能*

        2014-12-04 01:35:04朱繼勝
        理論月刊 2014年6期
        關(guān)鍵詞:人文精神財(cái)產(chǎn)專利

        朱繼勝

        (廣西民族大學(xué) 法學(xué)院,廣西 南寧 530006)

        “功能”是一個系統(tǒng)科學(xué)范疇,指“系統(tǒng)行為所引起的環(huán)境中某些事物的有益變化”。[1]系統(tǒng)的功能以系統(tǒng)的性能為基礎(chǔ)。系統(tǒng)的性能是系統(tǒng)在內(nèi)部聯(lián)系和外部聯(lián)系中表現(xiàn)出來的特性和能力,它為系統(tǒng)功能的實(shí)現(xiàn)提供可能性。知識財(cái)產(chǎn)作為一個系統(tǒng),具有一般系統(tǒng)的屬性。從歷史的角度看,“知識的財(cái)產(chǎn)化,是羅馬法以來私權(quán)領(lǐng)域最具革命意義的制度創(chuàng)新?!保?]這一制度創(chuàng)新必然對主體的行為選擇發(fā)生根本性的影響,進(jìn)而重新塑造一國的經(jīng)濟(jì)、社會和文化等,表現(xiàn)出知識財(cái)產(chǎn)特有的功能。其中,對一國經(jīng)濟(jì)的塑造,稱為經(jīng)濟(jì)功能;對一國社會的塑造,稱為社會功能;對一國文化的塑造,稱為文化功能。本文以知識財(cái)產(chǎn)的性能為基礎(chǔ),研究知識財(cái)產(chǎn)的社會功能和文化功能。

        一、知識財(cái)產(chǎn)的性能

        知識財(cái)產(chǎn)的性能是知識財(cái)產(chǎn)功能的基礎(chǔ)。知識財(cái)產(chǎn)的性能是指知識財(cái)產(chǎn)在其內(nèi)部聯(lián)系和外部聯(lián)系中表現(xiàn)出來的特性和能力。其中,內(nèi)部聯(lián)系由知識財(cái)產(chǎn)的構(gòu)成要素及其結(jié)構(gòu)來表征,表現(xiàn)出來的性能即“內(nèi)在性能”是對不確定性的消除;外部聯(lián)系由知識財(cái)產(chǎn)的運(yùn)行來表征,表現(xiàn)出來的性能即“外在性能”是引導(dǎo)和規(guī)范人們從事知識創(chuàng)新以及應(yīng)用、傳播知識的行為。

        (一)內(nèi)在性能:對不確定性的消除

        知識財(cái)產(chǎn)的客體是一種具有創(chuàng)造性的信息,它的內(nèi)在性能即由這種具有創(chuàng)造性的信息所決定。對于究竟何為信息,控制論的創(chuàng)始人維納提出一個著名論斷:“信息就是信息,不是物質(zhì),也不是能量”。[3]的確,信息處于一個比物質(zhì)、能量更高的層次。所以,當(dāng)信息論的奠基人申農(nóng)從通信科學(xué)的視角提出,信息的基本定義是“對不確定性的消除”,信息量是通信前后“兩次不確定性之差”,即獲得了學(xué)術(shù)界廣泛的認(rèn)可。[4]對信息來說,只有在支配和組織物質(zhì)、能量過程中,消除其中的不確定性,使其增加有序性,才能發(fā)揮它的作用和顯示它的真正價(jià)值。

        信息之間有高低層次的差別,其中最高級的信息活動,是人類利用語言、符號進(jìn)行的信息活動,它為人和人類社會所特有。[5]作為知識財(cái)產(chǎn)客體的社會信息,正是人類利用語言和符號進(jìn)行信息活動的結(jié)果,它表現(xiàn)為作品、商標(biāo)以及工業(yè)技術(shù)等。不論何種層次的信息,都具有消除不確定性的基本性能,知識財(cái)產(chǎn)客體信息作為最高級別的信息,更是如此。以商標(biāo)為例,作為一種工商業(yè)標(biāo)記,商標(biāo)尤其是馳名商標(biāo),在以下方面表現(xiàn)出其消除不確定性的性能:一是準(zhǔn)確地指示商品、服務(wù)的生產(chǎn)經(jīng)營者;二是明白地指引特定的商品、服務(wù),以防誤認(rèn)、誤購;三是清楚地顯示商品、服務(wù)的品質(zhì),因?yàn)樯虡?biāo)權(quán)背后是國家機(jī)關(guān)對商品、服務(wù)質(zhì)量的管理,質(zhì)量有一定保障;四是商標(biāo)專用權(quán)意味著,輔以反不正當(dāng)競爭的規(guī)范,能夠減少和消除商標(biāo)混同、商品混同等混亂現(xiàn)象,增加市場的有序性。

        (二)外在性能:對主體行為的導(dǎo)引和規(guī)范

        人類生存和發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要,決定了人們所從事的一切活動都與其利益有關(guān),而利益正是包括知識財(cái)產(chǎn)在內(nèi)的所有財(cái)產(chǎn)的本質(zhì)。因此,對財(cái)產(chǎn)利益的法律調(diào)整,必然影響到主體的行為選擇。經(jīng)濟(jì)上的財(cái)產(chǎn)關(guān)系經(jīng)過法律調(diào)整之后,成為法律上的財(cái)產(chǎn)關(guān)系,即財(cái)產(chǎn)法權(quán)關(guān)系,屬于法律關(guān)系之一種。法律關(guān)系是法學(xué)中的一個核心概念,張文顯將其界定為:“法律規(guī)范在指引人們的社會行為、調(diào)整社會關(guān)系過程中所形成的人們之間的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系,是社會內(nèi)容和法律的形式的統(tǒng)一?!保?]由于社會關(guān)系甚廣,而法律亦非萬能,不可能也不必要全由法律調(diào)整,故法律關(guān)系只是也只能是對一部分現(xiàn)實(shí)生活的擷取。[7]

        知識財(cái)產(chǎn)關(guān)系本質(zhì)上為一種利益關(guān)系,當(dāng)其為法律“擷取”而予以確認(rèn)和調(diào)整后,利益關(guān)系就獲得了“法律上之力”的保障,轉(zhuǎn)變?yōu)椤胺ㄒ骊P(guān)系”,經(jīng)濟(jì)事實(shí)內(nèi)容遂成為法律上的權(quán)利義務(wù)。知識財(cái)產(chǎn)的法律確認(rèn)和調(diào)整,意味著一定程度的私人壟斷利益獲得了法律的保障,加上法律對于私人壟斷利益予以保障的前提性預(yù)設(shè),必然對人們的知識創(chuàng)新、傳播和應(yīng)用等行為選擇產(chǎn)生巨大的影響,從而重塑一國的經(jīng)濟(jì)社會秩序,并極大地改變該國的經(jīng)濟(jì)、社會發(fā)展態(tài)勢,從而彰顯出知識財(cái)產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)、社會和文化功能。

        二、社會功能

        正如波斯納所言:法律制度是功能性的,[8]對一國的經(jīng)濟(jì)社會具有塑造作用。經(jīng)濟(jì)狀況是社會運(yùn)行的基礎(chǔ),因此,在一定意義上,知識財(cái)產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)功能決定著它的社會功能。從功利主義視角看,知識財(cái)產(chǎn)的社會功能,在于追求社會效益和社會福利的最大化,這本身就是知識財(cái)產(chǎn)制度的宗旨及其存在的理由,而賦予知識產(chǎn)品以私人產(chǎn)權(quán),在一定期限內(nèi)保護(hù)其壟斷利益,更多的是一種工具理性?,F(xiàn)代知識財(cái)產(chǎn)制度,是一種在個人私益與社會公共利益之間尋找平衡的精巧設(shè)計(jì),它通過調(diào)節(jié)個人與社會之間的利益沖突,兼顧了效率與公平兩種價(jià)值,表現(xiàn)出特有的社會功能。

        (一)平衡私益與公益的功能

        不論是在歷史上還是在現(xiàn)代社會,整個知識財(cái)產(chǎn)制度都是圍繞著平衡私益與公益這一主題而展開的,并在其中促成效率與公平兩種價(jià)值同時實(shí)現(xiàn)并使之相輔相成。產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究表明,交易費(fèi)用與產(chǎn)權(quán)的類型相關(guān),而只要存在交易費(fèi)用,產(chǎn)權(quán)制度就對行為和效率發(fā)生影響。知識財(cái)產(chǎn)以創(chuàng)新性智力成果為客體,它的特點(diǎn)是,生產(chǎn)非常困難而傳播、擴(kuò)散容易。在一定的歷史時期,由于知識水平、人力物力及歷史條件等所限,知識創(chuàng)新的能力總是有限的,知識產(chǎn)品具有稀缺性。但是,一旦知識產(chǎn)品生產(chǎn)出來,由于它的非消耗性和共享性,能夠幾乎沒有成本地被復(fù)制、使用,極易傳播與擴(kuò)散。

        因此,知識財(cái)產(chǎn)制度的首要問題,是為知識創(chuàng)新設(shè)立激勵機(jī)制,以解決知識產(chǎn)品的生產(chǎn)問題。根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)“追求利益最大化”的效益理論,法律通過確認(rèn)知識創(chuàng)新者的壟斷利用權(quán),使知識產(chǎn)權(quán)能夠進(jìn)入市場,藉以收回生產(chǎn)成本并賺取利潤。這就是波斯納所說的,以立法手段賦予知識創(chuàng)新者以有限的壟斷利用權(quán),既為創(chuàng)新者提供在私人競爭市場制度下不可能存在的刺激和動力,又可優(yōu)化資源配置、提高資源利用效率。在此基礎(chǔ)上,通過適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)權(quán)安排,對知識財(cái)產(chǎn)進(jìn)行“不完全定價(jià)”,抑制其負(fù)“外部性”,利用其正“外部性”,使知識創(chuàng)新最大限度地增進(jìn)社會福利。

        以專利權(quán)為例,法律一方面確認(rèn)創(chuàng)新者對專利技術(shù)的產(chǎn)權(quán),作為知識創(chuàng)新的激勵機(jī)制,另一方面,又將專利信息的公開作為獲得產(chǎn)權(quán)的前提,以促進(jìn)社會利益。因?yàn)?,知識創(chuàng)新完成后,創(chuàng)新者可能選擇保密,這樣不利于知識的傳播,以及整個社會持續(xù)創(chuàng)新,對此,專利法規(guī)定了“早期公開,延遲審查”制度,將公開發(fā)明創(chuàng)造成果作為獲得專利權(quán)的前提,利用知識創(chuàng)新的正“外部性”。在應(yīng)用環(huán)節(jié),針對“專利阻滯”行為,法律除規(guī)定專利“強(qiáng)制實(shí)施許可”制度以外,還建立專利“集中許可”制度,并采用“下降型”專利使用費(fèi)計(jì)算規(guī)則,①所謂“專利阻滯”(patent hold up),是指上游專利權(quán)人對下游主體的技術(shù)革新或產(chǎn)品開發(fā)設(shè)置專利障礙,或者下游專利權(quán)人阻礙上游專利權(quán)人使用基礎(chǔ)專利或進(jìn)行進(jìn)一步創(chuàng)新的行為。所謂“專利集中許可”,是指眾多專利權(quán)人將個人享有的某一技術(shù)領(lǐng)域的專利交給其中一個專利權(quán)人或一個專門的機(jī)構(gòu),組成“專利池”;由該“專利池”負(fù)責(zé)統(tǒng)一用于生產(chǎn)產(chǎn)品,或進(jìn)行許可或分配特許費(fèi)等?!跋陆敌汀睂@褂觅M(fèi)規(guī)則,就是根據(jù)重要專利披露的先后順序來確定專利使用費(fèi)的比例,越在后披露的專利,其專利使用費(fèi)所占的比例越小。參見陽東輝:《專利阻滯的負(fù)效應(yīng)及其法律規(guī)制》,《知識產(chǎn)權(quán)》2008年第4期??朔饺藟艛嗟呢?fù)“外部性”。此外,著作權(quán)中的“合理使用”制度、“法定許可”制度和“強(qiáng)制許可”制度等,都是為了平衡私益與公益而作的精心安排。

        (二)維護(hù)和強(qiáng)化有序競爭的功能

        在市場經(jīng)濟(jì)中,市場作為配置資源的基礎(chǔ)性手段,是通過市場主體的競爭來實(shí)現(xiàn)的。但是,如果競爭是無序的,則會扭曲市場機(jī)制,使優(yōu)化資源配置的目的無從達(dá)成。所以,在“公正”的復(fù)雜的涵義中,不能缺少“秩序”這一維度,這就是所謂“作為秩序的公正”。[9]在維護(hù)有序競爭方面,知識產(chǎn)權(quán)制度功不可沒。

        在知識產(chǎn)品的生產(chǎn)上,以專利權(quán)為例,專利文獻(xiàn)資料是公開的,各創(chuàng)新主體接觸的機(jī)會均等。而任何創(chuàng)新主體欲獲得專利,都必須先行公開創(chuàng)新成果,使同行能夠通過公開渠道獲得相關(guān)信息。在專利權(quán)的授予上,根據(jù)專利申請人的“權(quán)利要求書”界定范圍,使其權(quán)利邊界相對清晰,便于他人確定后續(xù)研發(fā)的方向和范圍。另外,基于知識產(chǎn)品的非同質(zhì)性,一項(xiàng)產(chǎn)品獲得專利權(quán)后,競爭者為了避免專利侵權(quán),只有兩種選擇:一是通過交換——技術(shù)轉(zhuǎn)讓、實(shí)施許可等,利用該專利技術(shù);二是進(jìn)行該項(xiàng)技術(shù)的后續(xù)研發(fā),或獨(dú)立研發(fā)新的技術(shù)。前者使技術(shù)推廣應(yīng)用;后者促進(jìn)技術(shù)更新?lián)Q代。

        在知識產(chǎn)品的交換上,通過一系列制度設(shè)置為交換提供制度框架,使之得以公正地進(jìn)行。首先,對知識產(chǎn)品進(jìn)行產(chǎn)權(quán)界定,為交換提供前提。商品交換,表面上看是產(chǎn)品之間的交換,其深層本質(zhì),是凝結(jié)在商品中的人類一般勞動的交換,在法權(quán)關(guān)系上,則表現(xiàn)為產(chǎn)權(quán)之間的交易,交換的對象,實(shí)質(zhì)上是所有者的勞動和權(quán)利,產(chǎn)品不過是勞動和權(quán)利的載體。因此,對產(chǎn)權(quán)的相互承認(rèn),是交換得以發(fā)生的前提。其次,在交換中,無論是知識財(cái)產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押、許可使用,還是投資入股等,都受到相應(yīng)的制度規(guī)范。從而使得圍繞知識財(cái)產(chǎn)的市場競爭行為有章可循,而對各種模仿、假冒等侵權(quán)行為的制裁也于法有據(jù),維護(hù)公平的競爭秩序。

        (三)節(jié)約社會成本的功能

        知識財(cái)產(chǎn)制度節(jié)約社會成本的功能,主要表現(xiàn)在以下幾個方面:

        在商標(biāo)法上及商標(biāo)管理中,節(jié)約了消費(fèi)者的“尋找成本”,這在實(shí)行“使用優(yōu)先”的國家尤甚。依商標(biāo)法規(guī)定,商標(biāo)使用者須保證其商品和服務(wù)的質(zhì)量,這一制度安排,降低了消費(fèi)者的“尋找成本”?!皩ふ页杀尽笔窍M(fèi)者的市場調(diào)研費(fèi)用,實(shí)質(zhì)上是一種交易成本。消費(fèi)者在作為決策之前,往往需要對商品或服務(wù)“貨比三家”,進(jìn)行調(diào)研活動,以確定哪一家的商品或服務(wù)的性價(jià)比適合自己,尤其是對于重要消費(fèi)品比如汽車、家具等,以及重要服務(wù)如房屋裝修等,為此需要付出時間、精力和相關(guān)費(fèi)用。法律規(guī)定商標(biāo)專用權(quán),在一定程度上“通過給定統(tǒng)一質(zhì)量的保證而節(jié)約消費(fèi)者的尋找成本”。[10]特別是馳名商標(biāo)和所謂“百年老店”,表征著優(yōu)良的品質(zhì)和高超的服務(wù)水平,擁有強(qiáng)大的市場號召力,許多消費(fèi)者基于“品牌意識”,幾乎是不假思索地認(rèn)品牌購商品,極大地節(jié)約了尋找成本。

        在著作權(quán)法上,則是“合理使用”制度,在教育、學(xué)習(xí)、宣傳、政務(wù)及公益活動等方面,大大節(jié)約了社會成本?!昂侠硎褂谩敝贫仁菍χ鳈?quán)排他性的限制,根據(jù)這一制度,在特定條件下,法律允許他人自由使用著作權(quán)下的作品,而不需著作權(quán)人的許可,也不必向其支付使用費(fèi)。[11]根據(jù)我國《著作權(quán)法》第22條的規(guī)定,“合理使用”的范圍包括:為個人學(xué)習(xí)、研究或欣賞而使用、適當(dāng)引用、新聞使用、教學(xué)使用、公務(wù)使用、免費(fèi)表演、圖書館陳列或保存版本、室外陳列作品的使用以及將漢文字作品譯成少數(shù)民族文字作品等。嚴(yán)格地說,這些行為屬于權(quán)利人的權(quán)利范圍,他人若從事則構(gòu)成侵權(quán),但是,考慮到它們對權(quán)利人的利益損害不大,而對公眾利用作品卻影響甚大,法律限制著作權(quán)的排他性,將這些行為作為“合理利用”正當(dāng)化,使利用作品的社會成本大大降低。

        在專利法上,則表現(xiàn)為“早期公開、延遲審查”制度以及“專利門檻”等。前者要求專利申請人將專利技術(shù)公布于專利文獻(xiàn),使他人能夠很便捷地獲得相關(guān)信息,避免重復(fù)研發(fā)等;后者避免“垃圾專利”的堆積,均有助于優(yōu)化研發(fā)資源配置,節(jié)約社會成本。

        三、文化功能

        (一)涵蘊(yùn)與弘揚(yáng)科學(xué)理性的功能

        科學(xué)理性本質(zhì)上是一種認(rèn)知理性,但又不純粹是認(rèn)知理性。高劍平認(rèn)為,“科學(xué)理性是科學(xué)主體所特有的一種精神或認(rèn)識能力,它促使科學(xué)主體從一定的本體觀和理由出發(fā),去探索科學(xué)客體并按一定的規(guī)則進(jìn)行推理,得出合乎邏輯的結(jié)論?!保?2]這一對科學(xué)理性的界定有兩點(diǎn)值得注意:一是“促使”,它意味著人的精神傾向性,即作為一種精神能力,它要推動人類去做些什么,表現(xiàn)為主體能動性;二是“合乎邏輯”,它意味著一種對人的活動的內(nèi)在約束力,在外觀上表現(xiàn)為人在活動中對規(guī)范性、秩序性的追求。近代以來的知識財(cái)產(chǎn)制度,在近300年的法制史中,不但蘊(yùn)含了科學(xué)理性的精神,而且發(fā)揮了弘揚(yáng)科學(xué)理性的功能。

        黑格爾說:“所有權(quán)所以合乎理性不在于滿足需要,而在于揚(yáng)棄人格的純粹主觀性。人惟有在所有權(quán)中才是作為理性而存在的。”[13]作為人類的一種新的財(cái)產(chǎn)形態(tài),知識財(cái)產(chǎn)同樣如此。正是通過精致的均衡對價(jià)制度安排,在私人壟斷利益與公共利益之間維持一種微妙的平衡,使知識產(chǎn)權(quán)制度實(shí)現(xiàn)了激勵知識創(chuàng)新、加速知識應(yīng)用、擴(kuò)大知識傳播和增進(jìn)社會福利等多種價(jià)值目標(biāo),既增加了人類的實(shí)踐智慧,也增加了社會的財(cái)富積累,從而在運(yùn)用科學(xué)理性中展示科學(xué)理性的力量,達(dá)到弘揚(yáng)科學(xué)理性的目的。

        以專利權(quán)為例,它以專利技術(shù)為客體,而科學(xué)技術(shù)實(shí)踐是求真的活動,并在求真中推動科技的進(jìn)步。專利制度為所有的知識創(chuàng)新者提供了公平的機(jī)會:審查的標(biāo)準(zhǔn)是統(tǒng)一的——創(chuàng)造性、實(shí)用性和新穎性;專利文獻(xiàn)的信息的公開的,任何人都可以通過公開渠道接觸到,而且,對專利技術(shù)的說明,必須達(dá)到普通專業(yè)人員能夠理解的程度;權(quán)利保護(hù)的程度與法律救濟(jì)是統(tǒng)一的——對專利技術(shù)的有限的壟斷利用權(quán),以及私益與公益的對價(jià)平衡。以上種種制度安排,共同構(gòu)成激勵人們投身于知識創(chuàng)新和應(yīng)用的科學(xué)機(jī)制。一部專利權(quán)制度的歷史,紀(jì)錄了人類專利技術(shù)發(fā)展的軌跡,留下了不同時期人們求真的足跡,這一足跡在各國專利文獻(xiàn)檔案中得到了最好的表征。正是在這一科學(xué)的制度下,不同時期的人們,運(yùn)用各自的智慧,合力貢獻(xiàn)了一個屬于人類的“技術(shù)世界”,使人類能夠從低效率的“自然生存”,進(jìn)入到高效率的“技術(shù)生存”。①“自然生存”和“技術(shù)生存”是人類在不同的歷史時期所經(jīng)歷的兩種不同的生存方式。“自然生存”主要依靠自然資源和人的自然能力;“技術(shù)生存”主要依靠技術(shù)和技術(shù)物。參見朱繼勝、高劍平:《論現(xiàn)代技術(shù)生存的危機(jī)及其出路》,《學(xué)術(shù)論壇》2009年第10期。

        (二)涵蘊(yùn)與弘揚(yáng)人文精神的功能

        人文精神②嚴(yán)格地說,科學(xué)理性從屬于人文精神,是人文精神的一個方面,但是近代以來,科學(xué)的昌明以及技術(shù)的力量,使科學(xué)理性不僅得以與人文精神分庭抗禮,而且兩者關(guān)系翻轉(zhuǎn),前者強(qiáng)勢而后者式微,造成一系列不良后果。本文在與科學(xué)理性相對的意義上使用人文精神這一概念,側(cè)重于強(qiáng)調(diào)人的內(nèi)心世界和人本身的價(jià)值。的內(nèi)核就是“以人為本”,其外觀則是“人文價(jià)值”?!耙匀藶楸尽钡乃枷耄l(fā)端于人類認(rèn)識的早期,而綿延于整個人類認(rèn)識過程。從古希臘普羅泰戈拉的“人是萬物的尺度”,到文藝復(fù)興時期“人是宇宙的精華,萬物的靈長”;從德國古典哲學(xué)時期康德的“人是目的,而不是手段”,到馬克思的所追求的“每個人的自由的全面的發(fā)展”,等等,呈現(xiàn)出一條非常清晰的線索。“人文價(jià)值”一詞,語義寬泛,“是指對于人自身的意義,它事實(shí)上可以覆蓋一切價(jià)值,因?yàn)橐磺袃r(jià)值歸根到底都是對于人和人類文化發(fā)展的意義”。[14]從基本內(nèi)容來看,人文價(jià)值有兩個層面:一是現(xiàn)實(shí)的人文關(guān)懷,二是終極的人文關(guān)切。[15]前者側(cè)重于人的當(dāng)下生活境遇,以人的物質(zhì)生活為主;后者側(cè)重于人的終極精神追求,表現(xiàn)為形而上的意義歸屬和精神家園。

        在知識財(cái)產(chǎn)制度當(dāng)中,蘊(yùn)含著深厚的人文精神,而于其實(shí)施過程中,亦不可忽視其弘揚(yáng)人文精神的功能。其一,這一制度以保護(hù)知識財(cái)產(chǎn)為手段,以促進(jìn)人類“共享智慧最大化”[16]為其終極追求。如果說,這一制度在對價(jià)平衡方面的精巧設(shè)計(jì)體現(xiàn)了科學(xué)理性,那么,其對人類共享知識最大化的追求則無疑體現(xiàn)了深切的人文精神。其二,這一制度對個人學(xué)習(xí)、受教育、公共健康、公共管理、公眾知情權(quán)以及國家重大利益等的關(guān)切,顯示了這一制度的人文底蘊(yùn)。其對著作權(quán)“合理使用”、“法定許可”和“強(qiáng)制許可”規(guī)定,以及對專利權(quán)“強(qiáng)制許可”的規(guī)定等,無不體現(xiàn)了對人的成長、人的生命健康、人的生活秩序等的關(guān)切。其三,這一制度堅(jiān)守“人格權(quán)不可以轉(zhuǎn)讓”的原則,而將財(cái)產(chǎn)權(quán)既作為維持持久創(chuàng)新的基礎(chǔ),又作為衡量個人成就、價(jià)值以及人格發(fā)展的尺度,鼓勵人在知識創(chuàng)新過程中,不斷豐富自己的人格,實(shí)現(xiàn)自己的價(jià)值。最后,當(dāng)人文精神遭到資本邏輯的侵蝕甚至泯滅時,這一制度通過自身調(diào)整甚至制度創(chuàng)新,促使人文精神重新回歸。這一制度的糾錯能力,表明人文精神已經(jīng)成為它的內(nèi)在需要,一種強(qiáng)大的“隱德來?!?,①“隱德來希”,是希臘語entelecheia的音譯,意為“完成”。古希臘亞里士多德以之指稱每一事物所要達(dá)到的目的,亦即潛能的實(shí)現(xiàn)。后來德國哲學(xué)家萊布尼茨以這一用語表示單子的能動(積極)力量,它是靈魂,而物質(zhì)則是靈魂的異在。成為它賴以存在和發(fā)展并且自證其正當(dāng)性的靈魂,舍此,則其正當(dāng)性將不復(fù)存在,而它亦將遭到世人的唾棄。

        關(guān)于最后一點(diǎn),對TRIPS的修正是一個很好的例子。TRIPS是資本邏輯藉國家權(quán)力興風(fēng)作浪的產(chǎn)物,它為知識產(chǎn)權(quán)的國際保護(hù)規(guī)定了強(qiáng)制性的最低保護(hù)標(biāo)準(zhǔn),并將知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)納入多邊貿(mào)易體制。對于發(fā)展中國家來說,這一標(biāo)準(zhǔn)顯得過高,但不予履行將面臨發(fā)達(dá)國家的貿(mào)易制裁。因此,TRIPS實(shí)施后,發(fā)展中國家在實(shí)施高標(biāo)準(zhǔn)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中勉為其難,不僅在人力、財(cái)產(chǎn)和技術(shù)遇到困難,更重要的是,它引發(fā)了發(fā)展中國家、特別是最不發(fā)達(dá)國家嚴(yán)重的公共健康危機(jī)等人權(quán)問題。在發(fā)展中國家的團(tuán)結(jié)努力以及國際人權(quán)組織等政府間和非政府組織的強(qiáng)大輿論壓力下,經(jīng)過WTO多哈回合的磋商和對話,WTO通過澄清和修改TRIPS相關(guān)條款,將藥品專利從“一體保護(hù)”修改為“差別保護(hù)”,②“一體保護(hù)”體現(xiàn)于TRIPS第27條第1款的規(guī)定,對于所有技術(shù)領(lǐng)域的任何發(fā)明,其專利權(quán)的獲得和享有,均不得因發(fā)明地點(diǎn)不同,技術(shù)領(lǐng)域不同或產(chǎn)品是進(jìn)口的還是當(dāng)?shù)厣a(chǎn)的不同而受到歧視。依此規(guī)定,對于專利,不區(qū)分是一般商業(yè)用途的專利,還是與健康安全有關(guān)的藥品專利,均應(yīng)按TRIPS確立的規(guī)則給予高水平的保護(hù)。“差別待遇”則將專利區(qū)分為一般商業(yè)用途的專利和與健康安全有關(guān)的藥品專利兩類,僅對后者給予免除TRIPS第31條(f)款規(guī)定義務(wù)的特殊待遇。TRIPS第31條(f)款規(guī)定:“任何此種使用(即未經(jīng)權(quán)利持有人授權(quán)的其他使用)的授權(quán)應(yīng)主要為供應(yīng)授權(quán)此種使用的成員的國內(nèi)市場?!眳⒁姽抛嫜骸逗骉RIPS時代的國際知識產(chǎn)權(quán)制度變革與國際關(guān)系的演變——以WTO多哈回合談判為中心》,《中國社會科學(xué)》2007年第2期。從而為緩解公共健康危機(jī)提供了法律通道,正如古祖雪先生所言:“WTO多哈回合對TRIPS的修改,實(shí)行上是對TRIPS已經(jīng)體現(xiàn)但又被泯滅的人本主義精神的重新確認(rèn)?!保?7]可見,對人的現(xiàn)世價(jià)值深切關(guān)懷的人文精神,是法律制度尤其是知識財(cái)產(chǎn)制度“超越特定社會結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)相對性的基本價(jià)值”,[18]是衡量法的正當(dāng)性、合理性的根本標(biāo)準(zhǔn)。

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