周紅英+金望明

摘 要：該文介紹核電廠質(zhì)量保證體系的構(gòu)成和基本原理，描述了質(zhì)量保證監(jiān)查的一般流程，分析了監(jiān)查對質(zhì)量保證體系評價(jià)的不足；基于質(zhì)保體系的基本構(gòu)成和核電廠主要職能，設(shè)計(jì)出對應(yīng)的二維分值表；根據(jù)監(jiān)查活動發(fā)現(xiàn)問題的數(shù)量和性質(zhì)，設(shè)計(jì)出指數(shù)打分公式；結(jié)合二維分值表和打分公式，可從總體上對核電廠質(zhì)量保證體系進(jìn)行量化評價(jià)。

關(guān)鍵詞：核電廠 質(zhì)量保證 體系監(jiān)查 量化評價(jià)

中圖分類號：TP391 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1674-098X（2014）08（c）-0032-03

質(zhì)量保證是為使物項(xiàng)或服務(wù)與規(guī)定質(zhì)量要求相符合并提供足夠置信度所必須的一系列有計(jì)劃的系統(tǒng)化的活動。質(zhì)量保證體系是建立質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)并實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的體系，一般由組織結(jié)構(gòu)及其職責(zé)、過程及程序以及按程序開展的活動和有關(guān)的資源三大部分構(gòu)成。根據(jù)核安全法規(guī)《核電廠質(zhì)量保證安全規(guī)定》（HAF003）及相關(guān)核安全導(dǎo)則的要求，核電廠營運(yùn)單位及重要承包商必須建立結(jié)構(gòu)完整的質(zhì)保體系，嚴(yán)格按照要求開展質(zhì)量活動，同時，開展充分有效的質(zhì)量驗(yàn)證活動，確保履行相關(guān)核安全責(zé)任。

目前，核電廠一般通過監(jiān)查活動來驗(yàn)證質(zhì)量保證大綱的實(shí)施及其有效性。監(jiān)查報(bào)告對質(zhì)量保證體系的評價(jià)通常是定性的結(jié)論，盡管有一定的準(zhǔn)則，但基本上還是基于經(jīng)驗(yàn)的一種主觀定性判斷，如“基本滿意、運(yùn)轉(zhuǎn)有效”等。本文通過作者大量的監(jiān)查實(shí)踐及探索和研究，將根據(jù)監(jiān)查活動發(fā)現(xiàn)問題和被監(jiān)查對象的重要性，提出一套量化評價(jià)方法，以期對核電廠質(zhì)量保證體系的建立和運(yùn)轉(zhuǎn)情況做出一個準(zhǔn)確直觀的評價(jià)。

1 質(zhì)量保證體系評價(jià)現(xiàn)狀分析

1.1 監(jiān)查的方法和流程

質(zhì)量保證監(jiān)查是評價(jià)質(zhì)量保證大綱的充分性和有效性的一種手段。根據(jù)核電廠質(zhì)量保證安全法規(guī)，監(jiān)查通過對客觀證據(jù)的調(diào)查、檢查和評價(jià)，為確定所制定的程序、細(xì)則、技術(shù)規(guī)格書、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、行政管理計(jì)劃或運(yùn)行大綱及其他文件是否齊全適用，是否得到切實(shí)遵守以及實(shí)施效果如何而進(jìn)行的審核并提出書面報(bào)告的工作。所以，監(jiān)查的作用不是對物項(xiàng)進(jìn)行工藝控制或者決定取舍，而只是評價(jià)質(zhì)量保證大綱的執(zhí)行情況及有效性。

監(jiān)查步驟包括：監(jiān)查的準(zhǔn)備、監(jiān)查通知、監(jiān)查的執(zhí)行、監(jiān)查報(bào)告和后續(xù)行動，如圖1所示。

1.2 監(jiān)查報(bào)告及結(jié)論分析

監(jiān)查報(bào)告的內(nèi)容主要包括監(jiān)查的目的、范圍、依據(jù)、監(jiān)查組成員、質(zhì)保體系總體評價(jià)、監(jiān)查發(fā)現(xiàn)問題與結(jié)論。其中，對被監(jiān)查單位的評價(jià)一般是定性的評價(jià)，如某核電廠對運(yùn)行部門內(nèi)部監(jiān)查的總體評價(jià)如下：“綜合監(jiān)查領(lǐng)域各方面情況，監(jiān)查組認(rèn)為電廠運(yùn)行處在運(yùn)行操作管理、系統(tǒng)監(jiān)督管理、定期試驗(yàn)管理、巡檢管理、工器具管理等方面能夠按照管理程序要求開展工作，運(yùn)行質(zhì)量保證大綱運(yùn)行總體有效，基本滿意；同時，監(jiān)查也發(fā)現(xiàn)運(yùn)行處在臨時變更管理、職業(yè)健康危險(xiǎn)源清單管理等方面需要進(jìn)一步改進(jìn)”。通過分析，這種定性評價(jià)存在如下問題：

（1）監(jiān)查結(jié)論通常為滿意、基本滿意和不滿意，或運(yùn)轉(zhuǎn)有效、基本有效和失控。絕大多數(shù)為基本滿意或基本有效，極個別為不滿意和滿意，差異性難以充分體現(xiàn)，也顯示不出被監(jiān)查方體系運(yùn)作有效性的發(fā)展趨勢。

（2）評價(jià)結(jié)論過于粗放和雷同，不利于被監(jiān)查單位和之前的監(jiān)查情況進(jìn)行比較，識別出自身的進(jìn)步和不足。

（3）核電廠內(nèi)部監(jiān)查一般會涉及到多個部門，這種評價(jià)方式不利于部門之間的比較，同時也不便于對電廠整體的質(zhì)量保證體系情況進(jìn)行評價(jià)。

（4）監(jiān)查結(jié)論主要以監(jiān)查隊(duì)長的意見為準(zhǔn)，有可能與監(jiān)查方或被監(jiān)查方管理層的直觀感覺和真實(shí)的業(yè)績表現(xiàn)差異大。

（5）質(zhì)保部門重在發(fā)現(xiàn)問題和推動問題的解決，對監(jiān)查結(jié)論的準(zhǔn)確性和科學(xué)性重視不足。

該文根據(jù)質(zhì)保監(jiān)查實(shí)踐，提出一套量化評價(jià)方法，可結(jié)合監(jiān)查發(fā)現(xiàn)的問題數(shù)量和性質(zhì)，對每次監(jiān)查活動的結(jié)果進(jìn)行量化評價(jià)；并對不同部門之間的評價(jià)結(jié)果進(jìn)行整合，以便對整個核電廠的質(zhì)保體系進(jìn)行綜合評價(jià)，從而有效解決上述問題。

2 質(zhì)量保證體系量化評價(jià)

2.1 總體思路

質(zhì)量保證體系的量化評價(jià)將從如下三個方面進(jìn)行分析和設(shè)計(jì)：

（1）對質(zhì)量保證體系的基本構(gòu)成進(jìn)行分析和研究，對每一個構(gòu)成進(jìn)行權(quán)重設(shè)計(jì)。

（2）對核電廠重要運(yùn)行活動進(jìn)行分析和研究，對不同的運(yùn)行活動進(jìn)行權(quán)重設(shè)計(jì)。

（3）對監(jiān)查活動發(fā)現(xiàn)問題進(jìn)行分析和研究，針對問題的性質(zhì)和數(shù)量制定打分原則，設(shè)計(jì)出具體的打分公式。

2.2 質(zhì)量保證體系基本構(gòu)成分析及權(quán)重設(shè)計(jì)

質(zhì)量保證體系是建立質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)并實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的體系，它包括了質(zhì)量管理的全部內(nèi)容和要求。具體地說，它是由組織結(jié)構(gòu)及其職責(zé)、過程及程序以及按程序開展的活動和有關(guān)的資源三大部分構(gòu)成，具體要求如下：

（1）組織。

核電廠必須根據(jù)所承擔(dān)的任務(wù)，建立相應(yīng)組織機(jī)構(gòu)并配備人員，明確各部門的職責(zé)、權(quán)限和內(nèi)外部接口，使每項(xiàng)活動都有人負(fù)責(zé)，不漏項(xiàng)，不重疊，“凡事有人負(fù)責(zé)”。此外，核電廠強(qiáng)調(diào)員工的資格以及對員工的培訓(xùn)、考核，凡從事對質(zhì)量有影響的活動的人員必須有相應(yīng)的資格，資格考核應(yīng)定期進(jìn)行。

（2）程序。

核電廠必須建立一套內(nèi)容完整、層次分明的體系文件。所有與質(zhì)量相關(guān)的工作都應(yīng)編制程序，以便“凡事有章可循”。所有程序均要有編、審、批，確保編制質(zhì)量和有效。此外，所有程序都要定期審查，及時修訂和升版；任何質(zhì)量活動未做之前，應(yīng)先編程序，要用程序指導(dǎo)工作，即“程序先行”。

（3）過程控制。

所謂“過程”是一組將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的活動，過程方法被現(xiàn)代質(zhì)量管理及核電廠質(zhì)量保證所廣泛采用，根據(jù)核電廠質(zhì)保法規(guī)，核電廠質(zhì)量保證要素的過程包括設(shè)計(jì)、采購、物項(xiàng)控制、工藝過程、檢查和試驗(yàn)、不符合項(xiàng)管理、糾正措施、監(jiān)查、記錄等，通過這些過程，質(zhì)保體系得以建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)。

根據(jù)核安全法規(guī)《核電廠質(zhì)量保證安全規(guī)定》（HAF003）13章各要素的組成，組織對應(yīng)于第3章，程序?qū)?yīng)于第4章，而過程控制對應(yīng)于第8至13章。結(jié)合法規(guī)對各個部分的要求，對質(zhì)量保證體系基本構(gòu)成的權(quán)重設(shè)計(jì)如表1所示。

2.3 核電廠職能分析及權(quán)重劃分

按照核安全法規(guī)規(guī)定，核電廠所有影響安全和質(zhì)量的活動都應(yīng)納入質(zhì)量保證體系管理范疇，應(yīng)由合格的人員，使用合適的設(shè)備和正確的程序在合適的條件下進(jìn)行，并形成和保存規(guī)定的記錄。根據(jù)《核電廠人員的配備、培訓(xùn)、招聘和授權(quán)》（HAD103/05）規(guī)定，核電廠組織機(jī)構(gòu)中應(yīng)包含以下職能：

（1）運(yùn)行。

（2）維修。

（3）技術(shù)支持。

（4）質(zhì)量保證。

（5）保衛(wèi)。

（6）行政管理。

（7）培訓(xùn)。

（8）消防和工業(yè)安全活動。

核電廠的物項(xiàng)和服務(wù)數(shù)量龐大，種類繁多，為了經(jīng)濟(jì)性考慮，不可能投入相同的精力和手段進(jìn)行管理和控制，應(yīng)對物項(xiàng)和服務(wù)進(jìn)行分級管理，并且，核電廠各項(xiàng)職能與投入的資源是密切相關(guān)的，即核電廠各個職能的重要程度和復(fù)雜程度和責(zé)任部門的人員配備是相關(guān)聯(lián)的，因此，可以結(jié)合核電廠人員配備情況對各個職能的比重進(jìn)行分配。

在IAEA-TECDOC-1052《Nuclear power plant organization and staffing for improved performance： Lessons learned》（1998）中將核電廠人員在技術(shù)上分為運(yùn)行、維修、工程、安全和支持與服務(wù)。根據(jù)IAEA-TECDOC-1052描述，一個1200MWe單機(jī)組核電廠在運(yùn)行、維修、工程、安全、支持、服務(wù)六大板塊中的標(biāo)準(zhǔn)人員配備是110（11%）、230（23%）、170（17%）、150（15%）、210（21%）、140（14%）人，總?cè)藬?shù)為1000人。

結(jié)合IAEA的規(guī)定和國內(nèi)核電廠實(shí)踐，對核電廠各項(xiàng)職能的歸類對應(yīng)于確保電廠安全職能的權(quán)重劃分如表2所示。

結(jié)合表1和表2，得出核電廠質(zhì)量保證體系分值表如表3所示。由于該分值綜合考慮了質(zhì)保體系的構(gòu)成和電廠職能領(lǐng)域的劃分，因此稱為二維分值表。

2.4 監(jiān)查活動打分公式設(shè)計(jì)

目前，監(jiān)查活動所發(fā)現(xiàn)的問題一般通過糾正措施要求單（CAR）及觀察意見單（OBN）進(jìn)行處理。CAR屬于較為嚴(yán)重的問題，適用于下述一種或幾種情況：

（1）質(zhì)保大綱或程序存在重大不足，使某項(xiàng)質(zhì)量活動不能有效控制。

（2）缺陷影響到硬件質(zhì)量或使質(zhì)量變得不確定。

（3）重復(fù)發(fā)生違反重要的規(guī)定要求。

（4）要求深入分析缺陷原因和采取補(bǔ)救措施時。

（5）其他會危及安全或可用率的性質(zhì)嚴(yán)重的缺陷。

OBN記錄較次要的缺陷，用于被監(jiān)查方改進(jìn)工作，一般適用于下列情況：

（1）缺陷性質(zhì)上不重要。

（2）不是質(zhì)保大綱或程序的重大缺陷。

（3）建議改進(jìn)某方面工作，一般不需答復(fù)和跟蹤的。

根據(jù)監(jiān)查活動中發(fā)現(xiàn)的CAR和OBN的數(shù)量，可通過適當(dāng)?shù)臄?shù)學(xué)運(yùn)算對監(jiān)查活動打分，在打分時應(yīng)考慮以下原則：

（1）由于CAR和OBN是反映監(jiān)查發(fā)現(xiàn)問題的指標(biāo)，CAR和OBN的數(shù)量應(yīng)和最終的分?jǐn)?shù)呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)關(guān)系，即發(fā)現(xiàn)問題越多，得分越少。

（2）鑒于CAR比OBN在性質(zhì)上更加嚴(yán)重，CAR在得分上的影響因子應(yīng)該比OBN更大。

（3）電廠同一個領(lǐng)域如果發(fā)現(xiàn)兩個及以上的CAR，該領(lǐng)域應(yīng)判定為不合格（得分系數(shù)應(yīng)低于0.6）。

根據(jù)上述原則，設(shè)計(jì)出質(zhì)保監(jiān)查打分公式，如下所示：

S=a×0.7m×0.9n

其中，s——實(shí)際得分；a——總分；m——CAR數(shù)量；n——OBN數(shù)量。由于該公式以指數(shù)形式考慮監(jiān)查發(fā)現(xiàn)問題的數(shù)量，因此也可稱為“指數(shù)打分法”。

3.5 實(shí)例及分析

結(jié)合國內(nèi)某運(yùn)行電廠對各部門質(zhì)保監(jiān)查中發(fā)現(xiàn)的問題數(shù)量，給出該電廠質(zhì)量保證體系打分表，如表4所示。

通過上述實(shí)例可以看出，該評價(jià)方法有如下優(yōu)點(diǎn)：

（1）通過監(jiān)查發(fā)現(xiàn)問題的CAR和OBN，可定期給出核電廠質(zhì)量保證體系運(yùn)作情況的總體得分，通過對比得分情況，直觀得出質(zhì)量趨勢和狀況上升或下降的結(jié)論。

（2）該方法即包含對質(zhì)保體系各個組成要素的評價(jià)，也包含對核電廠各個職能領(lǐng)域的評價(jià)，便于核電廠根據(jù)得分情況發(fā)現(xiàn)體系不足，采取糾正措施。

（3）根據(jù)法規(guī)要求，核電廠需定期進(jìn)行監(jiān)查活動；通過該方法，便于核電廠各個部門進(jìn)行縱向?qū)Ρ?，發(fā)現(xiàn)進(jìn)步和不足；同時也可結(jié)合所有部門的監(jiān)查結(jié)果，對整個核電廠的質(zhì)保體系進(jìn)行定量評分。

該方法也存在不足之處。由于核電廠質(zhì)量保證體系是一個有機(jī)的整體，二維分值表是對各個領(lǐng)域單獨(dú)打分，對于監(jiān)查活動中涉及到不同領(lǐng)域的組織接口和程序方面的問題，可能會導(dǎo)致在問題的分配上需要進(jìn)行根據(jù)監(jiān)查員經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行判斷。對于權(quán)重的分配，可以在實(shí)際運(yùn)用中逐漸優(yōu)化，以期與實(shí)際表現(xiàn)相匹配。

2.6 推廣應(yīng)用

上述二維分值表和指數(shù)打分法作為一種量化評價(jià)體系的思路，不僅適用于運(yùn)行核電廠，也可適用于在建電廠、核電承包商等相關(guān)單位。根據(jù)該單位的主要職能，結(jié)合單位組織機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配備，也可進(jìn)行職能劃分權(quán)重設(shè)計(jì)。如對于承擔(dān)核電項(xiàng)目工程總承包的核電工程公司，其主要職能包括設(shè)計(jì)、采購、施工、項(xiàng)目管理等，結(jié)合各個職能的組織機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配備，對各個職能的權(quán)重設(shè)計(jì)如表5所示。

結(jié)合質(zhì)量保證體系的基本構(gòu)成權(quán)重設(shè)計(jì)（見表1），可得出核電工程公司的質(zhì)保體系二維分值表；結(jié)合對公司的整體監(jiān)查情況，也可對其質(zhì)保體系進(jìn)行打分。

3 結(jié)論

核電廠質(zhì)量保證體系是一個有機(jī)的整體，主要內(nèi)容包括職責(zé)清晰的組織機(jī)構(gòu)、層次分明的文件體系、多個層面的驗(yàn)證活動和清晰完整的記錄等。本文設(shè)計(jì)出一套質(zhì)保體系量化評價(jià)方法，該方法結(jié)合質(zhì)保體系的基本構(gòu)成、核電廠主要職能以及監(jiān)查活動發(fā)現(xiàn)問題的數(shù)量和性質(zhì)，可從總體上對核電廠質(zhì)量保證體系進(jìn)行量化評價(jià)，并可在其他單位和組織推廣使用。

參考文獻(xiàn)

[1] HAF003核電廠質(zhì)量保證安全規(guī)定[S].1991.

[2] HAD003/08核電廠質(zhì)量保證監(jiān)查[Z].1988.

[3] 《Nuclear power plant organization and staffing for improved performance： Lessons learned》（IAEA-TECDOC-1052，1998）.

根據(jù)核安全法規(guī)《核電廠質(zhì)量保證安全規(guī)定》（HAF003）13章各要素的組成，組織對應(yīng)于第3章，程序?qū)?yīng)于第4章，而過程控制對應(yīng)于第8至13章。結(jié)合法規(guī)對各個部分的要求，對質(zhì)量保證體系基本構(gòu)成的權(quán)重設(shè)計(jì)如表1所示。

2.3 核電廠職能分析及權(quán)重劃分

按照核安全法規(guī)規(guī)定，核電廠所有影響安全和質(zhì)量的活動都應(yīng)納入質(zhì)量保證體系管理范疇，應(yīng)由合格的人員，使用合適的設(shè)備和正確的程序在合適的條件下進(jìn)行，并形成和保存規(guī)定的記錄。根據(jù)《核電廠人員的配備、培訓(xùn)、招聘和授權(quán)》（HAD103/05）規(guī)定，核電廠組織機(jī)構(gòu)中應(yīng)包含以下職能：

（1）運(yùn)行。

（2）維修。

（3）技術(shù)支持。

（4）質(zhì)量保證。

（5）保衛(wèi)。

（6）行政管理。

（7）培訓(xùn)。

（8）消防和工業(yè)安全活動。

核電廠的物項(xiàng)和服務(wù)數(shù)量龐大，種類繁多，為了經(jīng)濟(jì)性考慮，不可能投入相同的精力和手段進(jìn)行管理和控制，應(yīng)對物項(xiàng)和服務(wù)進(jìn)行分級管理，并且，核電廠各項(xiàng)職能與投入的資源是密切相關(guān)的，即核電廠各個職能的重要程度和復(fù)雜程度和責(zé)任部門的人員配備是相關(guān)聯(lián)的，因此，可以結(jié)合核電廠人員配備情況對各個職能的比重進(jìn)行分配。

在IAEA-TECDOC-1052《Nuclear power plant organization and staffing for improved performance： Lessons learned》（1998）中將核電廠人員在技術(shù)上分為運(yùn)行、維修、工程、安全和支持與服務(wù)。根據(jù)IAEA-TECDOC-1052描述，一個1200MWe單機(jī)組核電廠在運(yùn)行、維修、工程、安全、支持、服務(wù)六大板塊中的標(biāo)準(zhǔn)人員配備是110（11%）、230（23%）、170（17%）、150（15%）、210（21%）、140（14%）人，總?cè)藬?shù)為1000人。

結(jié)合IAEA的規(guī)定和國內(nèi)核電廠實(shí)踐，對核電廠各項(xiàng)職能的歸類對應(yīng)于確保電廠安全職能的權(quán)重劃分如表2所示。

結(jié)合表1和表2，得出核電廠質(zhì)量保證體系分值表如表3所示。由于該分值綜合考慮了質(zhì)保體系的構(gòu)成和電廠職能領(lǐng)域的劃分，因此稱為二維分值表。

2.4 監(jiān)查活動打分公式設(shè)計(jì)

目前，監(jiān)查活動所發(fā)現(xiàn)的問題一般通過糾正措施要求單（CAR）及觀察意見單（OBN）進(jìn)行處理。CAR屬于較為嚴(yán)重的問題，適用于下述一種或幾種情況：

（1）質(zhì)保大綱或程序存在重大不足，使某項(xiàng)質(zhì)量活動不能有效控制。

（2）缺陷影響到硬件質(zhì)量或使質(zhì)量變得不確定。

（3）重復(fù)發(fā)生違反重要的規(guī)定要求。

（4）要求深入分析缺陷原因和采取補(bǔ)救措施時。

（5）其他會危及安全或可用率的性質(zhì)嚴(yán)重的缺陷。

OBN記錄較次要的缺陷，用于被監(jiān)查方改進(jìn)工作，一般適用于下列情況：

（1）缺陷性質(zhì)上不重要。

（2）不是質(zhì)保大綱或程序的重大缺陷。

（3）建議改進(jìn)某方面工作，一般不需答復(fù)和跟蹤的。

根據(jù)監(jiān)查活動中發(fā)現(xiàn)的CAR和OBN的數(shù)量，可通過適當(dāng)?shù)臄?shù)學(xué)運(yùn)算對監(jiān)查活動打分，在打分時應(yīng)考慮以下原則：

（1）由于CAR和OBN是反映監(jiān)查發(fā)現(xiàn)問題的指標(biāo)，CAR和OBN的數(shù)量應(yīng)和最終的分?jǐn)?shù)呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)關(guān)系，即發(fā)現(xiàn)問題越多，得分越少。

（2）鑒于CAR比OBN在性質(zhì)上更加嚴(yán)重，CAR在得分上的影響因子應(yīng)該比OBN更大。

（3）電廠同一個領(lǐng)域如果發(fā)現(xiàn)兩個及以上的CAR，該領(lǐng)域應(yīng)判定為不合格（得分系數(shù)應(yīng)低于0.6）。

根據(jù)上述原則，設(shè)計(jì)出質(zhì)保監(jiān)查打分公式，如下所示：

S=a×0.7m×0.9n

其中，s——實(shí)際得分；a——總分；m——CAR數(shù)量；n——OBN數(shù)量。由于該公式以指數(shù)形式考慮監(jiān)查發(fā)現(xiàn)問題的數(shù)量，因此也可稱為“指數(shù)打分法”。

3.5 實(shí)例及分析

結(jié)合國內(nèi)某運(yùn)行電廠對各部門質(zhì)保監(jiān)查中發(fā)現(xiàn)的問題數(shù)量，給出該電廠質(zhì)量保證體系打分表，如表4所示。

通過上述實(shí)例可以看出，該評價(jià)方法有如下優(yōu)點(diǎn)：

（1）通過監(jiān)查發(fā)現(xiàn)問題的CAR和OBN，可定期給出核電廠質(zhì)量保證體系運(yùn)作情況的總體得分，通過對比得分情況，直觀得出質(zhì)量趨勢和狀況上升或下降的結(jié)論。

（2）該方法即包含對質(zhì)保體系各個組成要素的評價(jià)，也包含對核電廠各個職能領(lǐng)域的評價(jià)，便于核電廠根據(jù)得分情況發(fā)現(xiàn)體系不足，采取糾正措施。

（3）根據(jù)法規(guī)要求，核電廠需定期進(jìn)行監(jiān)查活動；通過該方法，便于核電廠各個部門進(jìn)行縱向?qū)Ρ?，發(fā)現(xiàn)進(jìn)步和不足；同時也可結(jié)合所有部門的監(jiān)查結(jié)果，對整個核電廠的質(zhì)保體系進(jìn)行定量評分。

該方法也存在不足之處。由于核電廠質(zhì)量保證體系是一個有機(jī)的整體，二維分值表是對各個領(lǐng)域單獨(dú)打分，對于監(jiān)查活動中涉及到不同領(lǐng)域的組織接口和程序方面的問題，可能會導(dǎo)致在問題的分配上需要進(jìn)行根據(jù)監(jiān)查員經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行判斷。對于權(quán)重的分配，可以在實(shí)際運(yùn)用中逐漸優(yōu)化，以期與實(shí)際表現(xiàn)相匹配。

2.6 推廣應(yīng)用

上述二維分值表和指數(shù)打分法作為一種量化評價(jià)體系的思路，不僅適用于運(yùn)行核電廠，也可適用于在建電廠、核電承包商等相關(guān)單位。根據(jù)該單位的主要職能，結(jié)合單位組織機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配備，也可進(jìn)行職能劃分權(quán)重設(shè)計(jì)。如對于承擔(dān)核電項(xiàng)目工程總承包的核電工程公司，其主要職能包括設(shè)計(jì)、采購、施工、項(xiàng)目管理等，結(jié)合各個職能的組織機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配備，對各個職能的權(quán)重設(shè)計(jì)如表5所示。

結(jié)合質(zhì)量保證體系的基本構(gòu)成權(quán)重設(shè)計(jì)（見表1），可得出核電工程公司的質(zhì)保體系二維分值表；結(jié)合對公司的整體監(jiān)查情況，也可對其質(zhì)保體系進(jìn)行打分。

3 結(jié)論

核電廠質(zhì)量保證體系是一個有機(jī)的整體，主要內(nèi)容包括職責(zé)清晰的組織機(jī)構(gòu)、層次分明的文件體系、多個層面的驗(yàn)證活動和清晰完整的記錄等。本文設(shè)計(jì)出一套質(zhì)保體系量化評價(jià)方法，該方法結(jié)合質(zhì)保體系的基本構(gòu)成、核電廠主要職能以及監(jiān)查活動發(fā)現(xiàn)問題的數(shù)量和性質(zhì)，可從總體上對核電廠質(zhì)量保證體系進(jìn)行量化評價(jià)，并可在其他單位和組織推廣使用。

參考文獻(xiàn)

[1] HAF003核電廠質(zhì)量保證安全規(guī)定[S].1991.

[2] HAD003/08核電廠質(zhì)量保證監(jiān)查[Z].1988.

[3] 《Nuclear power plant organization and staffing for improved performance： Lessons learned》（IAEA-TECDOC-1052，1998）.

根據(jù)核安全法規(guī)《核電廠質(zhì)量保證安全規(guī)定》（HAF003）13章各要素的組成，組織對應(yīng)于第3章，程序?qū)?yīng)于第4章，而過程控制對應(yīng)于第8至13章。結(jié)合法規(guī)對各個部分的要求，對質(zhì)量保證體系基本構(gòu)成的權(quán)重設(shè)計(jì)如表1所示。

2.3 核電廠職能分析及權(quán)重劃分

按照核安全法規(guī)規(guī)定，核電廠所有影響安全和質(zhì)量的活動都應(yīng)納入質(zhì)量保證體系管理范疇，應(yīng)由合格的人員，使用合適的設(shè)備和正確的程序在合適的條件下進(jìn)行，并形成和保存規(guī)定的記錄。根據(jù)《核電廠人員的配備、培訓(xùn)、招聘和授權(quán)》（HAD103/05）規(guī)定，核電廠組織機(jī)構(gòu)中應(yīng)包含以下職能：

（1）運(yùn)行。

（2）維修。

（3）技術(shù)支持。

（4）質(zhì)量保證。

（5）保衛(wèi)。

（6）行政管理。

（7）培訓(xùn)。

（8）消防和工業(yè)安全活動。

核電廠的物項(xiàng)和服務(wù)數(shù)量龐大，種類繁多，為了經(jīng)濟(jì)性考慮，不可能投入相同的精力和手段進(jìn)行管理和控制，應(yīng)對物項(xiàng)和服務(wù)進(jìn)行分級管理，并且，核電廠各項(xiàng)職能與投入的資源是密切相關(guān)的，即核電廠各個職能的重要程度和復(fù)雜程度和責(zé)任部門的人員配備是相關(guān)聯(lián)的，因此，可以結(jié)合核電廠人員配備情況對各個職能的比重進(jìn)行分配。

在IAEA-TECDOC-1052《Nuclear power plant organization and staffing for improved performance： Lessons learned》（1998）中將核電廠人員在技術(shù)上分為運(yùn)行、維修、工程、安全和支持與服務(wù)。根據(jù)IAEA-TECDOC-1052描述，一個1200MWe單機(jī)組核電廠在運(yùn)行、維修、工程、安全、支持、服務(wù)六大板塊中的標(biāo)準(zhǔn)人員配備是110（11%）、230（23%）、170（17%）、150（15%）、210（21%）、140（14%）人，總?cè)藬?shù)為1000人。

結(jié)合IAEA的規(guī)定和國內(nèi)核電廠實(shí)踐，對核電廠各項(xiàng)職能的歸類對應(yīng)于確保電廠安全職能的權(quán)重劃分如表2所示。

結(jié)合表1和表2，得出核電廠質(zhì)量保證體系分值表如表3所示。由于該分值綜合考慮了質(zhì)保體系的構(gòu)成和電廠職能領(lǐng)域的劃分，因此稱為二維分值表。

2.4 監(jiān)查活動打分公式設(shè)計(jì)

目前，監(jiān)查活動所發(fā)現(xiàn)的問題一般通過糾正措施要求單（CAR）及觀察意見單（OBN）進(jìn)行處理。CAR屬于較為嚴(yán)重的問題，適用于下述一種或幾種情況：

（1）質(zhì)保大綱或程序存在重大不足，使某項(xiàng)質(zhì)量活動不能有效控制。

（2）缺陷影響到硬件質(zhì)量或使質(zhì)量變得不確定。

（3）重復(fù)發(fā)生違反重要的規(guī)定要求。

（4）要求深入分析缺陷原因和采取補(bǔ)救措施時。

（5）其他會危及安全或可用率的性質(zhì)嚴(yán)重的缺陷。

OBN記錄較次要的缺陷，用于被監(jiān)查方改進(jìn)工作，一般適用于下列情況：

（1）缺陷性質(zhì)上不重要。

（2）不是質(zhì)保大綱或程序的重大缺陷。

（3）建議改進(jìn)某方面工作，一般不需答復(fù)和跟蹤的。

根據(jù)監(jiān)查活動中發(fā)現(xiàn)的CAR和OBN的數(shù)量，可通過適當(dāng)?shù)臄?shù)學(xué)運(yùn)算對監(jiān)查活動打分，在打分時應(yīng)考慮以下原則：

（1）由于CAR和OBN是反映監(jiān)查發(fā)現(xiàn)問題的指標(biāo)，CAR和OBN的數(shù)量應(yīng)和最終的分?jǐn)?shù)呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)關(guān)系，即發(fā)現(xiàn)問題越多，得分越少。

（2）鑒于CAR比OBN在性質(zhì)上更加嚴(yán)重，CAR在得分上的影響因子應(yīng)該比OBN更大。

（3）電廠同一個領(lǐng)域如果發(fā)現(xiàn)兩個及以上的CAR，該領(lǐng)域應(yīng)判定為不合格（得分系數(shù)應(yīng)低于0.6）。

根據(jù)上述原則，設(shè)計(jì)出質(zhì)保監(jiān)查打分公式，如下所示：

S=a×0.7m×0.9n

其中，s——實(shí)際得分；a——總分；m——CAR數(shù)量；n——OBN數(shù)量。由于該公式以指數(shù)形式考慮監(jiān)查發(fā)現(xiàn)問題的數(shù)量，因此也可稱為“指數(shù)打分法”。

3.5 實(shí)例及分析

結(jié)合國內(nèi)某運(yùn)行電廠對各部門質(zhì)保監(jiān)查中發(fā)現(xiàn)的問題數(shù)量，給出該電廠質(zhì)量保證體系打分表，如表4所示。

通過上述實(shí)例可以看出，該評價(jià)方法有如下優(yōu)點(diǎn)：

（1）通過監(jiān)查發(fā)現(xiàn)問題的CAR和OBN，可定期給出核電廠質(zhì)量保證體系運(yùn)作情況的總體得分，通過對比得分情況，直觀得出質(zhì)量趨勢和狀況上升或下降的結(jié)論。

（2）該方法即包含對質(zhì)保體系各個組成要素的評價(jià)，也包含對核電廠各個職能領(lǐng)域的評價(jià)，便于核電廠根據(jù)得分情況發(fā)現(xiàn)體系不足，采取糾正措施。

（3）根據(jù)法規(guī)要求，核電廠需定期進(jìn)行監(jiān)查活動；通過該方法，便于核電廠各個部門進(jìn)行縱向?qū)Ρ?，發(fā)現(xiàn)進(jìn)步和不足；同時也可結(jié)合所有部門的監(jiān)查結(jié)果，對整個核電廠的質(zhì)保體系進(jìn)行定量評分。

該方法也存在不足之處。由于核電廠質(zhì)量保證體系是一個有機(jī)的整體，二維分值表是對各個領(lǐng)域單獨(dú)打分，對于監(jiān)查活動中涉及到不同領(lǐng)域的組織接口和程序方面的問題，可能會導(dǎo)致在問題的分配上需要進(jìn)行根據(jù)監(jiān)查員經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行判斷。對于權(quán)重的分配，可以在實(shí)際運(yùn)用中逐漸優(yōu)化，以期與實(shí)際表現(xiàn)相匹配。

2.6 推廣應(yīng)用

上述二維分值表和指數(shù)打分法作為一種量化評價(jià)體系的思路，不僅適用于運(yùn)行核電廠，也可適用于在建電廠、核電承包商等相關(guān)單位。根據(jù)該單位的主要職能，結(jié)合單位組織機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配備，也可進(jìn)行職能劃分權(quán)重設(shè)計(jì)。如對于承擔(dān)核電項(xiàng)目工程總承包的核電工程公司，其主要職能包括設(shè)計(jì)、采購、施工、項(xiàng)目管理等，結(jié)合各個職能的組織機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配備，對各個職能的權(quán)重設(shè)計(jì)如表5所示。

結(jié)合質(zhì)量保證體系的基本構(gòu)成權(quán)重設(shè)計(jì)（見表1），可得出核電工程公司的質(zhì)保體系二維分值表；結(jié)合對公司的整體監(jiān)查情況，也可對其質(zhì)保體系進(jìn)行打分。

3 結(jié)論

核電廠質(zhì)量保證體系是一個有機(jī)的整體，主要內(nèi)容包括職責(zé)清晰的組織機(jī)構(gòu)、層次分明的文件體系、多個層面的驗(yàn)證活動和清晰完整的記錄等。本文設(shè)計(jì)出一套質(zhì)保體系量化評價(jià)方法，該方法結(jié)合質(zhì)保體系的基本構(gòu)成、核電廠主要職能以及監(jiān)查活動發(fā)現(xiàn)問題的數(shù)量和性質(zhì)，可從總體上對核電廠質(zhì)量保證體系進(jìn)行量化評價(jià)，并可在其他單位和組織推廣使用。

參考文獻(xiàn)

[1] HAF003核電廠質(zhì)量保證安全規(guī)定[S].1991.

[2] HAD003/08核電廠質(zhì)量保證監(jiān)查[Z].1988.

[3] 《Nuclear power plant organization and staffing for improved performance： Lessons learned》（IAEA-TECDOC-1052，1998）.