摘 要：利用CHNS數(shù)據(jù)，在測(cè)度收入不平等的代際傳遞性的基礎(chǔ)上，通過(guò)面板數(shù)據(jù)聯(lián)立方程模型實(shí)證分析代際收入流動(dòng)與收入不平等之間的關(guān)系。實(shí)證研究結(jié)果表明，收入不平等程度的上升阻礙了代際收入的流動(dòng)，而代際收入彈性的提高也會(huì)導(dǎo)致收入不平等狀況的惡化。

關(guān)鍵詞：代際收入流動(dòng)；收入不平等；InterP指數(shù)

中圖分類(lèi)號(hào)：F124.7 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2014）29-0014-04

引言

改革開(kāi)放以來(lái)，伴隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)和人民收入水平的大幅提升，收入差距也呈日益擴(kuò)大的趨勢(shì)。這引起了國(guó)內(nèi)外社會(huì)各界的高度關(guān)注，諸多學(xué)者從多角度對(duì)此問(wèn)題進(jìn)行了廣泛深入的研究和探討?，F(xiàn)有研究大多從城鄉(xiāng)間收入差距、地區(qū)間收入差距和行業(yè)間收入差距等方面對(duì)收入差距的成因加以分解并考察，缺乏從家庭這一微觀視角對(duì)于同一家庭內(nèi)部不同代人之間收入差距（即代際收入流動(dòng)）的深入研究。所謂代際收入流動(dòng)，反映的是子輩收入受父輩收入影響的程度，一般通過(guò)代際收入彈性來(lái)加以測(cè)度，代際收入彈性越高，表明一個(gè)社會(huì)的代際收入流動(dòng)性越低，機(jī)會(huì)的不平等程度越高。從微觀動(dòng)態(tài)視角分析代際收入流動(dòng)狀況，研究收入不平等的代際傳遞性，考察代際收入流動(dòng)與收入不平等之間的內(nèi)在聯(lián)系，對(duì)于詮釋中國(guó)收入差距擴(kuò)大的成因，從而制定公平合理的收入分配政策有著重要的現(xiàn)實(shí)意義。

國(guó)外學(xué)者從多學(xué)科的角度對(duì)代際流動(dòng)與收入不平等之間的關(guān)系進(jìn)行了深入的分析，研究成果可以歸納為以下兩類(lèi)：一是借助相關(guān)社會(huì)學(xué)理論，從職業(yè)、教育等層面考察了代際社會(huì)流動(dòng)與收入不平等之間的關(guān)系（Boudon和 Raymond，1974；Clancy，1997；Blanden，J.et al.，2001；Dan Andrews和Andrew Leigh，2009）。二是基于經(jīng)濟(jì)學(xué)視角的研究，通過(guò)構(gòu)建代際流動(dòng)的經(jīng)濟(jì)分析模型，測(cè)度不同國(guó)家的代際收入彈性，分析代際收入傳遞機(jī)制，開(kāi)展代際收入流動(dòng)的國(guó)別比較，考察代際收入流動(dòng)與收入不平等之間的關(guān)系（Solon，1992；Becker，1993；Bowles和Giniis，2002；Corak，Miles，2013）。目前，國(guó)內(nèi)也有少數(shù)學(xué)者對(duì)于中國(guó)社會(huì)代際收入流動(dòng)問(wèn)題給予了關(guān)注，但是其中絕大多數(shù)研究都集中在對(duì)不同時(shí)期中國(guó)城鄉(xiāng)居民代際收入流動(dòng)性程度的測(cè)算上。例如，王海港（2005）利用中國(guó)社科院“城鄉(xiāng)居民收入分配”課題組的調(diào)查數(shù)據(jù)，通過(guò)建立子輩收入對(duì)數(shù)對(duì)父輩收入對(duì)數(shù)的回歸方程，測(cè)度了城鎮(zhèn)居民代際收入彈性。謝勇（2006）研究認(rèn)為，父輩收入不平等造成了其在子輩人力資本投資上的差異，從而導(dǎo)致子輩收入的不平等，形成了收入不平等的代際傳遞。郭從斌和閔維方（2007）利用北京大學(xué)教育經(jīng)濟(jì)研究所“中國(guó)城鎮(zhèn)居民教育與就業(yè)情況調(diào)查2004”的數(shù)據(jù)，考察了城鎮(zhèn)居民教育與收入代際流動(dòng)的關(guān)系。韓軍輝（2009）利用CHNS數(shù)據(jù)，通過(guò)分層線性結(jié)構(gòu)模型，研究了中國(guó)居民代際收入流動(dòng)狀況。方鳴和應(yīng)瑞瑤（2010）利用雙樣本兩階段最小二乘法，測(cè)算了中國(guó)城鄉(xiāng)居民的代際收入流動(dòng)性。

通過(guò)細(xì)致梳理國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)可以發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有研究主要通過(guò)測(cè)度代際收入彈性考察了不同社會(huì)代際收入流動(dòng)狀況，鮮見(jiàn)從代際收入流動(dòng)的視角研究代際收入流動(dòng)與收入不平等之間互動(dòng)關(guān)系的相關(guān)文獻(xiàn)?；诖?，本研究利用CHNS數(shù)據(jù)，在測(cè)度收入不平等的代際傳遞性的基礎(chǔ)上，通過(guò)面板數(shù)據(jù)聯(lián)立方程模型實(shí)證分析代際收入流動(dòng)與收入不平等之間的關(guān)系。

一、數(shù)據(jù)來(lái)源

本文所使用的數(shù)據(jù)來(lái)源于美國(guó)北卡來(lái)羅那大學(xué)Chapel Hill分校和中國(guó)疾病與預(yù)防控制中心于1989、1991、1993、1997、2000、2004和2006年所做的中國(guó)健康與營(yíng)養(yǎng)調(diào)查數(shù)據(jù)（CHNS）。該調(diào)查主要目的是研究中國(guó)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變以及國(guó)家性和地方性政策對(duì)中國(guó)居民健康、營(yíng)養(yǎng)的影響。由于該項(xiàng)調(diào)查中涵蓋了諸如家庭的基本情況、家庭和個(gè)人的收入狀況、健康狀況以及其他一些家庭和個(gè)體信息，從而被廣泛運(yùn)用于各類(lèi)不同的研究領(lǐng)域。本文在具體分析過(guò)程中將數(shù)據(jù)中的城鎮(zhèn)和農(nóng)村居民進(jìn)行父輩與子輩間相互匹配，僅保留年齡在18歲以上，已經(jīng)離開(kāi)學(xué)校且有工作的樣本。同時(shí)考慮到CHNS數(shù)據(jù)存在調(diào)查樣本的變動(dòng)問(wèn)題，樣本的流入和流出并非隨機(jī)，本文將數(shù)據(jù)樣本劃分為1989—1993年，1991—1997年，1993—2000年，1997—2004年，2000—2006年5個(gè)時(shí)期，每時(shí)期包含7個(gè)省份（由于遼寧省和黑龍江省個(gè)別時(shí)期的樣本數(shù)據(jù)缺失，所以將其剔除）。

二、代際收入流動(dòng)性與收入不平等關(guān)系的實(shí)證分析

（一）估計(jì)模型

為了進(jìn)一步深入探究代際收入流動(dòng)性與收入不平等之間的內(nèi)在關(guān)系，從微觀動(dòng)態(tài)視角詮釋現(xiàn)階段中國(guó)收入差距擴(kuò)大的成因，同時(shí)考慮到代際收入流動(dòng)與收入不平等之間可能存在的內(nèi)生性問(wèn)題和雙向因果關(guān)系，本文運(yùn)用面板數(shù)據(jù)的聯(lián)立方程組估計(jì)方法，同時(shí)考察代際收入流動(dòng)性和收入不平等之間的內(nèi)在反饋機(jī)制。模型的基本形式如下：

giniit=f（elasticityit+tradeit+eduit） （1）

elasticityit=f（giniit+incmit+financeit+ruralemit） （2）

其中，giniit反映t地區(qū)i時(shí)期的收入不平等程度，elasticityit表示t地區(qū)i時(shí)期的代際收入彈性。trade表示開(kāi)放程度，通過(guò)各地區(qū)的進(jìn)出口總額與GDP的比值加以衡量，edu表示人均受教育水平，采用各地區(qū)的平均受教育年限表示，incm表示經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，采用各地區(qū)的年均增長(zhǎng)率，ruralem表示勞動(dòng)力市場(chǎng)完善程度，利用城鎮(zhèn)單位中農(nóng)村勞動(dòng)力的就業(yè)比重加以測(cè)算，finance表示政府公共支出，通過(guò)政府科教文衛(wèi)事業(yè)的支出在地方財(cái)政支出中所占的比重來(lái)衡量。在方程（1）中，除考慮代際收入流動(dòng)性對(duì)收入不平等程度的影響外，我們還考慮了開(kāi)放程度、人均受教育水平對(duì)收入不平等的影響。方程（2）考察了收入不平等程度對(duì)代際收入流動(dòng)性的影響，同時(shí)還考慮了經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、政府的科教文衛(wèi)公共支出、勞動(dòng)力市場(chǎng)完善程度等的影響。本文實(shí)證分析所使用的代際收入彈性elasticity和收入不平等程度gini數(shù)據(jù)是通過(guò)CHNS數(shù)據(jù)測(cè)算所得，其余面板數(shù)據(jù)均來(lái)自于歷年的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》，并根據(jù)1989—1993年，1991—1997年，1993—2000年，1997—2004年，2000—2006年五個(gè)時(shí)期分別取平均值。同時(shí)為了消除回歸中的異方差問(wèn)題，所有的數(shù)據(jù)均采用對(duì)數(shù)值。endprint

（二）代際收入流動(dòng)性測(cè)算

借鑒現(xiàn)有的相關(guān)研究，考慮到樣本調(diào)查時(shí)期較短，無(wú)法獲取父輩與子輩的持久性收入，從而可能導(dǎo)致代際收入彈性估計(jì)值的向下偏誤，本文首先采用收入均值法獲得父輩和子輩的持久性收入的代理變量，同時(shí)結(jié)合工具變量法，選擇父輩的職業(yè)特征與受教育程度作為工具變量，測(cè)算各時(shí)期分地區(qū)的代際收入彈性，結(jié)果如表1所示。

由表1可知，對(duì)于全部樣本，計(jì)算所得的各時(shí)期居民代際收入彈性分別為0.4560、0.4951、0.4754、0.5016、0.5144，即父輩的年收入每提高1%，子女的年收入將增加0.5%左右，父輩收入對(duì)于子女的收入有著較大的影響，說(shuō)明中國(guó)居民存在明顯的代際收入傳遞效應(yīng)，代際收入流動(dòng)性較差，同時(shí)從時(shí)間上看代際收入流動(dòng)性呈現(xiàn)出惡化趨勢(shì)。分地區(qū)考察發(fā)現(xiàn)，與西部地區(qū)相比，東部地區(qū)的代際收入彈性較高。從國(guó)際比較來(lái)看，中國(guó)居民的代際收入彈性值要高于美國(guó)、英國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家，這在一定程度上說(shuō)明了與發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家相比，處于深化改革和加速轉(zhuǎn)型時(shí)期的中國(guó)，在傳統(tǒng)的制度和體制框架被打破的同時(shí)，各社會(huì)階層之間的社會(huì)流動(dòng)性和收入流動(dòng)性機(jī)制尚未完全建立，導(dǎo)致了社會(huì)階層的加速分化和階層間利益關(guān)系的扭曲，代際傳遞性明顯增強(qiáng)。

（三）實(shí)證分析結(jié)果

在估計(jì)方法的選擇上，本文采用了三階段最小二乘法（3SLS），即首先利用兩階段最小二乘法對(duì)聯(lián)立方程模型中的兩個(gè)方程分別進(jìn)行估計(jì)，再對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行廣義最小二乘法估計(jì)，實(shí)證檢驗(yàn)的結(jié)果如表2所示。首先，在收入不平等方程中，代際收入彈性的系數(shù)為0.3707，且在5%的水平上顯著，說(shuō)明代際收入彈性對(duì)收入不平等狀況存在著顯著的正向影響，代際收入彈性每提高1%，會(huì)導(dǎo)致收入不平等程度上升0.3707%。這意味著，收入不平等程度的上升阻礙了代際收入的流動(dòng)。較之于低收入家庭，由于高收入的家庭在人力資本投資時(shí)所面臨的資本約束較小，而且可以為其子輩提供更好的就業(yè)機(jī)會(huì)，或直接給予財(cái)政支持，父輩的收入不平等狀況會(huì)影響子輩的受教育狀況和職業(yè)的選擇，子輩間可能出現(xiàn)教育的分化和職業(yè)的分化，從而可能導(dǎo)致收入不平等在代際間的傳遞。其次，在代際收入流動(dòng)性方程中，收入不平等程度的估計(jì)系數(shù)為0.4118，且在10%的水平上顯著，反映了收入不平等狀況對(duì)代際收入彈性也有著正向影響，收入不平等程度上升1%，代際收入彈性上升0.411 8%，也即代際收入流動(dòng)性降低0.411 8%，說(shuō)明代際收入彈性的提高也會(huì)導(dǎo)致收入不平等狀況的惡化。這在一定程度上驗(yàn)證了Becker（1993）的研究結(jié)論。在我國(guó)，由于二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和不完善的勞動(dòng)力市場(chǎng)的存在，使得低收入群體和農(nóng)村居民更易成為受到勞動(dòng)力市場(chǎng)歧視的群體，導(dǎo)致子輩對(duì)于收入均值的偏離，在一定程度上擴(kuò)大了收入差距。

另外，在收入不平等方程中，受教育水平edu的系數(shù)顯著為正，與現(xiàn)有相關(guān)研究結(jié)論一致，反映了受教育水平與收入差距的正相關(guān)關(guān)系。開(kāi)放程度trade的系數(shù)也顯著為正，說(shuō)明了對(duì)外開(kāi)放程度的提升導(dǎo)致了收入不平等狀況的惡化。在代際收入流動(dòng)性方程中，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平變量系數(shù)顯著為正，說(shuō)明現(xiàn)階段我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高導(dǎo)致了代際收入彈性的上升，勞動(dòng)力市場(chǎng)完善程度變量ruralem與代際收入彈性之間存在著不顯著的負(fù)向關(guān)系，表明就業(yè)壁壘的降低，勞動(dòng)力市場(chǎng)的健全，促進(jìn)了農(nóng)村勞動(dòng)力進(jìn)入城鎮(zhèn)單位就業(yè)，從而提高了社會(huì)的代際流動(dòng)性，同樣政府公共支出系數(shù)finance為-0.093，但不顯著，說(shuō)明政府科教文衛(wèi)公共支出的增加在一定程度上降低了代際收入彈性，在提高代際收入流動(dòng)性方面具有一定的積極作用。

三、結(jié)論

本文利用CHNS數(shù)據(jù)，測(cè)度了收入不平等的代際傳遞性，并通過(guò)面板數(shù)據(jù)聯(lián)立方程模型實(shí)證分析了代際收入流動(dòng)與收入不平等之間的關(guān)系。通過(guò)研究本文得出以下結(jié)論：收入不平等程度的上升阻礙了代際收入的流動(dòng)，而代際收入彈性的提高也會(huì)導(dǎo)致收入不平等狀況的惡化。

為了防止貧困的代際傳遞，縮小收入差距，促進(jìn)社會(huì)公平，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，在本研究的基礎(chǔ)上，可以得出以下政策啟示：（1）政府要重視教育的機(jī)會(huì)公平問(wèn)題，特別是要通過(guò)制定完善教育政策，提供公平的受教育機(jī)會(huì)，特別是增加貧困弱勢(shì)群體子女的受教育機(jī)會(huì)，重視教育所具有的促進(jìn)代際收入公平的社會(huì)功能，使得貧困弱勢(shì)人群能夠?qū)崿F(xiàn)上升性的社會(huì)流動(dòng)。（2）健全和完善勞動(dòng)力市場(chǎng)，提高勞動(dòng)力市場(chǎng)的信息對(duì)稱(chēng)程度和市場(chǎng)配置資源的能力，加快建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一的勞動(dòng)力市場(chǎng)，創(chuàng)造平等的就業(yè)機(jī)會(huì)。

參考文獻(xiàn)：

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[8] 謝勇.人力資本與收入不平等的代際間傳遞[J].上海財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)，2006，（2）.

[責(zé)任編輯 李 可]endprint

（二）代際收入流動(dòng)性測(cè)算

借鑒現(xiàn)有的相關(guān)研究，考慮到樣本調(diào)查時(shí)期較短，無(wú)法獲取父輩與子輩的持久性收入，從而可能導(dǎo)致代際收入彈性估計(jì)值的向下偏誤，本文首先采用收入均值法獲得父輩和子輩的持久性收入的代理變量，同時(shí)結(jié)合工具變量法，選擇父輩的職業(yè)特征與受教育程度作為工具變量，測(cè)算各時(shí)期分地區(qū)的代際收入彈性，結(jié)果如表1所示。

由表1可知，對(duì)于全部樣本，計(jì)算所得的各時(shí)期居民代際收入彈性分別為0.4560、0.4951、0.4754、0.5016、0.5144，即父輩的年收入每提高1%，子女的年收入將增加0.5%左右，父輩收入對(duì)于子女的收入有著較大的影響，說(shuō)明中國(guó)居民存在明顯的代際收入傳遞效應(yīng)，代際收入流動(dòng)性較差，同時(shí)從時(shí)間上看代際收入流動(dòng)性呈現(xiàn)出惡化趨勢(shì)。分地區(qū)考察發(fā)現(xiàn)，與西部地區(qū)相比，東部地區(qū)的代際收入彈性較高。從國(guó)際比較來(lái)看，中國(guó)居民的代際收入彈性值要高于美國(guó)、英國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家，這在一定程度上說(shuō)明了與發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家相比，處于深化改革和加速轉(zhuǎn)型時(shí)期的中國(guó)，在傳統(tǒng)的制度和體制框架被打破的同時(shí)，各社會(huì)階層之間的社會(huì)流動(dòng)性和收入流動(dòng)性機(jī)制尚未完全建立，導(dǎo)致了社會(huì)階層的加速分化和階層間利益關(guān)系的扭曲，代際傳遞性明顯增強(qiáng)。

（三）實(shí)證分析結(jié)果

在估計(jì)方法的選擇上，本文采用了三階段最小二乘法（3SLS），即首先利用兩階段最小二乘法對(duì)聯(lián)立方程模型中的兩個(gè)方程分別進(jìn)行估計(jì)，再對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行廣義最小二乘法估計(jì)，實(shí)證檢驗(yàn)的結(jié)果如表2所示。首先，在收入不平等方程中，代際收入彈性的系數(shù)為0.3707，且在5%的水平上顯著，說(shuō)明代際收入彈性對(duì)收入不平等狀況存在著顯著的正向影響，代際收入彈性每提高1%，會(huì)導(dǎo)致收入不平等程度上升0.3707%。這意味著，收入不平等程度的上升阻礙了代際收入的流動(dòng)。較之于低收入家庭，由于高收入的家庭在人力資本投資時(shí)所面臨的資本約束較小，而且可以為其子輩提供更好的就業(yè)機(jī)會(huì)，或直接給予財(cái)政支持，父輩的收入不平等狀況會(huì)影響子輩的受教育狀況和職業(yè)的選擇，子輩間可能出現(xiàn)教育的分化和職業(yè)的分化，從而可能導(dǎo)致收入不平等在代際間的傳遞。其次，在代際收入流動(dòng)性方程中，收入不平等程度的估計(jì)系數(shù)為0.4118，且在10%的水平上顯著，反映了收入不平等狀況對(duì)代際收入彈性也有著正向影響，收入不平等程度上升1%，代際收入彈性上升0.411 8%，也即代際收入流動(dòng)性降低0.411 8%，說(shuō)明代際收入彈性的提高也會(huì)導(dǎo)致收入不平等狀況的惡化。這在一定程度上驗(yàn)證了Becker（1993）的研究結(jié)論。在我國(guó)，由于二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和不完善的勞動(dòng)力市場(chǎng)的存在，使得低收入群體和農(nóng)村居民更易成為受到勞動(dòng)力市場(chǎng)歧視的群體，導(dǎo)致子輩對(duì)于收入均值的偏離，在一定程度上擴(kuò)大了收入差距。

另外，在收入不平等方程中，受教育水平edu的系數(shù)顯著為正，與現(xiàn)有相關(guān)研究結(jié)論一致，反映了受教育水平與收入差距的正相關(guān)關(guān)系。開(kāi)放程度trade的系數(shù)也顯著為正，說(shuō)明了對(duì)外開(kāi)放程度的提升導(dǎo)致了收入不平等狀況的惡化。在代際收入流動(dòng)性方程中，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平變量系數(shù)顯著為正，說(shuō)明現(xiàn)階段我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高導(dǎo)致了代際收入彈性的上升，勞動(dòng)力市場(chǎng)完善程度變量ruralem與代際收入彈性之間存在著不顯著的負(fù)向關(guān)系，表明就業(yè)壁壘的降低，勞動(dòng)力市場(chǎng)的健全，促進(jìn)了農(nóng)村勞動(dòng)力進(jìn)入城鎮(zhèn)單位就業(yè)，從而提高了社會(huì)的代際流動(dòng)性，同樣政府公共支出系數(shù)finance為-0.093，但不顯著，說(shuō)明政府科教文衛(wèi)公共支出的增加在一定程度上降低了代際收入彈性，在提高代際收入流動(dòng)性方面具有一定的積極作用。

三、結(jié)論

本文利用CHNS數(shù)據(jù)，測(cè)度了收入不平等的代際傳遞性，并通過(guò)面板數(shù)據(jù)聯(lián)立方程模型實(shí)證分析了代際收入流動(dòng)與收入不平等之間的關(guān)系。通過(guò)研究本文得出以下結(jié)論：收入不平等程度的上升阻礙了代際收入的流動(dòng)，而代際收入彈性的提高也會(huì)導(dǎo)致收入不平等狀況的惡化。

為了防止貧困的代際傳遞，縮小收入差距，促進(jìn)社會(huì)公平，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，在本研究的基礎(chǔ)上，可以得出以下政策啟示：（1）政府要重視教育的機(jī)會(huì)公平問(wèn)題，特別是要通過(guò)制定完善教育政策，提供公平的受教育機(jī)會(huì)，特別是增加貧困弱勢(shì)群體子女的受教育機(jī)會(huì)，重視教育所具有的促進(jìn)代際收入公平的社會(huì)功能，使得貧困弱勢(shì)人群能夠?qū)崿F(xiàn)上升性的社會(huì)流動(dòng)。（2）健全和完善勞動(dòng)力市場(chǎng)，提高勞動(dòng)力市場(chǎng)的信息對(duì)稱(chēng)程度和市場(chǎng)配置資源的能力，加快建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一的勞動(dòng)力市場(chǎng)，創(chuàng)造平等的就業(yè)機(jī)會(huì)。

參考文獻(xiàn)：

[1] Corak，Miles.Income Inequality，Equality of Opportunity，and Intergenerational Mobility[J].Journal of Economic Perspectives，2013，27（3）.

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[責(zé)任編輯 李 可]endprint

（二）代際收入流動(dòng)性測(cè)算

借鑒現(xiàn)有的相關(guān)研究，考慮到樣本調(diào)查時(shí)期較短，無(wú)法獲取父輩與子輩的持久性收入，從而可能導(dǎo)致代際收入彈性估計(jì)值的向下偏誤，本文首先采用收入均值法獲得父輩和子輩的持久性收入的代理變量，同時(shí)結(jié)合工具變量法，選擇父輩的職業(yè)特征與受教育程度作為工具變量，測(cè)算各時(shí)期分地區(qū)的代際收入彈性，結(jié)果如表1所示。

由表1可知，對(duì)于全部樣本，計(jì)算所得的各時(shí)期居民代際收入彈性分別為0.4560、0.4951、0.4754、0.5016、0.5144，即父輩的年收入每提高1%，子女的年收入將增加0.5%左右，父輩收入對(duì)于子女的收入有著較大的影響，說(shuō)明中國(guó)居民存在明顯的代際收入傳遞效應(yīng)，代際收入流動(dòng)性較差，同時(shí)從時(shí)間上看代際收入流動(dòng)性呈現(xiàn)出惡化趨勢(shì)。分地區(qū)考察發(fā)現(xiàn)，與西部地區(qū)相比，東部地區(qū)的代際收入彈性較高。從國(guó)際比較來(lái)看，中國(guó)居民的代際收入彈性值要高于美國(guó)、英國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家，這在一定程度上說(shuō)明了與發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家相比，處于深化改革和加速轉(zhuǎn)型時(shí)期的中國(guó)，在傳統(tǒng)的制度和體制框架被打破的同時(shí)，各社會(huì)階層之間的社會(huì)流動(dòng)性和收入流動(dòng)性機(jī)制尚未完全建立，導(dǎo)致了社會(huì)階層的加速分化和階層間利益關(guān)系的扭曲，代際傳遞性明顯增強(qiáng)。

（三）實(shí)證分析結(jié)果

在估計(jì)方法的選擇上，本文采用了三階段最小二乘法（3SLS），即首先利用兩階段最小二乘法對(duì)聯(lián)立方程模型中的兩個(gè)方程分別進(jìn)行估計(jì)，再對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行廣義最小二乘法估計(jì)，實(shí)證檢驗(yàn)的結(jié)果如表2所示。首先，在收入不平等方程中，代際收入彈性的系數(shù)為0.3707，且在5%的水平上顯著，說(shuō)明代際收入彈性對(duì)收入不平等狀況存在著顯著的正向影響，代際收入彈性每提高1%，會(huì)導(dǎo)致收入不平等程度上升0.3707%。這意味著，收入不平等程度的上升阻礙了代際收入的流動(dòng)。較之于低收入家庭，由于高收入的家庭在人力資本投資時(shí)所面臨的資本約束較小，而且可以為其子輩提供更好的就業(yè)機(jī)會(huì)，或直接給予財(cái)政支持，父輩的收入不平等狀況會(huì)影響子輩的受教育狀況和職業(yè)的選擇，子輩間可能出現(xiàn)教育的分化和職業(yè)的分化，從而可能導(dǎo)致收入不平等在代際間的傳遞。其次，在代際收入流動(dòng)性方程中，收入不平等程度的估計(jì)系數(shù)為0.4118，且在10%的水平上顯著，反映了收入不平等狀況對(duì)代際收入彈性也有著正向影響，收入不平等程度上升1%，代際收入彈性上升0.411 8%，也即代際收入流動(dòng)性降低0.411 8%，說(shuō)明代際收入彈性的提高也會(huì)導(dǎo)致收入不平等狀況的惡化。這在一定程度上驗(yàn)證了Becker（1993）的研究結(jié)論。在我國(guó)，由于二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和不完善的勞動(dòng)力市場(chǎng)的存在，使得低收入群體和農(nóng)村居民更易成為受到勞動(dòng)力市場(chǎng)歧視的群體，導(dǎo)致子輩對(duì)于收入均值的偏離，在一定程度上擴(kuò)大了收入差距。

另外，在收入不平等方程中，受教育水平edu的系數(shù)顯著為正，與現(xiàn)有相關(guān)研究結(jié)論一致，反映了受教育水平與收入差距的正相關(guān)關(guān)系。開(kāi)放程度trade的系數(shù)也顯著為正，說(shuō)明了對(duì)外開(kāi)放程度的提升導(dǎo)致了收入不平等狀況的惡化。在代際收入流動(dòng)性方程中，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平變量系數(shù)顯著為正，說(shuō)明現(xiàn)階段我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高導(dǎo)致了代際收入彈性的上升，勞動(dòng)力市場(chǎng)完善程度變量ruralem與代際收入彈性之間存在著不顯著的負(fù)向關(guān)系，表明就業(yè)壁壘的降低，勞動(dòng)力市場(chǎng)的健全，促進(jìn)了農(nóng)村勞動(dòng)力進(jìn)入城鎮(zhèn)單位就業(yè)，從而提高了社會(huì)的代際流動(dòng)性，同樣政府公共支出系數(shù)finance為-0.093，但不顯著，說(shuō)明政府科教文衛(wèi)公共支出的增加在一定程度上降低了代際收入彈性，在提高代際收入流動(dòng)性方面具有一定的積極作用。

三、結(jié)論

本文利用CHNS數(shù)據(jù)，測(cè)度了收入不平等的代際傳遞性，并通過(guò)面板數(shù)據(jù)聯(lián)立方程模型實(shí)證分析了代際收入流動(dòng)與收入不平等之間的關(guān)系。通過(guò)研究本文得出以下結(jié)論：收入不平等程度的上升阻礙了代際收入的流動(dòng)，而代際收入彈性的提高也會(huì)導(dǎo)致收入不平等狀況的惡化。

為了防止貧困的代際傳遞，縮小收入差距，促進(jìn)社會(huì)公平，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，在本研究的基礎(chǔ)上，可以得出以下政策啟示：（1）政府要重視教育的機(jī)會(huì)公平問(wèn)題，特別是要通過(guò)制定完善教育政策，提供公平的受教育機(jī)會(huì)，特別是增加貧困弱勢(shì)群體子女的受教育機(jī)會(huì)，重視教育所具有的促進(jìn)代際收入公平的社會(huì)功能，使得貧困弱勢(shì)人群能夠?qū)崿F(xiàn)上升性的社會(huì)流動(dòng)。（2）健全和完善勞動(dòng)力市場(chǎng)，提高勞動(dòng)力市場(chǎng)的信息對(duì)稱(chēng)程度和市場(chǎng)配置資源的能力，加快建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一的勞動(dòng)力市場(chǎng)，創(chuàng)造平等的就業(yè)機(jī)會(huì)。

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[8] 謝勇.人力資本與收入不平等的代際間傳遞[J].上海財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)，2006，（2）.

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