李修強++王傳星
摘要:當建筑市場出現(xiàn)“市場失靈”的現(xiàn)象,則建筑市場需要進行監(jiān)管。在構建建筑市場監(jiān)管體系的過程中,可從建筑市場監(jiān)管目標、政策、機構、工具方面進行入手,確定保證監(jiān)管質(zhì)量、提高監(jiān)管效率的監(jiān)管目標;制定具有有明確、動態(tài)、一致與前瞻等特點的監(jiān)管政策體系;設置“監(jiān)管監(jiān)管者”的獨立機構,并安排專門獨立的監(jiān)管機構和監(jiān)管人員;實行監(jiān)管影響評價(RIA),對建筑市場監(jiān)管效果進行有效分析,形成一定的監(jiān)管衡量標準并構建建筑市場監(jiān)管的流程框架,為建筑市場監(jiān)管提供一定的思考與依據(jù)。
關鍵詞:建筑市場監(jiān)管 監(jiān)管質(zhì)量 監(jiān)管效率
0 引言
我國早已由計劃經(jīng)濟體制進入社會主義市場經(jīng)濟體制,這種經(jīng)濟體制的轉(zhuǎn)型雖然是無形的,但是由此產(chǎn)生的市場經(jīng)濟規(guī)則的改變卻暴露出了許多問題,尤其在建筑市場。市場規(guī)則這只“看不見的手”沒能在建筑市場進行自我調(diào)節(jié)達到均衡,而是出現(xiàn)了許多現(xiàn)實的經(jīng)濟問題,如市場信息的不對稱、機會主義、不正當競爭等“市場失靈”現(xiàn)場的產(chǎn)生,不僅損害了市場主體的利益,同時也損害了社會的公共利益[1]。因此,建筑市場僅依靠市場調(diào)節(jié)已經(jīng)不再可行,還需要被監(jiān)管。
1 建筑市場存在的問題及成因分析
1.1 建筑市場存在的問題
①市場失靈。市場失靈現(xiàn)象主要是市場主體信用缺失、市場準入把關不嚴的問題。雖然我國制定了多項建筑市場相關制度,如招投標制度、建設監(jiān)理制度、質(zhì)量安全責任制度等,但是仍然有許多建筑業(yè)企業(yè)不遵守建設程序,規(guī)避招標、陰陽合同、肢解分包、串標、虛假資質(zhì)、行賄等問題層出不窮,造成建筑市場的混亂。
②政府失靈。政府失靈主要是政府作用的效果不大和政策失效等方面的體現(xiàn)。首先制定的政策、法律法規(guī)體系不夠健全、完善,未與市場規(guī)則良好對接,讓建筑市場主體有空子可鉆,如《建筑法》中規(guī)定的市場主體行為不明確,規(guī)范的經(jīng)濟活動范圍不合理等問題造成實施存在一定困難;其次建筑市場監(jiān)管主體存在多頭領導的現(xiàn)象,同時統(tǒng)一協(xié)作的監(jiān)管機制未形成,均各自為政,造成權力分割,使得政策落實存在問題;最后是建筑市場監(jiān)管主體的單一化,僅僅只是依靠政府對建筑市場監(jiān)管遠遠不夠,政府對建筑市場的不熟悉造成制定的政策、制度未能適應建筑市場的運行,從而限制了建筑市場的有效運行,也造成制度的無效性。
1.2 建筑市場問題成因分析
1.2.1 市場失靈的理論依據(jù)
①信息不對稱理論。信息不對稱主要是指參與者互相不擁有全部的信息,或者一方擁有而另一方不擁有的信息,這就是信息的不對稱,信息的不對稱也有兩種類型[2]。第一種是知識信息的不對稱,也稱為隱藏知識,如開發(fā)商清楚所銷售商品房的質(zhì)量而客戶則不知;第二種是行動信息的不對稱,也稱為隱藏行動,如施工方的偷工減料、采用殘次材料等行為而業(yè)主不知。
隱藏知識會導致機會主義的出現(xiàn),不過是在合同前產(chǎn)生機會主義從而產(chǎn)生逆向選擇,例如在招投標市場中,高水平、高素質(zhì)的投標單位可能被低水平、低素質(zhì)的投標單位所替代而被擠出投標行列;隱藏行動同樣會導致機會主義的出現(xiàn),不過是在合同后產(chǎn)生機會主義從而產(chǎn)生道德風險,如承包商的偷工減料、以次充好,還有開發(fā)商的拖欠工程款等。
②尋租理論?!皩ぷ狻弊钤绠a(chǎn)生于1967年塔洛克關于稅收、壟斷的社會福利思考中,他認為每個人在競相尋租的同時,都是認為花費這些費用直到取得所期望的利潤是值得的,其中的“租”,就是一種“經(jīng)濟租”,是一種超過了機會成本的報酬[3]。這種經(jīng)濟租有兩種來源,第一種是制度造成的,通過供需的調(diào)整從而產(chǎn)生了租金;第二種則是人為創(chuàng)造的,比如政府在市場的調(diào)節(jié)作用,幫助或者保護其中的利益相關方,造成“租金”的產(chǎn)生。
1.2.2 政府失靈的理論依據(jù)
政府失靈主要是指政府行為的效率低下或者不能提高效率,或者政府收入分配不均的行為,將收入分配給不應獲得這部分收入的人[1]。政府失靈的理論依據(jù)主要是公共選擇理論。公共選擇理論是以經(jīng)濟人作為假設前提,認為相關方在進行決策或者行動時均會以自身、個人的利益作為出發(fā)點,將個人的成本與收益分析作為衡量標準,朝著個人利益的方向即非公共利益方向進行決策或者行動。由此可以得出政府在進行政策頒布或者行為實施時是很有可能出于自身目的,做出不利于建筑市場運行的決定,不符合并無法實現(xiàn)公眾和社會的共同利益,從而出現(xiàn)“政府失靈”。
1.2.3 成因總結
①市場失靈的成因總結。a信息的不對稱而失靈。由于市場信息的不對稱造成市場規(guī)則無法有效發(fā)揮作用,參與方未能獲取有用、完全的信息,造成市場資源配置不合理。b市場機制發(fā)育不健全而失靈。由于市場經(jīng)濟體制的轉(zhuǎn)變,市場規(guī)則還未良好地適用市場經(jīng)濟體制,參與方有漏洞可鉆,為自身謀求利益從而進行“尋租”,導致市場混亂。
②政府失靈的成因總結。a宏觀掌控的不適應。對于建筑市場的宏觀掌控主要是法律法規(guī)體系、政策的制定,但是由于相關宏觀掌控措施與建筑市場的不配套,造成政策效率低下甚至缺失。b“經(jīng)濟人”利益的驅(qū)動。政府也是“經(jīng)濟人”,在進行政府行為的同時,也會基于自身利益出發(fā),因此未能長遠考慮并結合公共利益,造成建筑市場相關政策的不符合。
2 建筑市場監(jiān)管體系的建設
2.1 監(jiān)管目標的確定
建筑市場監(jiān)管主要是指政府對建筑業(yè)企業(yè)進行市場行為、經(jīng)濟活動的一系列標準、規(guī)則及要求的政策組合,其中這些政策組合主要有經(jīng)濟性監(jiān)管政策和社會性監(jiān)管政策。經(jīng)濟性監(jiān)管則是指政府對價格、稅收、市場進入或者市場清出等機制的干預,社會性監(jiān)管則是政府對建筑產(chǎn)品安全、質(zhì)量、環(huán)境保護等實施的監(jiān)管措施。這些政策的監(jiān)管都是為了確保提高監(jiān)管質(zhì)量,提高監(jiān)管效率的監(jiān)管目標。
2.2 監(jiān)管政策的制定
監(jiān)管政策體系應該具有明確、動態(tài)、一致與前瞻的特點,需將政策目標、行動計劃和監(jiān)管措施進行有機結合[4]。建筑市場監(jiān)管體系需要將法律法規(guī)體系、政策及制度有效結合,同時還需要考慮建筑市場參與方即建筑業(yè)企業(yè)對監(jiān)管政策的理解與執(zhí)行,因此在進行監(jiān)管相關政策的制定時,還需要聽取建筑業(yè)企業(yè)對于建筑市場運行的建議與思考,在決策層面提高透明度,納入更多的相關參與方,這對于監(jiān)管政策的制定與實施有促進作用。同時,建筑市場政府監(jiān)管與市場運行的邊界還需要進行界定,對于建筑市場政府監(jiān)管的范圍進行有效界定,并區(qū)分開市場自行運行的邊界,因為當市場失靈出現(xiàn),政府才需要介入進行建筑市場監(jiān)管,因此,建筑市場失靈是政府進行建筑市場監(jiān)管的必要前提。endprint
2.3 監(jiān)管機構的組成
監(jiān)管機構的組成與安排主要涉及部門間的權利分配。建筑市場監(jiān)管主體主要是政府的建設主管部門以及下設的相關部門,沒有一個獨立專門的監(jiān)管機構,同時也缺乏一個針對監(jiān)管者進行再監(jiān)管的機構來監(jiān)督監(jiān)管者。
①“監(jiān)管監(jiān)管者”機構的設置。這個機構需要進行內(nèi)外審查與協(xié)調(diào),對內(nèi)協(xié)調(diào)主要是確保監(jiān)管機構在監(jiān)管相關政策的制定過程中出現(xiàn)的問題得以解決,其中不僅是保證規(guī)章制度的協(xié)調(diào)一致性,同時也是對部門間的一種有效協(xié)調(diào);對外協(xié)調(diào)則是聽取專家、利益相關方等人員的有效意見。該機構主要是將政策的制定、實施與審查、協(xié)調(diào)相分離,以此可以保證監(jiān)管政策的客觀與有效。
②監(jiān)管機構與監(jiān)管人員的“獨立”。監(jiān)管機構與操作人員都是基于監(jiān)管政策、市場規(guī)則的機關,不論是政策的執(zhí)行、許可證的辦法與懲罰措施的實施等,都是為了保證監(jiān)管質(zhì)量,提高監(jiān)管效率,增強監(jiān)管的可靠性,以保護建筑市場不受不正之風的影響和侵蝕。
2.4 監(jiān)管工具的形成
建筑市場監(jiān)管的目標是為了進行監(jiān)管改革,保證監(jiān)管質(zhì)量,提高監(jiān)管效率?,F(xiàn)行的監(jiān)管研究不僅有監(jiān)管方法的研究,從法律法規(guī)、政策的制定到監(jiān)管信息系化的推廣,還有監(jiān)管手段的相關研究,包括行政手段、經(jīng)濟手段和技術手段等等,但是還需要對于監(jiān)管工具進行有效研究,即建筑市場監(jiān)管的影響評估分析,OECD國家將其稱之為RIA(Regulation Impact Assessment)。這主要是針對監(jiān)管效果的有效分析,不僅反映了市場失靈問題的有效解決以及建筑市場參與方的規(guī)則遵守現(xiàn)象[5]。另外,還有建筑市場監(jiān)管的成本收益分析,分析監(jiān)管政策對社會、經(jīng)濟和環(huán)境的影響,不僅要分析規(guī)章制度制定的成本和獲得收益,還要分析規(guī)章之間的矛盾以及規(guī)章與經(jīng)濟社會發(fā)展之間的關系。
2.5 建筑市場監(jiān)管過程框架
建筑市場監(jiān)管影響評估分為事前與事后兩個部分,事前RIA評估主要是在監(jiān)管政策、制度頒布之前,對其預期的影響進行相關評價,事后RIA評估主要是在監(jiān)管政策、制度頒布之后對其現(xiàn)行的實際影響進行的相關評價[5]。由圖1可知,建筑市場監(jiān)管的必要前提是建筑市場失靈,進而進行建筑市場監(jiān)管。政策、制度從制定到實施要經(jīng)歷制定、修改與協(xié)調(diào)、事前RIA分析、頒布、事后RIA分析等階段,通過不斷地RIA分析,對監(jiān)管政策、監(jiān)管方案的成本收益進行對比,從而修正方案,事前RIA分析是監(jiān)管政策、制度頒布的依據(jù),事后RIA分析是為下一步監(jiān)管方案的決策提供信息。當建筑市場漸漸運行正常,則要放松監(jiān)管,當建筑市場再次出現(xiàn)失靈狀況,則要繼續(xù)進行建筑市場監(jiān)管。
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圖1 建筑市場監(jiān)管過程框架圖
3 結束語
本文對建筑市場出現(xiàn)的問題進行了歸納與分析,并運用相關理論進行成因分析,得出建筑市場必須進行監(jiān)管,且在構建建筑市場監(jiān)管體系的過程中,需要從建筑市場監(jiān)管目標、政策、機構、工具等方面進行入手,確定保證監(jiān)管質(zhì)量、提高監(jiān)管效率的監(jiān)管目標;制定具有有明確、動態(tài)、一致與前瞻等特點的監(jiān)管政策體系,有機結合規(guī)章制度、行動計劃與監(jiān)管措施;設置“監(jiān)管監(jiān)管者”的獨立機構,并安排專門獨立的監(jiān)管機構和監(jiān)管人員;實行監(jiān)管影響評價(RIA),對建筑市場監(jiān)管效果進行有效分析,重視監(jiān)管對社會、經(jīng)濟與環(huán)境的影響,關注監(jiān)管的成本與收益,形成一定的監(jiān)管衡量標準,最后分析構建建筑市場進行監(jiān)管的流程框架,以為建筑市場監(jiān)管決策與評價提供思考與依據(jù)。
參考文獻:
[1]郭薇.政府監(jiān)管與行業(yè)自律——論行業(yè)協(xié)會在市場治理中的功能與實現(xiàn)條件[M].北京:中國社會科學出版社,2011.
[2]沙凱遜,宋濤,趙錦鍇等.從非對稱信息看建設市場的整頓和規(guī)范[J].建筑經(jīng)濟,2004(1):82-85.
[3]鄧小紅.尋租理論下的政府行為[J].合作經(jīng)濟與科技,2010,6:114-116.
[4]席濤.政府監(jiān)管影響評估分析——國際比較與中國改革[J].中國人民大學學報,2007(4):16-24.
[5]王蕾,王芳霞.政府監(jiān)管政策績效評估分析——以經(jīng)濟合作與發(fā)展組織國家為例[J].甘肅行政學院學報,2009(5):80-86.
[6]Nicholas Bagley,Richard L. Revesz.Centralized oversight of the regulatory state [J].Columbia Law Review,2006,106(6):1329.endprint
2.3 監(jiān)管機構的組成
監(jiān)管機構的組成與安排主要涉及部門間的權利分配。建筑市場監(jiān)管主體主要是政府的建設主管部門以及下設的相關部門,沒有一個獨立專門的監(jiān)管機構,同時也缺乏一個針對監(jiān)管者進行再監(jiān)管的機構來監(jiān)督監(jiān)管者。
①“監(jiān)管監(jiān)管者”機構的設置。這個機構需要進行內(nèi)外審查與協(xié)調(diào),對內(nèi)協(xié)調(diào)主要是確保監(jiān)管機構在監(jiān)管相關政策的制定過程中出現(xiàn)的問題得以解決,其中不僅是保證規(guī)章制度的協(xié)調(diào)一致性,同時也是對部門間的一種有效協(xié)調(diào);對外協(xié)調(diào)則是聽取專家、利益相關方等人員的有效意見。該機構主要是將政策的制定、實施與審查、協(xié)調(diào)相分離,以此可以保證監(jiān)管政策的客觀與有效。
②監(jiān)管機構與監(jiān)管人員的“獨立”。監(jiān)管機構與操作人員都是基于監(jiān)管政策、市場規(guī)則的機關,不論是政策的執(zhí)行、許可證的辦法與懲罰措施的實施等,都是為了保證監(jiān)管質(zhì)量,提高監(jiān)管效率,增強監(jiān)管的可靠性,以保護建筑市場不受不正之風的影響和侵蝕。
2.4 監(jiān)管工具的形成
建筑市場監(jiān)管的目標是為了進行監(jiān)管改革,保證監(jiān)管質(zhì)量,提高監(jiān)管效率?,F(xiàn)行的監(jiān)管研究不僅有監(jiān)管方法的研究,從法律法規(guī)、政策的制定到監(jiān)管信息系化的推廣,還有監(jiān)管手段的相關研究,包括行政手段、經(jīng)濟手段和技術手段等等,但是還需要對于監(jiān)管工具進行有效研究,即建筑市場監(jiān)管的影響評估分析,OECD國家將其稱之為RIA(Regulation Impact Assessment)。這主要是針對監(jiān)管效果的有效分析,不僅反映了市場失靈問題的有效解決以及建筑市場參與方的規(guī)則遵守現(xiàn)象[5]。另外,還有建筑市場監(jiān)管的成本收益分析,分析監(jiān)管政策對社會、經(jīng)濟和環(huán)境的影響,不僅要分析規(guī)章制度制定的成本和獲得收益,還要分析規(guī)章之間的矛盾以及規(guī)章與經(jīng)濟社會發(fā)展之間的關系。
2.5 建筑市場監(jiān)管過程框架
建筑市場監(jiān)管影響評估分為事前與事后兩個部分,事前RIA評估主要是在監(jiān)管政策、制度頒布之前,對其預期的影響進行相關評價,事后RIA評估主要是在監(jiān)管政策、制度頒布之后對其現(xiàn)行的實際影響進行的相關評價[5]。由圖1可知,建筑市場監(jiān)管的必要前提是建筑市場失靈,進而進行建筑市場監(jiān)管。政策、制度從制定到實施要經(jīng)歷制定、修改與協(xié)調(diào)、事前RIA分析、頒布、事后RIA分析等階段,通過不斷地RIA分析,對監(jiān)管政策、監(jiān)管方案的成本收益進行對比,從而修正方案,事前RIA分析是監(jiān)管政策、制度頒布的依據(jù),事后RIA分析是為下一步監(jiān)管方案的決策提供信息。當建筑市場漸漸運行正常,則要放松監(jiān)管,當建筑市場再次出現(xiàn)失靈狀況,則要繼續(xù)進行建筑市場監(jiān)管。
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圖1 建筑市場監(jiān)管過程框架圖
3 結束語
本文對建筑市場出現(xiàn)的問題進行了歸納與分析,并運用相關理論進行成因分析,得出建筑市場必須進行監(jiān)管,且在構建建筑市場監(jiān)管體系的過程中,需要從建筑市場監(jiān)管目標、政策、機構、工具等方面進行入手,確定保證監(jiān)管質(zhì)量、提高監(jiān)管效率的監(jiān)管目標;制定具有有明確、動態(tài)、一致與前瞻等特點的監(jiān)管政策體系,有機結合規(guī)章制度、行動計劃與監(jiān)管措施;設置“監(jiān)管監(jiān)管者”的獨立機構,并安排專門獨立的監(jiān)管機構和監(jiān)管人員;實行監(jiān)管影響評價(RIA),對建筑市場監(jiān)管效果進行有效分析,重視監(jiān)管對社會、經(jīng)濟與環(huán)境的影響,關注監(jiān)管的成本與收益,形成一定的監(jiān)管衡量標準,最后分析構建建筑市場進行監(jiān)管的流程框架,以為建筑市場監(jiān)管決策與評價提供思考與依據(jù)。
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[6]Nicholas Bagley,Richard L. Revesz.Centralized oversight of the regulatory state [J].Columbia Law Review,2006,106(6):1329.endprint
2.3 監(jiān)管機構的組成
監(jiān)管機構的組成與安排主要涉及部門間的權利分配。建筑市場監(jiān)管主體主要是政府的建設主管部門以及下設的相關部門,沒有一個獨立專門的監(jiān)管機構,同時也缺乏一個針對監(jiān)管者進行再監(jiān)管的機構來監(jiān)督監(jiān)管者。
①“監(jiān)管監(jiān)管者”機構的設置。這個機構需要進行內(nèi)外審查與協(xié)調(diào),對內(nèi)協(xié)調(diào)主要是確保監(jiān)管機構在監(jiān)管相關政策的制定過程中出現(xiàn)的問題得以解決,其中不僅是保證規(guī)章制度的協(xié)調(diào)一致性,同時也是對部門間的一種有效協(xié)調(diào);對外協(xié)調(diào)則是聽取專家、利益相關方等人員的有效意見。該機構主要是將政策的制定、實施與審查、協(xié)調(diào)相分離,以此可以保證監(jiān)管政策的客觀與有效。
②監(jiān)管機構與監(jiān)管人員的“獨立”。監(jiān)管機構與操作人員都是基于監(jiān)管政策、市場規(guī)則的機關,不論是政策的執(zhí)行、許可證的辦法與懲罰措施的實施等,都是為了保證監(jiān)管質(zhì)量,提高監(jiān)管效率,增強監(jiān)管的可靠性,以保護建筑市場不受不正之風的影響和侵蝕。
2.4 監(jiān)管工具的形成
建筑市場監(jiān)管的目標是為了進行監(jiān)管改革,保證監(jiān)管質(zhì)量,提高監(jiān)管效率?,F(xiàn)行的監(jiān)管研究不僅有監(jiān)管方法的研究,從法律法規(guī)、政策的制定到監(jiān)管信息系化的推廣,還有監(jiān)管手段的相關研究,包括行政手段、經(jīng)濟手段和技術手段等等,但是還需要對于監(jiān)管工具進行有效研究,即建筑市場監(jiān)管的影響評估分析,OECD國家將其稱之為RIA(Regulation Impact Assessment)。這主要是針對監(jiān)管效果的有效分析,不僅反映了市場失靈問題的有效解決以及建筑市場參與方的規(guī)則遵守現(xiàn)象[5]。另外,還有建筑市場監(jiān)管的成本收益分析,分析監(jiān)管政策對社會、經(jīng)濟和環(huán)境的影響,不僅要分析規(guī)章制度制定的成本和獲得收益,還要分析規(guī)章之間的矛盾以及規(guī)章與經(jīng)濟社會發(fā)展之間的關系。
2.5 建筑市場監(jiān)管過程框架
建筑市場監(jiān)管影響評估分為事前與事后兩個部分,事前RIA評估主要是在監(jiān)管政策、制度頒布之前,對其預期的影響進行相關評價,事后RIA評估主要是在監(jiān)管政策、制度頒布之后對其現(xiàn)行的實際影響進行的相關評價[5]。由圖1可知,建筑市場監(jiān)管的必要前提是建筑市場失靈,進而進行建筑市場監(jiān)管。政策、制度從制定到實施要經(jīng)歷制定、修改與協(xié)調(diào)、事前RIA分析、頒布、事后RIA分析等階段,通過不斷地RIA分析,對監(jiān)管政策、監(jiān)管方案的成本收益進行對比,從而修正方案,事前RIA分析是監(jiān)管政策、制度頒布的依據(jù),事后RIA分析是為下一步監(jiān)管方案的決策提供信息。當建筑市場漸漸運行正常,則要放松監(jiān)管,當建筑市場再次出現(xiàn)失靈狀況,則要繼續(xù)進行建筑市場監(jiān)管。
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圖1 建筑市場監(jiān)管過程框架圖
3 結束語
本文對建筑市場出現(xiàn)的問題進行了歸納與分析,并運用相關理論進行成因分析,得出建筑市場必須進行監(jiān)管,且在構建建筑市場監(jiān)管體系的過程中,需要從建筑市場監(jiān)管目標、政策、機構、工具等方面進行入手,確定保證監(jiān)管質(zhì)量、提高監(jiān)管效率的監(jiān)管目標;制定具有有明確、動態(tài)、一致與前瞻等特點的監(jiān)管政策體系,有機結合規(guī)章制度、行動計劃與監(jiān)管措施;設置“監(jiān)管監(jiān)管者”的獨立機構,并安排專門獨立的監(jiān)管機構和監(jiān)管人員;實行監(jiān)管影響評價(RIA),對建筑市場監(jiān)管效果進行有效分析,重視監(jiān)管對社會、經(jīng)濟與環(huán)境的影響,關注監(jiān)管的成本與收益,形成一定的監(jiān)管衡量標準,最后分析構建建筑市場進行監(jiān)管的流程框架,以為建筑市場監(jiān)管決策與評價提供思考與依據(jù)。
參考文獻:
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[6]Nicholas Bagley,Richard L. Revesz.Centralized oversight of the regulatory state [J].Columbia Law Review,2006,106(6):1329.endprint