黃 奇，苗建軍，張菁菁，李敬銀，王文華

(1．南京航空航天大學(xué)，江蘇 南京 211106;2．江蘇大學(xué)，江蘇 鎮(zhèn)江 212013)

1 問題的提出

工業(yè)是國家技術(shù)創(chuàng)新最重要的產(chǎn)業(yè)載體，工業(yè)企業(yè)是國家科學(xué)技術(shù)進步的主導(dǎo)力量［1］。工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新效率水平在很大程度上決定著整個國家創(chuàng)新的效率水平［2］。通過本文的研究，以期為提高區(qū)域工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率和實現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新平衡發(fā)展提供理論支撐。

國內(nèi)外學(xué)者對產(chǎn)生技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)、技術(shù)軌道與創(chuàng)新范式、創(chuàng)新的擴散等進行了深入研究［3-4］。創(chuàng)新研究在沿上述線索展開的同時，又增加了對創(chuàng)新效率的研究。關(guān)于創(chuàng)新效率研究的文獻大致可以劃分為區(qū)域、產(chǎn)業(yè)和企業(yè)三個層面。從區(qū)域?qū)用嫜芯縿?chuàng)新效率是通過對不同地區(qū)創(chuàng)新資源的投入產(chǎn)出效率進行比較研究，考察區(qū)域創(chuàng)新的結(jié)構(gòu)特征和動態(tài)演變過程［5-7］。然而，區(qū)域包含很多創(chuàng)新系統(tǒng)，每個系統(tǒng)都有自己的特點［8］。為了解釋創(chuàng)新系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)性差異，需要對各層次的創(chuàng)新系統(tǒng)進行分析。在中國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整的過程中，各產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率發(fā)生了深刻的變化。中國的一些產(chǎn)業(yè)，比如制造業(yè)、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)等創(chuàng)新效率偏低，但處于平穩(wěn)上升狀態(tài)［9-10］。從企業(yè)層面研究創(chuàng)新效率則是基于微觀視角，分析影響企業(yè)創(chuàng)新效率的因素，從而為改善企業(yè)創(chuàng)新水平提供建議。其中對工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率進行研究是一個比較重要的方向?，F(xiàn)有文獻分析影響工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率的變量可以分為兩類:一類是工業(yè)企業(yè)內(nèi)部層面的因素，例如企業(yè)規(guī)模、資金流動性、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、資金籌集渠道、技術(shù)來源等［11-12］;另一類是工業(yè)企業(yè)外部層面的因素，例如技術(shù)外溢、行業(yè)特征、地理位置等［13-14］。國內(nèi)外學(xué)者對工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新過程中資本、勞動力等生產(chǎn)要素內(nèi)部配置結(jié)構(gòu)變動與創(chuàng)新效率的關(guān)系研究較少。但是Chenery的研究發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)過程中結(jié)構(gòu)因素的變化會影響產(chǎn)出的增長［15］。因此，通過優(yōu)化生產(chǎn)要素內(nèi)部配置結(jié)構(gòu)以提高工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率具有重要的意義。

2 生產(chǎn)要素內(nèi)部配置結(jié)構(gòu)與區(qū)域工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率模型

2.1 生產(chǎn)要素內(nèi)部配置結(jié)構(gòu)與工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出模型

借鑒欒大鵬和歐陽日輝的思想［16］，本文建立工業(yè)企業(yè)含有生產(chǎn)要素內(nèi)部配置結(jié)構(gòu)的柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù):

k1、k2、k3分別表示內(nèi)資、港澳臺投資以及外商投資工業(yè)企業(yè)研發(fā)投入資本占總資本的比例;l1、l2、l3分別表示內(nèi)資、港澳臺投資以及外商投資工業(yè)企業(yè)研發(fā)投入勞動力占總勞動力的比例;α1、α2、α3分別代表內(nèi)資、港澳臺投資以及外商投資工業(yè)企業(yè)研發(fā)投入資本占總資本比例的變動對資本邊際產(chǎn)出彈性的影響;β1、β2、β3分別代表內(nèi)資、港澳臺投資以及外商投資工業(yè)企業(yè)研發(fā)投入勞動力占總勞動力比例的變動對勞動力邊際產(chǎn)出彈性的影響。

2.2 創(chuàng)新效率測算模型

隨機前沿分析模型通過估計生產(chǎn)函數(shù)設(shè)定前沿面，可以對生產(chǎn)過程進行清晰的描述，在考慮隨機因素對潛在產(chǎn)出影響的前提下測算技術(shù)效率，并給出統(tǒng)計檢驗。Kumbhakar和Lovell設(shè)定的隨機前沿模型一般形式表示如下［17］:

其中，i表示不同省份，t表示時期，yit表示創(chuàng)新產(chǎn)出，xit表示生產(chǎn)要素投入向量，θ為待估參數(shù)向量。f(xit，θ)為隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)中的確定性前沿產(chǎn)出。exp(vit-uit)表示隨機擾動項:vit表示統(tǒng)計噪聲，服從 i．i．d．N．(0，σ2v);uit表示非負(fù)的技術(shù)無效率項，服從截尾正太分布。

根據(jù)模型 (1)、(2)建立包含生產(chǎn)要素內(nèi)部配置結(jié)構(gòu)的柯布-道格拉斯隨機前沿面模型:

其中如果λ=0被接受，則不存在技術(shù)無效率效應(yīng)。

技術(shù)效率中面向創(chuàng)新產(chǎn)出的測度方法是計算觀測產(chǎn)出與相應(yīng)隨機前沿面產(chǎn)出的比值:

其中，當(dāng)uit=0時，TEit=1表示技術(shù)有效;當(dāng)uit＞0時，TEit＜1表示技術(shù)無效。

為了解釋創(chuàng)新效率的影響因素，引入Battese和 Coelli的技術(shù)非效率函數(shù)［18］:

其中，zit表示影響技術(shù)效率的因素向量;δ表示影響技術(shù)效率因素的系數(shù)向量;wit表示隨機誤差項。

3 變量與數(shù)據(jù)說明

本文所使用的數(shù)據(jù)均來源于2006—2012年的《工業(yè)企業(yè)科技活動統(tǒng)計年鑒》和《中國統(tǒng)計年鑒》。只選取全國25個省份的工業(yè)企業(yè)進行研究是因為西藏、新疆、青海、寧夏、甘肅和海南的數(shù)據(jù)缺失太多，故將其舍去。部分省份的個別年份數(shù)據(jù)缺失，采取插值法用相鄰兩年數(shù)據(jù)的平均值代替。

3.1 研發(fā)投入變量

本文選取R＆D經(jīng)費支出和R＆D人員全時當(dāng)量分別表示工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新的資本和勞動力投入。采取永續(xù)盤存法計算R＆D資本存量:

其中，K表示工業(yè)企業(yè)R＆D資本存量;η為資本折舊率，本文η=15%;I表示工業(yè)企業(yè)R＆D經(jīng)費實際支出，用R＆D支出價格指數(shù)對名義R＆D經(jīng)費支出平減至基期2005年。本文參考朱平芳和徐偉民的方法［19］，R＆D支出價格指數(shù) =0．55×消費價格指數(shù)+0．45×固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)。基期2005年的R＆D資本存量的計算公式為:

3.2 資本和勞動力內(nèi)部配置結(jié)構(gòu)變量

本文以內(nèi)資、港澳臺投資、外商投資工業(yè)企業(yè)R＆D經(jīng)費支出與總的R＆D經(jīng)費支出比例表示各省份工業(yè)企業(yè)資本內(nèi)部配置結(jié)構(gòu);以內(nèi)資、港澳臺投資、外商投資工業(yè)企業(yè)R＆D人員全時當(dāng)量與總的R＆D人員全時當(dāng)量比例表示各省份工業(yè)企業(yè)勞動力內(nèi)部配置結(jié)構(gòu)。

3.3 創(chuàng)新產(chǎn)出變量

衡量創(chuàng)新產(chǎn)出通常采用專利申請數(shù)或新產(chǎn)品銷售收入來表示。工業(yè)企業(yè)進行創(chuàng)新通常是為了產(chǎn)品在市場上更具競爭力，從而獲得更大的利潤。專利申請數(shù)不能直接反映工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新成果的經(jīng)濟價值和市場價值。新產(chǎn)品銷售收入能夠較好地反映工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新成果的商業(yè)化水平，所以本文采用新產(chǎn)品銷售收入作為衡量區(qū)域工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的指標(biāo)。計算時，各期新產(chǎn)品銷售收入以工業(yè)品出廠價格指數(shù)平減至基期2005年。

3.4 創(chuàng)新效率影響因素變量

選取各省份每十萬人口高等學(xué)校平均在校生數(shù)表示勞動者素質(zhì)變量δ1;選取各省份郵電業(yè)務(wù)總量占各省份GDP比重表示基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)變量δ2;選取各省份科技財政撥款表示政府行為變量δ3，用R＆D支出價格指數(shù)平減至基期2005年;選取各省份技術(shù)市場成交額表示技術(shù)水平變量δ4，用R＆D支出價格指數(shù)平減至基期2005年。

4 模型估計與實證分析

模型1沒有考慮創(chuàng)新產(chǎn)出相對于創(chuàng)新投入的滯后性，模型2將滯后時間設(shè)定為1年。從表1的估計結(jié)果可知，λ的值均大于0．8并且通過了顯著性水平為1%的統(tǒng)計檢驗。這意味著大部分復(fù)合誤差中的偏差是由無效率部分造成的，因此采用SFA技術(shù)是合理的。

在資本內(nèi)部配置結(jié)構(gòu)中，內(nèi)資、港澳臺投資以及外商投資工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新資本投入都會顯著地提高資本的邊際產(chǎn)出彈性。從系數(shù)比較來看，外商投資工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新資本投入占總資本比例的提高能更加有效地提升資本邊際產(chǎn)出彈性，內(nèi)資工業(yè)企業(yè)次之，港澳臺投資工業(yè)企業(yè)最后。這反映了外商投資工業(yè)企業(yè)在創(chuàng)新過程中比內(nèi)資和港澳臺投資工業(yè)企業(yè)更加注重提高資本的使用效率。從系數(shù)數(shù)值的大小來看，內(nèi)資、港澳臺投資和外商投資工業(yè)企業(yè)提升資本邊際產(chǎn)出彈性仍然有較大的改進空間。在勞動力內(nèi)部配置結(jié)構(gòu)中，港澳臺投資工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新勞動力投入占總勞動力比例的提高會正向地影響勞動力的邊際產(chǎn)出彈性，而內(nèi)資和外商投資工業(yè)企業(yè)的影響不顯著。這反映了港澳臺投資工業(yè)企業(yè)在創(chuàng)新過程中比內(nèi)資和外商投資工業(yè)企業(yè)更加注重提高勞動力的使用效率。從系數(shù)數(shù)值的大小來看，港澳臺投資工業(yè)企業(yè)提升勞動力邊際產(chǎn)出彈性也有較大的改進空間。特別需要引起注意的是，內(nèi)資和外商投資工業(yè)企業(yè)增加勞動力投入并不會顯著地提升勞動力邊際產(chǎn)出彈性，這在一定程度上說明內(nèi)資和外商投資工業(yè)企業(yè)在勞動力的利用上處于比較低的 水平。

表1 隨機前沿模型的極大似然估計結(jié)果

從表2非效率函數(shù)的參數(shù)估計結(jié)果來看，有充足的理由拒絕勞動者素質(zhì)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和政府行為與工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率無顯著相關(guān)的假設(shè)，但是技術(shù)水平對工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率的影響不顯著。勞動者素質(zhì)與工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率正相關(guān)，說明勞動者素質(zhì)越高，工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新效率就越可能向增長的趨勢變化。通常來說，接受過高等教育的勞動者知識儲備比較豐富，利用并發(fā)明創(chuàng)新技術(shù)的能力比較強?；A(chǔ)設(shè)施建設(shè)與工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率負(fù)相關(guān)。這在一定程度上反映了現(xiàn)階段中國基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)還不夠完善，影響工業(yè)企業(yè)之間信息交流及技術(shù)協(xié)同，從而制約工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率的提升。政府行為與工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率正相關(guān)。這反映了政府補貼有效地降低了工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新的成本，激發(fā)了工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新的積極性。技術(shù)水平越高的環(huán)境越能使工業(yè)企業(yè)居安思危，不斷改進現(xiàn)有技術(shù)，以提升競爭力。反之，工業(yè)企業(yè)可能會不思進取，缺乏創(chuàng)新的動力。技術(shù)不僅要被研發(fā)或引進，還要經(jīng)過市場交易，才能在生產(chǎn)中推廣并形成有效的生產(chǎn)力。技術(shù)水平與工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率之間的關(guān)系不顯著，這在一定程度上說明中國的技術(shù)市場交易還不夠健全，技術(shù)推廣力度不夠，制約著工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率的提升。

表2 技術(shù)創(chuàng)新效率影響因素函數(shù)SFA估計結(jié)果

對中國工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率進行分析，一方面中國工業(yè)企業(yè)平均創(chuàng)新效率保持穩(wěn)步上升的趨勢，模型1從2005年的0．3816上升到2011年的0．6043，模型2從2006年的0．4039上升到2011年的0．5673，說明中國工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率有了顯著的提高;但是另一方面，即使是2011年，中國工業(yè)企業(yè)平均創(chuàng)新效率也分別只有0．6043 和 0．5673，仍然有39．57%和43．27%的提升空間，實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的目標(biāo)依然任重而道遠(yuǎn)。從各省份工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新效率值分析可知，北京、上海、浙江等10個省份工業(yè)企業(yè)平均創(chuàng)新效率比較高。這意味著這些地區(qū)優(yōu)化工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)要素內(nèi)部配置結(jié)構(gòu)取得了一定的成效，應(yīng)該繼續(xù)提高投入產(chǎn)出水平。與此同時，貴州、黑龍江、云南等15個省份工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率均值不足0．5，創(chuàng)新效率比較低。這意味著這些地區(qū)應(yīng)該加大對外開放力度，注重優(yōu)化工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)要素內(nèi)部配置結(jié)構(gòu)，充分利用創(chuàng)新資源，進一步提高生產(chǎn)要素的使用效率。

5 區(qū)域工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率收斂性分析

本文借鑒 Barro和 Sala-i-Martin的研究成果［20］，利用β收斂模型對區(qū)域工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率變化趨勢進行實證分析:

其中，EF為各省份工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率;T為考察期與期初的時間間隔。β為收斂系數(shù)，如果β為正，則說明各省份工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率有發(fā)散的趨勢，反之則有收斂的趨勢。μt為隨機擾動項。γ表示區(qū)域工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率收斂或發(fā)散速度。

β收斂模型估計結(jié)果見表3。中國各省份工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率的差距朝著縮小的趨勢變化。但是各省份工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率收斂的速度比較慢，在兩種模型下先進區(qū)域和后進區(qū)域的差距分別以每年約5．8%和7．0%的速度縮小。這也在一定程度上反映了雖然現(xiàn)階段區(qū)域工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率的差距還是比較大，但是后進區(qū)域工業(yè)企業(yè)正在發(fā)揮技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢，通過模仿和學(xué)習(xí)，對先進區(qū)域的工業(yè)企業(yè)形成追趕的良好態(tài)勢。與此同時，后進區(qū)域工業(yè)企業(yè)為了盡快追趕先進區(qū)域工業(yè)企業(yè)，實現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展平衡，還應(yīng)該繼續(xù)加大創(chuàng)新投入，不僅要提高創(chuàng)新產(chǎn)出的數(shù)量，更要注重提高創(chuàng)新效率的平均增長率。

表3 β收斂模型參數(shù)估計結(jié)果

6 結(jié)論與政策建議

基于對包含生產(chǎn)要素內(nèi)部配置結(jié)構(gòu)的柯布-道格拉斯隨機前沿面模型和β收斂模型的經(jīng)驗分析，本文的主要結(jié)論如下:第一，外商投資工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新資本投入占總資本比例的提高能更加有效地提升資本邊際產(chǎn)出彈性，港澳臺投資工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新勞動力投入占總勞動力比例的提高能更加快速提升勞動力邊際產(chǎn)出彈性。這反映了外商投資工業(yè)企業(yè)在創(chuàng)新過程中比較注重提高資本的使用效率，港澳臺投資工業(yè)企業(yè)在創(chuàng)新過程中比較注重提高勞動力的使用效率;第二，勞動者素質(zhì)和政府行為對工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率有顯著的正向影響，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率有顯著的負(fù)向影響，技術(shù)水平對區(qū)域工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率的影響不顯著;第三，區(qū)域工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率的變化趨于收斂。后進區(qū)域工業(yè)企業(yè)通過模仿和學(xué)習(xí)，正在發(fā)揮技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢，出現(xiàn)了對先進區(qū)域工業(yè)企業(yè)追趕的現(xiàn)象。

基于上述結(jié)論，應(yīng)該在以下幾方面做出努力:第一，繼續(xù)加大對外開放力度。港澳臺投資和外商投資工業(yè)企業(yè)能優(yōu)化區(qū)域工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)要素內(nèi)部配置結(jié)構(gòu)，能顯著地提升勞動力和資本的邊際產(chǎn)出彈性，對提升區(qū)域工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率有重要的意義。與此同時，內(nèi)資工業(yè)企業(yè)對生產(chǎn)要素的使用效率也有了比較大的提高，但與港澳臺投資和外商投資工業(yè)企業(yè)相比，還應(yīng)該繼續(xù)提高資本和勞動力的使用效率。第二，重點加強基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和提升技術(shù)水平。近年來，國家通過實施科教興國戰(zhàn)略和人才強國戰(zhàn)略，以及加大政府對工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新補貼資助，對工業(yè)企業(yè)提升創(chuàng)新效率產(chǎn)生了積極的影響。但同時也要看到，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)不完善和技術(shù)水平低下也制約著工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率的提升。應(yīng)該重點加強基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，促進工業(yè)企業(yè)信息交流和技術(shù)協(xié)同，并且完善技術(shù)市場交易，加大技術(shù)推廣，進一步有效提升工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率。第三，注重提高后進區(qū)域工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率的平均增長率。應(yīng)該繼續(xù)加大創(chuàng)新投入，優(yōu)化生產(chǎn)要素內(nèi)部配置結(jié)構(gòu)，在提高創(chuàng)新產(chǎn)出數(shù)量的同時更加注重提升后進區(qū)域工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率的平均增長率，盡快實現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新平衡發(fā)展。

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