龐昊 徐丹鳳 劉賀彭 鄭冰潔

【文章摘要】

本文試圖用科斯《企業(yè)的性質(zhì)》這篇文章的思路對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行剖析，行業(yè)協(xié)會(huì)中包含著企業(yè)與協(xié)會(huì)管理者之間的委托代理關(guān)系、大企業(yè)與小企業(yè)之間的委托代理關(guān)系，政府與行業(yè)協(xié)會(huì)之間的委托代理關(guān)系等，可以說(shuō)，行業(yè)協(xié)會(huì)就是由一系列契約組成的。所以，行業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)的法律要想有生命力，就必須以任意性規(guī)范為主，并且為行業(yè)協(xié)會(huì)契約提供格式范本。

【關(guān)鍵詞】

行業(yè)協(xié)會(huì)；契約；委托代理

1 行業(yè)協(xié)會(huì)契約的產(chǎn)生

1.1行業(yè)治理成本的存在與行業(yè)協(xié)會(huì)契約

科斯在《企業(yè)的性質(zhì)》一篇文章中提出了交易成本理論，交易成本是在買(mǎi)賣(mài)過(guò)程中，雙方投入的時(shí)間和貨幣，包括簽訂合同的成本、獲取市場(chǎng)信息的成本、監(jiān)督合同執(zhí)行的成本等，再加上產(chǎn)權(quán)所有人為有限理性人，盡管追求自身利益最大化，但由于受其心智等感性因素的影響，并不能做出最為理性的選擇。為了降低交易成本，產(chǎn)權(quán)所有人選擇了公司這個(gè)集體，并且把自己對(duì)財(cái)產(chǎn)的支配權(quán)讓渡給了公司，這樣，公司實(shí)際上成為了股東的代理人，公司的產(chǎn)生實(shí)際上是股東基于代理成本低于交易成本的無(wú)奈之舉。

科斯《企業(yè)的性質(zhì)》這篇文章為為行業(yè)協(xié)會(huì)的研究提供了新的方法，因?yàn)槿魏谓M織的誕生必然要求社員放棄一定的自主權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)，從而實(shí)現(xiàn)社員們所共同期待的秩序。行業(yè)內(nèi)的企業(yè)之所以愿意去讓渡自己一定的自由權(quán)（比如對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)章的服從）財(cái)產(chǎn)權(quán)（比如會(huì)員費(fèi)），必然是這些企業(yè)靠個(gè)人的行動(dòng)來(lái)維護(hù)行業(yè)秩序要面對(duì)很多成本。主要包括：（1）監(jiān)督其他企業(yè)行為的成本，這包括對(duì)其他企業(yè)不當(dāng)?shù)谋O(jiān)督、訴訟產(chǎn)生的成本。（2）合約成本，要維持一種行業(yè)秩序，需要行業(yè)內(nèi)的企業(yè)對(duì)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定等問(wèn)題達(dá)成一致，這就需要企業(yè)與企業(yè)之間進(jìn)行多次磋商，簽訂一系列的契約，這過(guò)程中也必然產(chǎn)生一定的費(fèi)用。（3）特殊公共利益維護(hù)成本，黑格爾在法哲學(xué)原理一書(shū)中把公共利益分為一般公共利益和特殊公共利益，而特殊公共利益就是局部范圍內(nèi)的集體利益，而行業(yè)內(nèi)企業(yè)的共同利益恰好是特殊公共利益，在這個(gè)過(guò)程中，企業(yè)要去和公權(quán)力打交道，這主要包括相關(guān)法規(guī)、政策制定的參與，在這個(gè)過(guò)程中，企業(yè)付出了成本，得到的收益的是整個(gè)行業(yè)，也就是說(shuō)，其他企業(yè)其實(shí)是“搭了便車(chē)”。所以，行業(yè)協(xié)會(huì)的產(chǎn)生也同樣是基于成本的選擇，其實(shí)，任何一種代理關(guān)系的建立都是基于代理成本低于交易成本。

1.2特殊公共利益與行業(yè)協(xié)會(huì)契約的產(chǎn)生

如上文所述，行業(yè)協(xié)會(huì)的建立是基于行業(yè)內(nèi)的企業(yè)為了規(guī)避行業(yè)治理成本而建立的，行業(yè)內(nèi)的企業(yè)基于特殊公共利益的維護(hù)組建了行業(yè)協(xié)會(huì)這個(gè)自治組織。成員們之所以愿意接受組織內(nèi)權(quán)利義務(wù)關(guān)系的約束，原因在于他們相信這是追求其共同利益的手段。

然而，這種行業(yè)協(xié)會(huì)內(nèi)部成員之間形成的權(quán)利義務(wù)關(guān)系的外在表現(xiàn)形式其實(shí)就是契約。行業(yè)內(nèi)的企業(yè)為了維護(hù)共同的利益，建立健康的行業(yè)市場(chǎng)秩序，企業(yè)之間就通過(guò)契約，把一部分權(quán)利讓渡出來(lái)，形成了行業(yè)協(xié)會(huì)這個(gè)社會(huì)組織。

比如最早的行業(yè)組織就是中世紀(jì)貿(mào)易商人同貿(mào)易中心官員博弈的產(chǎn)物，為了維護(hù)貿(mào)易商人的整體利益，貿(mào)易商人們就簽訂了一個(gè)協(xié)議，通過(guò)這個(gè)協(xié)議就形成了統(tǒng)一的組織，負(fù)責(zé)貿(mào)易商與貿(mào)易中心官員的磋商，這個(gè)協(xié)議也就成為了這個(gè)行業(yè)組織的章程。

2 行業(yè)協(xié)會(huì)契約的核心內(nèi)容

上文已經(jīng)論述，行業(yè)協(xié)會(huì)的產(chǎn)生主要基于代理成本低于行業(yè)治理成本的現(xiàn)實(shí)，也就是說(shuō)行業(yè)協(xié)會(huì)契約的內(nèi)容確定的是委托代理關(guān)系。具體包含以下幾組法律關(guān)系。

2.1企業(yè)與行業(yè)協(xié)會(huì)管理者之間的委托代理關(guān)系

通常情況下，行業(yè)協(xié)會(huì)主要實(shí)行的治理體制是會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)、秘書(shū)處三級(jí)治理，會(huì)員大會(huì)為權(quán)力機(jī)構(gòu)，理事會(huì)由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，負(fù)責(zé)具體的人事、決策等，理事會(huì)對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。秘書(shū)處負(fù)責(zé)日常事務(wù)，對(duì)理事會(huì)負(fù)責(zé)。

在這個(gè)體制中，會(huì)員大會(huì)由參與行業(yè)協(xié)會(huì)的行業(yè)內(nèi)企業(yè)組成，他們把一部分私有財(cái)產(chǎn)以會(huì)費(fèi)的形式交給了行業(yè)協(xié)會(huì)的實(shí)際支配者即理事會(huì)，讓理事會(huì)代替會(huì)員大會(huì)行使對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)的治理權(quán)，并執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議，以實(shí)現(xiàn)會(huì)員大會(huì)的共同利益。

2.2大企業(yè)與小企業(yè)之間的委托代理關(guān)系

行業(yè)協(xié)會(huì)的治理模式雖然采用民主決議的方式進(jìn)行，但是，實(shí)踐中，行業(yè)協(xié)會(huì)治理模式都變?yōu)榱斯杨^治理，即大企業(yè)控制。首先，大企業(yè)在行業(yè)協(xié)會(huì)建立時(shí)投入的人力財(cái)力物力更多，一般都為行業(yè)協(xié)會(huì)的發(fā)起人，所以大企業(yè)負(fù)責(zé)人很容易占據(jù)理事的位置；另一方面，小企業(yè)對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)的治理的關(guān)心程度沒(méi)有大企業(yè)那么強(qiáng)，現(xiàn)實(shí)中，小企業(yè)在行業(yè)協(xié)會(huì)中普遍有搭便車(chē)的心態(tài)。

這樣，其實(shí)就等于小企業(yè)把自己的一部分私有財(cái)產(chǎn)交給了大企業(yè)支配，并且由大企業(yè)代替其完成行業(yè)協(xié)會(huì)的治理。因此，大企業(yè)與小企業(yè)實(shí)質(zhì)上也形成了委托代理關(guān)系。

2.3行政機(jī)關(guān)與行業(yè)協(xié)會(huì)的委托代理關(guān)系

由于信息不對(duì)稱(chēng)等因素，政府在經(jīng)濟(jì)監(jiān)管過(guò)程中也難免出現(xiàn)政府失靈的局面，比如技術(shù)改造及引進(jìn)的管理、產(chǎn)品質(zhì)量和計(jì)量的管理、行業(yè)編制規(guī)劃管理等行政事務(wù)。政府同樣會(huì)面臨行業(yè)治理成本，為了規(guī)避這些成本，行政委托行為應(yīng)運(yùn)而生。

行政機(jī)關(guān)會(huì)將一些原本在自己職權(quán)范圍內(nèi)的行政權(quán)力委托給行業(yè)協(xié)會(huì)行使，比如河南省2001年就發(fā)部過(guò)《關(guān)于委托電力行業(yè)協(xié)會(huì)行使有關(guān)電力行政管理智能的通知》，根據(jù)這份通知，河南省電力行業(yè)協(xié)會(huì)將參與電網(wǎng)協(xié)調(diào)、電力經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的一般性問(wèn)題，并制定行約、行規(guī)等。

通過(guò)一系列的委托代理關(guān)系的建立，行業(yè)協(xié)會(huì)成為了市民社會(huì)與政治國(guó)家之間的紐帶，這也是行業(yè)協(xié)會(huì)經(jīng)濟(jì)主體地位的集中體現(xiàn)。另外，由于行業(yè)協(xié)會(huì)契約確定的是一種長(zhǎng)期的契約關(guān)系，這也就決定了締約主體不可能完全預(yù)知未來(lái)的情勢(shì)變化，所以行業(yè)協(xié)會(huì)契約又是不完備契約，利用組織章程的形式更有利于其履行。

4 行業(yè)協(xié)會(huì)契約性質(zhì)的立法啟示

通過(guò)上文分析了行業(yè)協(xié)會(huì)的契約屬性，可以看出，行業(yè)協(xié)會(huì)就源于一系列的不完備契約，這就為將要出臺(tái)的社會(huì)組織法提供了啟示。理想的行業(yè)協(xié)會(huì)法律規(guī)范應(yīng)當(dāng)提高行業(yè)協(xié)會(huì)契約締結(jié)的效率，減少締約成本，為行業(yè)協(xié)會(huì)契約的簽訂提供格式文本，并且填補(bǔ)行業(yè)協(xié)會(huì)契約的漏洞。

另外，由于行業(yè)協(xié)會(huì)契約是一個(gè)長(zhǎng)期的契約，況且，締約人同樣也是有限的理性人，這就決定了無(wú)法有效地預(yù)測(cè)未來(lái)社會(huì)環(huán)境的變化，所以，行業(yè)協(xié)會(huì)契約注定是一個(gè)開(kāi)放的、靈活的不完備契約，需要不斷地修改。這就決定了行業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)法律應(yīng)當(dāng)以任意性規(guī)范為主，給行業(yè)協(xié)會(huì)的成員更多的自治空間。

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