李惠霞

【文章摘要】

中小企業(yè)專利托管工程試點(diǎn)的開展，使專利在得到極大應(yīng)用的同時(shí)，快速實(shí)現(xiàn)了專利的資本化與商業(yè)化價(jià)值。但是，實(shí)踐先行而立法滯后的缺陷，專利托管也正面臨著法律、經(jīng)濟(jì)、管理等風(fēng)險(xiǎn)。這些風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)，嚴(yán)重影響專利托管實(shí)踐的順利實(shí)施，因此從風(fēng)險(xiǎn)本身入手構(gòu)建化解機(jī)制是實(shí)現(xiàn)專利托管目的的最佳手段。

【關(guān)鍵詞】

專利托管；風(fēng)險(xiǎn)；化解

1 中小企業(yè)專利托管的含義及現(xiàn)狀

托管，即委托管理。在我國，學(xué)術(shù)界最早是先提出了知識(shí)產(chǎn)權(quán)托管的概念，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者將擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)委托給一個(gè)專門的機(jī)構(gòu)或系統(tǒng)進(jìn)行保護(hù)、管理、經(jīng)營和操作。此后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)托管由理論研究變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)。中小企業(yè)專利托管，作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)托管的一部分，即指中小企業(yè)將擁有的專利權(quán)委托給專利服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行保護(hù)、管理、經(jīng)營和操作，具體而言就是托管服務(wù)機(jī)構(gòu)在嚴(yán)格保守企業(yè)商業(yè)秘密的前提下，為企業(yè)管理其全部或部分專利權(quán)相關(guān)事務(wù)，是為企業(yè)量身定制的一攬子服務(wù)的工作模式。

我國的專利托管是在政府倡導(dǎo)下進(jìn)行的，2008年4月21日，北京市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和豐臺(tái)區(qū)人民政府聯(lián)合在京啟動(dòng)全國首個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)托管工程，試點(diǎn)基地是豐臺(tái)區(qū)賽鷗科技孵化器內(nèi)100多家中小型企業(yè)，并于2009年在豐臺(tái)、朝陽、西城、大興、石景山等五個(gè)區(qū)縣進(jìn)一步開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)托管工程試點(diǎn)。其中，尤以專利托管最為突出。依托托管平臺(tái)與服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)服務(wù)優(yōu)勢(shì)，中小企業(yè)進(jìn)行專利托管，成功地增加了入托企業(yè)專利申請(qǐng)量、擴(kuò)大了入托企業(yè)專利覆蓋率、有效降低了入托企業(yè)專利侵權(quán)率、加快了入托企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)。2011年初，為進(jìn)一步推進(jìn)和規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)托管工作，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和工信部聯(lián)合出臺(tái)《中小企業(yè)集聚區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)托管工作指南》（下文簡(jiǎn)稱《托管工作指南》）。在指南中明確規(guī)范了知識(shí)產(chǎn)權(quán)托管的基本內(nèi)容、托管體系及托管程序等，為托管工作的總體開展提供了指引。此后，北京、上海、天津、重慶、武漢、長沙、蘇州、揚(yáng)州、石家莊等地結(jié)合地方特色，相繼開展了各具特色的中小企業(yè)集聚區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)托管工作。截至目前，各地中小企業(yè)專利托管取得了很大成效，通過政府有效推動(dòng)托管工作建設(shè)，使入托企業(yè)快速實(shí)現(xiàn)了專利價(jià)值，促進(jìn)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的提高，而且也促進(jìn)了專利服務(wù)機(jī)構(gòu)的發(fā)展和人才建設(shè)，實(shí)現(xiàn)了多方共贏。

2 中小企業(yè)專利托管的風(fēng)險(xiǎn)

盡管專利托管工程在政府指引下蓬勃開展，但是政府主導(dǎo)下的托管工程并不完全適合市場(chǎng)自治環(huán)境，加之，專利托管實(shí)踐現(xiàn)行而立法滯后的缺陷及以專利這種無形財(cái)產(chǎn)托管與有形財(cái)產(chǎn)托管的巨大差異，都為中小企業(yè)專利托管帶來了極大的風(fēng)險(xiǎn)。

美國的Alexander Arrow認(rèn)為，專利和其他形式的知識(shí)產(chǎn)權(quán)與19世紀(jì)的金融資產(chǎn)非常類似，具有“擁有的風(fēng)險(xiǎn)性”和“處理的困難性”兩個(gè)顯著特征。擁有的風(fēng)險(xiǎn)性指因?qū)＠甙旱呐潘杀?，使?quán)利人面臨經(jīng)濟(jì)上的風(fēng)險(xiǎn)。以發(fā)明專利為例，發(fā)明人除了交納專利申請(qǐng)費(fèi)、申請(qǐng)維持費(fèi)和審查費(fèi)外，每年還必須交納數(shù)量不等的年費(fèi)[ 袁曉東：《專利信托的功能及其運(yùn)用的領(lǐng)域》，《科學(xué)學(xué)研究》，2007年。]。實(shí)踐中的專利托管充分體現(xiàn)了這兩個(gè)特征，不論對(duì)作為委托人的中小企業(yè)還是對(duì)作為受托人的服務(wù)機(jī)構(gòu)均面臨巨大的考驗(yàn)。具體而言，中小企業(yè)專利托管風(fēng)險(xiǎn)在實(shí)踐中包含以下幾種：

2.1專利固有屬性導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)

專利固有屬性導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)主要是由受托專利權(quán)本身屬性導(dǎo)致的，即受托專利權(quán)必須是合法有效，沒有任何權(quán)利瑕疵的專利權(quán)。這需要考慮專利的合法性、穩(wěn)定性與期限性問題。

首先是受托專利權(quán)的合法性問題。受托專利權(quán)應(yīng)是委托人合法享有的專利權(quán)，作為專利所有權(quán)人的委托人應(yīng)有合法的專利證書，作為專利受讓人的委托人應(yīng)具有有效的專利合同書。如果受托專利權(quán)不具有上述合法性證明，則在托管過程中可能面臨被訴侵權(quán)的法律風(fēng)險(xiǎn)。

其次是受托專利權(quán)的穩(wěn)定性問題?！秾＠ā返?5—47條，對(duì)已經(jīng)授予的專利權(quán)規(guī)定了“無效”程序，即已經(jīng)授予的專利權(quán)可能因第三人提出異議而被宣告無效，且專利權(quán)被宣告無效后專利權(quán)自始不存在。所以，受托專利權(quán)應(yīng)具備穩(wěn)定性和無爭(zhēng)議性，否則會(huì)由于無效而導(dǎo)致托管的目的不能實(shí)現(xiàn)。

最后是受托專利權(quán)的期限性問題。專利權(quán)具有法定的有效期，《專利法》規(guī)定，發(fā)明專利權(quán)的期限為二十年，實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的期限為十年。期限屆滿，專利權(quán)自動(dòng)終止。所以，受托專利權(quán)必須是在專利的有效期內(nèi)，才能實(shí)現(xiàn)專利的價(jià)值。此外，已屆有效期的專利，其價(jià)值也會(huì)受到很大影響。因此，受托專利的期限性也會(huì)產(chǎn)生托管的法律風(fēng)險(xiǎn)。

2.2中小企業(yè)專利托管的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

中小企業(yè)專利托管的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，是指被托管的專利權(quán)經(jīng)濟(jì)價(jià)值或經(jīng)濟(jì)收益不確定及被托管專利權(quán)價(jià)值估價(jià)難或估價(jià)不準(zhǔn)確，導(dǎo)致專利托管目的難以實(shí)現(xiàn)，即經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)包含了兩方面：

一方面，被托管專利權(quán)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值或經(jīng)濟(jì)收益不確定導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。從根本上講，這種風(fēng)險(xiǎn)是由專利權(quán)本身作為一種無形財(cái)產(chǎn)權(quán)導(dǎo)致的。以有形財(cái)產(chǎn)進(jìn)行托管，其成本和收益往往是看得著的，而以專利權(quán)這種無形財(cái)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行托管，其經(jīng)濟(jì)價(jià)值不容易確定。該風(fēng)險(xiǎn)主要受受托專利的市場(chǎng)前景、受托專利的實(shí)用性、經(jīng)濟(jì)壽命長短以及專利是否許可使用等影響。如某項(xiàng)發(fā)明在申請(qǐng)時(shí)市場(chǎng)前景被看好，但應(yīng)用之后可能由于替代品的出現(xiàn)受影響，再如受托專利托管前是否許可他人使用，以及許可人數(shù)、時(shí)間、范圍等都會(huì)影響托管專利價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。一般而言，專利在托管前未許可他人使用的價(jià)值要優(yōu)于許可他人使用的價(jià)值，許可的人數(shù)越少、時(shí)間越短、范圍越小的專利的價(jià)值在托管中價(jià)值更易于實(shí)現(xiàn)。

另一方面，被托管專利權(quán)價(jià)值難以估計(jì)或估價(jià)不準(zhǔn)確導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。這也是基于專利權(quán)之無形性導(dǎo)致的。受托專利的類型、狀態(tài)、市場(chǎng)占有率及應(yīng)用前景等均會(huì)影響專利的評(píng)估價(jià)值。如就受托專利的類型而言，我國的專利包含發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)三種，其取得程序、授權(quán)條件、保護(hù)期限各不相同，評(píng)估價(jià)值也必然不同。一般來講，發(fā)明專利的創(chuàng)造性、收益率等高于實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利，其價(jià)值也會(huì)高于后兩者。再如受托專利的狀態(tài)，如果專利是正在有關(guān)侵權(quán)、無效等訴訟或行政裁決程序中，被評(píng)估的專利已屆有效期，被托管的專利屬于從屬專利等均會(huì)導(dǎo)致受托專利評(píng)估價(jià)值降低。至于受托專利的市場(chǎng)占有率及應(yīng)用前景對(duì)專利評(píng)估價(jià)值的影響更為明顯。一般而言，受托專利的市場(chǎng)占有率越低，則該項(xiàng)專利的評(píng)估價(jià)值應(yīng)當(dāng)越高。判定一項(xiàng)專利的應(yīng)用前景，應(yīng)當(dāng)從該項(xiàng)專利本身的成本與作用出發(fā)，探究其在市場(chǎng)上的用途與利用率。所以，受托專利價(jià)值的評(píng)估不是由單一因素決定的，而是多種因素綜合考量的結(jié)果，加之專利價(jià)值評(píng)估的人為性，無疑會(huì)導(dǎo)致專利價(jià)值難以估計(jì)或估計(jì)不準(zhǔn)確，進(jìn)而導(dǎo)致受托專利經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。

2.3中小企業(yè)專利托管的管理風(fēng)險(xiǎn)

中小企業(yè)專利托管的管理風(fēng)險(xiǎn)，主要來自托管服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理。包含兩方面風(fēng)險(xiǎn)：一是對(duì)受托專利管理不當(dāng)引致的風(fēng)險(xiǎn)，二是管理過程中商業(yè)秘密等信息泄露的風(fēng)險(xiǎn)。

（1）因托管服務(wù)機(jī)構(gòu)管理不當(dāng)導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。專利權(quán)因其無形所導(dǎo)致的特殊性，加上受市場(chǎng)影響較大，托管服務(wù)機(jī)構(gòu)如果不具備較強(qiáng)的專業(yè)知識(shí)和業(yè)務(wù)能力，極有可能因管理不當(dāng)導(dǎo)致?lián)p失。如由于對(duì)專利的評(píng)估和市場(chǎng)預(yù)測(cè)有誤，對(duì)信息的檢測(cè)不到位，可能導(dǎo)致被托管的專利權(quán)未能及時(shí)轉(zhuǎn)讓、許可出去，或以不合理的價(jià)格進(jìn)行質(zhì)押融資等應(yīng)用，使委托人等其他市場(chǎng)主體受到經(jīng)濟(jì)損失。

（2）托管過程中商業(yè)秘密等信息泄露的風(fēng)險(xiǎn)。這主要是在專利托管過程中，因管理上的失誤導(dǎo)致的，受托方可能將在托管談判過程中獲知的委托方的有關(guān)商業(yè)秘密泄漏，從而給委托方造成損失等。

3 中小企業(yè)專利托管的風(fēng)險(xiǎn)化解

中小企業(yè)專利托管的風(fēng)險(xiǎn)在托管過程中許多是不可避免的，所以要學(xué)會(huì)利用和管理風(fēng)險(xiǎn)，減少或避免各方損失的發(fā)生。風(fēng)險(xiǎn)化解要從各種風(fēng)險(xiǎn)本身入手，逐一構(gòu)建化解機(jī)制。

中小企業(yè)專利托管的法律風(fēng)險(xiǎn)化解應(yīng)從審查專利本身入手，這需要做好事前防范、事中完善和事后監(jiān)測(cè)。事前防范，指接受專利托管前，托管機(jī)構(gòu)要充分、謹(jǐn)慎地審查受托專利的合法性，即充分審查委托人提供材料的客觀、真實(shí)性，是否是合法的專利權(quán)人或?qū)＠茏屓?，受托專利的時(shí)間性，有無導(dǎo)致專利無效或侵權(quán)的可能等影響法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的因素。事中完善，即指在簽訂托管合同時(shí)，要求中小企業(yè)對(duì)用來托管的專利性的合法性、商業(yè)化應(yīng)用可能性等在合同中作出承諾，并約定違約救濟(jì)手段，將一切可能的風(fēng)險(xiǎn)體現(xiàn)于書面合同中。事后監(jiān)測(cè)，就是托管服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息監(jiān)測(cè)機(jī)制，包括監(jiān)測(cè)國家專利局的專利公報(bào)，及時(shí)收集、整理相關(guān)技術(shù)信息，做出相應(yīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警，避免損失的出現(xiàn)。

中小企業(yè)專利托管的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)化解主要應(yīng)由專利托管服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)。針對(duì)受托專利經(jīng)濟(jì)價(jià)值或收益不確定的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)在進(jìn)行托管時(shí)充分運(yùn)用各種市場(chǎng)信息平臺(tái)，了解受托專利的特性與用途，多渠道了解市場(chǎng)信息，抓住市場(chǎng)時(shí)機(jī)，盡量短期內(nèi)實(shí)現(xiàn)受托專利的商業(yè)化、資本化，避免因替代品的出現(xiàn)而受損，此外應(yīng)當(dāng)將受托專利權(quán)向保險(xiǎn)公司投保，與保險(xiǎn)公司分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，降低損失。針對(duì)受托專利評(píng)估價(jià)值引致的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)由本機(jī)構(gòu)的多位專業(yè)人士組成專家組成員，從市場(chǎng)需求、應(yīng)用前景、投入產(chǎn)出等多角度進(jìn)行評(píng)估，或者選擇專業(yè)的評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。

中小企業(yè)專利托管的管理風(fēng)險(xiǎn)化解需要做好兩方面工作。一方面，中小企業(yè)在選擇托管服務(wù)機(jī)構(gòu)時(shí)，要進(jìn)行足夠的市場(chǎng)調(diào)查，選擇信譽(yù)好、管理與服務(wù)到位，專業(yè)人才充足、設(shè)施健全的服務(wù)機(jī)構(gòu)，在與托管服務(wù)機(jī)構(gòu)簽訂合同過程中，要注意避免本企業(yè)商業(yè)秘密等信息的泄露。另一方面，托管服務(wù)機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)機(jī)構(gòu)人員培訓(xùn)，提高工作人員的專業(yè)水平和道德素養(yǎng)，加強(qiáng)機(jī)構(gòu)管理制度建設(shè)，對(duì)工作失誤、泄露客戶商業(yè)秘密的人員進(jìn)行一定的處罰和責(zé)任承擔(dān)。

中小企業(yè)專利托管，實(shí)現(xiàn)了中小企業(yè)、服務(wù)機(jī)構(gòu)以及其他市場(chǎng)主體的多方共贏，避免了只由企業(yè)自身進(jìn)行專利保護(hù)與管理的不足，但是，由于事物發(fā)展的兩面性，專利托管風(fēng)險(xiǎn)也不容忽視。只有分析和化解這些風(fēng)險(xiǎn)，才能使專利托管的實(shí)施更為順利，加速專利商業(yè)化、資本化的實(shí)現(xiàn)。

【參考文獻(xiàn)】

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