■ 齊永智 博士生（1、首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)工商管理學(xué)院 北京100070 2、山西財(cái)經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院 太原 030031）

自從企業(yè)這一組織形式誕生以來，其生存、發(fā)展和演化一直是各種企業(yè)理論研究的重點(diǎn)。各種企業(yè)管理“叢林”理論基于不同的分析單位給予了企業(yè)生存、發(fā)展及演化不同的解釋。比如核心能力理論以“能力”為基本單位，尋找其他企業(yè)難以模仿而又能保持企業(yè)競爭優(yōu)勢的核心能力。20世紀(jì)以來，伴隨著生物學(xué)中的生命密碼被破譯，基因這一全新的分析單位出現(xiàn)。人們很自然的將企業(yè)看作類生物體，將基因這一分析單位引入企業(yè)理論，并提出企業(yè)的演化取決于企業(yè)基因。一種新的分析單位會帶來一種新的視角，企業(yè)作為類生物體有類似生物的遺傳、變異、生存、發(fā)展和死亡的相同面，也有不同面，因?yàn)槠髽I(yè)這一組織是由具有能動性的人構(gòu)成的組織。從企業(yè)基因角度觀察的話，正是企業(yè)基因決定了企業(yè)間的各種差異，決定了企業(yè)的演化發(fā)展過程。要想從企業(yè)基因的角度揭示企業(yè)的演變發(fā)展，需要明確企業(yè)基因是什么，以及企業(yè)這一類生物體如何通過基因的變化實(shí)現(xiàn)自身不斷的演化發(fā)展。

企業(yè)基因研究現(xiàn)狀概述

自從Tichy（1994）率先提出企業(yè)DNA概念以來，國內(nèi)外研究企業(yè)DNA、企業(yè)基因的文獻(xiàn)眾多，不過學(xué)者們也沒有給出統(tǒng)一的概念或者模型。國內(nèi)外關(guān)于企業(yè)基因研究主要分為五大類：第一類是基于企業(yè)制度和企業(yè)文化的基因研究。比如Neilson（2004）在《四基本要素決定企業(yè) DNA》指出，企業(yè) DNA 有決策權(quán)、組織架構(gòu)、激勵機(jī)制、信息傳導(dǎo)機(jī)制四個(gè)基本要素。第二類是基于企業(yè)核心能力的企業(yè)基因研究。比如Johan C.Aurik（2003）在《企業(yè)基因重組》中指出價(jià)值鏈中的業(yè)務(wù)能力要素就是企業(yè)的基因，可以為企業(yè)帶來特定的價(jià)值。第三類是基于慣例的企業(yè)基因研究。比如Nelson&Winter（1982）最早將慣例與生物基因類比，認(rèn)為企業(yè)慣例與生物基因有相同的作用。第四類是基于心智模式的企業(yè)基因研究。比如趙春明（1998）最早提出心智模式是企業(yè)的基因。第五類是其他類型的企業(yè)基因研究。比如有學(xué)者利用記因（meme）概念代替企業(yè)基因。

綜上，盡管研究企業(yè)基因的文獻(xiàn)眾多，但大多數(shù)企業(yè)基因研究的文獻(xiàn)停留在“仿生”研究的層面，直接借用生物基因概念及結(jié)構(gòu)解釋企業(yè)的成長演化問題。很顯然，企業(yè)作為由能動性的人所創(chuàng)造并發(fā)展的組織有其獨(dú)特的性狀，直接套用生物基因模擬仿生企業(yè)發(fā)展變化過于牽強(qiáng)。鑒于企業(yè)基因研究的局限性以及基于企業(yè)基因研究企業(yè)演化發(fā)展研究較少。本文嘗試構(gòu)建企業(yè)基因模型，并以其作為基本分析單位解釋企業(yè)演化過程。

企業(yè)基因模型構(gòu)建

（一）生物基因含義

生物DNA概念最早由James Watson和Francis Crick于1953年提出。作為生物基因一般具有穩(wěn)定性、復(fù)制性、控制性和變異性四個(gè)特點(diǎn)。穩(wěn)定性是遺傳物質(zhì)的基礎(chǔ)，復(fù)制性指以自身作為模板復(fù)制出對應(yīng)的下一代遺傳物質(zhì)，使其得以延續(xù)。控制性主要是指遺傳物質(zhì)能控制生物體的行為與活動，表現(xiàn)出一定的特征。變異性則是使得后代與母體具有一定的差異性。生物界的不斷發(fā)展是自然選擇的過程，這一過程中生物體經(jīng)歷著遺傳、變異和重組，最終決定了其本身是否能與其他生物共存?；虻倪z傳多數(shù)是基因的復(fù)制過程，當(dāng)生物體自身產(chǎn)生改變或外部環(huán)境發(fā)生變化需要調(diào)整自身去適應(yīng)時(shí)，會發(fā)生基因的變異過程。生物體發(fā)生更加激烈的變化往往是由基因重組導(dǎo)致的。

（二）企業(yè)基因及其模型構(gòu)建

企業(yè)基因就是一個(gè)企業(yè)組織中那些具有遺傳性、穩(wěn)定性和慣性，并能影響和制約企業(yè)發(fā)展演化的元素。生物基因的遺傳功能決定了下一代的生命特征，與此類似，企業(yè)基因也同樣載有遺傳信息，這些基因共同決定了企業(yè)的存續(xù)發(fā)展和壯大。企業(yè)作為由人創(chuàng)造并主導(dǎo)發(fā)展的組織，具有顯著的“人性”特征，而人是具有較強(qiáng)的學(xué)習(xí)和創(chuàng)新能力，這些是自然生物體完全遜色于企業(yè)組織的內(nèi)容。綜合眾多學(xué)者觀點(diǎn)，本文認(rèn)為企業(yè)基因應(yīng)包括企業(yè)人力資本基因、企業(yè)制度基因、企業(yè)文化基因和企業(yè)技術(shù)基因四個(gè)要素。企業(yè)基因結(jié)構(gòu)如圖1所示。很顯然，這些企業(yè)基因要素同樣具備生物體基因的穩(wěn)定性、復(fù)制性、控制性和變異性四個(gè)特點(diǎn)。

首先是人力資本基因。企業(yè)這一組織是由人構(gòu)建和主導(dǎo)演化發(fā)展的，企業(yè)基因必然不能缺少人這一最重要的因素，對于企業(yè)基因中人的要素本文借用人力資本的概念。具體可以區(qū)分為管理型人力資本和技術(shù)型人力資本。其次是企業(yè)制度基因，本文沿用Neilson（2004）的企業(yè)制度基因架構(gòu)，包括企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、激勵機(jī)制、決策機(jī)制和信息傳遞機(jī)制四大要素。企業(yè)中人制定出制度，不斷復(fù)制制度，當(dāng)然也會受到制度的硬約束，當(dāng)舊制度不符合企業(yè)發(fā)展時(shí)也會被新的制度所替代。再次是企業(yè)文化基因。本文認(rèn)為應(yīng)包括企業(yè)精神、企業(yè)學(xué)習(xí)與應(yīng)變能力三大要素。企業(yè)精神是企業(yè)成長發(fā)展的無形支柱和指路標(biāo)。企業(yè)學(xué)習(xí)能力則能促使企業(yè)不斷創(chuàng)新。而應(yīng)變能力則使企業(yè)能隨時(shí)在與市場環(huán)境互動中應(yīng)對各種挑戰(zhàn)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的持續(xù)發(fā)展。最后是企業(yè)技術(shù)基因，包括企業(yè)核心技術(shù)和技術(shù)創(chuàng)新，核心技術(shù)是企業(yè)在激烈競爭中現(xiàn)實(shí)存在的基礎(chǔ)，而技術(shù)創(chuàng)新則是企業(yè)能夠保持技術(shù)先進(jìn)性不被環(huán)境淘汰的有力保障，核心技術(shù)和技術(shù)創(chuàng)新共同促進(jìn)企業(yè)的生存發(fā)展和壯大。

圖1 企業(yè)基因結(jié)構(gòu)

圖2 企業(yè)基因演化過程

企業(yè)演化過程

（一）企業(yè)演化過程內(nèi)涵

企業(yè)演化過程就是企業(yè)與外部市場環(huán)境持續(xù)互動作用的過程。關(guān)于企業(yè)演化過程研究的角度主要有兩個(gè)：一是基于達(dá)爾文生物進(jìn)化論的視角。認(rèn)為是外部環(huán)境的變化推動了企業(yè)的發(fā)展變化，企業(yè)演化是外部環(huán)境對企業(yè)自然選擇的過程，該視角研究的核心是這一自然選擇過程是如何作用的。這一視角形成了組織生態(tài)學(xué)派。二是基于拉馬克主義的視角，認(rèn)為企業(yè)演化受企業(yè)自身能力的影響，重點(diǎn)在于是企業(yè)自身的變化拉動了企業(yè)的演化，該視角研究的是企業(yè)如何能動的適應(yīng)環(huán)境。這一視角形成了演化經(jīng)濟(jì)學(xué)派。比如科斯交易費(fèi)用理論、熊彼特創(chuàng)新理論、Nelson&Winter的慣例演化分析等。

在企業(yè)演化的過程中，外部環(huán)境所起的作用不同于生物進(jìn)化，生物體的演化主要是由自身基因的變化規(guī)律決定的，其環(huán)境的變化比較緩慢，環(huán)境這一選擇機(jī)制，使得適應(yīng)環(huán)境者生存下來，不適應(yīng)者被淘汰掉。而在企業(yè)的演化過程中，企業(yè)演化是自我基因與外部環(huán)境變化不斷交互隨著時(shí)間推移而發(fā)生的不可逆過程。與生物體相比較，企業(yè)演化過程中企業(yè)自身具備較強(qiáng)的主動性和自主性，企業(yè)通過主動學(xué)習(xí)或主動創(chuàng)新隨時(shí)和不斷變化的環(huán)境發(fā)生交互作用，從而適應(yīng)環(huán)境。企業(yè)演化與生物體演化本質(zhì)的區(qū)別在于企業(yè)組織是由有意識的認(rèn)知主體構(gòu)成的，而生物體則只是由遺傳物質(zhì)儲存信息進(jìn)行，也正是這個(gè)區(qū)別，決定了企業(yè)演化中的遺傳更多是拉馬克式的，也就是說后天獲得的特性能夠更好的保存下來。而且企業(yè)演化過程比生物體進(jìn)化過程與環(huán)境交互的作用更為劇烈和緊密。

（二）企業(yè)演化過程的模型構(gòu)建

在生物進(jìn)化論中，進(jìn)化機(jī)制可以概括為三個(gè)核心即遺傳、變異和選擇。其中遺傳是基因重要的傳承載體，也是生物進(jìn)化的基礎(chǔ)，某種程度上保證了代際間的相對穩(wěn)定性。變異是一種新物種產(chǎn)生的微觀基礎(chǔ)，而變異的表現(xiàn)型不一定會在最終得到呈現(xiàn)。變異可以分為漸進(jìn)式變異、基因突變和基因重組。選擇機(jī)制是一個(gè)包含變異的表現(xiàn)型被選擇出來并成為最有效的基因傳播者，是新物種形成的關(guān)鍵。

生物體這種進(jìn)化機(jī)制也適用于企業(yè)組織，一切企業(yè)組織的演化也必然涉及到遺傳機(jī)制、變異機(jī)制和選擇機(jī)制。企業(yè)作為一個(gè)由人組成的有機(jī)體，必然不同于生物體，企業(yè)還應(yīng)具備更強(qiáng)的基因自我調(diào)適機(jī)制適應(yīng)環(huán)境的變化。對照生物基因的進(jìn)化機(jī)制，本文構(gòu)建出如圖2所示的企業(yè)基因演化的過程。其中擴(kuò)散機(jī)制對應(yīng)遺傳機(jī)制，創(chuàng)新機(jī)制對應(yīng)漸進(jìn)式變異和基因突變。重組機(jī)制對應(yīng)變異機(jī)制中的基因重組。而企業(yè)基因與環(huán)境互動選擇機(jī)制對應(yīng)選擇機(jī)制。

1.企業(yè)演化過程的基因擴(kuò)散機(jī)制。生物基因通過復(fù)制信息把基因遺傳給下一代，從而使得后代與母代表現(xiàn)出相似的特征，同時(shí)也實(shí)現(xiàn)了代際間的繁衍生息，生物基因的遺傳機(jī)制是生物進(jìn)化發(fā)展的基礎(chǔ)機(jī)制。而與此對應(yīng)的企業(yè)基因擴(kuò)散機(jī)制也可視作企業(yè)演化的基礎(chǔ)機(jī)制，企業(yè)基因擴(kuò)散機(jī)制是指企業(yè)基因要素在企業(yè)中被表達(dá)、傳授和保持。企業(yè)基因擴(kuò)散機(jī)制大致有以下幾種方式： 一是企業(yè)通過擴(kuò)大再生產(chǎn)實(shí)現(xiàn)企業(yè)基因擴(kuò)散；二是企業(yè)通過分立裂變進(jìn)行基因擴(kuò)散；一家企業(yè)通過裂變?yōu)閮杉一蛘叨嗉移髽I(yè)實(shí)現(xiàn)自身基因的擴(kuò)散；三是企業(yè)通過合資、合作和兼并的方式將企業(yè)基因向其他企業(yè)擴(kuò)散復(fù)制；四是企業(yè)通過連鎖擴(kuò)張的方式實(shí)現(xiàn)擴(kuò)散。

2.企業(yè)演化過程的基因創(chuàng)新機(jī)制。在生物基因進(jìn)化中，面臨復(fù)雜多變的環(huán)境，生物體下一代既能保持母代的遺傳性狀，又會出現(xiàn)變異。企業(yè)的發(fā)展過程中，隨著內(nèi)外部環(huán)境的變化，企業(yè)主動或者被動改變自身基因以適應(yīng)變化的市場環(huán)境的過程就是企業(yè)基因的創(chuàng)新機(jī)制。嚴(yán)格來講企業(yè)變異應(yīng)該包含正向變異與負(fù)向變異。本文的企業(yè)基因創(chuàng)新機(jī)制主要是正向變異。企業(yè)的創(chuàng)新機(jī)制可以通過兩種方式實(shí)現(xiàn)：一是企業(yè)通過內(nèi)部的學(xué)習(xí)與創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)企業(yè)基因的變異，即“內(nèi)源性創(chuàng)新”；二是企業(yè)通過向其他企業(yè)學(xué)習(xí)與模仿實(shí)現(xiàn)基因的變異，即“外源性創(chuàng)新”。此外基于創(chuàng)新機(jī)制按照變化程度也可以分為漸變式創(chuàng)新和革命性創(chuàng)新，前者對應(yīng)生物學(xué)的漸進(jìn)式變異，后者對應(yīng)基因突變。

3.企業(yè)演化過程的基因重組機(jī)制。基因復(fù)制是一對一對應(yīng)式復(fù)制，基因變異大多是指基因本身的漸變式改變，而基因重組是從本質(zhì)上改變生物體，使生物體性狀跳躍式進(jìn)化。企業(yè)基因重組是指企業(yè)基因內(nèi)部組合結(jié)構(gòu)發(fā)生劇烈變化或者基因之間的組合方式發(fā)生劇烈變化造成的基因本質(zhì)的變化。企業(yè)基因重組可以通過與其他企業(yè)的基因重組或重新整合創(chuàng)造出全新的優(yōu)勢基因。也可將企業(yè)自身內(nèi)部有潛力的部分基因重新整合，實(shí)現(xiàn)基因的根本性優(yōu)化。

4.企業(yè)演化過程的基因與環(huán)境互動選擇機(jī)制。與生物物種不同，企業(yè)可以對自身基因主動不斷的調(diào)適，即企業(yè)內(nèi)部建構(gòu)，企業(yè)基因的建構(gòu)會促使企業(yè)發(fā)生質(zhì)的變化。企業(yè)演化發(fā)展是一個(gè)過程，當(dāng)企業(yè)基因通過擴(kuò)散機(jī)制、創(chuàng)新機(jī)制以及重組機(jī)制形成“某一時(shí)點(diǎn)”的基因后，面對比生物體環(huán)境更復(fù)雜的市場環(huán)境，企業(yè)這一具備能動性的有機(jī)體需要不斷對其自身的基因進(jìn)行調(diào)適以適應(yīng)市場環(huán)境的變化。企業(yè)基因的主動調(diào)適與市場環(huán)境的互動選擇機(jī)制決定了企業(yè)能否繼續(xù)演化。

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