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        政治秩序是歷史文化的產(chǎn)物

        2014-11-10 00:35:17劉金祥
        書屋 2014年10期
        關(guān)鍵詞:福山宗族法治

        劉金祥

        日裔美籍學(xué)者弗朗西斯·福山因其1989發(fā)表了名噪一時(shí)的《歷史的終結(jié)》一文而蜚聲國(guó)際政治學(xué)界,也備受我國(guó)理論界和思想界所關(guān)注。近年來他的《歷史之終結(jié)與最后一人》、《信任:社會(huì)美德與創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)繁榮》、《大分裂:人類本性與社會(huì)秩序的重建》和《國(guó)家構(gòu)建:二十一世紀(jì)的國(guó)家治理與世界秩序》以及《美國(guó)處在十字路口:民主權(quán)力與新保守主義的遺產(chǎn)》等著述在我國(guó)陸續(xù)出版,并產(chǎn)生了一定反響,其新著《政治秩序的起源》也被我國(guó)一些學(xué)者所熱捧和青睞?!墩沃刃虻钠鹪础肥且槐踞槍?duì)性和應(yīng)用性很強(qiáng)的書,按照福山提出的基本觀點(diǎn),“善治”需要三個(gè)因素的結(jié)合:國(guó)家能力、法治及問責(zé)。他在本書中的努力方向是追溯這三個(gè)要素的歷史起源,以及在世界不同地區(qū)的組合。福山把中國(guó)作為國(guó)家建構(gòu)的經(jīng)典例子,其國(guó)家能力的發(fā)育成熟遠(yuǎn)遠(yuǎn)早于西方國(guó)家。在其著作中,他也有意把對(duì)中國(guó)歷史的論述放在前面,仿佛西方道路是對(duì)中國(guó)道路的偏離,這在敘述模式上與韋伯等經(jīng)典作家恰恰相反。這對(duì)于中國(guó)學(xué)者來說,看起來是一種更為“友好”的敘述模式。

        但是,敘述模式的突破并不等于理論上的突破。在福山看來,中國(guó)歷來有強(qiáng)大國(guó)家能力,但沒有足夠的法治與問責(zé),直到今天仍然如此。而西方的國(guó)家建構(gòu)進(jìn)程雖然較晚發(fā)生,但三個(gè)要素發(fā)展較為均衡,在英國(guó)那里實(shí)現(xiàn)了第一次成熟的結(jié)合,然后擴(kuò)展到其他國(guó)家。福山對(duì)西方歷史進(jìn)行了細(xì)致的分析,探討這三個(gè)因素在不同的歷史關(guān)節(jié)點(diǎn)如何逐步發(fā)展。但在分析中國(guó)的時(shí)候,他的關(guān)注點(diǎn)幾乎都在第一個(gè)因素上,并致力于論證后兩個(gè)因素的缺失。他挖掘了人類學(xué)、考古學(xué)、生物學(xué)、進(jìn)化心理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治學(xué)、國(guó)際關(guān)系理論,建立了一個(gè)理解政治機(jī)構(gòu)的演化的框架。在書的開頭,福山提出,達(dá)爾文的自然選擇理論和政治的演化是相關(guān)的,因?yàn)槿诵跃哂衅毡榈?、演化的特征,建立在偏愛親人、互利、創(chuàng)造和遵守規(guī)則、有好戰(zhàn)傾向等行為的基礎(chǔ)上。因此,人類政治受到一些反復(fù)出現(xiàn)的超越時(shí)間和文化的模式的影響,生物學(xué)決定和限制了政治機(jī)構(gòu)可能的形式。

        對(duì)于《政治秩序的起源》一書,《紐約時(shí)報(bào)》科學(xué)記者尼古拉斯·韋德評(píng)論到:“以前對(duì)人類社會(huì)發(fā)展的宏大論述往往聚焦于某一個(gè)因果解釋,如經(jīng)濟(jì)學(xué)或戰(zhàn)爭(zhēng),或者像戴蒙德的《槍炮、細(xì)菌和鋼鐵》那樣,聚焦于地理因素。福山的特別之處在于,他考慮了好多種因素,包括戰(zhàn)爭(zhēng)、宗教,尤其是偏愛親人等人類的社會(huì)行為。”福山在書中把政治發(fā)展分成四種類別:家族、宗族、酋邦和國(guó)家,前二者是以血緣關(guān)系為基礎(chǔ)的,酋邦和國(guó)家更加復(fù)雜,它們?cè)陬I(lǐng)土而非世系的基礎(chǔ)上樹立起權(quán)威。宗族在人類發(fā)明了農(nóng)業(yè)之后才成為可能,因?yàn)檗r(nóng)業(yè)比采集和狩獵社會(huì)能支撐更高的人口密度?!叭祟愊嗷ソ佑|的范圍變得寬廣之后,需要不同的社會(huì)組織形式”。宗族形成的另一個(gè)必要條件是宗教,宗教把崇拜一個(gè)共同祖先的大量人口團(tuán)結(jié)起來。由于宗族能夠迅速動(dòng)員起很多人參戰(zhàn),臨近的宗族也必須動(dòng)員起來,或者被打敗,戰(zhàn)爭(zhēng)也促成了從宗族向國(guó)家的轉(zhuǎn)變。跟宗族比起來,國(guó)家組織得更好、更穩(wěn)定,因?yàn)樽谧迨最I(lǐng)在戰(zhàn)斗中喪命之后,宗族往往會(huì)解體。只有國(guó)家能提高個(gè)人的生存機(jī)率時(shí),人們才會(huì)放棄宗族的自由,接受國(guó)家的強(qiáng)迫。福山的很多分析針對(duì)的都是國(guó)家如何從宗族演化而來的,在他看來,這一轉(zhuǎn)變受到了地理、歷史和國(guó)家的幾個(gè)要素形成的順序的影響。根據(jù)事件發(fā)展順序的不同,中國(guó)、印度、伊斯蘭世界和歐洲,甚至歐洲內(nèi)部形成了不同種類的國(guó)家。

        國(guó)家的形成是一個(gè)更加模糊的過程。宗族是自愿把權(quán)威交給一個(gè)強(qiáng)大的統(tǒng)治者嗎?還是人口增多導(dǎo)致土地稀缺、引發(fā)沖突之后,只有一個(gè)強(qiáng)大的、中央集權(quán)的權(quán)威才能解決問題,使國(guó)家成為必須?福山提出,后者很可能更接近真相。他寫道,向國(guó)家的轉(zhuǎn)變是人類自由歷程中的一大退步,因?yàn)閲?guó)家往往不那么平等。因此,宗族很可能是在暴力的脅迫下放棄了它們的自主。一個(gè)宗族征服了另一個(gè),官僚機(jī)構(gòu)被建立起來統(tǒng)治被征服的宗族,又建立起常備軍和警察機(jī)構(gòu),正如美國(guó)社會(huì)學(xué)家查爾斯·蒂利所說:“戰(zhàn)爭(zhēng)制造了政府,政府又制造戰(zhàn)爭(zhēng)?!?/p>

        宗族是以人類求助于家人和親屬為基礎(chǔ),國(guó)家則有賴于人類創(chuàng)造和遵守規(guī)則的傾向。在中國(guó)產(chǎn)生了世界上第一個(gè)國(guó)家。建立于公元前221年的秦朝超越了宗族主義,發(fā)展出了忠誠(chéng)于國(guó)家而非家族的官員階層。在秦朝變得完善的控制機(jī)制在五百年前的東周就已經(jīng)開始發(fā)展了,小的相互交戰(zhàn)的邦國(guó)開始合并,這些控制機(jī)制包括以功績(jī)而非貴族身份為基礎(chǔ)的軍事領(lǐng)袖任命制度、大規(guī)模征兵、復(fù)雜的稅收制度和選賢任能的官員選拔制度。秦朝只是做得太過分了,在建立極權(quán)統(tǒng)治的過程中攻擊社會(huì)的各個(gè)階層。秦朝滅亡后,漢朝尋求與貴族精英之間的妥協(xié),得以延續(xù)了四百多年。世界各地的統(tǒng)治者努力建立一個(gè)強(qiáng)大的國(guó)家,同時(shí)與阻礙他們的世襲制作斗爭(zhēng)?!爸醒爰瘷?quán)的國(guó)家和世襲制群體之間是負(fù)相關(guān)的。即使在現(xiàn)代國(guó)家被建立起來之后,宗族主義仍然是政治組織的默認(rèn)模式”。偏愛自己的家人的本能從來沒有消失,一有機(jī)會(huì)就會(huì)復(fù)辟。

        為了創(chuàng)造一個(gè)忠實(shí)的管理階層,有些國(guó)家采取了各種破壞家庭的極端措施。中國(guó)的皇帝組建了宦官群體,他們沒有家人,比普通官員更受信任。十一世紀(jì)晚期天主教會(huì)堅(jiān)持要求教士保持獨(dú)身,迫使他們?cè)诮虝?huì)和家庭之間做出抉擇,這使歐洲在建立法治方面領(lǐng)先于其他社會(huì)。獨(dú)身是教皇格里高利七世推行的幾項(xiàng)重要改革之一,帶來了教會(huì)法的發(fā)展以及連國(guó)王也要服從它的觀念;格里高利使神圣羅馬皇帝亨利四世也屈從于他的意志、強(qiáng)迫歐洲最有權(quán)勢(shì)的人到卡諾莎城堡赤腳在雪地里站立了三天,乞求得到饒?。华?dú)身對(duì)于打擊遺產(chǎn)造成的腐敗和教會(huì)內(nèi)部的尋租活動(dòng)非常重要。教皇的改革使教會(huì)獲得了道德地位,演變成一個(gè)現(xiàn)代的、等級(jí)制、官僚制和法治的機(jī)構(gòu),建立起了它在精神事務(wù)方面的權(quán)威,為接下來的世俗國(guó)家確立了基本原則。八世紀(jì)的阿巴斯帝國(guó)、埃及的馬穆魯克蘇丹和奧斯曼帝國(guó)發(fā)展出了軍事奴隸制度,以降低裙帶關(guān)系和忠誠(chéng)于宗族造成的內(nèi)部沖突;從巴爾干地區(qū)的基督教家庭帶過來男孩,把他們當(dāng)奴隸養(yǎng)大,訓(xùn)練成士兵;馬穆魯克是一種只維持一代人的貴族,只忠誠(chéng)于蘇丹。同時(shí),奧斯曼帝國(guó)皇帝的精英奴隸軍隊(duì)的禁衛(wèi)軍士兵則不許結(jié)婚,這種制度雖然很怪異,但非常有效。軍事奴隸馬穆魯克們擊敗了蒙古兵,趕走了十字軍。但最后這兩種體系都瓦解了,弱小的蘇丹允許士兵們的兒子接替他們的父親的職位,馬穆魯克和禁衛(wèi)軍變成了強(qiáng)大的利益集團(tuán),士兵們的忠誠(chéng)從國(guó)家轉(zhuǎn)向了他們的家人,推翻了他們要保衛(wèi)的中央集權(quán)國(guó)家,世襲制又復(fù)辟了。

        秦朝建立一千年之后,宗族主義才在西方消失。宗族主義先是轉(zhuǎn)變成了封建主義,農(nóng)民為領(lǐng)主勞動(dòng),以換取領(lǐng)主的保護(hù)。所以,當(dāng)國(guó)王出現(xiàn)時(shí),他們很少得到絕對(duì)的權(quán)力,因?yàn)樗麄円c封建領(lǐng)主分享權(quán)力。另一個(gè)妨礙了絕對(duì)統(tǒng)治出現(xiàn)于歐洲的因素是法治概念出現(xiàn)得比較早,這主要是因?yàn)榻烫迷谑皇兰o(jì)發(fā)展出了律法。所以,當(dāng)強(qiáng)大的統(tǒng)治者開始建立國(guó)家時(shí),他們要考慮新興的民法,歐洲接著發(fā)展出了一直特別的觀念:法律而非統(tǒng)治者應(yīng)該是絕對(duì)的。在追求這一原則時(shí),英國(guó)的議院處死了國(guó)王查理一世,驅(qū)逐了國(guó)王詹姆斯二世,這被證明是一種既能建立起強(qiáng)大的國(guó)家又讓統(tǒng)治者承擔(dān)責(zé)任的辦法。其他歐洲國(guó)家發(fā)展出了與英格蘭類似的機(jī)構(gòu),但沒有能夠?qū)崿F(xiàn)統(tǒng)治者與精英們的權(quán)力之間的平衡。在法國(guó),貴族反對(duì)國(guó)家向他們征稅,所以負(fù)擔(dān)越來越落到農(nóng)民頭上,直到他們無法忍受,引發(fā)了法國(guó)大革命。在福山看來,歐洲國(guó)家中只有英格蘭和丹麥發(fā)展出了強(qiáng)大國(guó)家的三個(gè)核心要素:強(qiáng)大的國(guó)家、社會(huì)所有部分都實(shí)行法治、讓國(guó)王承擔(dān)責(zé)任的機(jī)制。這一成功的公式后來被其他歐洲國(guó)家采納,就像自然選擇過程偏愛最成功的變異。

        福山說:“體制雖然是文化性的,但也很難改變。一旦它們被創(chuàng)造出來,人們就開始賦予它們內(nèi)在的價(jià)值,通常是宗教價(jià)值?!边@一過程在穩(wěn)定人類社會(huì)方面有著演化論的意義,因?yàn)榻邮芰艘惶滓?guī)則之后,一個(gè)社會(huì)在多年內(nèi)都不必再為此而努力了。體制的惰性解釋了為什么社會(huì)的變化一般很緩慢,體制不僅很難改變,而且很難發(fā)展出來。福山寫道:“貧窮的國(guó)家之所以窮,不是因?yàn)槿鄙儋Y源,而是因?yàn)槿鄙儆行У恼误w制。”在他看來,缺少法治是貧窮國(guó)家沒能實(shí)現(xiàn)更高增長(zhǎng)率的一個(gè)主要原因。歐洲的法治源自有組織的宗教,其民主卻只是歷史的偶然。如果沒有封建制,歐洲的統(tǒng)治者也許也能擁有絕對(duì)的權(quán)力。

        《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》雜志說,福山的洞見有助于我們理解現(xiàn)代國(guó)家及其形成過程?!氨热?,從良好政治秩序的三個(gè)要素來看,現(xiàn)在的印度是一個(gè)國(guó)力弱小但能夠向領(lǐng)導(dǎo)人問責(zé)、近乎迂腐地講究法治的國(guó)家。福山的主題仍舊很宏大,但他能夠準(zhǔn)確地找出富有啟示意義的細(xì)節(jié)。政治理論方面的著作很少有像這一部這樣讓人手不釋卷”。

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