陳 娟 周順杰

奧地利國家科學(xué)基金資助特點及經(jīng)驗借鑒

陳 娟 周順杰

奧地利國家科學(xué)基金（FWF）是奧地利國家引領(lǐng)扶持基礎(chǔ)研究發(fā)展的中央機構(gòu)，致力于科學(xué)研究的全面發(fā)展，并以國際學(xué)術(shù)水準(zhǔn)嚴(yán)格要求。奧地利國家科學(xué)基金是奧地利除大學(xué)以外基礎(chǔ)研究領(lǐng)域最大的推動力，文章主要介紹了奧地利國家科學(xué)基金資助體系、項目類型，以及申請、評估的流程，簡要分析其特點和可資借鑒的經(jīng)驗。

奧地利國家科學(xué)基金 基礎(chǔ)研究 維特根斯坦獎

奧地利國家科學(xué)基金成立于1968年，由原奧地利科學(xué)研究促進(jìn)基金和商業(yè)經(jīng)濟研究促進(jìn)基金合并成立。目前的基金會是依據(jù)2004年“研究促進(jìn)體制改革法”而確立的具有獨立法人資格的促進(jìn)基礎(chǔ)研究的機構(gòu)，是除大學(xué)以外奧地利基礎(chǔ)研究領(lǐng)域最大的推動力（2012年其基金總額度達(dá)到1.964億歐元）。奧地利國家科學(xué)基金將自身定位于改善和提高奧地利科技界的國際競爭力、培養(yǎng)后備科學(xué)家和增強社會的科學(xué)氛圍。在基金內(nèi)部結(jié)構(gòu)上，戰(zhàn)略決策層和經(jīng)營管理層相互獨立，同時整個基金會受一個監(jiān)督委員會的管理。本文主要從奧地利國家科學(xué)基金的戰(zhàn)略布局和操作規(guī)范兩個層面進(jìn)行介紹，以期為我國基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的資助體系構(gòu)建提供借鑒。

組織結(jié)構(gòu)及基本準(zhǔn)則

理順奧地利科學(xué)基金會的基本組織結(jié)構(gòu)有助于了解項目資助的運行狀況。主席團和行政管理層共同負(fù)責(zé)奧地利科學(xué)基金會的運作，主席團從基金代表大會和董事會中產(chǎn)生，負(fù)責(zé)基金的戰(zhàn)略定位和發(fā)展以及資助項目的設(shè)置，主席團下分設(shè)一名主席和三名副主席，副主席分管基金的三個主要部門。

在基金會日常管理之外設(shè)立監(jiān)事會，監(jiān)事會對基金會年度賬目、預(yù)算以及年度工作報告進(jìn)行審查，對主席團成員進(jìn)行任免等。奧地利科學(xué)基金會的最高權(quán)力機構(gòu)是代表大會，定期選舉主席團成員、董事會成員以及四名監(jiān)事會成員，并負(fù)責(zé)主席團、董事會和基金會章程的制定，批準(zhǔn)基金年度報告。

奧地利科學(xué)基金以促進(jìn)本國科學(xué)研究水平達(dá)到和保持世界先進(jìn)水平為己任，確立了八項基本準(zhǔn)則：一是卓越和競爭，對具有國際水準(zhǔn)的科學(xué)研究進(jìn)行資助；二是獨立性，保障科學(xué)研究不受利益因素的影響；三是國際化，支持跨國科研合作；四是平等性，對所有學(xué)科及科研人員一視同仁；五是透明和公正性，防止利益沖突，保障評審、資助過程的公開透明；六是性別平等，對男女科研人員一視同仁；七是機會均等，科研人員的學(xué)位水平及工作地點不影響申請資質(zhì)和機會；八是道德標(biāo)準(zhǔn)，保障科學(xué)實踐遵循國際公認(rèn)的道德標(biāo)準(zhǔn)。

資助體系的類別

根據(jù)2013年統(tǒng)計數(shù)據(jù)，奧地利科學(xué)基金資助項目達(dá)到632個，支出資金達(dá)到2.026億歐元，其中40.8%用于自然科學(xué)和技術(shù)領(lǐng)域，19.6%用于人文、社會科學(xué)領(lǐng)域，39.6%用于生命科學(xué)領(lǐng)域。根據(jù)側(cè)重點不同，奧地利國家科學(xué)基金資助體系可以劃分為以下幾類：

第一類是尖端科研領(lǐng)域資助計劃。20世紀(jì)90年代中期，當(dāng)時的奧地利科學(xué)研究和藝術(shù)部部長Rudolf Scholten認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)為促進(jìn)奧地利尖端研究開辟新道路。此后，以“優(yōu)勢強化”為指導(dǎo)原則，開始將制定尖端研究促進(jìn)機制提上議程。奧地利國家科學(xué)基金在科研部的委托下，制定了包括以著名哲學(xué)家和數(shù)理邏輯學(xué)家路德維?！ぞS特根斯坦命名的“維特根斯坦獎”、“起步計劃”等尖端科研資助體系。

維特根斯坦獎（Wittgenstein-Preis）。從資助力度和影響力深遠(yuǎn)來看，維特根斯坦項目是奧地利最重要、金額最豐厚的資助項目，頒發(fā)給在奧地利工作且已取得突出成就的科研人員，以幫助其在相關(guān)領(lǐng)域推陳出新。該項目資助期為5年，單項金額最高可達(dá)150萬歐元。從1996年到2012年間，評審委員會已經(jīng)向28位獲獎?wù)哳C發(fā)了共計1.45億歐元的獎金。

“維特根斯坦獎”由一個跨學(xué)科的評審委員會評定，評審委員由14名國際公認(rèn)的研究學(xué)者組成。對申請人的限制性要求有：在所屬研究領(lǐng)域獲得國際認(rèn)可；專職受聘于奧地利研究機構(gòu)；年齡不超過56歲（以保障其至少還有10到15年的研究活躍期），且自提名之日起在奧地利至少居留一年時間。而提名則建議符合該獎項的指導(dǎo)領(lǐng)域，不允許個人提名，提名一般于當(dāng)年9月份截止。獎項的評定由評審委員會于提名的第二年完成，每年評定的人數(shù)在1到2人，獎項由奧地利科研部長予以頒發(fā)。

另外，藉由這種最高級別的資助，奧地利積極開展奧地利青年科學(xué)家的培養(yǎng)和科研潛力的發(fā)掘工作。比如，每一名維特根斯坦獎獲得者平均可帶領(lǐng)15名助手開展工作。

起步計劃（START-Programm）?！捌鸩接媱潯鳖I(lǐng)域項目資助期為6年，金額最高達(dá)120萬歐元。“起步計劃”旨在幫助高素質(zhì)的青年科學(xué)家在資金穩(wěn)定的前提下部署長期的研究工作，并組建自己的工作團隊。與“維特根斯坦獎”不同，申請參加起步計劃的青年科學(xué)家要提交項目構(gòu)想。迄今為止已有97個項目構(gòu)想從中受益。

近幾年，奧地利國家科學(xué)基金針對“起步計劃”進(jìn)行了多項優(yōu)化改革。其中包括：自2007年起允許自行申請項目，年齡限制從35歲以下改為學(xué)術(shù)資歷，即獲得博士學(xué)位后的2到10年之間，2013到2014年間，資歷時間進(jìn)一步縮短為博士學(xué)位后的2到8年之間，本項改革措施擴大了該項目的潛在資助人群，增強了對優(yōu)秀青年科學(xué)家開展尖端科研的扶持；2006年，“起步計劃”開展了一項重大改革，即大約15名啟動計劃申請人需要每年向鑒定專家委員會提供一場聽證會，說明項目的實施進(jìn)度，藉此保障項目能夠按時保質(zhì)保量地完成；自2007年歐盟研究理事會（ERC）開展科研基金資助起，奧地利科學(xué)基金要求每一個申請“起步計劃”的申請者（符合ERC基金條件為前提）申請ERC基金。本項改革成效顯著，截至2011年，在奧地利工作的相關(guān)科研人員共獲得27項ERC啟動基金（ERC Starting Grants）和22項ERC高級基金（ERC Advanced Grants）資助。而這些獲得資助的基金項目，其中有8項來自于“起步計劃”項目池，另有5項來自“維特根斯坦獎”項目池。

另外，值得學(xué)習(xí)的是“起步計劃”注重對女性科研人員進(jìn)行培養(yǎng)扶持。1996年到2006年，十年間開展的49項“起步計劃”項目中只有2名女性科學(xué)家，而2006年到2012年這期間，“起步計劃”項目中女性科學(xué)家所占比例已經(jīng)達(dá)到了四分之一。通過這兩個獎項，奧地利科學(xué)基金會一方面鞏固、強化了奧地利自身在尖端研究領(lǐng)域的地位，另一方面吸引了大量海外科研人員來到奧地利開展科研。在97個“起步計劃”的項目主持人員中有19個來自國外，28個“維特根斯坦獎”獲獎?wù)咧杏?名來自國外。獎項的評定不僅表明了科研人員的科研技能和水平，也顯示了奧地利的科研潛力。

第二類是人才領(lǐng)域資助計劃。奧地利科學(xué)基金極為重視培養(yǎng)科研后備人才，設(shè)立博士人才培養(yǎng)、國際人才交流和女性科學(xué)家培養(yǎng)三個方向的資助項目。

博士班項目（Doktoratskollegs）。博士班項目用于資助那些培養(yǎng)博士生的科研機構(gòu)，包括高等院校和校外研究機構(gòu)。項目要求對研究機構(gòu)中的團體人才進(jìn)行資助，最少5人，最多20人，其中女性比例要在30%以上。項目資助期長達(dá)12年，每4年進(jìn)行一次評估，以決定是否繼續(xù)進(jìn)行資助。資助項目承擔(dān)培訓(xùn)所用的材料費用、旅行費以及培訓(xùn)費。

國際人才交流計劃。國際人才交流計劃中包括埃爾溫·薛定諤獎學(xué)金（Erwin-Schr dinger-Auslandsstipendium）和莉澤·邁特納計劃（Lise-Meitner-Programm）。埃爾溫·薛定諤獎學(xué)金用于資助奧地利優(yōu)秀青年科學(xué)家在國外機構(gòu)從事科學(xué)研究，國外資助期可達(dá)10到24個月，對研究完成、明確回國的科學(xué)家資助期可達(dá)16到36個月（包含回國后的6到12個月）。資助金額方面，國外期間可達(dá)每年34400歐元，歸國后可達(dá)每年10，000歐元。

莉澤·邁特納計劃（Lise-Meitner-Programm）用于資助在本國科研機構(gòu)從事科學(xué)研究并作出一定貢獻(xiàn)的國外科學(xué)家。其目的是提升奧地利科研的國際水準(zhǔn)、密切與國外科技界的聯(lián)系。資助期在1到2年，不可延期。資助金額根據(jù)資歷分為博士后級別每年61210歐元，高級博士后級別每年67270歐元，另外還有每年1萬歐元的費用用于差旅和辦公。

為了加強奧地利的研究創(chuàng)新體系，自2012年起，國際人才交流計劃又新增了智力轉(zhuǎn)化項目（Translational Brainpower），用于資助外國科學(xué)家參與奧地利基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究相對接的項目，資助期最長為9個月。

女性科學(xué)家培養(yǎng)計劃。奧地利政府重視女性地位的提高和潛力的發(fā)掘，在科學(xué)基金中專門設(shè)立了Hertha-Firnberg資助計劃和Elise-Richter資助計劃（以奧地利歷史杰出女性命名）。

Hertha-Firnberg資助計劃是資助業(yè)已畢業(yè)的優(yōu)秀女博士從事科研領(lǐng)域的工作，以增加婦女從事科學(xué)事業(yè)的機會，其資助期長達(dá)三年（其中可以包括一年的海外科研經(jīng)歷）。資助金額為人員費每年61，210歐元，以及包括差旅費等在內(nèi)的雜費每年12，000歐元。Elise-Richter資助計劃是資助高素質(zhì)女性科學(xué)家（博士后級別）在高校中開展職業(yè)生涯，目標(biāo)是在資助結(jié)束時科學(xué)家達(dá)到可申請國內(nèi)或國外教授席位的資質(zhì)水平。資助期一般為1到4年，資助金額分別為人員費每年67270歐元，另有包括開展科研項目的成本費，每年最高可達(dá)15000歐元。

第三類是理念開發(fā)領(lǐng)域資助計劃。理念開發(fā)領(lǐng)域資助計劃設(shè)定的出發(fā)點是，帶動和促進(jìn)科學(xué)與其他諸如文化、經(jīng)濟、社會生活等領(lǐng)域相互交融。此領(lǐng)域資助計劃項目多為階段性實施，根據(jù)熱點和興趣點的變化經(jīng)常開發(fā)制定新的資助計劃，且資助金額較小。目前，該計劃池中包含：支持應(yīng)用導(dǎo)向型基礎(chǔ)研究的“臨床研究”項目；支持藝術(shù)發(fā)展創(chuàng)新PEEK項目；支持獨立刊物、同行評議期刊和科學(xué)交流的系列基金項目。

運作的流程

奧地利科學(xué)基金在獎金或項目經(jīng)費申請過程中的重要一環(huán)是采用同行評議機制（Peer-Review-Prozess），并且多數(shù)由海外科學(xué)家進(jìn)行評議，確保評審的公正性和學(xué)術(shù)上的國際前沿性。同行評議的結(jié)果將作為基金資助決定的基本要件，科學(xué)基金對所有學(xué)科一視同仁，不實施配額限制來控制資源分配。

申請書的報送。具體流程為：申請者向基金會秘書處提交申請，并由其進(jìn)行內(nèi)容和形式完整性的初次審查，期間對有缺陷的申請向申請者問詢和糾正，之后進(jìn)行電子存檔和正式接受申請。相關(guān)部門負(fù)責(zé)人會指定一名技術(shù)負(fù)責(zé)人和一名副手對應(yīng)負(fù)責(zé)相關(guān)申請，被指定的負(fù)責(zé)人員主要根據(jù)申請項目所涉及的技術(shù)領(lǐng)域決定，同時不能在相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域存在偏見。

奧地利研究和技術(shù)促進(jìn)法（Das Forschungs-und Technologief rderungsgesetz（FTFG））相關(guān)規(guī)定約束奧地利科學(xué)促進(jìn)基金會的工作人員和組織單位必須認(rèn)真、公正地履行職責(zé)。根據(jù)奧地利一般行政程序法規(guī)定，在申請項目的領(lǐng)域存在偏見的人員不得參與評審活動，特別是不得參與投票表決。除此之外，該基金會還制定了以下措施預(yù)防評審環(huán)節(jié)受到外界影響：一是基金會理事會成員與評審項目存在特殊的工作關(guān)系或個人關(guān)系的，不得參與評審工作，且不被允許獲知評審會議內(nèi)容。二是理事會成員遞交項目申請，應(yīng)采取回避機制。從中可以看出，項目申請的行政過程的中心原則是保持客觀性，使所有符合申報條件的項目可以順利地進(jìn)入評審流程，同時防止影響項目評審結(jié)果的因素進(jìn)入評審流程。

項目申報書的國際評議。為了保證基金項目學(xué)術(shù)水平的先進(jìn)性和國際性，通常聘用國外相關(guān)領(lǐng)域的專家學(xué)者進(jìn)行同行評議。以2013年為例，奧地利科學(xué)基金共從62個國家聘用5311位評審專家對632個項目進(jìn)行了同行評議。出于競爭和學(xué)術(shù)爭議的可能性考慮，項目申請者有權(quán)排除最多三名評議專家或機構(gòu)。項目評審負(fù)責(zé)人與基金辦公室遵循多角度原則，共同向理事會推薦數(shù)位海外評議專家開展項目評議，推薦原則之一是被推薦的行業(yè)專家與該項目沒有和不會產(chǎn)生利益沖突。

申請項目所需專業(yè)鑒定報告的數(shù)量主要取決于項目的研究領(lǐng)域、項目規(guī)模和相關(guān)扶持政策。主要項目的要求如下：

獨立項目、轉(zhuǎn)化研究、藝術(shù)發(fā)展項目，35萬歐元以內(nèi)的項目申請金額，需要至少2份鑒定書；項目申請金額每增加10萬歐元，需要額外增加一份鑒定報告；項目申請金額超過55萬歐元，每增加15萬歐元，將增加更多鑒定報告。其中，女性項目和交通運輸項目通常需要一到兩份鑒定報告；專題研究（SFB）、國家研究網(wǎng)絡(luò)（NFN）、博士項目（DK-Plus），在概念驗證階段需要對應(yīng)的4到6份鑒定報告，如果項目所跨學(xué)科較多，可以相應(yīng)提高鑒定報告數(shù)量，全面聽證階段需要6到8份對應(yīng)的鑒定報告；“起步計劃”和“維特根斯坦獎”針對起步項目申請書需要至少4份鑒定報告，“維特根斯坦獎”在提名階段需要至少6份鑒定報告；獨立科學(xué)刊物需要1到2份鑒定報告；其他項目如委托項目和國際項目，其所需鑒定報告數(shù)量取決于具體的項目方案，但在任何情況下，至少需要2份鑒定報告。

特點及借鑒意義

奧地利國家科學(xué)基金的特點主要有兩點：一是集中小國的有限資源對本國的尖端、優(yōu)勢基礎(chǔ)領(lǐng)域開展科研攻關(guān)，并積極與國際接軌。因此其資助領(lǐng)域雖然并不全面，但在其專屬領(lǐng)域可以有所建樹。二是重視人才隊伍建設(shè)，不論是“維特根斯坦獎”還是專門的青年科學(xué)家資助體系都體現(xiàn)了這一點，項目獲得者需要帶領(lǐng)研究助手共同完成。

奧地利國家科學(xué)基金值得借鑒的經(jīng)驗有：

第一，聘用項目技術(shù)領(lǐng)域的國際專家對項目開展同行評議。我國科研資助體系眾多，項目眾多，無論是基礎(chǔ)研究還是應(yīng)用研究，其項目評審環(huán)節(jié)，在專家評審庫的專家挑選時常常捉襟見肘。同時，學(xué)術(shù)領(lǐng)域中師出同門的現(xiàn)象也屢見不鮮，這就造成了評審的不權(quán)威、不專業(yè)、不客觀。在大的科研計劃中引進(jìn)國外專家可以大大降低以上現(xiàn)象出現(xiàn)的幾率，同時可以為我國學(xué)術(shù)界和國外尖端領(lǐng)域科學(xué)家的交往合作提供契機。

第二，積極培養(yǎng)科學(xué)家梯隊。奧地利國家科學(xué)基金項目的申報環(huán)節(jié)，對于參與項目的中青年科學(xué)家一般都會有數(shù)量的要求。此外，從奧地利在尖端領(lǐng)域積極培養(yǎng)女性科學(xué)家可以看出，其專門的資助體系和項目要求已經(jīng)取得了明顯成果。而我國女性科研人員雖然已經(jīng)達(dá)到2100多萬（2013年數(shù)據(jù)），約占科研人員總數(shù)的40%，但尖端領(lǐng)域的女科學(xué)家還是寥寥無幾。

第三，積極推動科研項目的國際化。奧地利學(xué)界認(rèn)為，不同文化社會背景、不同學(xué)術(shù)背景的青年科學(xué)家可以為一個項目的開展提供新觀念、新思維。推動和促進(jìn)國外優(yōu)秀人才參與本國科研項目的實施，能促進(jìn)文化傳統(tǒng)、價值理念相互碰撞，產(chǎn)生知識的火花，打破科研發(fā)展慣性思維的禁錮。在項目評審上選用國際專家，一方面保障了評審的客觀性，另一方面也保證了學(xué)術(shù)的包容性、全面性。

（作者單位：衡水學(xué)院，衡水市科技情報所）

責(zé)編 /于巖（實習(xí)）

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