伍曉玲

一、引 言

高水平的科技投入強(qiáng)度是一個國家具有較高創(chuàng)新能力的重要保障。在國際上，公認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)是主要用科技投入費用的比重（R&D投入/GDP）來衡量一國的科技投入強(qiáng)度[1]。政府科技投入是我國科技投入的重要組成部分。政府科技投入不僅是為了引導(dǎo)私人投資，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，更主要的目的是彌補(bǔ)市場對科學(xué)和社會公益技術(shù)投資的失靈，實現(xiàn)公共價值[2]。在此情況下，政府通過加大財政科技投入彌補(bǔ)市場失靈成為各國各地的普遍做法。數(shù)據(jù)顯示，我國財政科技支出持續(xù)攀升，從2003年的975.54億元增加到2012年的4452.63億元，年均增長達(dá)到35.64%①數(shù)據(jù)來源：2004-2013年《中國統(tǒng)計年鑒》。。那么，我國政府不斷加大的科技投入是否彌補(bǔ)了市場失靈，帶動更多的企業(yè)科技投入，促進(jìn)了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新呢？

現(xiàn)有文獻(xiàn)在有關(guān)政府科技投入對企業(yè)科技投入影響的研究中，主要形成三種結(jié)果：一是政府科技投入能促進(jìn)企業(yè)科技投入。政府科技投入對企業(yè)科技投入主要存在杠桿效應(yīng)、擠出效應(yīng)和外溢效應(yīng)三方面的效應(yīng)，其中杠桿效應(yīng)和溢出效應(yīng)是主要的[3]，政府的資助更有利于激勵企業(yè)用自有資金進(jìn)行研發(fā)投入[4]。其中，孫維峰（2012）認(rèn)為這種激勵效應(yīng)隨著政府投入強(qiáng)度的提高而遞減[5]，而廖信林等（2013）則認(rèn)為這一杠桿效應(yīng)隨著工業(yè)化階段的提升而不斷增強(qiáng)[6]。二是政府對企業(yè)的直接投入具有擠出效應(yīng)，而政府對科研機(jī)構(gòu)的資助對企業(yè)具有促進(jìn)作用，總體而言，政府投入的杠桿作用要大于擠出效應(yīng)[7-8]。三是政府的科技投入對企業(yè)具有長期的擠出效應(yīng)。其中，肖丁丁等（2013）認(rèn)為從全國范圍來看，政府資助企業(yè)對其R&D支出存在長期的擠出效應(yīng)，但擠出效果逐漸減少；在東部地區(qū)，政府資助企業(yè)對企業(yè)R&D支出則產(chǎn)生積極的杠桿效應(yīng)；在中部地區(qū)對企業(yè)的研發(fā)資助存在擠出效應(yīng)；在西部地區(qū)政府科技投入對企業(yè)R&D支出同時存在擠出與杠桿效應(yīng)[9]。

R&D經(jīng)費是技術(shù)創(chuàng)新原動力的R&D活動賴以進(jìn)行的重要資源，以往的研究大多數(shù)都是運用R&D經(jīng)費投入的數(shù)據(jù)對政府與企業(yè)R&D投入的關(guān)系進(jìn)行研究，而R&D活動只是科技活動的重要組成部分（科技活動劃分為R&D、科技教育與培訓(xùn)、科技服務(wù)三個組成部分[10]，）運用R&D經(jīng)費的數(shù)據(jù)來論證政府資金對企業(yè)資金的關(guān)系并不能全面反映在科技活動中政府資金對企業(yè)資金的影響。與以往研究不同，本文對科技活動經(jīng)費（包括對R&D的投入、對科技教育與培訓(xùn)的投入、科學(xué)技術(shù)服務(wù)過程中的技術(shù)開發(fā)投入、對科技成果轉(zhuǎn)化與應(yīng)用的投入以及與科技活動有關(guān)的其他投入）籌集中政府資金對企業(yè)資金的影響進(jìn)行論證，試圖能更全面地反映出政府科技投入對企業(yè)科技投入的影響。

二、數(shù)據(jù)與模型

本文采用2002～2011年中國31個省市的面板數(shù)據(jù)作分析，所有數(shù)據(jù)來源于2003～2012年《中國科技統(tǒng)計年鑒》。由于《中國科技統(tǒng)計年鑒》從2009年開始不再按資金來源報告各省市的科技活動經(jīng)費籌集額，為保證分析的效果，本文采用2002～2008年科技活動經(jīng)費籌集額和2009-2011年R&D經(jīng)費內(nèi)部支出額的數(shù)據(jù)作分析。

我國科技活動經(jīng)費籌集來源主要包括政府資金、企業(yè)資金和金融機(jī)構(gòu)貸款三部分，本文主要對政府資金和企業(yè)資金投入的關(guān)系進(jìn)行論證。為了能進(jìn)一步分析地區(qū)宏觀經(jīng)濟(jì)對企業(yè)資金投入的影響，在模型中增加工業(yè)化階段虛擬變量作為控制變量。在工業(yè)化發(fā)展階段的劃分上，本文在參考陳佳貴等（2006）對工業(yè)化發(fā)展階段的劃分方法[11]的基礎(chǔ)上將中國各省份劃分為3個梯隊（結(jié)果見表1所示）。

本文借鑒廖信林等（2013）的研究設(shè)計，設(shè)置三個工業(yè)化階段虛擬變量如下：

綜上，本文構(gòu)建線性模型（1）如下：

表1 中國各地區(qū)工業(yè)化階段的劃分

三、計量模型估計與實證分析

（一）面板數(shù)據(jù)的單位根檢驗與協(xié)整檢驗

針對面板數(shù)據(jù)，通常有LLC檢驗、IPS檢驗、Fisher-ADF檢驗、Hadri檢驗以及Breitung檢驗方法。其中LLC、IPS、Fisher-ADF和Breitung檢驗的原假設(shè)均為含有單位根，Hadri檢驗原假設(shè)為不含有單位根。本文運用Eviews6.0分別對面板數(shù)據(jù)lnX、lnY進(jìn)行檢驗，表2給出三種檢驗方法的結(jié)果。lnX、lnY的一階差分在1%的顯著水平下都是平穩(wěn)的，說明lnX、lnY序列都存在單位根。

表2 面板單位根檢驗結(jié)果

本文采用被廣泛應(yīng)用的Kao面板協(xié)整檢驗方法進(jìn)行檢驗。Kao檢驗對應(yīng)的原假設(shè)是：變量之間不存在協(xié)整關(guān)系。本文得到的ADF值為-3.3367，伴隨概率P值為0.0004，顯著拒絕原假設(shè)，說明企業(yè)資金與政府資金之間存在顯著的協(xié)整關(guān)系或長期均衡關(guān)系，能夠有效避免虛假回歸問題。

（二）.實證結(jié)果分析

在進(jìn)行模型估計前，應(yīng)進(jìn)行模型的設(shè)定和檢驗。本文用Hausman檢驗與是否相關(guān)。Hausman檢驗的原假設(shè)是隨機(jī)影響模型中個體影響與解釋變量不相關(guān)。如果不存在相關(guān)性，則可將模型設(shè)定為隨機(jī)模型。本文使用Eviews6.0估計及檢驗，得到Hausman檢驗統(tǒng)計量值為38.1651，伴隨概率p值為0.0000。p值小于0.05，所以顯著拒絕原假設(shè)，本文應(yīng)建立固定效應(yīng)模型。面板模型包括混合回歸模型、變截距模型和變系數(shù)模型，本文運用E-views6.0估計及檢驗確定lnY與lnX之間應(yīng)建立變截距模型。模型估計結(jié)果如表3所示。

表3 模型（1）參數(shù)的估計結(jié)果（變截距回歸）

從表3所示的回歸結(jié)果看，模型（1）擬合效果很好（判定系數(shù)接近于1），所構(gòu)建的模型能夠充分解釋被解釋變量所包含的信息。

1.在科技經(jīng)費中政府資金對企業(yè)資金投入存在杠桿效應(yīng)。表3所示結(jié)果顯示，在科技活動經(jīng)費籌集中，政府資金對企業(yè)資金有較強(qiáng)的正向影響，這一影響在1%顯著性水平下顯著。政府科技投入對企業(yè)科技投入存在杠桿效應(yīng)，其彈性系數(shù)為0.6001，即政府資金投入每增加1個單位，能夠促進(jìn)企業(yè)資金投入增加0.6001個單位。進(jìn)一步分析，政府資金對企業(yè)資金雖然存在正相關(guān)關(guān)系，但政府資金每增加1個單位僅使企業(yè)追加資金支出0.6001個單位，企業(yè)資金增加的單位數(shù)小于政府資金，這說明政府資金發(fā)揮的杠桿效應(yīng)仍比較小。本文的分析結(jié)果與楊洵和師萍（2006）、肖丁丁等（2013）的結(jié)論不同。其中，楊洵和師萍（2006）認(rèn)為政府對企業(yè)研發(fā)進(jìn)行直接資助對企業(yè)研發(fā)支出產(chǎn)生擠出效應(yīng)，彈性系數(shù)為-0.043；肖丁丁等（2013）指出府資助企業(yè)對其R&D支出存在長期的擠出效應(yīng)。本文的結(jié)果不同于以上學(xué)者的原因可能是所作分析的數(shù)據(jù)不同，以上學(xué)者采用的是企業(yè)R&D經(jīng)費的數(shù)據(jù)，而本文運用科技活動經(jīng)費籌集的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。理由是，企業(yè)R&D經(jīng)費反映的是企業(yè)研發(fā)情況，在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度不健全的情況下，試驗發(fā)展階段的技術(shù)外溢性最強(qiáng)，企業(yè)會通過這種“技術(shù)外溢”中獲得收益，從而減少其相應(yīng)的研發(fā)支出[7]?？萍蓟顒咏?jīng)費反映的是科技活動整體情況，在科技創(chuàng)新中，科技教育與培訓(xùn)、科學(xué)技術(shù)服務(wù)過程中的技術(shù)開發(fā)、科技成果轉(zhuǎn)化與應(yīng)用的外溢性相對較弱，企業(yè)通過外溢效應(yīng)獲得的收益相對較少，因此企業(yè)愿意投入資金改善人才培訓(xùn)、技術(shù)開發(fā)以及成果轉(zhuǎn)化等方面。

2.隨著工業(yè)化程度的提高，政府資金對企業(yè)資金的促進(jìn)效果逐漸減弱。表3的估計結(jié)果顯示，在不同的工業(yè)化發(fā)展階段中，政府資金對企業(yè)資金的影響差異比較顯著。在工業(yè)化初期階段，中國政府科技經(jīng)費投入對企業(yè)科技經(jīng)費投入的影響程度為1.4306，即政府科技經(jīng)費投入每增加1個單位，能夠促使企業(yè)科技經(jīng)費投入增加1.4306；在工業(yè)化中期階段，影響程度為1.2135，即政府科技經(jīng)費投入每增加1個單位，能夠促使企業(yè)科技經(jīng)費投入增加1.2135；在工業(yè)化后期階段，影響程度為0.6001，即政府科技經(jīng)費投入每增加1個單位，能夠促使企業(yè)科技經(jīng)費投入增加0.6001，雖表現(xiàn)為杠桿效應(yīng)，但影響程度較小?？梢姡凑漳壳罢萍冀?jīng)費投入分布情況，政府科技經(jīng)費投入的效果仍表現(xiàn)為杠桿效應(yīng)，但政府科技經(jīng)費投入對企業(yè)科技經(jīng)費投入的杠桿效應(yīng)隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)程度提升而減弱，這與廖信林等（2013）的研究結(jié)果不同。廖信林等（2013）運用R&D數(shù)據(jù)對政府對企業(yè)的R&D資助對企業(yè)自身R&D投入的影響進(jìn)行分析，得出的結(jié)果是在工業(yè)化初期、工業(yè)化中期和工業(yè)化后期三個階段的影響系數(shù)分別是1.7340、2.5190、6.8730，這一杠桿效應(yīng)隨著工業(yè)化階段的提升而不斷增強(qiáng)。本文研究結(jié)果與廖信林等（2013）的不同，原因可能是本文運用科技活動經(jīng)費籌集額的數(shù)據(jù)進(jìn)行研究?？萍蓟顒咏?jīng)費包含R&D、科技教育與培訓(xùn)、科學(xué)技術(shù)服務(wù)過程中的技術(shù)開發(fā)、科技成果轉(zhuǎn)化與應(yīng)用以及與科技活動有關(guān)的經(jīng)費，政府對企業(yè)的R&D資助對企業(yè)自身R&D投入會隨著工業(yè)化階段的提升而不斷增強(qiáng)（受市場競爭效應(yīng)、預(yù)期效應(yīng)、重疊效應(yīng)與創(chuàng)新環(huán)境改善效應(yīng)、風(fēng)險分擔(dān)效應(yīng)等影響[6]），但政府資金在科技教育與培訓(xùn)、技術(shù)開發(fā)、科技成果轉(zhuǎn)化與應(yīng)用等方面的投入對企業(yè)資金投入隨著工業(yè)化階段的提升而不斷減弱?？傮w而言，政府資金投入對資金投入的杠桿效應(yīng)隨著工業(yè)化進(jìn)程的提升而減弱。

根據(jù)以上結(jié)論，在科技活動經(jīng)費中政府資金對企業(yè)資金投入存在杠桿效應(yīng)。在工業(yè)化初期，政策工具對企業(yè)科技投入的影響較大，可見在經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)，政府應(yīng)加大科技投入力度，尤其要加大對科技教育與培訓(xùn)、技術(shù)開發(fā)、科技成果轉(zhuǎn)化與應(yīng)用等方面的投入，引導(dǎo)企業(yè)提高科技經(jīng)費投入，以建設(shè)完善的科技創(chuàng)新體系，提高企業(yè)的科技創(chuàng)新能力；而在工業(yè)化后期，政策工具對企業(yè)科技投入的影響較小，在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，政府應(yīng)重點加大對企業(yè)R&D的投入，適度對創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施、創(chuàng)新環(huán)境以及科技服務(wù)等方面進(jìn)行投入。

四、結(jié)論與建議

（一）在科技經(jīng)費投入中政府資金投入對企業(yè)資金投入存在杠桿效應(yīng)

在科技投入中，應(yīng)堅持政府科技投入為主導(dǎo)，充分發(fā)揮政府科技投入對企業(yè)科技投入的杠桿作用。隨著全球競爭加劇，各國政府都認(rèn)識到科技對經(jīng)濟(jì)的巨大促進(jìn)作用，投入的科技經(jīng)費也越來越多。我國目前的科技投入強(qiáng)度與發(fā)達(dá)國家相比存在較大差距。從R&D活動經(jīng)費進(jìn)行國際比較，2010年日本R&D經(jīng)費占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重為3.26%，德國為2.82%，而我國僅有1.77%①數(shù)據(jù)來源：《2012年中國科技統(tǒng)計年鑒》。。從增長速度上看，我國的科技經(jīng)費支出額以年均35.64%的速度增長，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過世界主要發(fā)達(dá)國家增長率水平，但是我國政府科技投入的絕對規(guī)模仍處于較低水平。因此，需要各級政府，特別是中央政府繼續(xù)加大科技投入，強(qiáng)化財政科技投資。

（二）在科技投入中政府資金對企業(yè)資金的杠桿效應(yīng)隨著工業(yè)化階段的提升而不斷減弱

在工業(yè)化初期、工業(yè)化中期和工業(yè)化后期三個階段，政府資金對企業(yè)資金投入的影響分別是1.4306、1.2135、0.6001。因此，不同省份或地區(qū)的政策制定者應(yīng)根據(jù)本地區(qū)工業(yè)化發(fā)展階段測算政府資金的投入比例和結(jié)構(gòu)。處于工業(yè)化初期的省市，政府資金應(yīng)投入科技創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施以及創(chuàng)新服務(wù)的建設(shè)中，提高科技教育與培訓(xùn)、技術(shù)開發(fā)、科技成果轉(zhuǎn)化與應(yīng)用水平，通過建設(shè)完善的科技創(chuàng)新體系以促進(jìn)企業(yè)研發(fā)活動的開展；處于工業(yè)化中期的省市，政府在加大投入科技創(chuàng)新體系建設(shè)的同時，應(yīng)加強(qiáng)對企業(yè)R&D活動的支出，綜合提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力；處于工業(yè)化后期的省市，政府應(yīng)加大對企業(yè)R&D的投入，進(jìn)一步強(qiáng)化企業(yè)的創(chuàng)新能力。

[1]王書玲,趙立雨.政府科技投入的國際比較及目標(biāo)強(qiáng)度研究[J].科技進(jìn)步與對策,2009,(9).

[2]孫玉濤,劉鳳朝.雙重價值導(dǎo)向的政府科技投入績效評價[J].科學(xué)學(xué)研究,2011,(2).

[3]趙付民,蘇盛安,鄒珊剛.我國政府科技投入對大中型工業(yè)企業(yè)R&D投入的影響分析[J].研究與發(fā)展管理,2006,(2).

[4]徐曉雯.政府科技投入對企業(yè)科技投入的政策效研究——基于國家創(chuàng)新體系視角[J].財政研究,2010,(10).

[5]孫維峰.政府R&D支出對企業(yè)R&D支出的影響[J].科技和產(chǎn)業(yè),2012,(10).

[6]廖信林,顧煒宇,王立勇.政府R&D資助效果、影響因素與資助對象選擇——基于促進(jìn)企業(yè)R&D投入的視角[J].中國工業(yè)經(jīng)濟(jì),2013,（11）.

[7]許治,師萍.政府科技投入對企業(yè)R&D支出影響的實證分析[J].研究與發(fā)展管理,2005,(3）.

[8]楊洵,師萍.中國政府科技投入對企業(yè)研發(fā)支出的影響[J].云南社會科學(xué),2006,(1).

[9]肖丁丁,朱桂龍,王靜.政府科技投入對企業(yè)R&D支出影響的再審視[J].研究與發(fā)展管理,2013,(6).

[10]呂力之.科技指標(biāo)研究的回顧與展望[JEB/OL].中國科技統(tǒng)計網(wǎng),http://www.sts.org.cn/fxyj/zbtx/documents/kjzbhg.htm,2014-01-06.

[11]陳佳貴,黃群慧,鐘宏武.中國地區(qū)工業(yè)化進(jìn)程的綜合評價和特征分析[J].經(jīng)濟(jì)研究,2006,(6).