文◎姜杰李寶玲

公司化黑社會性質組織犯罪的特征及認定

文◎姜杰*李寶玲*

本文案例啟示：非法控制是黑社會性質組織的主要特征。黑社會性質組織內關鍵崗位的人員能否認定為涉黑組織成員應根據(jù)其主觀心態(tài)和客觀行為綜合判斷，不要求內部人員明知其參加的是黑社會性質組織。被害人的特殊身份不影響涉黑組織的定性。

［基本案情］2008年4月，被告人王某注冊成立了陜西偉一實業(yè)有限公司，專門經(jīng)營非法電子賭博游戲廳，王某任法人代表，米某、高某的被告人任公司高層管理人員，分管人事、財務、技術經(jīng)營和外圍事務等。同時招募大量刑滿釋放人員和社會閑散人員為公司成員，擔任賭博游戲廳經(jīng)理和副經(jīng)理等職。各被告人以開設賭場為主要獲利手段，并在2008年至2011年，先后在西安市及咸陽市兩市的八區(qū)一縣范圍內，開設電子賭博廳26家，晝夜經(jīng)營，瘋狂斂財。幾年間，經(jīng)營額達到1億2千萬元。為了謀求更多的利益，他們有組織的實施了聚眾斗毆、強迫交易、故意傷害、妨害公務等一系列違法犯罪活動，造成一人重傷，多人輕傷的后果，嚴重擾亂了社會秩序。

隨著改革開放和市場經(jīng)濟的發(fā)展，我國《公司法》對設立公司的條件要求也越來越簡單。根據(jù)《公司法》規(guī)定，設立有限責任公司，只要具備：（一）股東符合法定人數(shù)（1人以上，50人以下）；（二）股東出資達到法定資本最低限額（3萬元以上）；（三）股東共同制定公司章程；（四）有公司名稱，建立符合有限責任公司要求的組織結構；（五）有公司住所的條件即可。公司在促進我國經(jīng)濟發(fā)展的同時，也成為黑社會性質組織利用的工具，公司的形式既是黑社會性質組織謀求經(jīng)濟利益的工具，又是其掩蓋隱藏黑社會性質的幌子，成為公司化的黑社會性質組織。

一、公司化黑社會性質組織的特點

（一）組織內部結構更加穩(wěn)定，組織化程度提高

在公司化的黑社會性質組織中，公司的日常經(jīng)營與違法犯罪活動交織在一起，黑社會性質組織的組織管理與公司的組織管理重疊在一起，黑社會性質組織的組織領導者同時又是公司的法人代表，組織成員同時又是公司員工，公司的董事長、總經(jīng)理、人事、財務主管、部門經(jīng)理等職位對應著組織的內部層級。以王某涉黑組織案為例，該組織頭目王某系偉一公司的法人代表，王某之下的三名組織核心成員擔任公司高管，分別負責公司的人事財務，技術及外圍。高管之下另設多名部門主管，直接管理各游戲廳的經(jīng)理、副經(jīng)理，組織的所有成員均是公司員工，層級更加清晰，分工更加具體。該組織在進行其他違法犯罪活動時，成員之間的地位也遵循了公司中職務的高低，逐級上報，服從指揮，各部門之間不能相互打聽，不能越級匯報。

（二）組織對成員的控制更加嚴密，制度管理更加嚴格

在公司化黑社會性質組織中，組織紀律化身為公司的規(guī)章制度，與一般形式的黑社會性質組織相比，企業(yè)化的管理更加嚴格，條文化的規(guī)定更加明確，執(zhí)行度更高。以王某涉黑案為例，該組織以公司名義定期組織成員開會，統(tǒng)一思想，加強管理，組織頭目制定出了“三不準：不準打架，不準酗酒，不準打機子”，“三不用：吃軟飯的不用，吃里扒外胡說八道的不用，吸毒的不用”，“三防：防公安，防媒體，防水電氣”等規(guī)章制度，在會議上傳達。在成員控制方面，該組織要求成員進入公司之時扣押身份證原件、登記本人及家庭的詳細信息，根據(jù)任職崗位不同繳納金額不等的押金，由公司財務人員統(tǒng)一保管。如有成員違反規(guī)定，輕則辱罵，重則毆打，并向公司寫下數(shù)十萬元的巨額欠條，防止再犯或輕易脫離。除此之外，該組織還引用了現(xiàn)代企業(yè)管理中的激勵機制，對表現(xiàn)好的成員以派發(fā)股份的形式進行獎勵，將在組織活動中表現(xiàn)突出者晉升至管理層。通過企業(yè)化的管理使組織更加穩(wěn)固，成員更加穩(wěn)定。

（三）外部經(jīng)濟控制能力增強，社會危害性更大

企業(yè)化的管理不僅使黑社會性質組織的組織性特征更加明顯，同時也使其斂財能力大大增加。黑社會性質組織犯罪與經(jīng)濟利益之間存在著天然的聯(lián)系，謀求最大的經(jīng)濟利益，既是黑社會性質組織形成、發(fā)展和壯大的動力，也是黑社會性質組織犯罪的最終目標之一。依托了公司模式的黑社會性質組織，結構更加穩(wěn)固，非法斂財?shù)氖侄胃訉I(yè)，非法獲取的經(jīng)濟利益更是呈幾何級增長。在王某涉黑案中，該組織利用公司專門經(jīng)營管理賭博游戲廳，不到四年時間，連續(xù)開設26家賭博游戲廳，從選址，裝修，采購賭博機，招募安排人員到相關部門關系的疏通，組織內部分工配合，有條不紊。截止案發(fā)，能夠查證屬實的非法經(jīng)營額已過億元，這是一般非公司化的黑社會性質組織很難達到的。

非法獲利的迅速增加反過來又為黑社會性質組織本身的進一步發(fā)展提供了強大的經(jīng)濟支撐，隨著涉黑組織獲得更多的經(jīng)濟資源，其對行業(yè)的壟斷能力也越來越強，對社會的危害也越來越大。黑社會性質組織在追求經(jīng)濟利益的過程中，為了保障穩(wěn)定的秩序，實現(xiàn)利潤最大化，通常需要以暴力作為后盾。王某涉黑組織為了旗下賭博游戲廳的存續(xù)發(fā)展，維護賭博游戲廳的秩序，實施了一系列強迫交易、聚眾斗毆、尋釁滋事、故意傷害、妨害公務等違法犯罪活動，嚴重影響了人民群眾正常的生產(chǎn)生活秩序，另一方面通過拉攏腐蝕行政執(zhí)法人員，使得賭博游戲廳得以長期存在。因為賭博廳的存在，越來越多的人抵擋不住賭博的誘惑，有的一夜之間輸?shù)羧糠e蓄，有的為了賭博借高利貸，最終因被追討無力償還而跳河自殺，由此又產(chǎn)生了更深遠惡劣的社會影響。

（四）反偵查伎倆多樣，查處難度大

在公司模式的掩蓋下，黑社會性質組織更加難以被司法機關察覺，往往存續(xù)的時間更長久，隨著發(fā)展時間的延續(xù)，犯罪分子同司法機關對抗的經(jīng)驗也日益積累。在王某涉黑組織中，為了逃避打擊，公司規(guī)定遇到行政機關檢查一律由游戲廳副經(jīng)理出面自稱老板接受調查，不得透露其他相關信息，俗稱“頂崗”。頂崗人員如果受到處理，由組織支付相關費用并出面打撈疏通關系，同時對頂崗人員將給予一定獎勵和補貼。在財務方面，公司規(guī)定定期銷毀賬目，所有財務報表在U盤上操作，不在電腦上留下信息記錄，公司辦公地點不定期改變，各賭博廳交錢交賬方式也隨情況而變化，由最初賭博廳經(jīng)理到公司交錢交賬，變?yōu)楣矩攧杖藛T直接下廳收取，到最后由經(jīng)理將錢打到公司指定賬戶中，方式越來越隱蔽，也越來越狡猾。

二、公司化黑社會性質組織犯罪與一般的犯罪集團的界限

以王某涉黑組織案為例，利用公司模式經(jīng)營管理賭博游戲廳是該組織斂財?shù)闹饕侄?，也是該組織的主要犯罪活動。如何將該組織與開設賭場的犯罪集團進行區(qū)分，是該案認定時的首要問題。

解決這個問題首先要明確一個概念，黑社會性質的組織是一種組織的犯罪還是一種犯罪的組織。陳興良教授曾對此作過明確的解讀，黑社會性質組織是對處于雛形的黑社會犯罪的中國式表述，而根據(jù)我國刑法第26條第2款對犯罪集團的定義：三人以上為共同實施犯罪而組成的較為固定的犯罪組織，是犯罪集團。由此，犯罪集團是一種犯罪組織，由犯罪集團實施的犯罪當然也就是有組織的犯罪。但是黑社會性質組織犯罪只是有組織犯罪的一種形式，除黑社會性質組織犯罪外，有組織犯罪還包括集團犯罪和組織程度較低的團伙犯罪。因此，組織性，只是黑社會犯罪的特征之一，而絕不是其全部特征，這也正是黑社會性質組織犯罪與一般集團犯罪的重要區(qū)別所在。

非法控制是黑社會性質組織的最大特征。犯罪集團的存在是為了單純實施犯罪，而黑社會性質組織并非單純地為實施犯罪而存在，實施犯罪是為了控制社會，控制社會又是為了更好地實施犯罪。因此，黑社會性質組織的經(jīng)濟實體不是單純追求經(jīng)濟目的，只是其控制社會的一種手段，通過這種手段來實現(xiàn)對當權政府的滲透，對合法秩序的破壞，對社會一定區(qū)域、行業(yè)的非法控制和重大影響。在王某涉黑組織案中，該組織經(jīng)營的賭博游戲廳數(shù)量多，存續(xù)時間長，地域廣，在經(jīng)營過程中多次有組織實施的故意傷害、聚眾斗毆、強迫交易、尋釁滋事、妨害公務等違法犯罪活動，對一定區(qū)域內生活生產(chǎn)經(jīng)營的群眾形成心理強制和威懾，嚴重擾亂當?shù)厣鐣€(wěn)定，危及了人民群眾的生命財產(chǎn)安全。為了能夠大量、持續(xù)的斂財，王某涉黑組織試圖用暴力建立一套專為其服務的社會競爭秩序，這一點有別于單純實施犯罪的犯罪集團，也是為何該組織能夠獲取高達上億元非法收益的根本原因。

三、涉黑組織開設的公司中專業(yè)技術人員、服務人員性質的認定

維持一個公司的正常運轉，往往需要一些專業(yè)技術人員，比如財會人員、服務人員。以財會人員為例，總會計師對于公司來說必不可少，地位作用不可謂不大，但是否可以據(jù)此將其直接認定為組織成員，并劃為積極參加者？本文認為要結合涉案技術人員的主觀心態(tài)和客觀行為綜合評價。一個公司的正常運轉需要一些專業(yè)技術人員，如財會人員和服務人員。有些人員由于崗位的限制并未參與組織的違法犯罪活動，或對組織的違法犯罪活動并不知情，就不宜認定為黑社會性質組織成員。因此在王某涉黑組織中，組織所有成員均在公司中任職，但并不能直接將公司中的所有職員都認定為組織成員。如該公司的一名女性總會計師，經(jīng)聘用進入公司，從未接觸賭博游戲廳內業(yè)務，也未參與過或知悉該組織的違法犯罪活動，僅利用專業(yè)知識根據(jù)其他會計人員提供的數(shù)據(jù)每月制作財務報表和分紅，雖然在公司內部而言，其崗位作用十分重要，但不宜認定為涉黑組織成員。又如公司下屬賭博游戲廳內收銀員、服務員等服務人員，雖系公司員工，但離公司權力中心較遠，作用較小，且從未參與組織其他違法犯罪活動，也不宜認定為涉黑組織成員。

四、涉黑成員主觀明知的判斷

在公司化的黑社會性質組織中，新成員的加入往往是按照公司的招聘程序進行的。犯罪嫌疑人通過公司張貼的廣告，或熟人推薦的方式獲得信息，因此會將自己的犯罪行為辯解為“上班”，如何認定其具有參加黑社會性質組織的主觀故意？

2009年最高人民法院、最高人民檢察院、公安部在北京召開了關于辦理黑社會性質組織犯罪案件座談會?！稌劶o要》中規(guī)定了關于黑社會性質組織成員的主觀明知問題，即在認定黑社會性質組織的成員時，并不要求其主觀上認為自己參加的是黑社會性質組織，只要其知道或者應當知道該組織具有一定規(guī)模，且是以實施違法犯罪為主要活動的，即可認定。

在王某涉黑組織案中，該組織以開設經(jīng)營賭博游戲廳為主要犯罪活動，絕大部分公司員工知道公司的經(jīng)營活動系違法犯罪行為，是否能夠據(jù)此認定其具有涉黑組織成員的主觀心態(tài)？我們認為不能一概而論，還是要建立在涉黑組織與一般犯罪集團的區(qū)別基礎上，應具體分析公司成員除了對開設賭場知情、參與外，是否還參與組織的其他違法犯罪活動，或者在知悉該組織還有其他違法犯罪活動后仍在公司內為組織服務的。如一游戲廳副經(jīng)理，系案發(fā)前一個月從外省來到本地，應聘至公司，明知公司開設賭博游戲廳，且按照公司規(guī)定在行政機關查處中出面“頂崗”，經(jīng)審查后認為該犯罪嫌疑人對王某組織和公司的其他違法犯罪活動不知情也不可能知情，因此未認定其為涉黑組織成員。

五、被害人的特殊身份對黑社會性質組織認定的影響

以公司作為載體的黑社會性質組織，雖然具有看似合法的外衣，但其利用公司所開展的經(jīng)營活動并不限于合法經(jīng)營，大部分涉黑組織涉足并控制的是“黃、賭、毒”等利潤豐厚的非法行業(yè)。其在經(jīng)營非法行業(yè)過程中又為排除競爭，樹立權威而發(fā)生一系列違法犯罪活動。這些違法犯罪活動的被害人，往往是賭客、嫖客、吸毒人員等，這是否影響黑社會性質組織的認定？

在刑事法律關系中，被害人與被告人是既相互對立又相互依存的矛盾統(tǒng)一體。在黑社會性質組織犯罪中，被害人與涉黑組織的行為特征密切相關。根據(jù)《刑法》第294條規(guī)定，黑社會性質組織的特征是通過暴力、威脅或者其他手段，有組織的多次進行違法犯罪活動，為非作惡，欺壓殘害群眾。在王某涉黑組織案中，該組織的違法犯罪活動所涉及的被害人除個別是守法公民外，大部分身份特定，集中在涉賭人員、社會閑散人員等本身違法的人。對于這一類被害人是否屬于群眾的范疇，在案件審查時存在不同觀點。本案中被害人的特定身份與該組織所從事的特定犯罪活動有關，不能將被害人與實施犯罪的人完全割裂開來，雖然進入賭博游戲廳的賭客有一定的過錯，但是從另一個角度看正是因為賭博游戲廳的存在才使得人民群眾的正常生活生產(chǎn)秩序被打破，越來越多的人禁不住誘惑走進了賭博廳，從原本通過勞動獲取財富的正常公民墮落為妄圖不勞而獲一夜暴富的賭客，這也正體現(xiàn)了該組織的違法犯罪活動對社會的控制和影響。而與社會閑散人員之間發(fā)生的聚眾斗毆、故意傷害犯罪活動，也正是該組織為賭博游戲廳的存續(xù)和經(jīng)營而進行的暴力維護，恰恰體現(xiàn)了涉黑組織的行為特征。因此被害人的特殊身份不應對涉黑組織的認定產(chǎn)生影響。

*陜西省西安市人民檢察院［710002］