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淺談公路工程中的索賠管理

劉修字

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本文從工程索賠的角度，較為詳盡的闡述了索賠管理的要點，并對索賠中存在的問題提出了個人見解。

公路工程索賠；管理；因素

一、引言

公路工程規(guī)模大、造價高、投資多、工期長。在施工過程中，可能受到水文、氣象、地質(zhì)條件變化等自然因素影響，也可能遇到設(shè)計變更、工程量變更、支付困難等人為因素的影響，還可能遇到法律變更，動亂、戰(zhàn)爭等社會因素的影響。因此，施工過程中的不確定因素較多，超出合同規(guī)定條件的事項也就不可避免的出現(xiàn)，從而給承包商帶來工期、費用的損失，造成承包商的索賠現(xiàn)象發(fā)生。

二、施工索賠的成因

1公路工程項目內(nèi)外部環(huán)境的復(fù)雜性和多變性。國家的法律法規(guī)變更情況、工程所在地法治環(huán)境和經(jīng)濟環(huán)境都對施工有重大影響，還有一個有經(jīng)驗的承包商不可預(yù)見的異常氣候條件、動亂、戰(zhàn)爭等。

2施工索賠隨著分類角度和方法的不同有多種分類，主要有以下幾種：

（1）按索賠的目的分類：①工期索賠。工期索賠是承包商向業(yè)主要求合理順延施工工期，使承包商避免“誤期損失賠償”。工期索賠必須是由于業(yè)主的原因或應(yīng)該由業(yè)主承擔(dān)的風(fēng)險造成的工期延誤，若是由于承包商的原因或應(yīng)該由承包商承擔(dān)的風(fēng)險造成的工期延誤，承包商無權(quán)索賠，也不是所有由于業(yè)主原因造成的延誤都可以得到補償。②費用索賠。費用索賠的目的就是要求經(jīng)濟補償。當(dāng)施工的客觀條件改變導(dǎo)致承包商增加開支，要求對超出計劃成本的附加開支給予補償，以挽回不應(yīng)由他承擔(dān)的經(jīng)濟損失。

（2）按索賠的合同依據(jù)分類：①合同規(guī)定的索賠。這類索賠的依據(jù)是明示條款。當(dāng)明示條款的索賠事件發(fā)生時，向業(yè)主提出的索賠，這類索賠一般不會發(fā)生爭端。②非合同規(guī)定的索賠。這類索賠，是承包商在受到損失時，可以依據(jù)合同條款的含義，推論出承包商有索賠權(quán)利，即根據(jù)合同默示條款進(jìn)行索賠。默示條款可以從明示條款中或雙方訂立合同的初衷中引申出來，同樣受法律保護(hù)，但這種引申必須是從相關(guān)法律和合同的整體關(guān)系出發(fā)而引申的，否則就是非法的。依據(jù)默示條款進(jìn)行索賠，己經(jīng)大量應(yīng)用在國內(nèi)外工程建設(shè)實踐中。③道義索賠。道義索賠又稱為“通融索賠”，是一類比較罕見的索賠。這類索賠是承包商受到損失時，不論從合同的明示條款還是默示條款中都找不出索賠的理由，而是基于道義要求業(yè)主給予一定的補償，而業(yè)主目睹承包商為完成某項特殊工程，承受了額外費用，業(yè)主出于善意同意給承包商適當(dāng)?shù)难a償。因此，道義索賠又稱“額外支付”。這類索賠成立的條件是承包商和業(yè)主均無過錯，承包商為完成工程而受損，業(yè)主基于道義同意給予補償。

3施工索賠的主要因素

索賠受到多種因素的制約，索賠能否成功就在于工程師能否將各種制約因素協(xié)調(diào)控制在較小的影響程度內(nèi)，各影響因素如下：（1）業(yè)主因素。在整個施工活動實施工程中，業(yè)主無疑處在主導(dǎo)地位。為了維護(hù)自身利益，業(yè)主一方按照合同約定監(jiān)督承包商施工活動，避免承包商的索賠，另一方面，對于自己的過錯導(dǎo)致承包商受損失，則千方百計地開脫、阻撓甚至威逼利誘。（2）承包商因素。（3）工程師的因素。工程師在整個索賠過程中是調(diào)解員的身份。工程師要“維護(hù)國家的榮譽和利益，按照‘嚴(yán)格監(jiān)理、優(yōu)質(zhì)服務(wù)、公正科學(xué)、廉潔自律’的準(zhǔn)則執(zhí)業(yè)”，“堅持獨立自主地開展工作”。承包商的索賠意向首先要報給工程師，所有索賠證據(jù)也由工程師簽字確認(rèn)，才能生效。索賠事件處理時，先由工程師調(diào)解，調(diào)解不成，則進(jìn)入仲裁或訴訟程序。但在現(xiàn)行體制下，監(jiān)理企業(yè)與業(yè)主簽有施工監(jiān)理合同，工程師在業(yè)主的授權(quán)下行使對施工過程的監(jiān)督管理。對工程的質(zhì)量、費用工程師要向業(yè)主負(fù)責(zé)，要維護(hù)業(yè)主的權(quán)益，因此很難相信工程師能夠“公正、公平，公開“地處理索賠事件?？赡苡腥苏f，那是工程師違背職業(yè)道德，但現(xiàn)實的體制就是如此。（4）社會因素。工程不可能在理想化的社會狀態(tài)下施工，必然會受到各種社會因素的影響。索賠事件發(fā)生后，說情的，借機挑起事端的都可能出現(xiàn)。工程師既要處理和業(yè)主、承包商的關(guān)系，也要應(yīng)付這些來自社會的影響。 工程師索賠處理的基本問題。（5）業(yè)主，承包商，工程師之間的關(guān)系。當(dāng)發(fā)生索賠問題時，工程師應(yīng)抓緊對承包商的索賠要求進(jìn)行嚴(yán)格的審查。進(jìn)行此項工作主要是站在業(yè)主的立場，決定承包商是否有索賠權(quán)，索賠值計算的是否合理，并根據(jù)審查的結(jié)果，做出決定，是否同意延長工期或者支付費用。對承包商合理的索賠應(yīng)當(dāng)予以肯定，不合理的索賠應(yīng)進(jìn)行糾正。

三、工程師索賠管理的原則

要使索賠得到公平合理的解決，工程師在工作中必須注意以下原則：

1公平合理地處理索賠

工程師作為施工合同的管理核心，必須公平地行事。以沒有偏見的方式解釋和履行合同，獨立地作出判斷，行使自己的權(quán)力。由于施工合同雙方的利益和立場存在不一致，常常會出現(xiàn)矛盾，甚至沖突，這時工程師起著緩沖、協(xié)調(diào)作用。處理原則有如下幾個方面：

（1）從工程整體效益、工程總目標(biāo)的角度出發(fā)作出判斷或采取行動。（2）按照合同約定行事。（3）從事實出發(fā)，實事求是。

2及時作出決定和處理索賠

在工程施工中，工程師必須及時地行使權(quán)力，作出決定，下達(dá)通知，指令，表示認(rèn)可等。這些重要作用如下：（1）可以減少承包人的索賠幾率。（2）防止干擾事件影響的擴大。（3）在收到承包人的索賠意向通知后應(yīng)迅速作出反應(yīng)，認(rèn)真研究、密切注意干擾事件的發(fā)展。

結(jié)語

監(jiān)理工作中處理好索賠事件發(fā)生的次數(shù)多少，處理的好壞與否，進(jìn)一步引申到合同履行的是否順利，工程總體目標(biāo)是否如期實現(xiàn)，工程師起到一個不可替代的作用。處理好索賠事件，是工程師進(jìn)行施工控制的一項基本技能。工程師處理好索賠，首先可以調(diào)解業(yè)主和承包方的關(guān)系，使雙方更融洽的建立親密合作伙伴關(guān)系，積極地為了工程總體目標(biāo)的實現(xiàn)而努力；其次可使承包方和業(yè)主的利益得到保護(hù)，使承包方得到按合同規(guī)定的合理補償，而又不使業(yè)主投資失控，合同雙方都心悅誠服，對解決結(jié)果滿意，繼續(xù)保持友好的合作關(guān)系；最后有利于維持公路市場的和諧發(fā)展，促使合同雙方順利履行和完成合同，使在建的工程項目能夠在保證質(zhì)量的前提下按期完工。

[1]王平,李克堅．招投標(biāo)合同管理索賠[M]．北京：中國電力出版社，2006．

[2]雷俊卿,楊平．土木工程合同管理與索賠[M]．武漢：武漢理工大學(xué),2003．

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