徐 偉， 張曉宇， 王東革

(1. 沈陽(yáng)工業(yè)大學(xué) 管理學(xué)院， 沈陽(yáng) 110870； 2. 撫順市中級(jí)人民法院， 遼寧 撫順 113006； 3. 渤海船舶重工有限公司 機(jī)械分廠， 遼寧 葫蘆島 125000)

制造企業(yè)服務(wù)化轉(zhuǎn)型的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)*

徐 偉1， 張曉宇2， 王東革3

(1. 沈陽(yáng)工業(yè)大學(xué) 管理學(xué)院， 沈陽(yáng) 110870； 2. 撫順市中級(jí)人民法院， 遼寧 撫順 113006； 3. 渤海船舶重工有限公司 機(jī)械分廠， 遼寧 葫蘆島 125000)

在國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈的情況下，制造企業(yè)紛紛向價(jià)值鏈的高端發(fā)展，由此形成了制造企業(yè)服務(wù)化轉(zhuǎn)型的趨勢(shì)。然而，制造企業(yè)服務(wù)化轉(zhuǎn)型中不可避免地面臨著法律、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、質(zhì)量、社會(huì)等方面風(fēng)險(xiǎn)因素的影響和制約。在分析和識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)因素的基礎(chǔ)上，提出熵權(quán)法和三角模糊數(shù)集成的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，并給出數(shù)值算例，為制造企業(yè)服務(wù)化轉(zhuǎn)型風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)提供參考。

裝備制造業(yè)； 制造企業(yè)； 服務(wù)化轉(zhuǎn)型； 轉(zhuǎn)型風(fēng)險(xiǎn)； 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)； 風(fēng)險(xiǎn)因素； 熵權(quán)法； 三角模糊數(shù)集成

服務(wù)業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中比重不斷上升是發(fā)展中國(guó)家向發(fā)達(dá)國(guó)家過(guò)渡的突出表現(xiàn)形式，也是衡量工業(yè)化發(fā)展進(jìn)程的重要指標(biāo)[1]。從微觀表現(xiàn)形式上，可以發(fā)現(xiàn)制造業(yè)企業(yè)逐步將產(chǎn)業(yè)鏈條延伸到前向的產(chǎn)品研發(fā)和后向的客戶維護(hù)兩個(gè)服務(wù)領(lǐng)域。因此，制造業(yè)服務(wù)化轉(zhuǎn)型不是企業(yè)單純開(kāi)辟設(shè)計(jì)服務(wù)、咨詢服務(wù)、金融服務(wù)、銷售服務(wù)等服務(wù)業(yè)，即多元化戰(zhàn)略，而是企業(yè)在沒(méi)有脫離自身制造競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的前提下進(jìn)行的以產(chǎn)品為依托的服務(wù)多樣化、服務(wù)豐富化、服務(wù)產(chǎn)業(yè)化，最終根本目的是占據(jù)價(jià)值鏈條的高端，形成動(dòng)態(tài)的企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。實(shí)施制造業(yè)服務(wù)化是企業(yè)著眼未來(lái)可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略性思路，許多著名跨國(guó)企業(yè)的成功案例已經(jīng)給出了實(shí)踐的滿意結(jié)果，如IBM、GE、西門子等公司，其有一定比例的員工常年在下游企業(yè)工作，為公司的客戶提供現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的解決方案[2]。制造業(yè)服務(wù)化轉(zhuǎn)型在為客戶提供更多個(gè)性化服務(wù)的同時(shí)，也使得制造企業(yè)了解到各行各業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)和主要障礙，為其把握自身發(fā)展取向提供了比較權(quán)威的決策參考依據(jù)。

一般來(lái)說(shuō)，制造業(yè)服務(wù)化戰(zhàn)略可以有3種選擇方式，即前端服務(wù)化、后端服務(wù)化、雙向服務(wù)化，其突出轉(zhuǎn)變就是由過(guò)去單純提供“產(chǎn)品”衍生成為提供“產(chǎn)品+服務(wù)”的混合體[3-4]。3種戰(zhàn)略選擇都可能為企業(yè)帶來(lái)穩(wěn)定的發(fā)展和較高的收益，但由于企業(yè)所處的行業(yè)、地域、市場(chǎng)等環(huán)境存在著較大差異，因此對(duì)于制造業(yè)服務(wù)化戰(zhàn)略的制定需要作出全面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，避免出現(xiàn)盲目服務(wù)化轉(zhuǎn)型而造成的資源浪費(fèi)和競(jìng)爭(zhēng)原動(dòng)力耗散。

一、風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別

風(fēng)險(xiǎn)就是企業(yè)在生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中遭遇到的不確定性所造成的預(yù)期與結(jié)果的背離，這二者之間的差異是客觀存在的，因此，制造企業(yè)服務(wù)化也必然面臨著轉(zhuǎn)型失敗的風(fēng)險(xiǎn)。制造業(yè)服務(wù)化增加了企業(yè)的服務(wù)形式，延長(zhǎng)了制造產(chǎn)業(yè)鏈條，挖掘出了更多價(jià)值源泉，但也增添了很多不確定性，在一定情況下，這些不確定因素可能形成制造業(yè)服務(wù)化的風(fēng)險(xiǎn)，主要表現(xiàn)在法律、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、質(zhì)量、社會(huì)等方面，如表1所示。

1. 法律風(fēng)險(xiǎn)

制造企業(yè)服務(wù)化轉(zhuǎn)型面臨的最大法律障礙就是可能涉嫌壟斷，操縱市場(chǎng)[5]。制造企業(yè)服務(wù)化過(guò)程中必須遵守生產(chǎn)地區(qū)及流通市場(chǎng)的相關(guān)法律法規(guī)，特別需要注意的是在國(guó)際貿(mào)易中，必須按WTO相關(guān)規(guī)則進(jìn)行交易，避免因貿(mào)易摩擦造成巨大損失，進(jìn)而形成法律風(fēng)險(xiǎn)。此外，經(jīng)營(yíng)活動(dòng)具有持續(xù)性，而外部環(huán)境具有動(dòng)態(tài)性，因此，企業(yè)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中可能因?yàn)榉梢?guī)定發(fā)生新法規(guī)出現(xiàn)、舊法規(guī)變動(dòng)或廢止等不確定情況，而制造服務(wù)化產(chǎn)生的增值結(jié)果，可能有“捆綁銷售”之嫌，因此需要企業(yè)研究相關(guān)法律法規(guī)，使自身經(jīng)營(yíng)活動(dòng)不與國(guó)家法律制度以及WTO相關(guān)法律相違背。

表1 制造企業(yè)服務(wù)化轉(zhuǎn)型的風(fēng)險(xiǎn)因素

2. 經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

由于制造業(yè)服務(wù)化增加了原有產(chǎn)品的功能，因此必須增加相應(yīng)的研發(fā)、設(shè)計(jì)、論證等費(fèi)用，原有經(jīng)濟(jì)學(xué)視角的“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”將發(fā)生變化，短時(shí)的邊際收益可能有下降的風(fēng)險(xiǎn)[6]。在市場(chǎng)方面，消費(fèi)者和中間商可能仍然以傳統(tǒng)消費(fèi)習(xí)慣和思維定式看待產(chǎn)品，并可能認(rèn)為所謂的服務(wù)化只是企業(yè)賺取自身利益的工具，而企業(yè)可能由于對(duì)市場(chǎng)和分銷能力估計(jì)過(guò)高，沿用慣性生產(chǎn)計(jì)劃體系，造成大批配件和原材料積壓，大量資金流轉(zhuǎn)不暢。

3. 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

制造服務(wù)化的發(fā)展離不開(kāi)配套技術(shù)環(huán)境的支持，包括硬件上的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、加工設(shè)備、高端原材料以及現(xiàn)代化的銷售渠道，也涵蓋軟件上的智力供給、創(chuàng)新制度保障、成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)以及專利申請(qǐng)渠道。如果缺乏相關(guān)技術(shù)環(huán)境與扶植體系就會(huì)導(dǎo)致技術(shù)性風(fēng)險(xiǎn)存在，其結(jié)果是不能將科技有效轉(zhuǎn)化為先進(jìn)生產(chǎn)力，例如原創(chuàng)性創(chuàng)新得不到知識(shí)產(chǎn)權(quán)確認(rèn)、集成創(chuàng)新面臨阻力、消耗吸收再創(chuàng)新舉步維艱，導(dǎo)致企業(yè)設(shè)備閑置，產(chǎn)品滯銷，得不到市場(chǎng)上消費(fèi)者的認(rèn)可，缺乏與競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)行抗衡的基礎(chǔ)。技術(shù)的風(fēng)險(xiǎn)同樣來(lái)源于對(duì)技術(shù)生命的預(yù)測(cè)，例如美國(guó)著名的柯達(dá)公司由于沒(méi)有及時(shí)預(yù)見(jiàn)數(shù)碼技術(shù)終將取代膠片，致使磁帶產(chǎn)業(yè)最后完全沒(méi)落。因而，制造業(yè)服務(wù)化過(guò)程中切忌陷入僵化狹窄的“唯技術(shù)論”陷阱中，因?yàn)橹圃鞓I(yè)服務(wù)化轉(zhuǎn)型需要的是迎合市場(chǎng)和消費(fèi)者的技術(shù)以及由此衍生的“個(gè)性化產(chǎn)品與多樣化服務(wù)”，而不是高端晦澀的技術(shù)產(chǎn)品。

4. 質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)

質(zhì)量是企業(yè)生存的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)和發(fā)展的重要保障。企業(yè)在實(shí)施制造服務(wù)化的過(guò)程中，因?yàn)轭I(lǐng)域上的拓展必然導(dǎo)致監(jiān)管范圍的擴(kuò)大，而新增功能必然造成標(biāo)準(zhǔn)的缺失，出現(xiàn)包括一線操作人員在內(nèi)的全體管理與技術(shù)人員難以掌握衍生服務(wù)中需要控制的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，質(zhì)量監(jiān)督人員與風(fēng)險(xiǎn)管理人員對(duì)生產(chǎn)過(guò)程中質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的控制情況進(jìn)行監(jiān)督或許會(huì)出現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)尺度難以統(tǒng)一等諸多問(wèn)題。

5. 社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)

經(jīng)濟(jì)全球化在很大程度上是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在全球的擴(kuò)展，并且當(dāng)前經(jīng)濟(jì)全球化是由發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)的，發(fā)達(dá)國(guó)家處于明顯有利的地位，而發(fā)展中國(guó)家則相對(duì)處于不利的地位。我國(guó)制造業(yè)國(guó)際著名品牌相對(duì)較少，仍然有很多企業(yè)以O(shè)EM方式扮演著“高端產(chǎn)業(yè)，低端環(huán)節(jié)”的“打工仔”的國(guó)際分工角色，致使服務(wù)化轉(zhuǎn)型的制造企業(yè)面臨著國(guó)際市場(chǎng)的藐視與不屑。在環(huán)境方面，由于環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于生態(tài)系統(tǒng)來(lái)說(shuō)是客觀存在的，企業(yè)在進(jìn)行區(qū)域開(kāi)發(fā)建設(shè)等活動(dòng)，尤其是涉及影響生態(tài)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)和功能的活動(dòng)的時(shí)候，對(duì)生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)要有充分的認(rèn)識(shí)，在進(jìn)行生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)也要有科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度，認(rèn)識(shí)到保護(hù)環(huán)境、減少污染是企業(yè)應(yīng)盡的社會(huì)義務(wù)。此外，環(huán)境不是靜止不變的，一些突發(fā)事件如地震、海嘯等具有不確定性和危害性影響，必然存在風(fēng)險(xiǎn)性。

二、制造企業(yè)服務(wù)化轉(zhuǎn)型評(píng)價(jià)方法

1. 熵權(quán)法的基本原理

(1) 以比選方案m、參考指標(biāo)n為基礎(chǔ)，構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)矩陣X=(xij)m×n，規(guī)定第j列指標(biāo)數(shù)值相對(duì)差距越明顯，則該指標(biāo)越應(yīng)在評(píng)價(jià)過(guò)程中引起重視，其獲取的指標(biāo)權(quán)重也應(yīng)該相對(duì)顯著，從信息學(xué)角度，認(rèn)為其提供參考的信息量更多；反之，如果相對(duì)差距較小，則提供的參考信息量有限，權(quán)重就小。在極端情況下，若某指標(biāo)值全等，則剔除該項(xiàng)指標(biāo)，即為無(wú)效用指標(biāo)，不能提供任何參考信息。在信息論中，系統(tǒng)信息量的度量公式為

(1)

基于“負(fù)熵有序”[7]這一基本原理，可以建立制造業(yè)服務(wù)化的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)權(quán)重體系，該權(quán)重體系具有權(quán)變的特點(diǎn)，可以適應(yīng)新指標(biāo)的增加、原有指標(biāo)的刪除，因而更符合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的特殊性。

(2) 計(jì)算第i個(gè)方案下第j項(xiàng)指標(biāo)值的相對(duì)比重，即

(2)

(3) 計(jì)算第j項(xiàng)指標(biāo)的熵值，即

(3)

式中，kgt;0，ln為自然對(duì)數(shù)，ej≥0。如果xij對(duì)于給定的j全部相等，那么

(4)

此時(shí)ej取極大值，即

(5)

(4) 確定指標(biāo)j的差異系數(shù)gj。對(duì)于指標(biāo)j來(lái)說(shuō)，xij的差異性越小，則計(jì)算的ej的數(shù)值越大；當(dāng)xij大小一致時(shí)，ej=emax=1，此時(shí)權(quán)重為零；當(dāng)各方案的指標(biāo)值相差越大時(shí)，ej越小，該項(xiàng)指標(biāo)對(duì)于方案的比較作用越大。

(5) 定義權(quán)數(shù)，即

(6)

如果權(quán)重值與主觀權(quán)重值無(wú)根本性沖突，則使用熵權(quán)法進(jìn)行方案選優(yōu)排序。

(6) 計(jì)算綜合評(píng)價(jià)值，即

(7)

式中，Vi為第i個(gè)方案的綜合評(píng)價(jià)值。

2. 定性數(shù)據(jù)定量化

由于熵權(quán)法屬于客觀賦權(quán)法，需要所有評(píng)價(jià)指標(biāo)為定量數(shù)據(jù)，因此需要將評(píng)價(jià)指標(biāo)中的定性數(shù)據(jù)進(jìn)行定量化。本文采用三角模糊數(shù)分別對(duì)方案指標(biāo)值進(jìn)行樂(lè)觀、最可能、悲觀判斷，得出三角模糊數(shù)，之后對(duì)其進(jìn)行去模糊化處理，由此得到精確定量數(shù)據(jù)。由于引入了評(píng)價(jià)者的決策態(tài)度，避免了決策完全依賴于客觀賦權(quán)的缺陷，反映了評(píng)價(jià)者的風(fēng)險(xiǎn)偏好，彌補(bǔ)了熵權(quán)法單一賦權(quán)的缺陷。

(1) 三角模糊數(shù)。三角模糊數(shù)隸屬度函數(shù)如圖1所示，模糊數(shù)α=(l，m，u)稱為三角模糊數(shù)，其中l(wèi)、m、u為實(shí)數(shù)，且0≤l≤m≤u；m稱為三角模糊數(shù)α的主值；l與u分別稱為α的上界和下界；m-l和u-m分別稱為α的下限和上限。當(dāng)l=m=u時(shí)，α成為普通意義上的實(shí)數(shù)；u-l的數(shù)值越大，三角模糊數(shù)α=(l，m，u)越模糊[8]。

圖1 三角模糊數(shù)隸屬度函數(shù)

(2) 定性數(shù)據(jù)定量化。引用三角模糊數(shù)是為了解決定性數(shù)據(jù)定量化的問(wèn)題[9]，設(shè)定專家評(píng)定不同指標(biāo)相對(duì)重要性具有模糊性，規(guī)定語(yǔ)意信息對(duì)應(yīng)數(shù)值如表2所示。

表2 模糊標(biāo)度、語(yǔ)意信息與模糊數(shù)值之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系

(3) 確定判斷模糊數(shù)對(duì)應(yīng)關(guān)系。建立判定標(biāo)準(zhǔn)與模糊數(shù)之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系，并進(jìn)行歸一化，如表3所示。

表3 評(píng)價(jià)指標(biāo)語(yǔ)意變量及三角模糊數(shù)

(4) 模糊數(shù)清晰化。三角模糊數(shù)隸屬度清晰化(去模糊化)公式為

(8)

三、算例分析

由于篇幅所限，本文以5個(gè)二級(jí)指標(biāo)為例進(jìn)行分析，假定經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)都可以通過(guò)定量計(jì)算得到具體數(shù)據(jù)，而法律風(fēng)險(xiǎn)和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)需要通過(guò)決策者給出帶有風(fēng)險(xiǎn)偏好傾向的模糊數(shù)值。假定目前有3個(gè)決策方案，如表4所示，根據(jù)式(8)去模糊化得表5。

表4 原始數(shù)值

表5 清晰化后的數(shù)據(jù)

根據(jù)熵權(quán)法公式，得到權(quán)重系數(shù)為w=(0.11，0.39，0.13，0.05，0.32)，進(jìn)而得到VA=0.754 8，VB=0.578 5，VC=0.440 5。

因?yàn)榉桨窩數(shù)值最小，即服務(wù)化轉(zhuǎn)型風(fēng)險(xiǎn)最小，因此選擇C方案進(jìn)行服務(wù)化轉(zhuǎn)型。

四、結(jié) 論

在制造業(yè)服務(wù)化轉(zhuǎn)型的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)中，熵權(quán)法可以提供客觀的權(quán)重決策信息，三角模糊數(shù)有利于引入決策者的主觀偏好信息，兩者結(jié)合得出的綜合評(píng)價(jià)值具有一定的科學(xué)性和合理性，其評(píng)價(jià)結(jié)果可信度較高。該方法操作簡(jiǎn)便，適合當(dāng)前時(shí)代對(duì)決策速度和效率的要求。

[1] 段煉，趙德海.現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、制造業(yè)服務(wù)化與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè) [J].科學(xué)管理研究，2011(4)：16-19.

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Riskassessmentofservitizationtransformationofmanufacturingenterprise

XU Wei1, ZHANG Xiao-yu2, WANG Dong-ge3

(1. School of Management, Shenyang University of Technology, Shenyang 110870, China; 2. Intermediate People’s Court of Fushun City, Fushun 113006, China; 3. Machinery Branch, Bohai Ship Heavy Industry Co., Ltd., Huludao 125000, China)

Under the situation of increasingly intense international market competition, manufacturing enterprises develop towards the high-end of value chain one after another, which forms the trend of servitization transformation of manufacturing enterprise. However, influences and restrictions of legal, economic, technical, quality and social risk factors etc. are inevitable during the servitization transformation of manufacturing enterprise. Based on analysis and identification of risk factors, a risk assessment method is proposed, which combines entropy method and triangular fuzzy numbers and integration, and a numerical example is given, which can provide reference for risk assessment of servitization transformation of manufacturing enterprise.

equipment manufacturing industry; manufacturing enterprise; servitization transformation; transformation risk; risk assessment; risk factor; entropy method; triangular fuzzy numbers and integration

2013-08-24

沈陽(yáng)市科技局課題(F13-317-5-29)。

徐 偉(1980-)，男，遼寧沈陽(yáng)人，講師，博士生，主要從事生產(chǎn)運(yùn)行管理等方面的研究。

* 本文已于2013-12-20 05∶22在中國(guó)知網(wǎng)優(yōu)先數(shù)字出版。 網(wǎng)絡(luò)出版地址： http：//www.cnki.net/kcms/detail/21.1558.C.20131220.0522.003.html

10.7688/j.issn.1674-0823.2014.01.10

F 402

A

1674-0823(2014)01-0053-04

(責(zé)任編輯：吉海濤)