李 科

（長沙民政職業(yè)技術(shù)學(xué)院，湖南 長沙 410004）

一、行業(yè)協(xié)會績效評價(jià)“五維度”模型構(gòu)建的理論基礎(chǔ)

1、我國社會轉(zhuǎn)型背景下行業(yè)協(xié)會所具備的五大基本特征

筆者認(rèn)為，本文即將構(gòu)建的行業(yè)協(xié)會績效評價(jià)“五維”模型的理論基礎(chǔ)之一是我國社會轉(zhuǎn)型時(shí)期行業(yè)協(xié)會的五大基本特征。關(guān)于對社會轉(zhuǎn)型的界定，理論界對此的研究很多，陸學(xué)藝認(rèn)為，社會轉(zhuǎn)型是指我國社會從傳統(tǒng)社會向現(xiàn)代社會、從農(nóng)業(yè)社會向工業(yè)社會、從封閉性社會向開放性社會的社會變遷和發(fā)展。[1]。鄭杭生、李強(qiáng)則認(rèn)為，社會轉(zhuǎn)型是一個(gè)有特定含義的社會學(xué)術(shù)語，是指社會從傳統(tǒng)型向現(xiàn)代型的轉(zhuǎn)變，或者說由傳統(tǒng)型社會向現(xiàn)代型社會轉(zhuǎn)變的過程，在這個(gè)意義上，它和社會現(xiàn)代化是重合的[2]。還有觀點(diǎn)將社會轉(zhuǎn)型分為廣義和狹義兩個(gè)層次。在這里，我們將社會轉(zhuǎn)型界定為一種特殊的結(jié)構(gòu)性變動(dòng)，這種變動(dòng)，既意味著經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換，也意味著政治、文化等其他社會結(jié)構(gòu)層面的轉(zhuǎn)換，因此是一種全面的結(jié)構(gòu)性過渡。具體說來，經(jīng)濟(jì)市場化、政治民主化以及文化多樣化構(gòu)成了社會轉(zhuǎn)型期的基本特征及內(nèi)容。社會轉(zhuǎn)型期經(jīng)濟(jì)、政治和文化的全面的結(jié)構(gòu)性變動(dòng)，為我國行業(yè)協(xié)會的起步和發(fā)展提供了有利的契機(jī)，同時(shí)也就決定了我國目前身處其中的行業(yè)協(xié)會所具備的本質(zhì)特征。①我國社會轉(zhuǎn)型時(shí)期的行業(yè)協(xié)會絕大部分由政府行為推動(dòng)而產(chǎn)生，少部分作為“草根組織”自發(fā)產(chǎn)生，存在時(shí)間都不長，且兩者的誕生都沒有建立在商品經(jīng)濟(jì)的長期發(fā)展基礎(chǔ)之上，缺少自然成長與“蓄勢積能”的過程，因而基礎(chǔ)相當(dāng)薄弱。

②處于我國社會轉(zhuǎn)型時(shí)期的行業(yè)協(xié)會因能力不強(qiáng)、作用發(fā)揮不明顯、甚至相當(dāng)比例處于“癱瘓”狀態(tài)而得不到利益相關(guān)者特別是會員和政府主管部門的認(rèn)可，社會地位低下。很明顯，處于特定社會歷史時(shí)期的我國行業(yè)協(xié)會要想“有位”就必須先做到“有為”，而“有為”是建立在行業(yè)協(xié)會能力基礎(chǔ)之上的。同時(shí)，隨著中國國民經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，包括行業(yè)協(xié)會在內(nèi)的我國民間組織迅速成長并日益擴(kuò)大。截至2013年底，我國登記注冊的各類民間組織約49.9萬個(gè)，并且仍在以每年10%-15%左右的速度遞增。近年來，我國每年在民政部門登記的新增民間組織約4萬個(gè)，但從統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來看，我國民間組織因能力建設(shè)不足等原因也出現(xiàn)每年大量消亡的現(xiàn)象。據(jù)估計(jì)，每年也有2萬個(gè)左右的民間組織注銷。因此，加強(qiáng)包括行業(yè)協(xié)會在內(nèi)的非營利民間組織能力建設(shè)至關(guān)重要。

③我國社會轉(zhuǎn)型期經(jīng)濟(jì)、政治、文化的全面的結(jié)構(gòu)性變動(dòng)，出現(xiàn)了許多可供行業(yè)協(xié)會涉足的“真空地帶”，發(fā)展空間巨大。行業(yè)協(xié)會只有抓住和利用這個(gè)發(fā)展契機(jī)，乘勢而上，不斷發(fā)展，才能在我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型大潮中立足與發(fā)展。

④在我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，一些行業(yè)協(xié)會還缺乏對企業(yè)的吸引力，企業(yè)感到加入行業(yè)協(xié)會只是每年向行業(yè)協(xié)會繳納一部分費(fèi)用，行業(yè)協(xié)會并沒有對企業(yè)提供什么服務(wù)。這就說明行業(yè)協(xié)會亟待提高服務(wù)質(zhì)量，增強(qiáng)對企業(yè)的吸引力。很顯然，獲得會員和會員企業(yè)的擁護(hù)和支持是行業(yè)協(xié)會的生命力之所在。

⑤在我國社會轉(zhuǎn)型期，各種法律法規(guī)尚不健全，這一點(diǎn)對剛剛起步的我國行業(yè)協(xié)會來說尤為明顯。由于受非營利組織不營利等固有思想的影響，我國行業(yè)協(xié)會對自身的財(cái)務(wù)狀況不太重視，缺乏相應(yīng)的財(cái)務(wù)制度，很多行業(yè)協(xié)會甚至沒有專職的財(cái)務(wù)人員，“年檢”報(bào)告中也沒有規(guī)范的第三方財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告資料，行業(yè)協(xié)會財(cái)務(wù)績效水平低下。眾所周知，行業(yè)協(xié)會要想實(shí)現(xiàn)自身的社會使命，沒有雄厚的財(cái)力作基礎(chǔ)是不可想象的。

2、特質(zhì)理論帶來的五大啟示

特質(zhì)理論主要研究領(lǐng)導(dǎo)者的個(gè)人特性，以期預(yù)測選擇具備什么素質(zhì)的人作為領(lǐng)導(dǎo)最合適。這種理論產(chǎn)生的原因有二：一是為了選拔和預(yù)測的需要；二是確定哪些方面能造就一個(gè)有效的領(lǐng)導(dǎo)者。這種理論闡述的重點(diǎn)是作為一個(gè)有效的領(lǐng)導(dǎo)者應(yīng)具備的素質(zhì)。一些研究試圖找出與領(lǐng)導(dǎo)力高度相關(guān)的特質(zhì)較為成功。研究者發(fā)現(xiàn)六項(xiàng)特質(zhì)與有效的領(lǐng)導(dǎo)有關(guān)，它們是：內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力、領(lǐng)導(dǎo)愿望、正直與誠實(shí)、自信、智慧、工作相關(guān)知識[3]。與此類似，我們也可通過分析目前行業(yè)協(xié)會的“佼佼者”所具備的優(yōu)秀品質(zhì)來幫助筆者確定行業(yè)協(xié)會績效評價(jià)研究的重點(diǎn)內(nèi)容。

通過仔細(xì)分析研究上海市建筑材料行業(yè)協(xié)會、上海市生物醫(yī)藥行業(yè)協(xié)會和上海市信息服務(wù)業(yè)行業(yè)協(xié)會等三個(gè)榮膺“全國優(yōu)秀民間組織”的行業(yè)協(xié)會的表現(xiàn)并緊密結(jié)合其年檢報(bào)告所反映的情況，我們不難發(fā)現(xiàn)它們至少具有五項(xiàng)共同特質(zhì)：①基礎(chǔ)能力強(qiáng)。各協(xié)會都配有8～9名專職工作人員且專業(yè)素質(zhì)較高，會員單位數(shù)量較多且行業(yè)覆蓋率較高，會長都由本行業(yè)龍頭企業(yè)董事長擔(dān)任，且均辦有功能齊全的網(wǎng)站，物質(zhì)基礎(chǔ)相對雄厚；②服務(wù)意識明顯。三協(xié)會均把為會員服務(wù)和為行業(yè)服務(wù)作為自己的“第一要?jiǎng)?wù)”，開展了形式多樣、會員急需的服務(wù)活動(dòng)，贏得了會員的認(rèn)可與尊敬，使自身的發(fā)展有了“沃土”和“根基”；③成效顯著。三協(xié)會自成立以來，不僅為會員、行業(yè)而且也為政府做了大量卓有成效的事情，樹立了自己在整個(gè)社會生態(tài)群落中的地位，真正踐行了“有為”才能“有位”的思想；④發(fā)展迅速。三協(xié)會中除了上海市建筑材料行業(yè)協(xié)會成立時(shí)間相對較長外，其余兩個(gè)均不到十年。然而，它們都以時(shí)不我待的使命感苦練“內(nèi)功”，超常規(guī)發(fā)展，并注意加強(qiáng)同國內(nèi)同行的聯(lián)系，終于在全國行業(yè)內(nèi)取得了“標(biāo)桿”地位；⑤財(cái)務(wù)壯況良好。三協(xié)會的年收入都在百萬元以上，負(fù)債率低，會費(fèi)收入、服務(wù)性收入、捐贈收入結(jié)構(gòu)合理等等。很明顯，其他行業(yè)協(xié)會要想成為全國先進(jìn)，也就免不了要在這五個(gè)方面作出不懈努力。

3、政府政策導(dǎo)向的暗示

2007年5月13日公布的《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加快推進(jìn)行業(yè)協(xié)會商會改革和發(fā)展的若干意見》中第五款規(guī)定：切實(shí)履行好服務(wù)企業(yè)的宗旨。行業(yè)協(xié)會代表本行業(yè)企業(yè)的利益，必須切實(shí)為企業(yè)服務(wù)。行業(yè)協(xié)會根據(jù)授權(quán)進(jìn)行行業(yè)統(tǒng)計(jì)，掌握國內(nèi)外行業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)，收集、發(fā)布行業(yè)信息；依照有關(guān)規(guī)定創(chuàng)辦報(bào)刊和網(wǎng)站，開展法律、政策、技術(shù)、管理、市場等咨詢服務(wù)；組織人才、技術(shù)、管理、法規(guī)等培訓(xùn)，幫助會員企業(yè)提高素質(zhì)、增強(qiáng)創(chuàng)新能力、改善經(jīng)營管理；參與行業(yè)資質(zhì)認(rèn)證、新技術(shù)和新產(chǎn)品鑒定及推廣、事故認(rèn)定等相關(guān)工作；受政府委托承辦或根據(jù)市場和行業(yè)發(fā)展需要舉辦交易會、展覽會等，為企業(yè)開拓市場創(chuàng)造條件。第十三款規(guī)定：加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理。行業(yè)協(xié)會要建立健全財(cái)務(wù)管理、財(cái)務(wù)核算制度，設(shè)立專門的財(cái)務(wù)人員，并對所屬分支機(jī)構(gòu)、代表機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。建立行業(yè)協(xié)會資產(chǎn)管理制度，并按有關(guān)規(guī)定接受監(jiān)督檢查。透過政府的政策條款，我們不難看出，服務(wù)能力和財(cái)務(wù)能力既是政府部門關(guān)切的重點(diǎn)問題，同時(shí)也是各行業(yè)協(xié)會自身必須高度關(guān)注的熱點(diǎn)與難點(diǎn)問題。

4、系統(tǒng)理論與全過程評價(jià)理論的要求

“系統(tǒng)”一詞由來己久，在古希臘是指復(fù)雜事物的總體。到近代，一些科學(xué)家和哲學(xué)家常用“系統(tǒng)”一詞來表示復(fù)雜的具有一定結(jié)構(gòu)的整體。在宏觀世界和微觀世界，從基本粒子到宇宙，從細(xì)胞到人類社會，從動(dòng)植物到社會組織，無一不是系統(tǒng)的存在方式。一個(gè)系統(tǒng)可以包括若干子系統(tǒng)，但它本身又是另一個(gè)更高層次系統(tǒng)的子系統(tǒng)。通常把系統(tǒng)定義為：由若干要素以一定結(jié)構(gòu)形式聯(lián)結(jié)構(gòu)成的具有某種功能的有機(jī)整體。在這個(gè)定義中包括了系統(tǒng)、要素、結(jié)構(gòu)、功能四個(gè)概念，表明了要素與要素、要素與系統(tǒng)、系統(tǒng)與環(huán)境三方面的關(guān)系[4]。世界上的具體系統(tǒng)是紛繁復(fù)雜的，必須按照一定的標(biāo)準(zhǔn)，將千差萬別的系統(tǒng)分門別類，以便分析、研究和管理。很明顯，本文研究對象——行業(yè)協(xié)會績效就是一個(gè)“系統(tǒng)”。我們可以借鑒系統(tǒng)理論的思想，可將其“庖丁解?！?，逐層解析。首先，引入全過程評價(jià)理論的思想，按“時(shí)間束”進(jìn)行縱向劃分，則可將其細(xì)分為過去績效（潛在績效、基礎(chǔ)績效）、現(xiàn)在績效（顯在績效、能力績效）和未來績效（發(fā)展績效）三個(gè)層面。這樣劃分可克服目前績效評價(jià)領(lǐng)域“重結(jié)果輕過程”的流弊，有利于行業(yè)協(xié)會的可持續(xù)發(fā)展。其次，按“空間束”進(jìn)行橫向劃分，在綜合已有論述的基礎(chǔ)上，我們可將其分解為服務(wù)績效和財(cái)務(wù)績效。這是因?yàn)榉?wù)是行業(yè)協(xié)會的“第一要?jiǎng)?wù)”，也是其作為組織得以存在和發(fā)展的“源泉”，更是其煥發(fā)生機(jī)的“沃土”。而把財(cái)務(wù)績效單獨(dú)列出加以考察，這一方面是基于政府政策導(dǎo)向，另一方面是基于我國行業(yè)協(xié)會財(cái)務(wù)實(shí)力普遍較弱的現(xiàn)實(shí)，其三是基于行業(yè)協(xié)會若沒有雄厚的物質(zhì)實(shí)力作為基礎(chǔ)就不可能履行好社會使命。同時(shí)，需要指出的是，此處的財(cái)務(wù)績效主要是從動(dòng)態(tài)的角度對行業(yè)協(xié)會資金運(yùn)行的效率、效果進(jìn)行評價(jià)，它不同于基礎(chǔ)績效中從靜態(tài)角度考量的反映在報(bào)表上的前一年度的會費(fèi)收入、捐贈收入、服務(wù)性收入等指標(biāo)。

二、基于CORPS模式構(gòu)建“五維度”模型

對于我國行業(yè)協(xié)會的績效內(nèi)容評價(jià)問題，可以借用CORPS模式來加以解析。所謂CORPS,是五個(gè)英文字母的縮寫,這五個(gè)字母分別代表非營利性組織運(yùn)作中的五項(xiàng)基本要素,即服務(wù)對象(Clients,C)、業(yè)務(wù)運(yùn)作(Operations,O)、資 源(Resources,R)、人 力 資 源 (Participants,P)、服務(wù)(Services,S)。而在 C、O、R、P、S五者之上還有一個(gè)決策核心(DecisionCore,DC),它是組織決策的主體,也是整個(gè)運(yùn)營職責(zé)之所在。CORPS模式即是將這五項(xiàng)要素組合為整體概念,而這些因素既可以分開討論,也可以從模式中看到,并能推衍出彼此間的互動(dòng)關(guān)系[2]。

首先，對于行業(yè)協(xié)會來說，要想立足與獲得良好發(fā)展，其使命應(yīng)被服務(wù)對象所認(rèn)可和需求，即被政府主管部門和會員企業(yè)及其他利益相關(guān)者所接受與贊同。這方面的績效指標(biāo)可稱為“使命達(dá)成度”和“社會接受度”。具體可通過會員滿意度、業(yè)務(wù)主管部門滿意度、政府主管部門滿意度等服務(wù)績效指標(biāo)加以衡量。其次，行業(yè)協(xié)會作為準(zhǔn)企業(yè)組織，應(yīng)當(dāng)善于運(yùn)用通過多種渠道所籌集的資源，注意成本控制與運(yùn)作效率，以實(shí)現(xiàn)資源利用價(jià)值的最優(yōu)化，這方面的指標(biāo)可歸為“效率”指標(biāo)，具體可通過設(shè)置行業(yè)協(xié)會的能力績效指標(biāo)加以實(shí)現(xiàn)。第三，行業(yè)協(xié)會要想獲得成功，就必須先有一定的財(cái)力資源、人力資源的投入，即必須有持續(xù)的捐贈和服務(wù)性收入以及專職、兼職人員不斷的智力和精力的投入，此方面指標(biāo)稱為“投入程度”，具體可通過設(shè)置行業(yè)協(xié)會的基礎(chǔ)績效指標(biāo)加以衡量。第四，為了配合行業(yè)協(xié)會未來的發(fā)展，“CORPS”五者之間應(yīng)能維持一定的平衡水準(zhǔn)，既不造成發(fā)展“瓶頸”，也不至于造成資源利用低效率，該類指標(biāo)稱為“平衡度”，可以通過設(shè)置行業(yè)協(xié)會的發(fā)展績效指標(biāo)加以衡量。最后，利益相關(guān)者各方對行業(yè)協(xié)會的財(cái)務(wù)運(yùn)行狀況要有一個(gè)評價(jià)，這可通過設(shè)置反映行業(yè)協(xié)會財(cái)務(wù)績效的指標(biāo)加以實(shí)現(xiàn)。

在正式構(gòu)建評價(jià)模型之前，很有必要弄清楚“維度”的含義?？冃гu價(jià)的“維度”是指因組織類型以及組織中不同績效目標(biāo)的差別而制訂的對組織經(jīng)營效果、社會影響力等具有針對性及貼切性的評價(jià)要素，以達(dá)成考核標(biāo)準(zhǔn)與組織經(jīng)營業(yè)績的最佳契合，取得績效評價(jià)的成效[3]。任何一個(gè)組織，由于其所處行業(yè)或組織策略的不同而導(dǎo)致對組織經(jīng)營績效進(jìn)行評價(jià)的維度也有所不同，所以我們需要針對不同的組織個(gè)體制訂不同的評量，從而有效地評價(jià)出其組織經(jīng)營業(yè)績，從而達(dá)到績效評價(jià)的目的。筆者認(rèn)為，在市場經(jīng)濟(jì)條件下，我國行業(yè)協(xié)會的績效評價(jià)內(nèi)容至少包括基礎(chǔ)績效、能力績效、發(fā)展績效、財(cái)務(wù)績效和服務(wù)績效這五個(gè)方面的維度，其內(nèi)涵與維度如圖1所示。

圖1 行業(yè)協(xié)會績效評價(jià)“五維度”模型

三、行業(yè)協(xié)會“五維度”績效現(xiàn)狀剖析

1、基礎(chǔ)績效現(xiàn)狀

通過分析筆者所作的大量調(diào)查所得到的數(shù)據(jù)，不難得到如下結(jié)論：我國行業(yè)協(xié)會基礎(chǔ)績效水平普遍較低。主要表現(xiàn)在：

①人力資源質(zhì)量低，高端人才少。表現(xiàn)為行業(yè)協(xié)會兼職人員多、專職人員少；文化層次低的多，有該行業(yè)相應(yīng)專業(yè)知識背景的少，學(xué)歷結(jié)構(gòu)基本以大專與本科為主；年老的多，年青的少，直接導(dǎo)致業(yè)務(wù)活動(dòng)不能大規(guī)模高質(zhì)量地開展。

②行業(yè)協(xié)會所創(chuàng)造的價(jià)值沒有得到全部補(bǔ)償，年收入規(guī)?？傮w偏小，嚴(yán)重制約其業(yè)務(wù)活動(dòng)的展開與使命的履行。在筆者隨機(jī)抽取的28個(gè)湖南省樣本行業(yè)協(xié)會中，年收入超百萬的僅有2家，而年收入在10萬元以下的為11家，占樣本總數(shù)的40.7%。

③絕大多數(shù)行業(yè)協(xié)會固定資產(chǎn)規(guī)模小，有的年末凈資產(chǎn)余額甚至出現(xiàn)負(fù)值，這嚴(yán)重制約了其績效水平的有效發(fā)揮。在筆者隨機(jī)抽取的28個(gè)湖南省樣本行業(yè)協(xié)會中，有湖南省醫(yī)藥包裝協(xié)會、湖南省旅游飯店協(xié)會、湖南省食用菌協(xié)會3家年末凈資產(chǎn)余額出現(xiàn)負(fù)值，分別為-74084.65元、-52709.00元、-55112.00元，占樣本總數(shù)的10.7%。

④行業(yè)協(xié)會收入結(jié)構(gòu)不合理，相當(dāng)比例的行業(yè)協(xié)會仍然依靠微薄的會費(fèi)收入艱難度日，很少開展業(yè)務(wù)活動(dòng)，基本處于“休眠”狀態(tài)，無法獲得會員個(gè)人與會員企業(yè)及其他利益相關(guān)者的認(rèn)可與科學(xué)補(bǔ)償，從而造成惡性循環(huán)。在筆者隨機(jī)抽取的28個(gè)湖南樣本行業(yè)協(xié)會中，全部依賴會費(fèi)收入的竟多達(dá)8家，占樣本總數(shù)的28.6%；年度服務(wù)收入為0的更是多達(dá)9家，占樣本總數(shù)的32.1%。同時(shí)，絕大部分行業(yè)協(xié)會由于表現(xiàn)不佳而得不到捐贈市場認(rèn)可，從而導(dǎo)致捐贈收入比例過低。28個(gè)樣本中僅有3家在當(dāng)年度獲得過捐贈收入，最多的是湖南省房地產(chǎn)行業(yè)協(xié)會，也僅為20萬元，其余兩家僅為23000元和15000元。

⑤會長與秘書長知名度整體水平不高，個(gè)人魅力不明顯。根據(jù)筆者所作的調(diào)查，目前我國行業(yè)協(xié)會的會長、秘書長多由上級組織或業(yè)務(wù)主管部門直接任命或提名安排，并非是行業(yè)內(nèi)精英或具有感召力的優(yōu)秀人士通過競選擔(dān)任，這導(dǎo)致會長與秘書長作用的發(fā)揮大打折扣。這是因?yàn)樾袠I(yè)協(xié)會作為民間組織，領(lǐng)導(dǎo)者充分發(fā)揮作用靠的是由自身的學(xué)術(shù)權(quán)力、專業(yè)特長、個(gè)人品位等內(nèi)容所構(gòu)成的個(gè)人魅力權(quán)，而非法定權(quán)力。特別是在目前的中國，由于行業(yè)協(xié)會領(lǐng)域的法律法規(guī)與制度還不夠健全，這一點(diǎn)體現(xiàn)得特別明顯，享譽(yù)神州的浙江溫州商會的成功運(yùn)作就是明證。通過筆者對28個(gè)湖南樣本行業(yè)協(xié)會運(yùn)行績效的比較分析中也發(fā)現(xiàn)：會長與秘書長知名度高的協(xié)會，其績效水平也較高，反之亦然。

2、能力績效現(xiàn)狀

行業(yè)協(xié)會能力（顯在）績效是指行業(yè)協(xié)會在已經(jīng)過去的一段時(shí)限內(nèi)為會員及政府主管部門所提供的有形產(chǎn)品和無形服務(wù)的數(shù)量與質(zhì)量。它可以通過行業(yè)協(xié)會的能力指數(shù)加以衡量。能力指數(shù)是為了評價(jià)行業(yè)協(xié)會目前具備的綜合能力而設(shè)置的，主要包括協(xié)調(diào)能力和服務(wù)能力。協(xié)調(diào)能力是對協(xié)會同會員單位、政府部門之間進(jìn)行溝通方面的評價(jià)。包括制定和實(shí)施行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、參與行業(yè)質(zhì)量管理監(jiān)督、反傾銷、招商引資等指標(biāo)。其中，反傾銷的水平反映協(xié)會協(xié)調(diào)會員單位與貿(mào)易國（地區(qū)）之間糾紛的能力，招商引資體現(xiàn)協(xié)會對地方經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)狀況，其他指標(biāo)主要體現(xiàn)了協(xié)會能否發(fā)揮會員單位和政府部門之間的橋梁作用。服務(wù)能力是對協(xié)會為會員單位提供服務(wù)水平的評價(jià)。包括行業(yè)發(fā)展年度報(bào)告、所主辦刊物、展覽/展銷會、教育培訓(xùn)、咨詢服務(wù)等指標(biāo)。行業(yè)發(fā)展年度報(bào)告反映協(xié)會對本行業(yè)年度發(fā)展情況的總結(jié)、分析、對會員單位的指導(dǎo)及發(fā)展前景的預(yù)測；刊物作為信息交流的載體，具體體現(xiàn)信息服務(wù)的水平；展覽/展銷會則是為會員單位提供的市場服務(wù)；教育培訓(xùn)和咨詢服務(wù)體現(xiàn)為會員提供專項(xiàng)服務(wù)的能力。

通過調(diào)查，發(fā)現(xiàn)行業(yè)協(xié)會能力績效存在的主要問題如下：一是協(xié)助政府主管部門制定和實(shí)施行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、參與行業(yè)質(zhì)量管理的能力有待提高；二是指導(dǎo)會員企業(yè)制定發(fā)展規(guī)劃和進(jìn)行前景預(yù)測的能力比較弱；三是為會員企業(yè)提供的教育培訓(xùn)和咨詢服務(wù)的質(zhì)量還可進(jìn)一步提高。

3、財(cái)務(wù)績效現(xiàn)狀

通過收集湖南省石油化學(xué)工業(yè)協(xié)會（A）、省房地產(chǎn)協(xié)會（B）、省水利行業(yè)協(xié)會（C）、省城市公共交通協(xié)會（D）和省交通企業(yè)管理協(xié)會（E）等五個(gè)樣本行業(yè)協(xié)會有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)（如表1所示）并進(jìn)行分析，可以得到以下結(jié)論：湖南省五個(gè)樣本行業(yè)協(xié)會收入集中度過高，存在融資風(fēng)險(xiǎn)；邊際剩余過低甚至出現(xiàn)負(fù)值，存在資金周轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)；管理成本比率雖有下降趨勢但仍明顯偏高，不利于業(yè)務(wù)活動(dòng)的大規(guī)模開展；資產(chǎn)規(guī)模太小，嚴(yán)重制約其服務(wù)性業(yè)務(wù)活動(dòng)的開展與績效水平的提高。

表1 湖南省樣本行業(yè)協(xié)會部分財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)（元）

4、服務(wù)績效現(xiàn)狀

當(dāng)前我國行業(yè)協(xié)會服務(wù)績效水平總體偏低，因而導(dǎo)致其無論是在會員企業(yè)心目中，還是在政府部門潛意識里，其地位都比較低。根據(jù)筆者導(dǎo)師領(lǐng)銜的課題組對上海市工商業(yè)行業(yè)協(xié)會的一項(xiàng)調(diào)研問卷中發(fā)現(xiàn)：會員對協(xié)會評價(jià)“非常好”的只占6%，評價(jià)“一般”的卻占到65%。學(xué)者郁建興等曾對在全國頗具盛名的溫州行業(yè)協(xié)會的一項(xiàng)調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，在接受調(diào)查的政府官員中，盡管79.6%的政府官員認(rèn)為行業(yè)協(xié)會能夠發(fā)揮更重要的作用，但同時(shí)有77.6%的政府官員認(rèn)為只有少數(shù)行業(yè)協(xié)會受到政府重視，特別是只有6.1%的官員認(rèn)為行業(yè)協(xié)會成為政府真正重視的對象。

5、發(fā)展績效現(xiàn)狀

行業(yè)協(xié)會發(fā)展（未來）績效是指根據(jù)目前的發(fā)展態(tài)勢，經(jīng)過一段時(shí)間的蓄勢后可能達(dá)到的新的績效水平。它可以通過行業(yè)協(xié)會的發(fā)展指數(shù)來衡量。發(fā)展指數(shù)是為了評價(jià)協(xié)會所具有的成長性而設(shè)置的，包括發(fā)展速度、發(fā)展深度和發(fā)展廣度。發(fā)展速度指從新增會員人數(shù)、新增服務(wù)項(xiàng)目個(gè)數(shù)、會員產(chǎn)值增長率等方面反映協(xié)會的發(fā)展速度。其中，新增會員人數(shù)體現(xiàn)協(xié)會在宏觀層面上吸引會員的能力與會員數(shù)量規(guī)模的擴(kuò)大；新增服務(wù)項(xiàng)目個(gè)數(shù)體現(xiàn)協(xié)會持續(xù)創(chuàng)新的發(fā)展態(tài)勢；會員產(chǎn)值增長率反映協(xié)會服務(wù)給會員帶來深刻影響的程度。發(fā)展深度指從會員繳費(fèi)率、媒體關(guān)注度等方面反映協(xié)會的發(fā)展情況。其中，會員繳費(fèi)率反映會員對協(xié)會的認(rèn)可程度。媒體關(guān)注度則體現(xiàn)社會對協(xié)會的基本認(rèn)識和評判。發(fā)展廣度是從與全國性協(xié)會的合作、海外的交流與合作、網(wǎng)站訪問量等方面反映協(xié)會的發(fā)展廣度。這些指標(biāo)側(cè)重評價(jià)協(xié)會對國內(nèi)其他地區(qū)以至海外所具有的影響力。

筆者作為湖南省社會組織評估委員會委員，2013年參加了省民政廳民間組織管理局組織的13家省本級協(xié)會的實(shí)地考察與評估工作，發(fā)現(xiàn)其發(fā)展績效存在以下問題：一是協(xié)會自身創(chuàng)新能力不夠，新增服務(wù)項(xiàng)目不多；二是協(xié)會社會聲譽(yù)和社會影響力不強(qiáng)，媒體特別是中央級媒體關(guān)注度不高；三是發(fā)展廣度不盡人意，協(xié)會之間的區(qū)域合作、全國性合作和海外合作事務(wù)不多，有的甚至沒有開展。

四、提升行業(yè)協(xié)會績效水平的對策建議

1、提升基礎(chǔ)績效水平的建議

①加大政府扶持力度，完善政策法規(guī)支持，吸引優(yōu)秀人才到各類協(xié)會工作

目前，我國由于缺少對社會組織人員待遇的政策規(guī)定，難以吸引高素質(zhì)人才到協(xié)會工作?，F(xiàn)在國家缺少對協(xié)會工作人員的工資、醫(yī)療等相關(guān)待遇的明確規(guī)定。大部分協(xié)會只是參照其他類似單位執(zhí)行，造成協(xié)會工作人員沒有安全感、歸屬感，使協(xié)會很難吸引和留駐各類人才到協(xié)會工作。不能吸引和留駐人才在協(xié)會工作，直接導(dǎo)致協(xié)會的服務(wù)水平不高，企業(yè)不滿意，在行業(yè)內(nèi)的威信度不高，從而就更不能吸引企業(yè)入會，形成惡性循環(huán)。很顯然，缺少較高水平的人才使行業(yè)協(xié)會組織難有大的作為。因此，要特別注重隊(duì)伍建設(shè)，重點(diǎn)培養(yǎng)人才。人才是加強(qiáng)協(xié)會建設(shè)、發(fā)揮協(xié)會作用的根本措施之一。隨著政治與經(jīng)濟(jì)體制改革的深入，對協(xié)會工作的開展也提出了越來越高的要求。因此，行業(yè)協(xié)會要加快隊(duì)伍建設(shè)，優(yōu)化人才結(jié)構(gòu)，形成年齡結(jié)構(gòu)、知識結(jié)構(gòu)和專業(yè)結(jié)構(gòu)的合理比例。要吸引一些年富力強(qiáng)的高素質(zhì)人才進(jìn)入?yún)f(xié)會，對現(xiàn)有人員要加強(qiáng)專業(yè)培訓(xùn)，不斷提高自身素質(zhì)。注意針對不同類型協(xié)會的工作特點(diǎn)開展人力資源開發(fā)。綜合性協(xié)會宜以管理型人才為主，專業(yè)協(xié)會宜以服務(wù)型人才為主。協(xié)會要建立真正擁有活力的人才管理體制，形成一池活水。

②改革會長/秘書長的產(chǎn)生方式，充分發(fā)揮業(yè)內(nèi)精英的“領(lǐng)頭羊”作用

我國行業(yè)協(xié)會可借鑒浙江溫州商會會長的選舉模式，讓行業(yè)內(nèi)的精英們公開、公平、公正地參選競爭，使協(xié)會會長成為名副其實(shí)的“領(lǐng)頭羊”，以充分施展其個(gè)人魅力權(quán)，從而把協(xié)會工作做得更加出色，大力提升行業(yè)協(xié)會的基礎(chǔ)績效水平。

2、提升能力績效水平的建議

①推進(jìn)行業(yè)協(xié)會自身能力建設(shè)。各行業(yè)協(xié)會應(yīng)切實(shí)加快自身建設(shè)，發(fā)揮服務(wù)企業(yè)、規(guī)范行業(yè)、發(fā)展產(chǎn)業(yè)的作用，堅(jiān)持走自我管理、自我約束、自我發(fā)展的路子，堅(jiān)持服務(wù)市場化、專業(yè)化的方向。行業(yè)協(xié)會要為當(dāng)?shù)氐漠a(chǎn)業(yè)發(fā)展不斷做出新的貢獻(xiàn)。一是要積極參與公共技術(shù)平臺建設(shè)。二是要積極參與區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。三是要積極參與產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制定，積極推進(jìn)品牌戰(zhàn)略和知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。四是要積極協(xié)助各個(gè)開發(fā)區(qū)和當(dāng)?shù)卣_展專業(yè)招商。五是要加快在新興產(chǎn)業(yè)、重點(diǎn)行業(yè)組建行業(yè)協(xié)會。六是要積極參與社會誠信體系建設(shè)。此外，行業(yè)協(xié)會要加強(qiáng)內(nèi)部管理，規(guī)范運(yùn)作，爭創(chuàng)國內(nèi)外有影響力的“品牌”。

②努力向會員提供需要的多種服務(wù)產(chǎn)品。行業(yè)協(xié)會要在一定的時(shí)限內(nèi)有計(jì)劃、主動(dòng)地提供諸如信息咨詢服務(wù)、執(zhí)業(yè)資格培訓(xùn)、開拓國外市場、協(xié)調(diào)貿(mào)易爭端等多種服務(wù)產(chǎn)品，一方面促使自身能力得到不斷提高，另一方面也使會員獲得實(shí)實(shí)在在的利益。

③實(shí)現(xiàn)行業(yè)協(xié)會的專業(yè)化運(yùn)作。行業(yè)協(xié)會的專業(yè)化是對行業(yè)協(xié)會能力建設(shè)提出的基本要求。行業(yè)協(xié)會存在于市場之中、行業(yè)之間、企業(yè)之上，它是企業(yè)和企業(yè)家為求高效而達(dá)成的合約與共謀，因而要求協(xié)會的運(yùn)作和管理務(wù)求高效，協(xié)會的專業(yè)化就成了協(xié)會生存發(fā)展的必然要求。這里的專業(yè)化并非要求協(xié)會像企業(yè)那樣有專門的技術(shù)、優(yōu)質(zhì)的商品、特色的市場及其銷售網(wǎng)絡(luò)，而是要求協(xié)會能夠提供企業(yè)所需要但又無法自我生產(chǎn)或購買的社會服務(wù)。協(xié)會要提供這類的社會服務(wù)，必然要求有職業(yè)化的專門人才、合理的機(jī)構(gòu)、高效的管理、優(yōu)質(zhì)的服務(wù)等等，要求每一個(gè)行業(yè)協(xié)會都要在專業(yè)化的基礎(chǔ)上努力形成協(xié)會的核心競爭力。如同企業(yè)在激烈的市場競爭中依靠專業(yè)化形成自身的核心競爭力一樣，行業(yè)協(xié)會只有通過專業(yè)化的能力建設(shè)才能形成核心競爭力，從而立于不敗之地。

3、提升財(cái)務(wù)績效水平的建議

①行業(yè)協(xié)會應(yīng)廣辟收入來源，化解融資風(fēng)險(xiǎn)。筆者通過所作的大量調(diào)查發(fā)現(xiàn)，我國有相當(dāng)比例的行業(yè)協(xié)會收入來源單一。在筆者隨機(jī)抽取的28個(gè)湖南樣本行業(yè)協(xié)會中，全部依賴會費(fèi)收入的竟多達(dá)8家，占樣本總數(shù)的28.6%；2006年度服務(wù)收入為0的更是多達(dá)9家，占樣本總數(shù)的32.1%。有的僅僅依靠微薄的會費(fèi)收入艱難度日，財(cái)務(wù)報(bào)表上顯示的服務(wù)性收入、捐贈收入、政府資助收入、其他收入的數(shù)據(jù)竟然全為零，這種財(cái)務(wù)狀況是相當(dāng)危險(xiǎn)的?？茖W(xué)的做法是，我國行業(yè)協(xié)會要力爭使會費(fèi)收入、服務(wù)性收入、政府資助收入、捐贈收入、合法的資本性收入等成為自己收入結(jié)構(gòu)中不可或缺的一部分，唯有如此才能化解融資風(fēng)險(xiǎn)，保證組織機(jī)構(gòu)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)和社會使命的順利完成。

②行業(yè)協(xié)會應(yīng)開源節(jié)流，不斷壯大自身的財(cái)力，確保邊際剩余不出現(xiàn)負(fù)值，避免資金周轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)。目前我國絕大部分行業(yè)協(xié)會的年收入規(guī)模均在百萬元之下，而隨著行業(yè)協(xié)會服務(wù)性支出和管理費(fèi)支出規(guī)模的日益擴(kuò)大，行業(yè)協(xié)會入不敷出的財(cái)務(wù)窘境日益明顯。為此，除了進(jìn)一步降低業(yè)務(wù)活動(dòng)成本外，廣開財(cái)源，在合法合理的基礎(chǔ)上增加收入是行業(yè)協(xié)會的明智選擇。在此，需要特別指出的是，政府應(yīng)鼓勵(lì)行業(yè)協(xié)會積極開展合理合法的有償服務(wù)性業(yè)務(wù)活動(dòng)，并為其提供各種稅收優(yōu)惠政策，以幫助我國尚處于幼稚期的行業(yè)協(xié)會完成資本的原始積累，不斷壯大自身的固定資產(chǎn)規(guī)模，為提升行業(yè)協(xié)會的整體績效水平打下堅(jiān)實(shí)的物質(zhì)基礎(chǔ)。

4、提升服務(wù)績效水平的建議

①行業(yè)協(xié)會要不斷提高自身的公信力建設(shè)，更好地服務(wù)于會員及其他利益相關(guān)者，協(xié)調(diào)好與社會公眾（媒體）的關(guān)系，使許多潛在的近乎宗教的捐贈熱情瞬間爆發(fā)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)。同時(shí)，行業(yè)協(xié)會必須協(xié)調(diào)好內(nèi)部管理者與員工（志愿人員）之間的關(guān)系，特別注意將志愿者和兼職人員作為行業(yè)協(xié)會重要的人力資源來運(yùn)作，通過需求評價(jià)、甄選招募、訓(xùn)練及實(shí)習(xí)課程、督導(dǎo)、考核及表揚(yáng)五個(gè)基本流程不斷提高行業(yè)協(xié)會對志愿者和兼職人員的管理水平，從而為社會提供更多的優(yōu)質(zhì)服務(wù)產(chǎn)品，并盡可能地提高其服務(wù)性收入所占整個(gè)收入的比重。

②政府應(yīng)鼓勵(lì)行業(yè)協(xié)會積極開展合理合法的有償服務(wù)性業(yè)務(wù)活動(dòng)，并為其提供各種稅收優(yōu)惠政策，以幫助我國尚處于幼稚期的行業(yè)協(xié)會完成資本的原始積累，不斷壯大自身的固定資產(chǎn)規(guī)模，為提升行業(yè)協(xié)會的服務(wù)績效水平打下堅(jiān)實(shí)的物質(zhì)基礎(chǔ)。

③民主辦會，增強(qiáng)行業(yè)協(xié)會服務(wù)規(guī)范性。如今，行業(yè)協(xié)會已經(jīng)開始走市場化發(fā)展的道路，嚴(yán)格按照章程規(guī)定的宗旨和業(yè)務(wù)范圍等開展活動(dòng)，通過建立健全各項(xiàng)內(nèi)部規(guī)章制度，加強(qiáng)民主自治和社會監(jiān)督，從而提高了社會公信力，促進(jìn)了自身規(guī)范發(fā)展。市場主導(dǎo)，增強(qiáng)行業(yè)協(xié)會專業(yè)性。改革后，有的行業(yè)協(xié)會在名稱、業(yè)務(wù)范圍、宗旨等方面進(jìn)行了變更，把服務(wù)會員、服務(wù)企業(yè)、服務(wù)社會作為己任，緊扣經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的脈搏，切實(shí)履行服務(wù)、自律、代表、協(xié)調(diào)等職能，極大地提高行業(yè)協(xié)會服務(wù)的專業(yè)水平。

5、提升發(fā)展績效水平的建議

①擴(kuò)大覆蓋面，增強(qiáng)行業(yè)協(xié)會代表性。經(jīng)過改革調(diào)整，行業(yè)協(xié)會應(yīng)大力吸收民營企業(yè)、合資企業(yè)、外資企業(yè)等不同所有制、不同規(guī)模、不同類別的企業(yè)入會，有效改善行業(yè)協(xié)會覆蓋率偏低的現(xiàn)象。

②行業(yè)協(xié)會要保持持續(xù)創(chuàng)新，不斷開拓新的服務(wù)項(xiàng)目。行業(yè)協(xié)會應(yīng)“敢為人先”，能主動(dòng)預(yù)測服務(wù)對象的潛在需求，并將需求科學(xué)轉(zhuǎn)化為服務(wù)產(chǎn)品設(shè)計(jì)，適時(shí)推陳出新，從而不斷拓展新的服務(wù)市場，使自己在發(fā)展的同時(shí)獲得良好的社會效益和經(jīng)濟(jì)效益。

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