思 維，曹 渝，齊廣旭，馬世昌

（1.湖南涉外經(jīng)濟(jì)學(xué)院，長沙 410205;2.中南大學(xué)a.公共管理學(xué)院b.商學(xué)院；3.中華聯(lián)合財(cái)險湖南分公司，長沙 410083）

0 引言

伴隨著城鎮(zhèn)化發(fā)展，大量農(nóng)村人口涌入城市，導(dǎo)致農(nóng)村宅基地及其房屋大量閑置。為此，從2004年開始，山東、江蘇等地區(qū)紛紛通過實(shí)施農(nóng)村宅基地有償使用，啟動如“村莊合并、農(nóng)戶上樓”等多種形式的農(nóng)村宅基地整理、復(fù)墾、使用權(quán)置換等工作。農(nóng)村宅基地整理置換可以有效推進(jìn)農(nóng)村建設(shè)用地的集約利用、破解農(nóng)民建房難題、改善農(nóng)民居住條件、消除城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)。當(dāng)前，各省市宅基地整理置換工作的核心思想和建設(shè)思路大同小異：一般是通過“劃定等級定價，超占收費(fèi)”的原則，把農(nóng)村實(shí)際使用的宅基地的價值以租金的形式收交村集體，由村集體把這部分收入作為宅基地補(bǔ)貼金進(jìn)行再分配。在整理置換過程中，以村委會為核心組織形式的村級集體經(jīng)濟(jì)組織對置換收益補(bǔ)償具有絕對控制力。當(dāng)前國家層面尚未出臺統(tǒng)領(lǐng)宅基地管理制度改革全局的政策，微觀層面的配套政策尤其是對村委會的監(jiān)督管理政策更是尚在萌芽之中，因此農(nóng)戶的宅基地置換補(bǔ)償收益被村委會侵占甚至侵吞的現(xiàn)象成為常態(tài)，農(nóng)戶拒不搬遷、上訪、自焚等過激抵抗行為時有發(fā)生，嚴(yán)重影響了農(nóng)村社會的和諧與穩(wěn)定。

因此，在宅基地整理置換的過程中，對村級集體經(jīng)濟(jì)組織行為的監(jiān)管非常必要。那么，如何實(shí)現(xiàn)對村級集體經(jīng)濟(jì)組織的監(jiān)督管理，不同的監(jiān)管模式能夠達(dá)到怎樣的效果，這些問題在農(nóng)村宅基地置換運(yùn)動的初級探索階段都亟需解決。

1 無監(jiān)管下宅基地置換過程的演化博弈分析

1.1 演化博弈模型

為方便研究，本文記宅基地置換之后的補(bǔ)償總收益為R，在理想狀況下，宅基地置換的補(bǔ)償收益全部分配給農(nóng)戶，村干部不能獲得額外收益，即支付向量為（R，0）。然而，在對村委行為缺乏有效監(jiān)管的情形下，記每家農(nóng)戶獲得的補(bǔ)償收益為R1，每個村干部平均獲得的收益為R2，農(nóng)戶抗議拆遷置換而額外爭取到的收益為M，強(qiáng)拆造成的社會風(fēng)險損失為S，優(yōu)先響應(yīng)支持拆遷置換的獎勵為K，這部分獎勵分?jǐn)偟舻拇甯刹渴找鏋門，如果宅基地置換工作完不成，村干部受到上級政府的懲罰C。那么，如果村民和村干部都支持宅基地置換，每位農(nóng)戶獲得補(bǔ)償R1，每個村干部平均獲得收益R2；如果村民與村干部進(jìn)行抗?fàn)?，村民的收益為R1+M，由于村民抗?fàn)幵斐傻纳鐣环€(wěn)定風(fēng)險損失由村干部承擔(dān)，村干部的收益為R2-S；如果村民支持并優(yōu)先置換和拆遷，而村干部與村民斗爭，那么村民獲得收益R1+K，村干部獲得收益R2-T；如果雙方都不支持宅基地置換工作，那么雙方均無收益，且村干部因未完成宅基地置換任務(wù)而受到懲罰C。博弈收益矩陣見表1：

表1 無監(jiān)管下的宅基地置換過程博弈收益矩陣

記村民支持宅基地置換的概率為P1，村干部支持宅基地置換的概率為P2。概率可以解釋為群體中選取該策略人的比例，得益較差類型的博弈方遲會模仿另一種類型的博弈方。則有：農(nóng)戶采取支持策略和不支持策略的收益分別為：

期望收益為：

村干部采取支持策略和不支持策略的收益分別為：

期望收益為：

農(nóng)戶和村干部的模仿者復(fù)制動態(tài)方程分別為：

1.2 演化穩(wěn)定策略的穩(wěn)定性分析

農(nóng)戶與村干部的演化博弈是一個由如上微分方程系統(tǒng)描述的農(nóng)戶與村干部群體的模仿者復(fù)制動態(tài)系統(tǒng)。令上述兩模仿者復(fù)制動態(tài)方程均為零，得到博弈系統(tǒng)的平衡點(diǎn) 為 ：E1（0,0）、E2（0,1）、E3（1,0）、E4（1,1）、E5

從全國范圍來看，當(dāng)前我國每個行政村平均農(nóng)戶戶數(shù)為337個，平均每個村級委員會有7名成員。假設(shè)農(nóng)戶分享到的補(bǔ)償收益占比為α，則有R2=(3 3 7(1 -α)7α)R1。據(jù)張宏斌2011年在浙江省的調(diào)研結(jié)果，僅有49%的土地征收補(bǔ)償收益被分配于農(nóng)戶，也就是R2約為R1的50倍。此外，強(qiáng)拆造成的風(fēng)險損失S包括被拆人員的傷亡損失、社會安定影響損失等，因此折合為貨幣的損失之后，其數(shù)值是較大的。

在微分動力系統(tǒng)中，根據(jù)上述各參數(shù)的數(shù)值大小判斷出雅克比矩陣的行列式和秩的數(shù)值正負(fù)，進(jìn)而求得各平衡點(diǎn)的穩(wěn)定性特征為：平衡點(diǎn)E2和E3是穩(wěn)定的，是演化穩(wěn)定均衡策略；E1和E4為不穩(wěn)定的平衡點(diǎn)；E5為鞍點(diǎn)。圖1為該演化博弈系統(tǒng)的相圖。

圖1 無監(jiān)管下的演化博弈相圖

由不穩(wěn)定平衡點(diǎn)E1、E4和鞍點(diǎn)E5所連成的折線可看成系統(tǒng)收斂于不同狀態(tài)的臨界線。分析以上相圖，我們可以發(fā)現(xiàn)：

（1）初始狀態(tài)位于折線左下方區(qū)域的點(diǎn)將穩(wěn)定地收斂于演化穩(wěn)定策略(1，0)，現(xiàn)實(shí)意義是：部分村民不滿意村委會的補(bǔ)償方案，會采取各種斗爭策略，村委會為了完成上級政府任務(wù)，在談判中不得不作出妥協(xié)讓步，這就是當(dāng)前常見的“先拆遷者有獎勵”措施。隨著時間推移，其他農(nóng)戶逐漸認(rèn)識到并學(xué)習(xí)這部分額外收益，最終博弈將趨于所有村民采取支持策略，村委會付出一定成本完成宅基地置換。

（2）初始狀態(tài)位于該折線左上方的區(qū)域的所有點(diǎn)將收斂到演化穩(wěn)定策略(0，1)，現(xiàn)實(shí)意義是：由于大量補(bǔ)償收益被少數(shù)幾名村干部所吞噬，農(nóng)戶對維護(hù)自身利益的訴求程度較高，部分強(qiáng)硬的農(nóng)戶采取了游行、上訪甚至自焚等抵抗置換拆遷的行為，這種行為具有傳染性，越來越多的農(nóng)民會為了維護(hù)自身的利益而不支持宅基地置換。在無外力作用的情況下，最終將趨于雖然村委會支持、但是村民并不支持甚至過激抵制的困境。

2 有監(jiān)管下的宅基地置換演化博弈分析

如果上級政府加強(qiáng)對村級集體經(jīng)濟(jì)組織的行為監(jiān)管，帶來的變化是：將村干部侵吞的宅基地置換收益返還農(nóng)戶，并對侵吞農(nóng)戶收益的村干部予以行政或經(jīng)濟(jì)處罰。那么，在有上級政府監(jiān)管的情況下，如果農(nóng)戶和村干部均支持置換運(yùn)動，補(bǔ)償收益將完全分配給農(nóng)戶，村干部不僅不能獲得額外收益，還將因無監(jiān)管時侵占農(nóng)戶利益而受到懲罰L；如果村民積極響應(yīng)置換運(yùn)動，除獲得全部收益R外，還獲得額外獎勵K，而對于村干部，只要置換運(yùn)動開展且有上級政府監(jiān)管，就獲得不了任何額外收益，并且會因無監(jiān)管時侵占農(nóng)戶的利益而受到懲罰L；如果村民不支持宅基地置換，需付出抗議代價M，而因?yàn)檎刂脫Q運(yùn)動依舊開展，所以村干部的收益亦為-L；如果雙方都不支持宅基地置換運(yùn)動，那么雙方都不能獲得任何收益，而村干部因未完成上級政府的置換任務(wù)而受到懲罰C。博弈收益矩陣如表2所示。

表2 有監(jiān)管下的宅基地置換過程博弈收益矩陣

監(jiān)管方式有全程監(jiān)管、間隔監(jiān)管和抽查監(jiān)管三種形式，以下基于演化博弈模型比較分析對村級集體經(jīng)濟(jì)組織行為的三種監(jiān)管方式。

2.1 全程監(jiān)管模式

全程監(jiān)管模式，是指在宅基地置換運(yùn)動的整個過程中，縣市、鄉(xiāng)鎮(zhèn)等上級政府為了保護(hù)農(nóng)民的權(quán)益、保證宅基地置換運(yùn)動順利地進(jìn)行，而派遣專員進(jìn)駐當(dāng)事村，對村級集體經(jīng)濟(jì)組織的行為進(jìn)行監(jiān)控的方法。通過對違規(guī)侵吞農(nóng)民權(quán)益的村干部實(shí)施撤職、罰款甚至刑事處分等懲罰，從而保障農(nóng)民權(quán)益，保證宅基地置換運(yùn)動得以平穩(wěn)推進(jìn)。全程監(jiān)管模式的實(shí)施依賴于足夠數(shù)量的特派監(jiān)督專員長期進(jìn)駐于當(dāng)事村，因此人力成本非常大。

在全程監(jiān)管模式下，農(nóng)戶和村干部之間的博弈始終按照表2的支付矩陣而開展。則農(nóng)戶采取支持策略和不支持策略的收益分別為：

期望收益為：

村干部采取支持策略和不支持策略的收益分別為：

期望收益為：U2'=P2U21'+(1-P2)U22'

則農(nóng)戶和村干部的模仿者復(fù)制動態(tài)方程分別為：

通過判斷雅克比矩陣的行列式和秩的正負(fù)，得到：平衡點(diǎn)E4是演化穩(wěn)定均衡策略；E1、E2、E3和E5為不穩(wěn)定的平衡點(diǎn)。在全程監(jiān)管模式下，演化博弈相圖如圖2所示。為了直觀的看到博弈模型的演化結(jié)果，對全程監(jiān)管下的演化博弈模型進(jìn)行數(shù)值仿真，設(shè)定參數(shù)的數(shù)值如下：R=4,K=0.2,T=5,M=1,S=20,C=80，同樣假設(shè)初始時博弈雙方支持置換的人群比例均為50%，在懲罰程度分別為20和80的情形下，仿真結(jié)果為圖3。

圖2 全程監(jiān)管下的演化相圖

圖3 仿真結(jié)果

仿真結(jié)果表明，在全程監(jiān)管情況下，全部村干部都會非常快的選擇支持置換，而且懲罰的力度越大，村干部支持的傾向越強(qiáng)；由于權(quán)益得到了保障，全體農(nóng)戶也一致性地支持了宅基地拆遷置換。在全程監(jiān)管模式下，宅基地置換收益補(bǔ)償?shù)牟┺碾p方最終都收斂于“支持拆遷置換”，因此對村級集體經(jīng)濟(jì)組織的全程監(jiān)管是有效的。

2.2 間隔監(jiān)管模式

全程監(jiān)管模式要求上級政府必須為每一個行政村委派至少一名專員進(jìn)駐該村，成本是巨大的。間隔監(jiān)督模式，是指在宅基地置換過程中上級政府對村委會行為實(shí)施間隔性的監(jiān)督，也就是在置換全程中每間隔一定時間去現(xiàn)場監(jiān)查一次。采取間隔監(jiān)管的方式在一定程度上能緩解上級監(jiān)管部門人力、物力等方面的壓力，靈活多變、操作因地制宜。

在不實(shí)施監(jiān)管的情形下，農(nóng)戶和村干部的博弈演化的復(fù)制動態(tài)方程分別為：

在實(shí)施監(jiān)管的情形下，農(nóng)戶和村干部的博弈演化的復(fù)制動態(tài)方程分別為：

間隔監(jiān)管模式下，農(nóng)戶和村干部按照一定頻率間隔地開展博弈，沒有監(jiān)管時按照支付矩陣1博弈，有監(jiān)管時按照支付矩陣2博弈，記間隔頻率為w。對博弈模型進(jìn)行數(shù)值仿真，仿真參數(shù)依然設(shè)置如上。限于篇幅，本文僅用圖4來表示實(shí)施監(jiān)管頻率為0.5-5的演化結(jié)果。

圖4 間隔監(jiān)管下的仿真結(jié)果

從仿真結(jié)果可以看出，不同監(jiān)管頻率下農(nóng)戶對待宅基地置換的態(tài)度演化出現(xiàn)了不同的結(jié)果，只有在監(jiān)管密度強(qiáng)至監(jiān)管1次后至多不監(jiān)管3次時，農(nóng)戶才能演化至均支持宅基地置換。由于監(jiān)管越密集，監(jiān)管的成本越高，因此3被視為最佳的監(jiān)管頻率。此外，隨著懲罰力度的加大，農(nóng)戶支持宅基地置換的傾向性增強(qiáng)，但是在懲罰強(qiáng)度達(dá)到40以后，懲罰力度的繼續(xù)加強(qiáng)對農(nóng)戶的態(tài)度幾乎不再造成影響，因此對村干部的最佳懲罰系數(shù)是40。

2.3 抽查監(jiān)管模式

在面對群體較大、違規(guī)行為較難發(fā)現(xiàn)的情況時，全程監(jiān)管和間隔監(jiān)管都將出現(xiàn)困難。抽查監(jiān)管模式，是指在宅基地置換運(yùn)動過程中，縣市、鄉(xiāng)鎮(zhèn)等上級政府對自己所轄區(qū)域的村莊采取隨機(jī)抽查的方式，實(shí)現(xiàn)對各村級集體經(jīng)濟(jì)組織的行為監(jiān)控。在抽查監(jiān)管中，每一個村莊被抽到的概率相同；而且一旦被抽查到，違規(guī)的村干部將受到非常嚴(yán)厲的懲罰。也就是，在被抽查到的情況下，農(nóng)戶和村干部也是按支付矩陣2開展博弈，但在懲罰力度方面有所加重。

在未被抽查到時，農(nóng)戶和村干部的博弈演化的復(fù)制動態(tài)方程分別為：

在被抽查到時，農(nóng)戶和村干部的博弈演化的復(fù)制動態(tài)方程分別為：

記抽查率為λ，在仿真過程中，間隔監(jiān)管模式是針對每一個行政村都展開間隔性的監(jiān)督，按支付矩陣2博弈一次，再按支付矩陣1博弈w次，如此往復(fù)演化，而抽查監(jiān)管模式是對全部群體以t的概率進(jìn)行抽查，t的個體按照支付矩陣2、1-t的個體按照支付矩陣1同時進(jìn)行博弈演化。仿真過程中各參數(shù)如下：R1=2，R2=50，R=4，K=0.2，T=5，M=1，S=20，C=40，仿真結(jié)果見圖5。

圖5 抽查監(jiān)管模式下的仿真結(jié)果(懲罰系數(shù)為40)

仿真結(jié)果表明，在懲罰系數(shù)為40的情況下，農(nóng)戶支持置換的概率出現(xiàn)較為明顯的“起伏變化”，且抽查比例越小，起伏越大，最終支持宅基地置換的概率也越小。在抽查比例至少為0.3時，概率起伏的變化才明顯減輕且最終收斂的數(shù)值大于0.8。也就是，在懲罰系數(shù)為40的前提下，抽查監(jiān)管的最佳抽查比例為0.3。

3 結(jié)論

近年來隨著城市化進(jìn)程的加快，以宅基地置換與流轉(zhuǎn)為內(nèi)容之一的土地集約化利用關(guān)系著民生大計(jì)而引起了社會的普遍關(guān)注，與之關(guān)聯(lián)的宅基地置換效率與公平問題亦成為利益相關(guān)者所關(guān)注的核心與焦點(diǎn)。然而，由于上級政府對村委會為核心的村級集體經(jīng)濟(jì)組織行為監(jiān)管的缺失，導(dǎo)致村干部侵吞村民補(bǔ)償收益的現(xiàn)象普遍存在，宅基地置換收益的分配不公造成了村民暴力抗拆、上訪、群體事件等社會不穩(wěn)定事件頻頻發(fā)生。因此，對村級集體經(jīng)濟(jì)組織的行為監(jiān)管迫在眉睫。

國家及各級政府、各級經(jīng)濟(jì)組織在土地管理方面的主要職能是通過規(guī)劃管理確保土地要素的公共品屬性得到合理利用，應(yīng)以中立姿態(tài)維護(hù)土地交易的基本秩序，避免在土地交易中與民爭利，實(shí)現(xiàn)社會的和諧穩(wěn)定。

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