周 茜，胡慧源

（1.中國藥科大學 國際醫(yī)藥商學院，南京 211198；2.華東政法大學 人文學院，上海 201620）

0 引言

環(huán)境保護與經(jīng)濟發(fā)展是對立而又統(tǒng)一的兩個方面，環(huán)境為人類的生存和發(fā)展提供了物質(zhì)基礎，而人類活動和經(jīng)濟發(fā)展又對生態(tài)和環(huán)境帶來了污染與破壞。圍繞經(jīng)濟增長是解決環(huán)境問題的動力還是引起環(huán)境惡化的原因這一課題，國內(nèi)外學者開展了大量研究工作。在國外的很多相關(guān)文獻中，國外學者在研究環(huán)境問題和經(jīng)濟增長協(xié)調(diào)發(fā)展關(guān)系時，主要的研究方法有投入產(chǎn)出模型、可計算的一般均衡模型、環(huán)境庫茲涅茨曲線（簡稱EKC）等。其中，環(huán)境庫茲涅茨曲線常被表示成污染物排放量隨人均國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）的增長而先增后減的“倒U型”關(guān)系，并為Grossman和Krueger首次實證證明[1]。Grossman和Krueger（1991）通過對42個國家的面板數(shù)據(jù)分析，發(fā)現(xiàn)環(huán)境污染物如顆粒物、二氧化硫等排放量與經(jīng)濟增長關(guān)系呈現(xiàn)倒U型曲線。Panayotou（1993）[2]證實了這個結(jié)論，并將這個假說命名為環(huán)境庫茲涅茨曲線[3]，用以描述經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境質(zhì)量之間的關(guān)系。基于環(huán)境庫茲涅茨曲線，筆者運用1995～2010年間各項環(huán)境質(zhì)量指標數(shù)據(jù)，深入分析我國總體經(jīng)濟增長對環(huán)境質(zhì)量的影響，從而為相關(guān)政策制定提供經(jīng)驗支持與理論解釋。

1 我國總體經(jīng)濟增長與環(huán)境污染關(guān)系的實證分析

1.1 模型的設定及數(shù)據(jù)收集

早期研究采用的模型比較簡單，以二次或三次線性函數(shù)估算為主，近些年才開始使用對數(shù)模型，原因在于對數(shù)模型有利于得到平穩(wěn)的時間序列，如對數(shù)二次、三次多項式，并且對數(shù)模型被認為是標準的EKC回歸模型。因此，基于Selden和Song（1994）等人的理論模型[4]，本文對環(huán)境污染和經(jīng)濟增長之間采用對數(shù)三次多項式來建立模型：

式中，Et為第t年的環(huán)境污染指標；Xt為第t年的人均收入水平，代表經(jīng)濟增長；εt為隨機誤差項；β0、β1、β2、β3為待估參數(shù)。當其取不同值時，曲線形狀會有所不同，具體來說：（1）當 β1≠0、β2= β3=0時，環(huán)境污染與經(jīng)濟增長呈線性關(guān)系；（2）當 β1＞0、β2＜0、β3=0時，環(huán)境污染與經(jīng)濟增長之間呈“倒U型”；（3）當 β1＜0、β2＞0、β3=0時，環(huán)境污染與經(jīng)濟增長之間呈“U型”；（4）當β1＞0、β2＜0、β3＞0時，環(huán)境污染與經(jīng)濟增長之間呈“N型”；（5）當 β1＜0、β2＞0、β3＜0時，環(huán)境污染與經(jīng)濟增長之間呈“倒N型”；（6）當 β1=0、β2=0、β3=0時，環(huán)境污染與經(jīng)濟增長之間沒有關(guān)系。

經(jīng)濟增長與指標選擇。經(jīng)濟增長指標選取人均GDP來度量，與總量GDP相比，人均GDP（元/人）能夠更加真實地反映出經(jīng)濟變化情況。為了便于比較，GDP數(shù)據(jù)選擇經(jīng)過平減指數(shù)調(diào)整后的實際值。環(huán)境指標選取從三個方面考慮：生產(chǎn)污染排放、生活污染排放和能源消耗。

（1）生產(chǎn)污染?？紤]到作為國民經(jīng)濟支柱產(chǎn)業(yè)，工業(yè)是環(huán)境污染的主要制造者，選取指標為：工業(yè)廢水排放總量（萬噸）、工業(yè)固體廢物排放總量（萬噸）、工業(yè)廢氣排放總量（億標立方米）、工業(yè)煙塵排放總量（萬噸）、工業(yè)二氧化硫排放總量（萬噸）。采用這五大指標來衡量污染程度目前在中國較為普遍，并且這五大指標具有長期性，便于統(tǒng)計分析。

（2）生活污染。眾多有關(guān)經(jīng)濟增長與環(huán)境質(zhì)量關(guān)系的研究對于環(huán)境指標的選取都局限于工業(yè)污染指標，但作為一個人口超過13億的人口大國，生活性污染不容忽視，尤其是尾氣排放隨著機動車數(shù)量的增加而不斷增加?；诖耍P者將生活性污染排放指標納入模型，選取指標為：生活污水排放量（萬噸）、城市生活垃圾清運量（萬噸）、生活煙塵排放量（噸）、生活二氧化硫排放量（噸）。這四個指標與生產(chǎn)性環(huán)境指標基本對應，其中，城市生活垃圾清運量用以衡量生活固體廢棄物，生活性廢氣主要指生活煙塵和生活二氧化硫。

（3）能源消耗。生產(chǎn)性污染和生活性污染是衡量環(huán)境的表面指標，產(chǎn)生這些污染最根本的是資源的耗竭，尤其是礦產(chǎn)資源的耗竭。本文選取與經(jīng)濟增長密切相關(guān)的能源消費總量（萬噸標準煤）為環(huán)境資源消耗的指標。

所有數(shù)據(jù)均來源于《中國統(tǒng)計年鑒1996～2011》。

1.2 實證檢驗

1.2.1 單位根檢驗

基于ADF，分別對lngdp、lniww 、lnisw 、lniso2、lnid、lniwg、lnlww、lnlg、lnlso2、lnld、lntec進行單位根檢驗，得出所研究的變量都含有一階單位根（表1）。

表1 1995～2010年環(huán)境質(zhì)量指標單位根檢驗

1.2.2 協(xié)整檢驗

由于變量的時間序列都含有一階單位根，需對其進行協(xié)整檢驗，結(jié)果表明所有環(huán)境質(zhì)量指標與人均GDP都存在協(xié)整（表2）。

1.2.3 誤差修正估計

傳統(tǒng)的經(jīng)濟模型通常表述的是變量之間的一種“長期均衡”關(guān)系，而實際經(jīng)濟數(shù)據(jù)卻是由“非均衡過程”生成的。絕大多數(shù)學者僅僅關(guān)注經(jīng)濟增長與環(huán)境污染指標之間的長期關(guān)系，卻忽略了經(jīng)濟增長對與長期均衡路徑在短時間內(nèi)的影響。本節(jié)通過建立誤差修正模型（ECM）進一步分析經(jīng)濟增長對環(huán)境質(zhì)量在長期和短期狀態(tài)下的影響。借鑒Engle和Granger（1981）兩步法思想，第一步進行協(xié)整回歸，得到長期協(xié)整方程以及殘差序列，第二步估計ECM（error correction model）。

通過協(xié)整回歸得到簡化模型，然后估計ECM結(jié)果（表3）：

表2 1995～2010環(huán)境質(zhì)量指標與人均GDP的Johansen協(xié)整檢驗

（1）誤差修正估計的曲線形狀與協(xié)整回歸一致，且都不符合傳統(tǒng)的“倒U型”曲線，說明“倒U型”庫茲涅茨曲線并不適用于中國。

（2）10個環(huán)境指標的誤差修正項都小于零并且都是顯著的，表示10個環(huán)境污染指教對長期均衡狀態(tài)的偏離都將在下一期回到均衡狀態(tài)。即當10個環(huán)境指標偏離均衡狀態(tài)的時候，它們會以lniww（-1.42），lnisw（-1.06），lniso2（-1.22），lnid（-1.09），lniwg（-1.416），lnlww（-0.79），lnlg（-0.55），lnlso2（-1.07），lnld（-1.05），lntec（-0.57）的引力線作用將非均衡狀態(tài)拉回到均衡狀態(tài)。通過對比，可知工業(yè)廢水排放量的協(xié)整關(guān)系式起到的引力線作用最強。

（3）誤差修正估計模型的系數(shù)除了能源消費總量，其余都是顯著的。也就是說，10個環(huán)境指標中除了最后一個能源消費總量指標，都受到到人均GDP的短期波動的影響。同時由于10個環(huán)境指標的誤差修正項都是顯著的且都為負，說明它們都能通過協(xié)整關(guān)系式起到引力線作用，將非均衡狀態(tài)拉回到均衡狀態(tài)。換言之，能源消費主要受到均衡狀態(tài)的偏離程度的影響，人均GDP的短期變化一般對能源消費總量的變化趨勢并無太大影響，而主要受長期均衡關(guān)系的影響。

（4）三大類污染排放分析。生產(chǎn)污染排放分析：工業(yè)廢水排放從1999年起隨著人均GDP的增長而不斷增加，但當人均GDP大于17820.05元時，即2008年前后，開始隨著人均GDP的增長下降；工業(yè)固體廢棄物排放在1995～2000之間隨人均GDP的增長不斷增加，2000年后隨著人均GDP的增長而呈現(xiàn)下降趨勢，第二個拐點出現(xiàn)在人均GDP為26949.91元點；工業(yè)二氧化硫排放從1996年起隨著工業(yè)生產(chǎn)規(guī)模的不斷擴大而不斷增長，直到2007年開始呈現(xiàn)下降趨勢；工業(yè)煙塵排放自1995年起一直到2002年，隨著人均GDP增長而不斷增加，2002年后開始呈下降趨勢；當人均GDP達4004.62元時，工業(yè)廢氣排放量開始隨人均GDP的增長而不斷增加，直至人均GDP達28393.08元時開始下降。

生活污染排放：目前，我國生活污水排放遠遠超過兩個拐點（人均GDP68.41元和2135.3元），呈持續(xù)增長趨勢；城市生活垃圾清運從1995年起隨人均GDP增長而增長，2008年前后達第二拐點，開始呈下降趨勢；生活二氧化硫排放從1995年起隨人均GDP增加而增加，目前仍然沒有達到第二個拐點；生活煙塵從1995年起隨人均GDP增加而不斷增加，至2010年初開始呈下降趨勢。

能源消耗：人均GDP達5353.84元時，我國能源消費總量隨人均GDP的增加而增加，直至人均GDP達21779.13元，隨人均GDP的增加而下降。

隨著經(jīng)濟的增長，目前我國工業(yè)廢水、工業(yè)固體廢棄物、工業(yè)二氧化硫、工業(yè)煙塵、城市生活垃圾清運量、生活二氧化硫以及生活煙塵排放量都處于下降階段，而工業(yè)廢氣、生活污水排放量以及能源消費總量則不斷增長（表4）。

表3 誤差修正模型估計結(jié)果

1.3 環(huán)境與經(jīng)濟增長的VAR模型

為更好的說明環(huán)境質(zhì)量指標對經(jīng)濟增長的動態(tài)影響，建立向量自回歸（VAR）模型，分析經(jīng)濟增長與環(huán)境變量的雙向沖擊及其影響：首先，對VAR模型滯后階數(shù)的選擇（表5）；其次，進行脈沖響應函數(shù)分析；最后，進行方差分解分析（表6）。

表4 我國環(huán)境指標與人均GDP關(guān)系現(xiàn)狀

（1）人均GDP增長率的正向沖擊對十個環(huán)境指標的影響。除了對工業(yè)煙塵排放增長率、城市生活垃圾清運量增長率、生活二氧化硫排放增長率有波動性影響，即經(jīng)濟增長會使得以上三個指標先增加后減少，其他七個環(huán)境污染指標都將隨著經(jīng)濟增長不斷增加，但增加幅度在不斷減小。

（2）十個環(huán)境變量增長率的下降對人均GDP增長率的影響。工業(yè)固體廢棄物排放增長率和工業(yè)廢氣增長率的下降都會對人均GDP增長率帶來負面影響。能源消費增長率的下降會對人均GDP增長率產(chǎn)生先負后正的影響。

這些結(jié)果表明，政府制定的相關(guān)針對工業(yè)固體廢棄物排放和工業(yè)廢氣排放的政策可能一開始會對經(jīng)濟增長造成負面影響，而且，政府不能簡單通過直接減少能源消費來達到環(huán)保的目的，這樣會直接影響經(jīng)濟的增長，而應該不斷完善各種環(huán)保機制，尋找清潔能源等，從根本上節(jié)能環(huán)保，同時在經(jīng)濟發(fā)展到一定程度的時候，減少能源消費對經(jīng)濟增長的影響會由負轉(zhuǎn)為正。

通過表6可以看出，人均GDP對10個環(huán)境指標的貢獻率基本上都超過了50%。表明人均GDP能很好解釋各類環(huán)境指標的變化。換言之，經(jīng)濟的增長在很大程度上是導致工業(yè)廢水、工業(yè)固體廢棄物、工業(yè)二氧化硫、工業(yè)煙塵、工業(yè)廢氣、生活污水、城市垃圾、生活二氧化硫、生活煙塵排放以及能源消費不斷增加的主要原因，從而導致了環(huán)境的污染加重。人均GDP增長率沖擊對工業(yè)污染排放增長率的貢獻率相對與生活污染排放的貢獻率較大，這也說明經(jīng)濟增長對工業(yè)污染的影響已經(jīng)非常明顯，生活污染正在逐漸增加。按照人均GDP增長率沖擊對10個環(huán)境指標的貢獻率，我們應著重加強對工業(yè)煙塵、工業(yè)二氧化硫、工業(yè)廢氣、工業(yè)廢水、工業(yè)固體廢棄物排放的控制。此外，我們發(fā)現(xiàn)，人均GDP增長率沖擊對能源消費總量增長的貢獻率約55%左右，明顯低于人均GDP增長率沖擊對其他四種工業(yè)污染排放增長的貢獻率，這正好與誤差修正模型分析的能源消費主要受到均衡狀態(tài)的偏離程度的影響，人均GDP的短期的變化一般對能源消費總量的變化趨勢并無太大影響，而主要受到長期均衡關(guān)系的影響這一結(jié)論相一致。

2 我國總體經(jīng)濟發(fā)展對環(huán)境質(zhì)量影響的要素分析

實證分析結(jié)果表明，中國10個環(huán)境指標的EKC之間存在差別。借鑒Grossman和Krueger（1991）相關(guān)研究，從規(guī)模效應、結(jié)構(gòu)效應、技術(shù)效應、資源稟賦效應以及政策規(guī)制效應五個方面對此予以解釋。

（1）規(guī)模效應

規(guī)模效應對環(huán)境質(zhì)量的影響，可以通過中國的經(jīng)濟總量進行分析。如前述，中國經(jīng)濟增長對各項環(huán)境指標的沖擊，目前都會對環(huán)境污染排放帶來擴大影響，造成環(huán)境污染的加重。正是因為經(jīng)濟的不斷增長使得經(jīng)濟規(guī)模不斷擴大，產(chǎn)生了較大規(guī)模的污染排放量。規(guī)模效應在我國現(xiàn)階段基本存在，即經(jīng)濟規(guī)模擴大對中國絕大多數(shù)省份的環(huán)境污染排放起到了放大作用。

（2）結(jié)構(gòu)效應

結(jié)構(gòu)效應特別是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化是環(huán)境污染重要的影響因素。一般地，第二產(chǎn)業(yè)尤其是工業(yè)需要消耗大量的能源和資源，在生產(chǎn)過程中排放出大量的污染物，對環(huán)境的污染最大[5]；第一產(chǎn)業(yè)主要是農(nóng)業(yè)，對環(huán)境的污染源主要是來自農(nóng)藥和化肥，但農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程中對能源及自然資源的需求相對較低，因此對環(huán)境的污染程度相對較?。坏谌a(chǎn)業(yè)更加強調(diào)對知識、人力資本等要素的需求，對能源及自然資源的需求比較低，因此對環(huán)境的污染也相對較小。因此，第二產(chǎn)業(yè)的比重越高，對環(huán)境污染越嚴重；第三產(chǎn)業(yè)的比重越高，對環(huán)境污染就越小。

（3）技術(shù)效應

經(jīng)濟發(fā)展是技術(shù)進步的前提，反之，技術(shù)進步亦會相應降低單位產(chǎn)出的污染排放量，從而實現(xiàn)環(huán)境污染的技術(shù)效應。隨著新技術(shù)的出現(xiàn)，工業(yè)污染排放處理技術(shù)的不斷完善，污染排放量不斷降低。

從長期來看，上述三種效應在不同階段對環(huán)境質(zhì)量的影響及其強度有所不同。規(guī)模效應的影響主要體現(xiàn)在經(jīng)濟起步階段，會導致環(huán)境污染隨著經(jīng)濟的增長而加?。唤Y(jié)構(gòu)效應和技術(shù)效應在經(jīng)濟發(fā)展到一定水平之后才會逐漸發(fā)揮作用，促使環(huán)境質(zhì)量隨著經(jīng)濟的進一步增長不斷改善。

（4）資源稟賦效應

作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的基礎，要素稟賦的改變將會影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)繼而決定經(jīng)濟的發(fā)展階段，經(jīng)濟發(fā)展的不同階段則又會引致不同程度的環(huán)境污染。因此對要素稟賦的深入分析，可以更好地解釋中國環(huán)境質(zhì)量的差異。以水資源為例。水資源的供給會給工業(yè)、特別是耗水量大的工業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生重大影響，進而對經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生擾動；同時，水資源與廢水排放也有密切關(guān)系，水資源豐富的地區(qū)，污染容量通常也較大。根據(jù)《中國環(huán)境公報1995～2011》，中國水資源豐富，生活和工業(yè)用水以及農(nóng)業(yè)用水的利用率偏低，農(nóng)業(yè)用水的比重逐漸增大，產(chǎn)生廢水污水隨之增多。

（5）政策規(guī)制效應

一國的環(huán)保政策對環(huán)境和經(jīng)濟都有重要影響。目前，我國已形成一個以《憲法》中“環(huán)境保護規(guī)定”為基礎、以《環(huán)境保護法》為主的較為系統(tǒng)和全面的環(huán)境法律法規(guī)體系。各級政府通過建立環(huán)境標準制度、環(huán)境檢測和報告制度、環(huán)境資源規(guī)劃制度、環(huán)境保護目標責任制度和城市環(huán)境綜合整治定量考核制度、環(huán)境影響評價制度等等，在政策和資金上向環(huán)境治理和規(guī)制傾斜，旨在改善環(huán)境質(zhì)量。國民經(jīng)濟和社會發(fā)展“十二五規(guī)劃”更是明確指出，2015年底主要污染物排放總量應顯著減少，水質(zhì)比2010年提高5個百分點，二氧化硫排放比2010年減少8%。

3 結(jié)論

本文研究結(jié)果表明：我國經(jīng)濟增長與環(huán)境污染之間的關(guān)系與傳統(tǒng)的“倒U型”庫茲涅茨曲線并不相符，經(jīng)濟增長對不同的污染排放有不同的影響。截至2011年，經(jīng)濟增長使得工業(yè)廢水、工業(yè)固體廢棄物、工業(yè)二氧化硫、工業(yè)煙塵、城市生活垃圾清運、生活二氧化硫、生活煙塵排放量呈現(xiàn)下降趨勢，而工業(yè)廢氣、生活污水排放以及能源消費量仍然處于上升趨勢。通過人均GDP增長率與十個環(huán)境污染指標的相互沖擊分析可知，直接降低工業(yè)固體廢棄物、工業(yè)廢氣排放以及能源消費量會減緩經(jīng)濟發(fā)展，這意味著政府不能簡單通過強制性措施減少污染排放。環(huán)境和經(jīng)濟的發(fā)展是相輔相成的，經(jīng)濟的不斷發(fā)展會產(chǎn)生環(huán)境污染，環(huán)境則為經(jīng)濟增長限定了約束條件。如若產(chǎn)生污染之后，政府只是簡單地控制某些或者某類環(huán)境污染，可能會帶來阻礙經(jīng)濟增長的負面影響，這種方式治標不治本。因此，我們應綜合考慮經(jīng)濟和環(huán)境之間的關(guān)系，有針對性地制定環(huán)境政策。

[1]Grossman,G.M.,Krueger A.B.Environmental Impacts of the North American Free Trade Agreement[C].NBER,Working Paper3914,1991.

[2]Panayotou,T.Emprical Tests and Policy Analysis of Environmental Degradation at Different Stages of Economic Development,ILO[Z].Technology and Employment Programme,Geneva,1993.

[3]Panayotou.Population and Environment[C].CID Working Paper No.54,2000.

[4]Selden,T.,Song,D.Environmental Quality and Development:is there a Kuznets Curve for Air Pollution Emissions?[J].Journal of Environmental Economics and Management,1994,27(2).

[5]馬子紅.中國區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與地方政府的政策選擇[M].北京：人民出版社，2009.