程寶棟，刁 鋼

（北京林業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京 100083）

0 引言

改革開放以來，中國(guó)家具產(chǎn)業(yè)主要是以出口導(dǎo)向型的產(chǎn)業(yè)發(fā)展策略為主，利用本國(guó)廉價(jià)的勞動(dòng)力比較優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)出口的快速擴(kuò)張。伴隨國(guó)內(nèi)生產(chǎn)成本的不斷上漲以及國(guó)際市場(chǎng)不穩(wěn)定因素的不斷增多，我國(guó)家具產(chǎn)業(yè)面臨著較強(qiáng)的轉(zhuǎn)型升級(jí)壓力。中國(guó)家具產(chǎn)業(yè)的出口導(dǎo)向型發(fā)展模式能否順利推動(dòng)家具產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)？家具產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)是否會(huì)促進(jìn)中國(guó)家具出口質(zhì)量的提升？“出口學(xué)習(xí)”理論認(rèn)為，出口企業(yè)可以向海外市場(chǎng)的消費(fèi)者、供應(yīng)商和競(jìng)爭(zhēng)者學(xué)習(xí)，面臨著比國(guó)內(nèi)市場(chǎng)更大的壓力，所以對(duì)外貿(mào)易可以提升企業(yè)的技術(shù)能力和生產(chǎn)效率。Tang（1998）給出了一個(gè)關(guān)于發(fā)展中國(guó)家出口和技術(shù)的概念模型。該模型認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家在出口過程中不斷學(xué)習(xí)適應(yīng)，根據(jù)需要選擇合適的技術(shù)，在通過技術(shù)的吸收創(chuàng)新中促進(jìn)出口。Tang的模型在發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)生了較強(qiáng)的影響，成為很多國(guó)家發(fā)展產(chǎn)業(yè)與貿(mào)易的指導(dǎo)思想。然而，Tang的研究更多的停留在一種假設(shè)的基礎(chǔ)上，并沒有對(duì)理論模型進(jìn)行驗(yàn)證。本文根據(jù)Tang的思想，建立技術(shù)與貿(mào)易的動(dòng)態(tài)模型，用以分析中國(guó)家具產(chǎn)業(yè)技術(shù)與貿(mào)易的相互作用及發(fā)展趨勢(shì)。

1 技術(shù)與對(duì)外貿(mào)易的動(dòng)態(tài)模型

一國(guó)產(chǎn)業(yè)可以通過參與國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)模仿和學(xué)習(xí)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的技術(shù)提升自身的技術(shù)水平和競(jìng)爭(zhēng)力。同時(shí)，技術(shù)對(duì)促進(jìn)貿(mào)易發(fā)展具有正作用，一般技術(shù)實(shí)力強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)在海外競(jìng)爭(zhēng)中具有優(yōu)勢(shì)地位，能占據(jù)更大的國(guó)際市場(chǎng)份額。根據(jù)技術(shù)與對(duì)外貿(mào)易的這種關(guān)系，本文嘗試建立動(dòng)態(tài)技術(shù)與貿(mào)易模型。

其中變量TRt為t時(shí)貿(mào)易水平、TCt為t時(shí)技術(shù)水平、πt為t時(shí)利潤(rùn)水平。方程1是技術(shù)方程，t時(shí)技術(shù)水平由t-1期的技術(shù)水平和貿(mào)易水平?jīng)Q定，參數(shù)α1為技術(shù)的增長(zhǎng)率一般為正值，α2貿(mào)易對(duì)技術(shù)的貢獻(xiàn)一般也為正值。方程2為貿(mào)易方程貿(mào)，t時(shí)貿(mào)易水平由t-1貿(mào)易技術(shù)水平、t時(shí)的技術(shù)水平和世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率rt決定。方程3為利潤(rùn)方程，有t時(shí)期的技術(shù)與貿(mào)易共同決定。

2 中國(guó)家具產(chǎn)業(yè)技術(shù)貿(mào)易模型估計(jì)

2.1 變量處理及數(shù)據(jù)描述

在技術(shù)變量的定量處理上，F(xiàn)argberg(1988)用專利數(shù)量和研發(fā)費(fèi)用代替技術(shù)，Hughes(1986)采用研發(fā)費(fèi)用和研發(fā)人員代替技術(shù)。本文在處理家具產(chǎn)業(yè)的技術(shù)變量時(shí)，采用了多指標(biāo)評(píng)價(jià)法。本文采用了1998～2008年的10個(gè)相關(guān)指標(biāo)，即科技企業(yè)數(shù)占企業(yè)總數(shù)比重、科技人員占從業(yè)人員總數(shù)的比重、研發(fā)費(fèi)用占主營(yíng)收入比重、科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)占主營(yíng)收入比重、新產(chǎn)品占工業(yè)生產(chǎn)總值比重、新產(chǎn)品銷售收入占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比重、微電子控制設(shè)備占生產(chǎn)設(shè)備原值比重、企業(yè)自籌科研經(jīng)費(fèi)比重、新產(chǎn)品開發(fā)費(fèi)用占科研經(jīng)費(fèi)的比重、專利增長(zhǎng)率。以上指標(biāo)的原始數(shù)據(jù)來源于國(guó)家統(tǒng)計(jì)局《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》中規(guī)模以上（總產(chǎn)值超過500萬元以上的企業(yè)）家具企業(yè)數(shù)據(jù)。關(guān)于家具產(chǎn)業(yè)出口貿(mào)易變量，本文采用了4個(gè)指標(biāo)，即中國(guó)家具出口總額、中國(guó)家具進(jìn)出口比、出口美國(guó)占中國(guó)家具出口總額比重、中國(guó)家具在美國(guó)市場(chǎng)的占有率。以上指標(biāo)的原始數(shù)據(jù)來源于聯(lián)合國(guó)商品貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫。

2.2 技術(shù)與貿(mào)易模型的回歸分析

對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行主成分分析后，利用主成分得分對(duì)模型中的參數(shù)進(jìn)行估計(jì)。本文運(yùn)用了最小二乘法進(jìn)行參數(shù)估計(jì)。

方程1的估計(jì)結(jié)果：

方程2的估計(jì)結(jié)果：

方程3兩邊取對(duì)數(shù)，然后對(duì)方程進(jìn)行估計(jì)：

式（2）是對(duì)技術(shù)方程回歸的結(jié)果，回歸的擬合度并不是很高，參數(shù)的數(shù)值與假設(shè)相符。但是貿(mào)易對(duì)技術(shù)的貢獻(xiàn)并不顯著，這與大多數(shù)研究結(jié)果相一致。式（3）是對(duì)貿(mào)易回歸的結(jié)果，回歸的擬合度達(dá)到了0.9956，但是技術(shù)對(duì)貿(mào)易作用是一個(gè)負(fù)值（-0.0476），說明中國(guó)家具產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中處于劣勢(shì)。式（4）是對(duì)利潤(rùn)方程的估計(jì)，技術(shù)對(duì)利潤(rùn)的彈性沒有通過t檢驗(yàn)?；貧w的結(jié)果證明在中國(guó)家具產(chǎn)業(yè)中貿(mào)易對(duì)技術(shù)的促進(jìn)作用不是很明顯，同時(shí)技術(shù)對(duì)貿(mào)易反而有一個(gè)負(fù)的作用，技術(shù)對(duì)利潤(rùn)的影響也不是十分顯著的。

2.3 中國(guó)家具產(chǎn)業(yè)技術(shù)與貿(mào)易關(guān)系以及形成原因

實(shí)證分析的結(jié)果說明，在中國(guó)家具產(chǎn)業(yè)中貿(mào)易對(duì)技術(shù)沒有顯著的促進(jìn)作用，即“出口學(xué)習(xí)”現(xiàn)象并沒有出現(xiàn)。反而技術(shù)對(duì)對(duì)外貿(mào)易具有一個(gè)微弱的副作用，說明中國(guó)的家具產(chǎn)業(yè)在技術(shù)能力上還是比較落后，在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中處于劣勢(shì)地位。中國(guó)家具產(chǎn)業(yè)的這種發(fā)展模式跟Tang模型中發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)業(yè)發(fā)展的技術(shù)貿(mào)易路徑——重視發(fā)展對(duì)外貿(mào)易而對(duì)技術(shù)重視程度不夠，基本一致。這種發(fā)展模式產(chǎn)生的根源在于產(chǎn)業(yè)的盈利結(jié)構(gòu)，由于對(duì)外貿(mào)易企業(yè)只需利用廉價(jià)的勞動(dòng)力擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模通過出口來實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)。這點(diǎn)可以從利潤(rùn)函數(shù)回歸的回歸結(jié)果看出，貿(mào)易對(duì)利潤(rùn)的彈性高達(dá)2.2898，而技術(shù)對(duì)理論的彈性只有0.2113。比較優(yōu)勢(shì)理論是導(dǎo)致中國(guó)家具產(chǎn)業(yè)技術(shù)與貿(mào)易發(fā)展模式形成的根本原因。中國(guó)家具產(chǎn)業(yè)在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中擁有勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)而技術(shù)薄弱，誘使產(chǎn)業(yè)充分利用優(yōu)勢(shì)資源，對(duì)技術(shù)的重視程度不夠。Tang在分析技術(shù)與貿(mào)易關(guān)系中認(rèn)為，在發(fā)展對(duì)外貿(mào)易中能逐步提升產(chǎn)業(yè)的技術(shù)能力，從而使國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力得以提升。在中國(guó)家具產(chǎn)業(yè)，這種由貿(mào)易導(dǎo)致的技術(shù)提升現(xiàn)象是存在的，但是這種技術(shù)的發(fā)展過于被動(dòng)，只不過是對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的技術(shù)模仿，對(duì)提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力并沒有積極的作用。

3 中國(guó)家具產(chǎn)業(yè)技術(shù)、對(duì)外貿(mào)易及利潤(rùn)關(guān)系及趨勢(shì)分析

通過建立動(dòng)態(tài)的技術(shù)與貿(mào)易模型，分析了家具產(chǎn)業(yè)技術(shù)與對(duì)外貿(mào)易的關(guān)系。論文利用該模型進(jìn)行模擬，通過模擬結(jié)果從更直觀的角度分析技術(shù)與對(duì)外貿(mào)易關(guān)系，技術(shù)、貿(mào)易和利潤(rùn)的關(guān)系，預(yù)測(cè)技術(shù)、貿(mào)易的發(fā)展路徑及利潤(rùn)路徑。

3.1 中國(guó)家具產(chǎn)業(yè)技術(shù)、貿(mào)易和利潤(rùn)趨勢(shì)模擬

通過回歸分析得到了技術(shù)、貿(mào)易和利潤(rùn)方程，把方程寫成以下形式：

把技術(shù)和貿(mào)易在1998年的真實(shí)水平帶入到式（5），通過迭代可以得出1998～2009年的技術(shù)、貿(mào)易和利潤(rùn)關(guān)系。圖1的三個(gè)坐標(biāo)軸分別表示技術(shù)、貿(mào)易和利潤(rùn)。其中“+”表示技術(shù)、貿(mào)易和利潤(rùn)的真實(shí)值，“*”表示根據(jù)模型的模擬值。通過觀察觀察可以發(fā)現(xiàn)1998～2003年中國(guó)家具產(chǎn)業(yè)整體發(fā)展并不是很快，2003年以后整個(gè)產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展。圖2是圖1的俯視圖，描述的技術(shù)與貿(mào)易的關(guān)系，橫軸是技術(shù)水平，縱軸是貿(mào)易水平。從圖中可以觀察到，技術(shù)與貿(mào)易在開始的階段發(fā)展很慢，然后進(jìn)入一個(gè)快速發(fā)展的階段。但是技術(shù)對(duì)貿(mào)易的作用有減弱的趨勢(shì)，即技術(shù)、貿(mào)易曲線由陡峭變得平緩。圖3是圖1在技術(shù)與利潤(rùn)平面的投影，其中橫軸是技術(shù)，縱軸是利潤(rùn)。在圖3中可以發(fā)現(xiàn)真實(shí)值中，技術(shù)對(duì)利潤(rùn)的作用趨勢(shì)并不明顯，說明回歸結(jié)果的擬合度并不好——在利潤(rùn)方程中技術(shù)對(duì)利潤(rùn)的彈性并沒有通過t檢驗(yàn)。圖4是圖1在貿(mào)易、利潤(rùn)平面的投影，橫軸是貿(mào)易，縱軸是利潤(rùn)。圖4說明貿(mào)易與利潤(rùn)的擬合較好，并且貿(mào)易對(duì)利潤(rùn)的貢獻(xiàn)大于技術(shù)對(duì)利潤(rùn)的貢獻(xiàn)，因?yàn)閳D4的曲線比圖3中的曲線陡峭。

圖1 技術(shù)、貿(mào)易、利潤(rùn)關(guān)系

圖2 技術(shù)和貿(mào)易關(guān)系

圖3 技術(shù)與利潤(rùn)關(guān)系

圖4 貿(mào)易與利潤(rùn)關(guān)系

從模擬分析的結(jié)果來看，中國(guó)家具產(chǎn)業(yè)技術(shù)、貿(mào)易發(fā)展趨勢(shì)比較協(xié)調(diào)。但是技術(shù)對(duì)貿(mào)易的作用較弱，而貿(mào)易對(duì)技術(shù)的作用也是不明顯的。同時(shí)通過分析發(fā)現(xiàn)，家具產(chǎn)業(yè)中對(duì)外貿(mào)易對(duì)利潤(rùn)的貢獻(xiàn)較大，而技術(shù)對(duì)利潤(rùn)的貢獻(xiàn)較小。

3.2 中國(guó)家具產(chǎn)業(yè)技術(shù)、貿(mào)易和利潤(rùn)趨勢(shì)預(yù)測(cè)

通過模型分析了中國(guó)家具產(chǎn)業(yè)1998～2008年的發(fā)展趨勢(shì)，在本部分將對(duì)中國(guó)家具產(chǎn)業(yè)的技術(shù)、貿(mào)易、利潤(rùn)未來5年的趨勢(shì)進(jìn)行預(yù)測(cè)。在利用式（5）進(jìn)行預(yù)測(cè)首先要對(duì)外生變量世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率進(jìn)行預(yù)測(cè)，然后把預(yù)測(cè)的結(jié)果帶入式（5）對(duì)技術(shù)、貿(mào)易和利潤(rùn)進(jìn)行預(yù)測(cè)。首先對(duì)1971～2010年的用0.2的加權(quán)系數(shù)對(duì)世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率進(jìn)行一次指數(shù)平滑，然后對(duì)數(shù)據(jù)回歸分析。圖5中波動(dòng)較大的是世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的真實(shí)值，平滑以后數(shù)據(jù)的波動(dòng)明顯減輕。

設(shè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率回歸方程為：

其中t為時(shí)間，rt為t時(shí)的世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率。

圖5 世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率

回歸結(jié)果：

通過式（7）然后世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的預(yù)測(cè)結(jié)果帶入式（5），即可對(duì)2011～2015年的技術(shù)、貿(mào)易和利潤(rùn)趨勢(shì)進(jìn)行預(yù)測(cè)。

圖6 技術(shù)、貿(mào)易和利潤(rùn)關(guān)系預(yù)測(cè)

圖7 技術(shù)與貿(mào)易關(guān)系預(yù)測(cè)

經(jīng)過預(yù)測(cè)可以看出，在未來5年，中國(guó)家具產(chǎn)業(yè)的利潤(rùn)還會(huì)以較快的速度發(fā)展。但是，技術(shù)與貿(mào)易發(fā)展并不協(xié)調(diào)，雖然技術(shù)發(fā)展的速度快于貿(mào)易的速度，但是技術(shù)對(duì)貿(mào)易的促進(jìn)作用變得越來越有限（見圖7）。需要說明的是，本模型的預(yù)測(cè)是根據(jù)中國(guó)家具產(chǎn)業(yè)現(xiàn)有發(fā)展模式，對(duì)未來5年技術(shù)、貿(mào)易和利潤(rùn)趨勢(shì)進(jìn)行估計(jì)。中國(guó)家具產(chǎn)業(yè)也可能受到勞動(dòng)成本上升、匯率上升、世界經(jīng)濟(jì)波動(dòng)影響發(fā)生突變，導(dǎo)致預(yù)測(cè)結(jié)果失效。

4 結(jié)論

中國(guó)家具產(chǎn)業(yè)的技術(shù)與貿(mào)易發(fā)展趨勢(shì)符合Tang關(guān)于發(fā)展中國(guó)家技術(shù)與貿(mào)易發(fā)展的一般性特點(diǎn)——偏重貿(mào)易而忽視技術(shù)。但中國(guó)家具產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平提升更多來源于在對(duì)外貿(mào)易中對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的模仿，這點(diǎn)可以從技術(shù)方程的回歸結(jié)果和在貿(mào)易方程中技術(shù)對(duì)貿(mào)易副作用得出。中國(guó)家具產(chǎn)業(yè)的技術(shù)快速發(fā)展，更多的是一種先進(jìn)設(shè)備的更新和產(chǎn)品的模仿，缺乏創(chuàng)新能力。如果中國(guó)家具產(chǎn)業(yè)能保持在成本上的比較優(yōu)勢(shì)，在這種發(fā)展模式下整個(gè)產(chǎn)業(yè)的利潤(rùn)水平還會(huì)維持上升的趨勢(shì)。

通過對(duì)中國(guó)家具產(chǎn)業(yè)的技術(shù)、貿(mào)易、利潤(rùn)的預(yù)測(cè)，說明這種發(fā)展模式的慣性很大，產(chǎn)業(yè)很難通過自身內(nèi)部調(diào)整轉(zhuǎn)變實(shí)現(xiàn)技術(shù)與貿(mào)易的協(xié)調(diào)發(fā)展。所以政府應(yīng)該制定相關(guān)的產(chǎn)業(yè)政策，促進(jìn)家具產(chǎn)業(yè)由勞動(dòng)力密集型轉(zhuǎn)向資本與技術(shù)密集型，由依靠成本優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)向依靠技術(shù)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)變。這種產(chǎn)業(yè)政策的根本目的在于提升企業(yè)的研發(fā)能力和創(chuàng)新能力，實(shí)現(xiàn)由制造向創(chuàng)造的轉(zhuǎn)變。

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