趙輝越 盧艷宏

（長春工業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，吉林 長春，130012）

一、引言

從原始社會的聚落到村鎮(zhèn)、城鎮(zhèn)的形成，最后到我們現(xiàn)在的城市，在這個過程中，大部分依靠的是系統(tǒng)自身的聚集和輻射能力，但也離不開人類對其的部分控制。而所謂的城市就是具有一定規(guī)模的居民點(diǎn)，并且這些居民的生活是以第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)活動為主的。［1］城市在結(jié)構(gòu)上表現(xiàn)為空間結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)結(jié)構(gòu)和文化結(jié)構(gòu)相統(tǒng)一，在功能上表現(xiàn)為一個復(fù)雜的系統(tǒng)通過集聚效應(yīng)、規(guī)模效應(yīng)、組織效應(yīng)和輻射效應(yīng)將該地區(qū)提升為現(xiàn)代文明的中心。相應(yīng)的城市化（也稱城鎮(zhèn)化），指的是農(nóng)業(yè)人口及土地向非農(nóng)業(yè)的城市轉(zhuǎn)化的現(xiàn)象和整個過程。隨著中國改革開放的不斷深入，中國城市化進(jìn)程進(jìn)入了跨越階段，城市系統(tǒng)在經(jīng)濟(jì)和社會中的功能也日益突顯。［2］通過認(rèn)識城市自組織性理論和制度控制性，我們可以加深對城市、城市空間以及城市演化的認(rèn)識，這樣我國就能有針對性地進(jìn)行城市管理和規(guī)劃，促進(jìn)城市的可持續(xù)發(fā)展，從而有效推進(jìn)我國城市化的進(jìn)程。本文通過數(shù)據(jù)分析，表明中國正處于城市化的初級階段，并用SWOT分析法闡述了在該階段中國遇到的問題，并運(yùn)用自組織性與制度控制論的相關(guān)理論去解決這些問題。

一、理論概述

自組織理論最早可追溯到18世紀(jì)，當(dāng)時康德曾說過：“物質(zhì)是能從它的完全分解和分散狀態(tài)中自然而然的發(fā)展成為一個美好而有秩序的整體”。［3］然而，由于當(dāng)時社會科學(xué)水平的局限性并沒有提出這種理論，正式提出這種理論是在20世紀(jì)60年代末期?？唆敻衤米越M織原理，建立起多中心城市的空間自組織模型，分析了廠商之間向心和離心力及其相互作用，闡明了經(jīng)“看不見的手”而形成的大范圍內(nèi)有規(guī)則的經(jīng)濟(jì)空間格局并合理發(fā)展了其內(nèi)在機(jī)理；［4］有的學(xué)者則認(rèn)為自組織是系統(tǒng)內(nèi)部力量的互動創(chuàng)造出的一種“自生自發(fā)的秩序”，這種自發(fā)秩序源于內(nèi)部或者自我生成；［5］有的學(xué)者認(rèn)為它是無需外界特定指令而能自行組織、自行創(chuàng)生、自行演化，能夠從無序走向有序，形成有結(jié)構(gòu)系統(tǒng)的一個過程。［5］［6］

所謂自組織是指系統(tǒng)在以系統(tǒng)環(huán)境為條件的系統(tǒng)內(nèi)部，以及系統(tǒng)與環(huán)境的交叉作用的結(jié)果下，根據(jù)系統(tǒng)內(nèi)部的矛盾，自發(fā)地、不受特定外來干預(yù)的運(yùn)動過程。該理論是繼系統(tǒng)論、信息論、控制論等之后逐步形成和發(fā)展起來的后系統(tǒng)科學(xué)理論，作為復(fù)雜性理論的一個組成部分，其主要表現(xiàn)為由大量子系統(tǒng)構(gòu)成的復(fù)雜系統(tǒng)在組織運(yùn)行和優(yōu)化的隨機(jī)過程中，大量微觀個體可以依靠自身內(nèi)部機(jī)制來進(jìn)行自我組織并表現(xiàn)出宏觀有序的現(xiàn)象。［7］自組織理論并非一個系統(tǒng)性的理論，而是若干種理論的集合。自組織理論作為一種新的的理論，它不僅是揭示自然界秘密的自然科學(xué)理論，同時更是研究開放復(fù)雜系統(tǒng)的一種全新的方法論，對于它的研究有助于我們更加深入地認(rèn)識復(fù)雜系統(tǒng)，并解決一些與非線性相關(guān)的問題。自組織理論的提出有助于人們改變單一、機(jī)械的經(jīng)驗(yàn)主義思維方式，用一種整合型的自組織思維模式去認(rèn)識系統(tǒng)，并指導(dǎo)人們的生活實(shí)踐。［8］相應(yīng)地，城市自組織就是指城市作為一個復(fù)雜的系統(tǒng)，大范圍之內(nèi)的形成與演化基本上不是人類自覺意志作用的結(jié)果，而是在內(nèi)外多種因素的共同作用下，一種自主、自發(fā)、自然的過程。城市自組織主要的表現(xiàn)是：在大尺度時空領(lǐng)域，人類關(guān)于城市的各種各樣的意愿設(shè)想、各種各樣的規(guī)劃設(shè)計，總是被現(xiàn)實(shí)的城市發(fā)展所消解、融化，變成影響城市發(fā)展的眾多因素之一，并不構(gòu)成城市演化發(fā)展的主要決定力量。［9］

而制度控制論則是指通過制定個體內(nèi)部控制制度和有關(guān)規(guī)章，并以此為依據(jù)約束個體和各責(zé)任中心財務(wù)收支活動的一種控制形式。隨著經(jīng)濟(jì)、社會的發(fā)展和城市規(guī)模的擴(kuò)大，城市規(guī)劃編制體系需要應(yīng)對新形勢下城市發(fā)展出現(xiàn)的各種問題。具體到城市發(fā)展中的制度控制就是指控制性詳細(xì)規(guī)劃，它是城市、鎮(zhèn)人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門根據(jù)城市、鎮(zhèn)總體規(guī)劃的要求，用以控制建設(shè)用地性質(zhì)、使用強(qiáng)度和空間環(huán)境的規(guī)劃。在城市總體規(guī)劃的基礎(chǔ)上，國家或政府需要對局部地區(qū)的土地利用、人口分布、公共設(shè)施、城市基礎(chǔ)設(shè)施的配置等方面作出進(jìn)一步的安排。在城市總體規(guī)劃完成之后，大、中城市可根據(jù)需要編制分區(qū)規(guī)劃，各分區(qū)在編制過程中應(yīng)及時綜合協(xié)調(diào)，使得總體的規(guī)劃能夠?qū)崿F(xiàn)。其中關(guān)于分區(qū)范圍界線的劃分，相關(guān)的人員應(yīng)該根據(jù)總體規(guī)劃的組團(tuán)布局，并結(jié)合城市的區(qū)、街道等行政區(qū)劃，以及河流、道路等自然實(shí)物來進(jìn)行確定。編制分區(qū)規(guī)劃的主要任務(wù)是在總體規(guī)劃的基礎(chǔ)上，對城市土地利用、人口分布和公共設(shè)施、城市基礎(chǔ)設(shè)施的配置作出進(jìn)一步的安排，以方便其與詳細(xì)的規(guī)劃更好地銜接，最終的目標(biāo)是更好的為城市的發(fā)展做出貢獻(xiàn)。

三、中國城市化進(jìn)程的現(xiàn)狀分析

表1是2000年到2013年中國三大產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的比重。

表1 中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)比

通過分析上表，我們可以發(fā)現(xiàn)，第一產(chǎn)業(yè)所占的比重在明顯下降，第二、第三產(chǎn)業(yè)的比重普遍呈上升趨勢，這恰好符合城市化的條件。

城市原本是不存在的，它是人類社會發(fā)展到一定歷史階段的產(chǎn)物。形成城市的前提條件包括人類確定了定居生活，出現(xiàn)了勞動分工，形成了社會階層以及社會財富的大部分集中，上述這些條件的出現(xiàn)不是人類能安排和強(qiáng)加的，它是自然自行發(fā)展的結(jié)果，是由歷史的發(fā)展趨勢所決定的。因此，城市自組織行為能為該地區(qū)選擇正確的市場結(jié)構(gòu)，即是選擇單一中心結(jié)構(gòu)還是多中心結(jié)構(gòu)，從而使經(jīng)濟(jì)活動很好的在中心區(qū)域和邊緣地區(qū)進(jìn)行物質(zhì)與能量的交換，在此交換的過程中使部分產(chǎn)業(yè)發(fā)生聚集的現(xiàn)象，最終以其優(yōu)越的生產(chǎn)條件和生活條件吸引更多的人力資源以及相關(guān)產(chǎn)業(yè)聚集在此地，最終形成產(chǎn)業(yè)集群或者城市群。城市系統(tǒng)及其運(yùn)行總是以一定的空間結(jié)構(gòu)表現(xiàn)出來的，通過空間的集聚和擴(kuò)散效應(yīng)而不斷發(fā)展變化。我們不得不承認(rèn)城市化空間過程中的這種自組織規(guī)律，任何企圖改變或者超越城市化的演化階段，按人類的意愿去強(qiáng)迫城市形成某種結(jié)構(gòu)的做法都是不可取的。下圖是基于自組織理論建立的城市化的SWOT分析。

表2 SWOT矩陣

通過城市自組織性的SWOT分析，我們可以看出僅僅依靠城市自組織性還不能充分達(dá)到我國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)順利轉(zhuǎn)型的最終目標(biāo)。我國在處理城市化進(jìn)程中遇到問題時，并不能從單個方面去考慮，因?yàn)榻?jīng)濟(jì)系統(tǒng)的自組織理論并不是要求我們必須要在國家干預(yù)和自由放任之間做出非此即彼的選擇，而是希望政策的制定者能夠通過對經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)自組織機(jī)制深入透徹的理解，來進(jìn)一步完善對國家經(jīng)濟(jì)的有效宏觀調(diào)控，因此我們必須在這個進(jìn)程中適度的引入相關(guān)政策、制度來控制它，使系統(tǒng)內(nèi)部和系統(tǒng)外部因素同時對城市的發(fā)展起到積極的作用，但是這種制度的控制性必須要有所依據(jù)，不能是隨意對系統(tǒng)進(jìn)行人為的干預(yù)。

分析我國當(dāng)前在城市化建設(shè)中遇到的問題可以發(fā)現(xiàn)，在該過程中出現(xiàn)了批租大量的土地、大規(guī)模開發(fā)建設(shè)等現(xiàn)象，觀察中國國內(nèi)許多城市的變化，我們不難發(fā)現(xiàn)很多土地被征用來建造住房或者其他的建筑，但是在建設(shè)前期規(guī)劃人員并沒有或者很少運(yùn)用經(jīng)濟(jì)方法進(jìn)行分析，甚至沒有形成一個有效的整體規(guī)劃，只是為了增加該地區(qū)的GDP或者單純?yōu)榱嗽黾诱冃В罅康?、毫無規(guī)劃的大規(guī)模開發(fā)建設(shè)，從而在后期的建設(shè)中造成了資源的浪費(fèi)、資金短缺、重建或者部分拆遷等返工行為，甚至出現(xiàn)了已經(jīng)完工的建筑，但是由于沒有達(dá)到預(yù)期的收益，導(dǎo)致“鬼城”的出現(xiàn)；或者是雖然前期存在一個很好的規(guī)劃，但是由于經(jīng)濟(jì)的發(fā)展或者政府制度的失效致使城市的規(guī)劃在很大程度上偏離了起始規(guī)劃，使城市的發(fā)展陷入僵局，最終導(dǎo)致前期的投入全部浪費(fèi)。

其次，我國政府一直面臨如何合理、高效的利用土地，增加城市土地的經(jīng)濟(jì)收益這樣的難題。由于政府在城市化的進(jìn)程中對規(guī)劃有很強(qiáng)的制度控制性，使開發(fā)商的收益不能達(dá)到他們自身的心理預(yù)期，從而放棄投資，或者開發(fā)商的規(guī)劃與我國宏觀調(diào)控政策相沖突，導(dǎo)致政府雖然有土地以及相關(guān)的政策，但是依然沒有開發(fā)商愿意在此投資，這就影響了政府部門與開發(fā)商之間的合作。

再次，在建設(shè)城市的過程中，開發(fā)商只是注重對物質(zhì)環(huán)境的建設(shè)，并沒有從經(jīng)濟(jì)利益的角度去考慮建筑的用地范圍、綠化帶大小以及居民居住的經(jīng)濟(jì)性等問題，導(dǎo)致了建筑的完工沒有給城市帶來經(jīng)濟(jì)效益，反而還會影響了城市的發(fā)展。此外，由于我國的行政體制中存在政績考察的標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致一些政府部門對城市的發(fā)展一直采用“攤大餅”的方式，忽略了對其內(nèi)部資源的優(yōu)化配置，比如一些加工產(chǎn)業(yè)仍然被放在了當(dāng)?shù)氐闹行牡貐^(qū)。

最后，即使規(guī)劃師對城市的發(fā)展做出了很好的策劃，同時這個規(guī)劃對提高政府績效也是有作用的，但是依然會出現(xiàn)該規(guī)劃被否認(rèn)的情況，原因就在于在規(guī)劃師與政府之間沒有很好的溝通型的人才。

四、相關(guān)的建議與對策

針對我國目前出現(xiàn)的上述問題，利用城市自組織性與制度控制性的相關(guān)理論，我認(rèn)為可以從以下三個方面進(jìn)行改進(jìn)。

首先，在對城市進(jìn)行規(guī)劃之前就要求相關(guān)的規(guī)劃師從經(jīng)濟(jì)學(xué)和地理學(xué)的角度出發(fā)，使得該地區(qū)的發(fā)展能夠達(dá)到經(jīng)濟(jì)、社會與生態(tài)效益的最大化統(tǒng)一。同時對一些特殊情況的考慮也應(yīng)該體現(xiàn)在規(guī)劃中，而且對此要有合適的解決方案來保證總體方向的正確性。規(guī)劃的內(nèi)容應(yīng)該具體到地塊的容積、建筑的密度、建筑的高度以及綠化帶的設(shè)定等，同時，也要對該城市的發(fā)展有一個預(yù)期的估計，即考慮到城市日后的發(fā)展?fàn)顩r，比如該地區(qū)是否適于建設(shè)分散化的城市布局，建立該布局對其周邊的發(fā)展有什么樣影響，對于某些地區(qū)的發(fā)展我們可以考慮采用發(fā)展城市群的方法，帶動周邊地區(qū)共同發(fā)展，或者發(fā)展中小城市等。

其次，在政府與開發(fā)商之間應(yīng)該建立一個有效的利益補(bǔ)償機(jī)制，來保證各方的利益都能達(dá)到最大化，從而保證政府能提高自身的績效，同時開發(fā)商也會按照事先約定的城市規(guī)劃去執(zhí)行。這就要求相關(guān)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行學(xué)研合作，針對政府如何高效、合理的利用土地這個課題進(jìn)行深入研究，為政府以及開發(fā)商尋求合適的策略，使得政府的宏觀調(diào)控能夠有效的控制這個規(guī)劃，保證城市規(guī)劃的順利實(shí)施。

再次，相關(guān)法律的完善也有助于城市化進(jìn)程順利的實(shí)施。隨著城市化進(jìn)程的加速，由于城鄉(xiāng)的規(guī)劃法律又具有很強(qiáng)的時效性，所以當(dāng)前的許多法律、法規(guī)表現(xiàn)出了滯后性的特點(diǎn)，這就要求我們在一定的時期內(nèi)調(diào)整相關(guān)的法律，以便于他們有更強(qiáng)的約束性；相應(yīng)的，對于政府績效的考察標(biāo)準(zhǔn)也應(yīng)該更多的考慮到可持續(xù)發(fā)展的問題，并且要有與之匹配的法律、法規(guī)來強(qiáng)制其實(shí)施；此外通過對現(xiàn)行的相關(guān)法律的總結(jié)，我們會發(fā)現(xiàn)其懲罰的可操作性很差，對違反該法的相關(guān)人員并沒有做出相應(yīng)的處罰，對應(yīng)的也應(yīng)該對政府部門建立一個監(jiān)督機(jī)構(gòu)，專門對政府在城鄉(xiāng)規(guī)劃中錯誤的行為進(jìn)行監(jiān)督舉報。

最后，我們也應(yīng)該加強(qiáng)溝通型人才的培養(yǎng)，使得規(guī)劃師在規(guī)劃之前能正確的了解到政府部門要達(dá)到的目標(biāo)，從而使得規(guī)劃人員在具體規(guī)劃時，能在最大化政府利益的同時，對城市做出科學(xué)的、經(jīng)濟(jì)的規(guī)劃。

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