武小龍，劉祖云

（南京農(nóng)業(yè)大學公共管理學院，江蘇南京210095））

中國城鄉(xiāng)收入差距影響因素研究
——基于2002－2011年省級Panel Data的分析

武小龍，劉祖云

（南京農(nóng)業(yè)大學公共管理學院，江蘇南京210095））

城鄉(xiāng)收入差距是中國社會經(jīng)濟發(fā)展中存在的最突出矛盾之一。在文獻回顧的基礎(chǔ)上，通過理論解釋和實證檢驗對中國城鄉(xiāng)收入差距的影響因素進行研究。理論分析認為，國家層面城市偏向的發(fā)展政策、地方層面經(jīng)濟增長至上的單向思維、體制層面的“中心—邊緣”二元格局，是城鄉(xiāng)收入差距形成的內(nèi)在機理;Panel Data實證模型估計結(jié)果進一步表明，城鄉(xiāng)收入差距受到來自經(jīng)濟發(fā)展、政策偏向、金融發(fā)展、經(jīng)濟干預以及其他控制性因素的多維影響，其中，城鎮(zhèn)化建設(shè)、經(jīng)濟開放度、人力資本培育度、農(nóng)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展程度以及第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展有助于總體上縮小城鄉(xiāng)收入差距，而科教文衛(wèi)和公共服務(wù)的城市偏向、金融發(fā)展規(guī)模以及非國有化則都擴大了城鄉(xiāng)收入差距。為此，城鄉(xiāng)差距問題的消解，應立足于“鄉(xiāng)村本位”的價值思考，通過加強農(nóng)村職業(yè)教育、推動城鎮(zhèn)化建設(shè)、建立城鄉(xiāng)“包容性政策體系”等舉措，真正達成城市與鄉(xiāng)村社會的銜接。

城鄉(xiāng)收入差距;政策偏向;經(jīng)濟發(fā)展;金融發(fā)展

一、問題引出:日益嚴峻的城鄉(xiāng)收入差距

城鄉(xiāng)收入差距問題一直是社會各界所關(guān)注的熱點和焦點之一。從本質(zhì)上看，對城鄉(xiāng)收入差距的關(guān)注亦是對城鄉(xiāng)經(jīng)濟一體化、經(jīng)濟持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展和社會公平正義的關(guān)切，可以說，漠視收入不平等問題，單純追求經(jīng)濟的單向度增長，其結(jié)果必然會造成社會的斷裂、失序和動蕩。據(jù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，改革開放以來，城鄉(xiāng)居民收入水平顯著提高，如城鄉(xiāng)居民人均收入分別由1978年的343.4元、133.6元增長至今的21809.8 元、6977.3 元，分別增長60.5 倍和52.2倍;然而，城鄉(xiāng)收入差距卻日益嚴峻，1978年以來，盡管城鄉(xiāng)差距曾出現(xiàn)過明顯的下降（城鄉(xiāng)收入比從1978年的2.57降到1985年的1.86），但至今總體上仍處于一個波動性擴大態(tài)勢（1985年至今，城鄉(xiāng)收入比又上升到3.13），差距的絕對值亦由209.8元上升至14832.5元①數(shù)據(jù)根據(jù)《2012年中國統(tǒng)計年鑒》整理計算而得。。除此之外，中國城鄉(xiāng)居民在消費支出、社會保障、娛樂休閑等方面亦存在顯著差距（具體見表1），30年來，中國從一個城鄉(xiāng)收入差距很小的國家直接跨入不平等國家行列，令人震撼。由此，我們不禁追問:如何度量中國現(xiàn)行的城鄉(xiāng)收入差距?城鄉(xiāng)收入差距形成機制究竟為何?影響中國城鄉(xiāng)收入差距的本質(zhì)因素何在?應采取何種政策來緩解甚至縮小這一差距呢?這些問題即匯集為本文的研究動機。

本文的基本結(jié)構(gòu)為:第一部分提出中國城鄉(xiāng)收入差距問題;第二部分主要是對前人的研究成果進行簡要述評;第三部分主要從理論層面揭示中國城鄉(xiāng)收入差距的形成機理;第四部分主要對影響城鄉(xiāng)收入差距的多維因素進行計量性檢驗，分析各個因素的作用機理，并嘗試性地分析出本質(zhì)性因素;第五部分為研究結(jié)論和政策啟示。

表1 城鄉(xiāng)差距項目比較

二、研究進路:城鄉(xiāng)收入差距問題的學術(shù)性探究

綜合已有的研究成果，學界對城鄉(xiāng)收入差距問題的研究主要集中于兩個層面:原因探究和影響因素分析。

第一，在城鄉(xiāng)收入差距形成原因的分析上，國家統(tǒng)計局農(nóng)調(diào)總隊課題組指出，國家的投資政策、分配政策等一系列相關(guān)政策會影響城鄉(xiāng)差別［1］。蔡昉、楊濤指出，1978年以前城鄉(xiāng)收入差距的決定性因素在于國家推行重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略而形成的一整套穩(wěn)定的城市偏向政策，而1978年之后的城鄉(xiāng)收入差距則主要源于城市利益集團的壓力以及傳統(tǒng)經(jīng)濟體制遺留的制度障礙［2］。李衛(wèi)兵進一步指出，城鄉(xiāng)居民間地位收益的存在是中國城鄉(xiāng)收入差距擴大的重要原因［3］。王德文、何宇鵬則認為，城鄉(xiāng)差距本質(zhì)上是由于資源配置扭曲、收入分配傾斜與部門間技術(shù)進步不平衡三者共同作用的結(jié)果［4］。李長江則指出，我國城鄉(xiāng)差距最根本的原因在于長期的城鄉(xiāng)不公平發(fā)展理念［5］。蘇雪串進一步分析認為，城市化滯后是導致城鄉(xiāng)收入差距擴大的根本原因，加速城市化進程則是縮小城鄉(xiāng)收入差距的戰(zhàn)略性措施［6］。綜合這些文獻，發(fā)現(xiàn)城鄉(xiāng)收入差距擴大的根源大都表現(xiàn)為城市資源優(yōu)勢和政策偏向的特征。

第二，在城鄉(xiāng)收入差距影響因素的分析上，有五個方面的因素被廣泛關(guān)注。

一是城市化和城鄉(xiāng)收入差距。陸銘、陳釗的研究較具代表性，通過省級面板數(shù)據(jù)實證檢驗后發(fā)現(xiàn)城市化對縮小城鄉(xiāng)收入差距有顯著作用［7］。許秀川、王釗采用Panel Data聯(lián)立方程組模型，實證估計后表明，城鄉(xiāng)收入差距有利于城市化的推進，而城市化的發(fā)展則縮少了城鄉(xiāng)差距［8］。周少甫等人利用門檻面板模型實證分析后，進一步指出，城市化水平對城鄉(xiāng)收入差距具有顯著的門檻效應，當城市化水平低于0.456時，城市化對收入差距的作用并不顯著;而一旦超過這個水平，城市化的提高會顯著地縮小城鄉(xiāng)收入差距［9］。

二是城市偏向與城鄉(xiāng)收入差距。程開明、李金昌運用1978－2004年的時序數(shù)據(jù)對二者進行格蘭杰因果檢驗，指出城市偏向是造成城鄉(xiāng)收入差距擴大的原因，對城鄉(xiāng)收入差距產(chǎn)生正向沖擊效應［10］;之后，他又運用省級面板數(shù)據(jù)進一步驗證了城市偏向?qū)Τ青l(xiāng)差距的作用方向及強度，認為固定資產(chǎn)投資及財政支出的城市偏向越明顯，城鄉(xiāng)差距越大［11］。雷根強、蔡翔則利用省級面板數(shù)據(jù)和差分廣義矩、系統(tǒng)廣義矩的方法，分析指出城市偏向的財政再分配政策（基礎(chǔ)教育、醫(yī)療衛(wèi)生、社會保障等）是導致我國城鄉(xiāng)收入差距擴大的重要原因［12］。武小龍、劉祖云則進一步從城市偏向理論的視角出發(fā)，通過理論分析和實證檢驗，指出城市偏向的政策體制是城鄉(xiāng)差距形成的本質(zhì)源泉［13］。

三是金融發(fā)展與城鄉(xiāng)收入差距。姚耀軍利用1978－2002年的時序數(shù)據(jù)對二者進行協(xié)整分析和Granger因果檢驗后發(fā)現(xiàn)，金融發(fā)展規(guī)模與城鄉(xiāng)收入差距正相關(guān)且兩者具有雙向的Granger因果關(guān)系，而金融發(fā)展效率與城鄉(xiāng)收入差距呈負相關(guān)且兩者也具有雙向的Granger因果關(guān)系［14］。張立軍、湛泳利用省級面板數(shù)據(jù)進一步實證檢驗后指出，金融發(fā)展主要通過門檻效應、降低貧困效應、非均衡效應三條途徑影響城鄉(xiāng)收入差距［15］;同時，又利用時序數(shù)據(jù)進一步分析了農(nóng)村金融發(fā)展對城鄉(xiāng)收入差距的影響，指出由于農(nóng)村資金的不斷外流和非正規(guī)金融的不規(guī)范發(fā)展，農(nóng)村金融發(fā)展加劇了城鄉(xiāng)收入差距的擴大［16］。

四是經(jīng)濟增長與城鄉(xiāng)收入差距。曹裕等人實證分析指出，城鄉(xiāng)差距與經(jīng)濟增長之間存在長期穩(wěn)定的面板協(xié)整關(guān)系，城鄉(xiāng)收入差距不利于經(jīng)濟增長［17］。王少平、歐陽志剛則進一步揭示了二者關(guān)系，指出1978－1991年，城鄉(xiāng)收入差距對實際增長的長期效應為正，1992－1999年，這一效應由正向負平滑轉(zhuǎn)換，1999年后，城鄉(xiāng)收入差距對實際經(jīng)濟增長開始產(chǎn)生阻滯作用，且負效應呈逐年增加趨勢［18］。王德文指出，推進公平的發(fā)展戰(zhàn)略將有利于中國未來的經(jīng)濟增長，縮小城鄉(xiāng)收入差距［19］。

五是其他因素與城鄉(xiāng)收入差距。如毛其淋實證分析指出，經(jīng)濟開放在總體上擴大了城鄉(xiāng)收入差距，它主要顯著加劇了我國沿海地區(qū)的收入差距但對內(nèi)陸地區(qū)起縮小作用［20］;許秀川、王釗實證分析指出，工業(yè)化發(fā)展與城鄉(xiāng)收入差距呈惡性循環(huán)關(guān)系，即城鄉(xiāng)收入差距擴大不利于工業(yè)化的發(fā)展，而工業(yè)化發(fā)展卻拉大了城鄉(xiāng)收入差距［8］;闞大學、羅良文實證研究了人力資本對外商直接投資（FDI）與城鄉(xiāng)收入差距的影響，認為人力資本較低時，F(xiàn)DI擴大了城鄉(xiāng)收入差距，人力資本較高時，F(xiàn)DI縮小了城鄉(xiāng)收入差距［21］。

文獻回顧表明，現(xiàn)有文獻大都是僅僅研究了某一種或幾種因素與城鄉(xiāng)收入差距的關(guān)系，并未系統(tǒng)分析城鄉(xiāng)收入差距究竟主要有哪些影響因素，也并未指明中國城鄉(xiāng)收入差距的本質(zhì)性因素究竟為何，而這正是本文旨在努力的方向。本文主要探討影響城鄉(xiāng)收入差距的主導性因素，旨在通過理論分析揭示中國城鄉(xiāng)收入差距形成的內(nèi)在機理，并通過實證分析闡明城鄉(xiāng)收入差距的本質(zhì)性緣由，以此為中國城鄉(xiāng)關(guān)系的良性推動提供理論支撐和經(jīng)驗支持。

三、理論解釋:中國城鄉(xiāng)收入差距的形成機理及其邏輯

就中國而言，城鄉(xiāng)差距問題廣泛存在。如:城鄉(xiāng)收入差距、城鄉(xiāng)教育差距、民生福利差距、公共服務(wù)差距、社會保障差距，等等。雖然中國的城鄉(xiāng)收入差距問題可從經(jīng)濟學角度用庫茲涅茨的“倒U形的曲線假設(shè)”①該假設(shè)是解釋一國收入不平等的重要理論，該理論表明伴隨著經(jīng)濟的增長，收入不平等程度首先擴大，達到某一最高值后會隨之下降。當下中國仍處于工業(yè)化中期階段，理論上收入分配仍處于“倒U形”曲線的前半段，因而城鄉(xiāng)收入差距呈現(xiàn)擴大趨勢，城鄉(xiāng)處于明顯的失衡狀態(tài)。加以解釋，但確切地說，中國城鄉(xiāng)收入差距問題的持續(xù)擴大的內(nèi)在機理則在于其獨特的國家戰(zhàn)略、地方行為、二元體制的多維作用。

第一，國家層面:趕超型發(fā)展戰(zhàn)略下城市偏向政策的制定。新中國成立之初，由于國家處于經(jīng)濟被封鎖、政治被孤立的嚴峻國際形勢之下，為了迅速改變中國落后的事實現(xiàn)狀，提升國際地位，黨和政府便實施了以工業(yè)化發(fā)展為主的“趕超型發(fā)展戰(zhàn)略”，這一戰(zhàn)略的實質(zhì)即在于城市偏向政策的制定，主要體現(xiàn)為城鄉(xiāng)產(chǎn)品要素的“不平等交換”，這使得城鄉(xiāng)發(fā)展逐步淪為“城市—工業(yè)偏向”的非均衡狀態(tài)，造成生產(chǎn)資源過度向城市流動與集中，而農(nóng)業(yè)、農(nóng)村的發(fā)展則處于邊緣境地。具體而言，一方面，這一戰(zhàn)略主要是通過政府行政力量的干預施行工農(nóng)產(chǎn)品的剪刀差舉措，來扭曲農(nóng)產(chǎn)品要素價格，從而獲得大量農(nóng)業(yè)資金剩余以保證工業(yè)的優(yōu)先發(fā)展，相關(guān)資料顯示，僅“從1952到1990年間，政府通過各種手段從農(nóng)業(yè)中提取的工業(yè)發(fā)展資金總量高達11594.14億元［22］?！?另一方面，黨和政府又實施了嚴格的“農(nóng)產(chǎn)品統(tǒng)購統(tǒng)銷制度、人民公社制度、城鄉(xiāng)戶籍制度”，與工農(nóng)產(chǎn)品剪刀差相結(jié)合，共同保護城市的工業(yè)化和群體發(fā)展利益，實行城鄉(xiāng)分割。1978年改革開放之后，雖然城市偏向的價格政策逐漸減弱，但這一時期城市偏向的非價格政策卻又日益加強，這主要體現(xiàn)在政府財政支出、基礎(chǔ)設(shè)施投資、公共服務(wù)、外貿(mào)金融、科教文衛(wèi)等諸多方面，即政府大量投資城市的基礎(chǔ)設(shè)施、公共服務(wù)、民生福利等方面的建設(shè)，而對農(nóng)村發(fā)展和農(nóng)業(yè)建設(shè)的財政支持卻較為薄弱，這又進一步造成了城鄉(xiāng)經(jīng)濟增長的速率嚴重失衡，于是便最終引發(fā)了“三農(nóng)問題”的出現(xiàn)以及城鄉(xiāng)收入差距的不斷擴大。

第二，地方層面:壓力型體制下的地方政府行為異化?！皦毫π腕w制即是指一級政治組織（縣、鄉(xiāng)）為實現(xiàn)經(jīng)濟趕超，完成上級下達的各種指標而采取數(shù)量化任務(wù)分配方式和物質(zhì)化的評價體系［23］?！边@一體制產(chǎn)生的動力即來自政府確立的“穩(wěn)定發(fā)展主義”及“經(jīng)濟增長至上”的意識形態(tài)，在這一形態(tài)下，經(jīng)濟建設(shè)成為衡量政府成績的首要指標，即中國上級政府施行以GDP增長為中心的政績考核制，以GDP增長率來考核下一級地方政府的政績，特別地，新世紀以來，政府的公共服務(wù)職能和綠色GDP也被納入到數(shù)字指標量化的范疇。由此，地方政府便逐漸異化為“公司化”的利益主體，其行為目標和動機則異變?yōu)樽非蟮胤浇?jīng)濟增長和財政收入的增加，而解決三農(nóng)問題、推進農(nóng)村發(fā)展的重大戰(zhàn)略任務(wù)卻被拋之腦后。這種異變行為便進一步造成了地方政府片面追求經(jīng)濟增長的單向性思維，產(chǎn)生了有悖于經(jīng)濟長期均衡可持續(xù)發(fā)展的帶有城市傾向政策舉措，如，重城鎮(zhèn)產(chǎn)業(yè)、輕農(nóng)村農(nóng)業(yè);重城鎮(zhèn)投資、輕鄉(xiāng)村發(fā)展;強調(diào)短期利益、忽視長期發(fā)展，等。同時，在經(jīng)濟增長至上形態(tài)的引領(lǐng)下，各種面子工程、招商引資、經(jīng)濟短期行為泛濫，地方官員急不可待地在任職期間大做樹立形象、有悖經(jīng)濟穩(wěn)定發(fā)展的文章，一些經(jīng)濟滯后、尚未邁入小康門檻的小城鎮(zhèn)，不經(jīng)過科學的規(guī)劃和選址，就亂投資、上項目、搞開發(fā);甚至一些地方政府靠倒地賺錢，通過采取不正當手段引進資金，利用暗箱操作手段批地、賺錢，低價征地、高價出讓，賺取大量的建設(shè)資金，損害農(nóng)民應得利益。這些異化的地方政府行為最終導致城鄉(xiāng)收入差距問題的進一步擴大。

第三，體制層面:“中心—邊緣”二元體制的塑造與確立。對照我國的現(xiàn)代化進程和城鄉(xiāng)發(fā)展的歷程可知:“分立而不分離”一直是城鄉(xiāng)關(guān)系的具體表征。這在傳統(tǒng)社會主要表現(xiàn)為城鄉(xiāng)間經(jīng)濟上的剝削與被剝削的關(guān)系、社會上的控制與被控制的關(guān)系、政治上的統(tǒng)治與被統(tǒng)治的關(guān)系;在現(xiàn)代社會著重體現(xiàn)為鄉(xiāng)村資源向城市的單向流失。就當下中國的城市與鄉(xiāng)村發(fā)展而言，存在一個既定的事實:城市的發(fā)展確實處于中心地位，而鄉(xiāng)村的發(fā)展則更多表現(xiàn)出一種邊緣化狀態(tài)。建國以來，中國就啟動了以城市發(fā)展為中心的重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略，旨在逐漸將其打造成為一個促進現(xiàn)代化發(fā)展的“增長極”，而這一“增長極”的形成和固化則是建立在對鄉(xiāng)村的汲取、剝削和排斥的基礎(chǔ)之上的，也即是說，在城鄉(xiāng)發(fā)展過程中，鄉(xiāng)村更多的是表現(xiàn)出一種“慷慨解囊”和“無私奉獻”的角色，通過其區(qū)域內(nèi)諸多要素（如勞動力、資金、土地、產(chǎn)品等）的單向性流動，來滿足工業(yè)化戰(zhàn)略和城市現(xiàn)代化的打造，如此一來，鄉(xiāng)村也就逐步被推向了相對于以城市為中心的邊緣化位次，更在一定程度上塑造了城市的畸形發(fā)展和“城市中心—鄉(xiāng)村邊緣”二元格局的生成。在這種“中心—邊緣”二元體制格局的框定下，鄉(xiāng)村發(fā)展的困境逐漸被刻畫和凸顯出來，20世紀90年代以來日益嚴峻的“三農(nóng)問題”以及城鄉(xiāng)收入差距的持續(xù)擴大即是這一體制性問題所帶來的直接弊端性后果。

四、實證檢驗:影響城鄉(xiāng)收入差距多維因素的考察

此部分旨在通過構(gòu)建計量模型，嘗試性地尋找影響城鄉(xiāng)居民收入差距的主要影響因素。為了更加系統(tǒng)性地衡量多維因素對省域城鄉(xiāng)收入差距的影響，筆者以現(xiàn)有研究成果為基礎(chǔ)，并綜合內(nèi)生經(jīng)濟增長理論、收入分配理論等，從經(jīng)濟發(fā)展因素、政策偏向因素、金融發(fā)展因素、經(jīng)濟干預因素、其他控制性因素等五個方面來綜合考慮城鄉(xiāng)收入差距的影響因素。

（一）計量模型設(shè)定與變量選取

本文在計量模型設(shè)定上主要采用Panel Data模型，其優(yōu)勢在于它并不單純局限于既定的時點和時間段，而是具備研究面板數(shù)據(jù)的能力，可以對其設(shè)定包含個體和時間的固定影響及隨機影響在內(nèi)的多種形式，綜合考慮各種作用因素在空間上衍化的特征。具體來說，本文建立的城鄉(xiāng)收入差距全因素計量模型的基本形式如下所示:

上式中下標i代表第i個省域，樣本共包括31個內(nèi)地省份、直轄市和自治區(qū);下標t（t=2003，…，2012）代表第 t年;αj、βk、γl、λm、δn分別代表回歸系數(shù);ρi代表個體效應;υi代表時間效應;εit代表殘差項。groeco代表經(jīng)濟增長因素，prepol代表政策偏向因素，devfin代表金融發(fā)展因素，inteco代表經(jīng)濟干預因素，elsfac代表其他控制性因素，j、k、l、m、n 分別表示各類型中各個具體的因素。具體的解釋變量和被解釋變量的描述如下:

1.被解釋變量（TL）:學者們常用城鎮(zhèn)人均可支配收入與農(nóng)村人均純收入之比和基尼系數(shù)作為衡量城鄉(xiāng)收入分配差距的基本工具，但這一度量方法并沒有反映出城鄉(xiāng)人口所占的比重，且基尼系數(shù)對中間階層的收入變動也比較敏感，故不能準確測量出我國的城鄉(xiāng)收入差距。故本文主要選用泰爾指數(shù)（TL）作為我國的城鄉(xiāng)收入差距的度量指標，因為泰爾指數(shù)對高收入和低收入階層的變動比較敏感，而我國的城鄉(xiāng)收入差距即主要體現(xiàn)為兩端的變化。其計算公式為［17］:

其中，j=1、2，分別表示城鎮(zhèn)和農(nóng)村地區(qū)，zij表示i地區(qū)城鎮(zhèn)（j=1）或農(nóng)村（j=2）的人口數(shù)量，zi表示i地區(qū)的總?cè)丝?，pij表示i地區(qū)城鎮(zhèn)（j=1）或農(nóng)村（j=2）的總收入（用相應的人口和人均收入之積來表示），pi表示i地區(qū)的總收入。TLit表示第i個橫截單元t時期的泰爾指數(shù)。

2.解釋變量:

（1）經(jīng)濟發(fā)展因素:在這類因素中，主要考慮三個指標——人均GDP、城市化水平、經(jīng)濟開放程度。人均國民生產(chǎn)總值（PGDP）是衡量經(jīng)濟增長的常用指標，能直接反映出人口平均后的經(jīng)濟實力和社會經(jīng)濟的均衡程度單位為“元 /人”;城市化水平（Urb）是衡量城市化發(fā)展程度、經(jīng)濟發(fā)展狀況的數(shù)量指標，用“城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诘谋戎亍眮肀硎?經(jīng)濟開放程度（Trade）用“進出口總值占地區(qū)生產(chǎn)總值比重”來表示，其中人民幣對美元的匯率按各年平均價分別折算。根據(jù)理論分析和已有研究，PGDP、Urb、Trade的提高有利于縮小城鄉(xiāng)收入差距，故預期系數(shù)符號均為負。

（2）政策偏向因素:一是固定資產(chǎn)投資（Assinv）的政策偏向，這主要用“城鎮(zhèn)固定資產(chǎn)投資占全社會固定資產(chǎn)投資比重”來衡量，該偏向越嚴重，城鄉(xiāng)收入差距越大，預期系數(shù)為正。二是政府財政支出的政策偏向，地方政府的財政支出結(jié)構(gòu)在很大程度上能有效反映政府城市偏向政策，此處主要考察三項指標，科教文衛(wèi)支出占財政支出的比重（Culture）、公共服務(wù)支出占財政支出的比重（Pubser）、農(nóng)業(yè)事務(wù)支出占財政支出的比重（Agri）。由于科教文衛(wèi)支出和公共服務(wù)支出都帶有一定的城市偏向特性，其支出效應直接可體現(xiàn)為城鄉(xiāng)間的差距;而農(nóng)林水事務(wù)則是偏向農(nóng)村，其支出效應則有利于農(nóng)村的發(fā)展。因而預期Culture、Pubser的系數(shù)為正，Agri的系數(shù)為負。

（3）金融發(fā)展因素:金融發(fā)展主要是通過影響收入分配起到影響城鄉(xiāng)收入差距的作用。主要用兩個指標來衡量，一是金融發(fā)展的規(guī)模水平（Finsca），用“金融機構(gòu)存貸款之和占GDP比重”來表示;二是金融發(fā)展效率（Fineff），用“金融機構(gòu)貸款余額與存款余額之比”來表示。有關(guān)學者研究顯示，F(xiàn)insca、Fineff對城鄉(xiāng)收入差距有顯著影響，預期這兩變量系數(shù)為正。

（4）經(jīng)濟干預因素:一方面，干預因素體現(xiàn)在地方政府對經(jīng)濟活動的參與程度上，這主要用“地方政府財政支出占GDP的比重”來衡量，用Fisexp表示，理論分析得知，GDP增長率一直是地方政府政績考核的重要指標，而發(fā)展城市經(jīng)濟更有利于經(jīng)濟的增長，因而地方政府財政支出多集中于城鎮(zhèn)區(qū)域，該指標值越大，城鄉(xiāng)收入差距也就越大，預期Fisexp變量系數(shù)為正。另一方面，干預因素還體現(xiàn)于公共產(chǎn)品的提供上，相關(guān)研究表明教育能夠增加人力資本存量，“具有較高人力資本水平的農(nóng)村勞動力遷入城市增加了城市地區(qū)勞動力的供給和當?shù)氐南M需求，因而在抑制城市內(nèi)工資上漲的同時提高了城市生產(chǎn)的規(guī)模報酬和生產(chǎn)效率，縮小了城鄉(xiāng)收入差距［24］?！边@主要用“人力資本培育度（Humcap）”來測量，用“平均受教育年限水平”來表示，對于該指標的計算，采用李秀敏教授的做法，其計算公式為:

上式中，H為某一年齡及其以上人口的平均受教育年限，i為受教育程度，pi為該年齡及其以上人口中第i層次受教育程度的人口數(shù)，hi為第i層次受教育程度的受教育年限，p為某年齡及其以上的總?cè)藬?shù)［25］。具體來說，即“平均受教育程度 =文盲、半文盲的人口比重×2年+小學文化程度人口比重×6年+初中文化程度人口比重×9年+高中文化程度人口比重×12年+大專及以上文化程度人口比重 ×16年”?？紤]到資料統(tǒng)一性與可獲得性，本文主要計算的是6歲及其以上人口的平均受教育年限。預期Humcap變量系數(shù)為負。

（5）其他控制性因素:一是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)因素，這主要用“第三產(chǎn)業(yè)占GDP比重”以及“第一產(chǎn)業(yè)占GDP比重”來衡量，分別用Terind、Priind表示，一般而言，發(fā)展中國家第三產(chǎn)業(yè)多以勞動密集型為主，Terind該比重越高，就越有能力吸收農(nóng)村剩余勞動力就業(yè)，縮小城鄉(xiāng)收入差距;第一產(chǎn)業(yè)即為農(nóng)林牧漁業(yè)，Priind該比值越高，城鄉(xiāng)收入差距也就減小。預期這兩變量系數(shù)為負。二是就業(yè)的所有制結(jié)構(gòu)因素，這主要用“國有單位在崗職工總數(shù)占全部在崗職工總數(shù)比重”來衡量，用Soeemp表示，根據(jù)陸銘的理論分析，“這一變量對城鄉(xiāng)收入差距具有雙向效應，具體的凈影響要根據(jù)實證結(jié)果來估計［8］。”因而這一變量的系數(shù)預期方向不明確。

（二）數(shù)據(jù)來源與描述性統(tǒng)計

本文所有數(shù)據(jù)主要根據(jù)相關(guān)“統(tǒng)計資料”整理和計算所得，樣本期間選擇2002－2011年。除人口數(shù)據(jù)外，其余指標數(shù)據(jù)均來自于歷年《中國統(tǒng)計年鑒》和《各地區(qū)統(tǒng)計年鑒》，2005－2011年城鎮(zhèn)人口和鄉(xiāng)村人口數(shù)據(jù)來自2006－2012年《中國人口和就業(yè)統(tǒng)計年鑒》，2002－2004年的城鎮(zhèn)和人口數(shù)據(jù)來自《新中國六十年統(tǒng)計資料匯編》。由此就構(gòu)造了一個時間跨度為10年（2002－2011年）、截面為31個地域的靜態(tài)平衡面板數(shù)據(jù)。由此得到的各變量的描述性統(tǒng)計如表2所示:

表2 主要指標面板數(shù)據(jù)的描述性統(tǒng)計及說明

（三）數(shù)據(jù)檢驗與模型估計

本研究主要運用了計量經(jīng)濟預測分析軟件stata12.0進行相關(guān)的數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析。對于Panel Data模型，估計的前提是面板數(shù)據(jù)必須是平穩(wěn)的，為避免非平穩(wěn)時間序列造成的“偽回歸”問題，在進行回歸分析之前，首先應進行面板數(shù)據(jù)的單位根檢驗，以判別數(shù)據(jù)中各個序列的平穩(wěn)性。通過LLC檢驗結(jié)果表明，變量PGDP、Fisexp存在單位根，雖然一階差分后平穩(wěn)，但不可能與單整序列存在協(xié)整關(guān)系，故將不平穩(wěn)變量剔除，其余變量除Trade在5%水平顯著外，其余均在1%水平下顯著，因而不存在單位根，數(shù)據(jù)平穩(wěn)，可對其余變量進行回歸①注:限于篇幅，本文并未列出具體的單位根檢驗結(jié)果。。

同時，本文也利用Hausman檢驗來進行模型選擇以及個體和時間效應的識別。另外，由地方政府間合作、競爭、鄰近地域經(jīng)濟上的相互依賴，所可能導致面板數(shù)據(jù)的截面相關(guān)問題;各省份之間經(jīng)濟發(fā)展水平、地理文化以及資源稟賦方面的差別所可能引發(fā)的組間異方差問題;以及時間序列經(jīng)濟數(shù)據(jù)慣性所帶來的序列相關(guān)性問題都必須加以考慮。因此，為了得到一個有效無偏的參數(shù)估計結(jié)果，本文也進一步引入Pesaran檢驗、Wooldridge檢驗以及修正的Wald檢驗值（modified Wald statistic）對回歸模型的截面相關(guān)性、異質(zhì)殘差項的序列相關(guān)性和截面異方差特征進行判斷，并利用可行廣義最小二乘法（FGLS）對相關(guān)問題進行進一步處理與估計。具體估計結(jié)果如表3所示:

表3 城鄉(xiāng)收入差距影響因素模型回歸結(jié)果

從表3的相關(guān)檢驗結(jié)果可以看出:第一，Hausman檢驗表明應選用固定效應模型來對面板數(shù)據(jù)進行分析;第二，Pesaran檢驗、Wooldridge檢驗以及修正的Wald檢驗值均顯著，表明組間截面相關(guān)、異方差、自相關(guān)均存在，因而，本文也進一步應用了可行廣義最小二乘法（FGLS）對其進行了處理。具體說來，模型1是利用固定效應模型進行估計，解釋變量的系數(shù)符號均符合經(jīng)濟學意義，Urb、Assinv、Culture、Pubser、Humcap均通過顯著性檢驗，其余變量未通過顯著檢驗;模型2是剔除不顯著變量后的進一步固定效應模型估計，上述五個變量仍一致通過顯著檢驗。模型3則是利用可行廣義最小二乘法（FGLS）的估計結(jié)果，解釋變量的系數(shù)符號均符合經(jīng)濟學意義，但 Assinv、Agri、Fineff三變量并未通過顯著性檢驗;模型4是剔除上述3個不顯著變量后的進一步FGLS估計，剩余變量全部通過顯著性檢驗，且大都在1%水平顯著。

（四）實證結(jié)果分析

第一，經(jīng)濟發(fā)展因素對城鄉(xiāng)收入差距的影響。從模型3和4估計結(jié)果來看，城市化水平和經(jīng)濟開放程度均在1%水平下顯著，且系數(shù)符號均為負，符合預期假設(shè)，這表明:一個地區(qū)的城市化水平越高、進出口規(guī)模越發(fā)達，越有利于該地區(qū)經(jīng)濟的良性發(fā)展與增長，也就越有可能顯著地縮小該地區(qū)的城鄉(xiāng)收入差距。因而，大力推進城鎮(zhèn)化建設(shè)、發(fā)展外貿(mào)投資水平是縮小城鄉(xiāng)差距的良策。

第二，政策偏向因素對城鄉(xiāng)收入差距的影響。估計結(jié)果顯示，Culture和Pubser兩變量通過顯著性檢驗，且系數(shù)符號均為正，這表明，當下我國的科教文衛(wèi)和公共服務(wù)的財政支出確實存在顯著的城市傾向，這在某種程度上擴大了我國的城鄉(xiāng)收入差距。另外Assinv、Agri兩變量并未通過顯著性檢驗，但系數(shù)符號均與預期一致，說明農(nóng)業(yè)事務(wù)支出越多、固定資產(chǎn)投資越傾向于農(nóng)村，可能在某種程度上會有利于城鄉(xiāng)的交流和差距的縮小。

第三，金融發(fā)展因素對城鄉(xiāng)收入差距的影響。在該類因素中，僅有Finsca通過1%水平檢驗，且系數(shù)為正，說明金融發(fā)展規(guī)模水平拉大了我國的城鄉(xiāng)收入差距，也即是說，我國金融規(guī)模的發(fā)展最大的受益者主要是城鎮(zhèn)居民，而農(nóng)業(yè)和農(nóng)民則在金融市場上處于劣勢，享受到的金融資源和服務(wù)則非常有限，金融發(fā)展不僅無法有效促進農(nóng)民增收，反而拉大了城鄉(xiāng)收入差距。另外，F(xiàn)ineff變量雖然未通過顯著檢驗，但系數(shù)為負，這表明，隨著金融效率的提高，可以使更多中低等收入者享受到金融服務(wù)，在一定程度上有利于低收入者提高收入，有可能起到縮減我國城鄉(xiāng)收入差距的作用。

第四，經(jīng)濟干預因素對城鄉(xiāng)收入差距的影響。估計結(jié)果顯示，人力資本培育度通過顯著性檢驗，且系數(shù)符號為負，這表明，人力資本的培育有助于城鄉(xiāng)收入差距的縮小。這可能是因為，教育在一定程度上有效增加了人力資本存量，而具有較高人力資本水平的農(nóng)村勞動力遷入城市便增加了城市地區(qū)勞動力的供給和當?shù)氐南M需求，因而在抑制城市內(nèi)工資上漲的同時提高了城市生產(chǎn)的規(guī)模報酬和生產(chǎn)效率，從而進一步縮小了城鄉(xiāng)收入差距。

第五，其他因素對城鄉(xiāng)收入差距的影響。在此類因素中，Terind、Priind、Soeemp三變量均通過顯著性檢驗，且系數(shù)均為負，這表明第一產(chǎn)業(yè)（農(nóng)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展）、第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展有利于城鄉(xiāng)收入差距的縮小，一方面，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟的發(fā)展本身就有利于農(nóng)民收入的提高;另一方面，第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，不僅有利于吸收農(nóng)村剩余勞動力，擴大就業(yè)，更有利于提高居民的生活水平，對縮減城鄉(xiāng)收入差距效果明顯。另外，非國有化對城鄉(xiāng)收入差距的影響顯著為正，對城鄉(xiāng)收入差距起到擴大性作用。

五、研究結(jié)論及政策啟示

通過對2002－2011年間省級面板數(shù)據(jù)的實證分析，并考慮了截面相關(guān)、異方差、自相關(guān)等問題后，筆者發(fā)現(xiàn)，城鄉(xiāng)收入差距受到來自經(jīng)濟發(fā)展、政策偏向、金融發(fā)展、經(jīng)濟干預以及其他控制性因素的多維影響，具體說來，城鎮(zhèn)化建設(shè)、經(jīng)濟開放度、人力資本培育度、農(nóng)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展程度以及第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展有助于總體上縮小城鄉(xiāng)收入差距，而科教文衛(wèi)和公共服務(wù)的城市偏向、金融發(fā)展規(guī)模以及非國有化則都擴大了城鄉(xiāng)收入差距。結(jié)合理論解釋和實證分析結(jié)果，本人認為，縮小城鄉(xiāng)收入差距，以下三個方面值得反思與重視:

第一，加強農(nóng)村職業(yè)教育的推進，增大人力資本存量。農(nóng)村職業(yè)教育的發(fā)展，有利于農(nóng)村地區(qū)經(jīng)濟的持續(xù)發(fā)展和人力資本集聚，一方面，農(nóng)村職業(yè)教育是對農(nóng)業(yè)從業(yè)人員展開教育和培訓，旨在培養(yǎng)出有文化、懂技術(shù)、會經(jīng)營的新型農(nóng)民，有利于現(xiàn)代化農(nóng)業(yè)的建立和農(nóng)村的經(jīng)濟發(fā)展，同時可加大農(nóng)業(yè)人口向第二、三產(chǎn)業(yè)的有效轉(zhuǎn)移;另一方面，農(nóng)村職業(yè)教育也為已轉(zhuǎn)移或準備轉(zhuǎn)移到城鎮(zhèn)的務(wù)工人員實施各類職業(yè)所需要的知識、技能教育或培訓，從而增強進城務(wù)工人員的核心競爭力。因而，構(gòu)建培養(yǎng)新型農(nóng)民的農(nóng)村職業(yè)教育體系、促進普通教育和職業(yè)教育的協(xié)調(diào)發(fā)展，是我國縮小城鄉(xiāng)收入差距的一項有力舉措。

第二，穩(wěn)步推動城鎮(zhèn)化良性發(fā)展，促進經(jīng)濟增長。城鎮(zhèn)化建設(shè)是統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展的內(nèi)在機理和實現(xiàn)路徑。一方面，要堅持大中小城市和小城鎮(zhèn)的協(xié)調(diào)發(fā)展，通過互補促進城市和鄉(xiāng)村經(jīng)濟的融合;另一方面，更要努力構(gòu)建起網(wǎng)絡(luò)化的中心城鎮(zhèn)體系，以城市文明的擴散為依托，推動農(nóng)村勞動力的有效轉(zhuǎn)移，促進城鄉(xiāng)經(jīng)濟的和諧與互動。當然，有一點值得注意的是，我們推進的城鎮(zhèn)化建設(shè)必須是良性穩(wěn)定的發(fā)展，必須避免“貧民窟式城市化”的出現(xiàn)，即是說，必須讓進城務(wù)工人員和城市中的邊緣弱勢群體的權(quán)利和利益得到保障，真正享受到城市公共服務(wù)，這樣才能真正意義上起到縮減城鄉(xiāng)收入差距的作用。

第三，立足“村社本位”，建立城鄉(xiāng)“包容性政策體系”。以城市發(fā)展為本位的單中心運作一直是我國社會發(fā)展的核心邏輯，“城市偏向”的政策體系即是這一發(fā)展思維的具體表征，在這種單向線性思維和政策體系下，整個社會營造出一種“城鄉(xiāng)分治、一國兩策”的等級關(guān)系格局，城鄉(xiāng)在民生福利、公共服務(wù)、科教文衛(wèi)等方面存在巨大差距，因此，必須摒棄“城市偏向的政策體系”，立足于“鄉(xiāng)村本位”的價值思考，逐步建立起城鄉(xiāng)“包容性的政策體系”，變“中心—邊緣”的二元城鄉(xiāng)體制格局為“一元化”的新格局，通過對鄉(xiāng)村弱勢群體的補益和賦權(quán)，加大農(nóng)村地區(qū)的投資和發(fā)展，建構(gòu)起“雙向化”與“多元化”的發(fā)展邏輯，從而逐步消解城鄉(xiāng)收入差距。

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The Factors that Affect the Income Gap between Urban and Rural Areas of China:Based on the Provincial Panel Data from2003 to2012

WU Xiao－long，LIU Zu－yun
（School of Public Administration，Nanjing Agricultural University，Nanjing210095，China）

The income gap between urban and rural areas is one of the most prominent contradictions in the social and economic development of China.Based on the literature review，researching the factors that affect the income gap between urban and rural areas is mainly through theoretical explanations and empirical analysis.Theoretical analysis indicates that the reasons for the income gap between urban and rural areas include urban bias policy，excessive pursuit of economic development and dual structure“center－periphery”.The results of Panel Data empirical model estimation show that the income gap between urban and rural areas is affected by economic development，policy bias，financial development，economic intervention and other controlling factors.Some factors that can reduce the urban－rural income gap in general include urbanization，economic openness，human capital，agricultural economic development and the development of tertiary industry.However，other factors that can expand the income gap between urban and rural areas are spending on science and education，public service spending，financial development scale and the development of tertiary industry.Therefore，the elimination of income gap should strengthen the development of rural vocational education，pro－mote the urbanization and construct inclusive development policies and effectively achieve the integration of urban and rural development.

Income Gap between Urban and Rural Areas;Policy bias;Economic Development;Financial Development

A

1002－2848－2014（01）－0046－09

2013－11－05

2012年國家社會科學基金項目“‘城市包容鄉(xiāng)村發(fā)展’的實證研究”（12BZZ050）

武小龍（1989－），江蘇省東臺市人，博士研究生，研究方向:區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展與鄉(xiāng)村治理;劉祖云（1963－），安徽省和縣人，教授，博士生導師，研究方向:行政倫理、公共政策。

責任編輯、校對:鄭雅妮